DB43T 2257-2021 信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)規(guī)范第 12 部分：國(guó)產(chǎn)化信息系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量管理規(guī)范

發(fā)布湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局2022發(fā)布湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局2022032920211229EngineeringspecificationfortheApplicationInnovationProjectofInformationTechnologyPart12:SpecificationforqualitymanagementoflocalizationinformationsystemconstructionCCSL70 43湖 南 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB43/T2257—2021信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)規(guī)范DB43/T2257—2021DB43/T2257—2021II目 次前言Ⅲ引言V1 12 規(guī)范性引用文件13············13.1系統(tǒng) system13.2軟件 software13.3軟產(chǎn)品 softwareproduct13.4項(xiàng)目 project·13.5 項(xiàng)管理 projectmanagement23.6 項(xiàng)管計(jì)劃 projectmanagement 23.7 質(zhì)保計(jì)劃 qualityassurance plan23.8 軟質(zhì)量 softwarequality23.9 質(zhì)模型 qualitymodel23.10 軟質(zhì)特性 softwarequalitycharacteristics23.11 軟質(zhì)度量 softwarequalitymetric23.12 產(chǎn)描述 productdescription23.13 用文檔 userdocument23.14 確認(rèn) validation23.15 證23.16 失效 failure23.17 故障 fault33.18 組織 organizationv33.19 持改進(jìn) continuousimprovement33.20 質(zhì)管理 qualitymanagement33.21 質(zhì)方針 quailitycourse34量理34.1 34.2 質(zhì)量管理原則···34.2.1 以客戶為關(guān)注焦點(diǎn)34.2.2 領(lǐng)導(dǎo)作用···44.2.3 全員參與···44.2.4 過程方法···4IIDB43/T2257—2021II4.2.5 44.2.6 44.2.7 44.3 44.3.1 44.3.2 44.3.3 44.4 55規(guī)劃質(zhì)量管理········································································································55.1 55.2 65.3 65.3.1 65.3.2 75.3.3 76實(shí)施質(zhì)量保證········································································································76.1 76.2 86.3 86.4 86.4.1 86.4.2 96.4.3 96.5 ······························································································106.6 ·······································································································106.7 ·····················································································107質(zhì)量控制·············································································································107.1 ······························································································117.2 ············································································117.2.1 ············································································117.2.2 ············································································127.3 ·······································································································137.4 ·······································································································137.4.1 ···························································································137.4.2 ·································································································157.4.3 ······························································································168質(zhì)量評(píng)價(jià)·············································································································168.1 ·············································································································16DB43/T2257—2021DB43/T2257—2021IIIIII8.2 成本168.3 質(zhì)量168.4 客滿意16附錄A 資性件） 質(zhì)保計(jì)劃17A.1 總描述17A.1.1 的范圍17A.1.2 語(yǔ)17A.1.3 考件·17A.1.4 織職責(zé)17A.1.5 源17A.2 角和責(zé)17A.3 項(xiàng)的命期段18A.4 檢實(shí)施18A.4.1 查法·18A.4.2 查配管理18A.4.3 符問的決18A.4.4 劃更定18附錄B（料） 不合項(xiàng)錄追表·····19附錄C（料） 項(xiàng)周報(bào)20附錄D（料） 里碑總報(bào)告21附錄E（料） 項(xiàng)問題蹤表22DB43/T2257—2021IVDB43/T2257—2021IVDB43/T2257—2021DB43/T2257—2021前 言本文照GB/T1.1—2020《準(zhǔn)工導(dǎo)則 第1分標(biāo)化件構(gòu)和草則的規(guī)定起。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任?！缎畔⒓夹g(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)規(guī)范》分為以下幾個(gè)部分：——第1部分：臺(tái)式微型計(jì)算機(jī)通用技術(shù)要求；——第2部分：便攜式微型計(jì)算機(jī)通用技術(shù)要求；——第3部分：服務(wù)器通用技術(shù)要求；——第4部分：操作系統(tǒng)通用技術(shù)要求；5678910V——第12部分：國(guó)產(chǎn)化信息系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量管理規(guī)范；13V——第12部分：國(guó)產(chǎn)化信息系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量管理規(guī)范；1314——第15部分：云計(jì)算通用技術(shù)要求。本部分為第12部分。本部分由湖南省國(guó)家密碼管理局提出。本部分由湖南省工業(yè)和信息化廳歸口。本部分主要起草人：韓光、呂超、安龍海、鄧希娟、王韜、王曉川、王靜、張琿、涂雅娟、馮洲、陳蘭蘭。DB43/T2257—2021VIDB43/T2257—2021VIDB43/T2257—2021DB43/T2257—2021引 言VIIVIIDB43/T2257—2021VIIIDB43/T2257—2021VIIIDB43/T2257—2021DB43/T2257—2021DB43/T2257—2021DB43/T2257—2021信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)規(guī)范第12部分：國(guó)產(chǎn)化信息系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量管理規(guī)范GB/T19000本文件對(duì)項(xiàng)目管理中的質(zhì)量管理過程進(jìn)行了詳細(xì)描述，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量和用戶文檔提出了明確要求。1項(xiàng)目 project3.4軟件品 1項(xiàng)目 project3.4軟件品 softwareproduct指定交付給用戶的軟件實(shí)體，包括一套完整的計(jì)算機(jī)程序、過程以及有關(guān)的文檔和數(shù)據(jù)。3.3軟件 software信息處理系統(tǒng)的部分或全部程序、規(guī)程、規(guī)則及相關(guān)的文檔。3.2系統(tǒng) system若干部分相互聯(lián)系、相互作用，形成的具有某些功能的整體。3.1規(guī)范性引用文件中的相關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。3 GB2312—1980 GB/T13016—2018 標(biāo)體系建則要求GB/T18905（有分） 軟工程 品價(jià)GB/T19000—2016 質(zhì)管理系 基和語(yǔ)GB/T19004—2000 質(zhì)管理系 業(yè)改指DB11/T338—2006 ISO/DIS9001:2015 3.5項(xiàng)目理 projectmanagement3.6項(xiàng)目理劃 projectmanagementplan3.7質(zhì)量證劃 qualityassuranceplan對(duì)特定的項(xiàng)目、產(chǎn)品、過程或合同，規(guī)定由誰(shuí)及何時(shí)應(yīng)用哪些程序和相關(guān)資源的文件。[GB/T19000—2016，定義于3.8.9]3.8軟件量 softwarequality與軟件產(chǎn)品滿足明確或隱含需求的能力有關(guān)的特征和特性的總和。3.9質(zhì)量型 qualitymodel23.1023.10軟件量性 softwarequalitycharacteristics用以描述和評(píng)價(jià)軟件產(chǎn)品質(zhì)量的一組屬性。軟件質(zhì)量特性可以被細(xì)化成多級(jí)子特性。3.11軟件量量 softwarequalitymetric能被用來確定特定軟件產(chǎn)品某一特性值的一種定量尺度和方法。3.12產(chǎn)品述 productdescription陳述應(yīng)用軟件性質(zhì)的文檔，其主要目的是幫助潛在的購(gòu)買者在購(gòu)買前對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行適用性評(píng)價(jià)。3.13用戶檔 userdocument為最終用戶提供系統(tǒng)指令方面信息的一套文檔，如用戶手冊(cè)。3.14確認(rèn) validation通過檢查和提供客觀證據(jù)證實(shí)某一規(guī)定預(yù)期用途的特殊需求已經(jīng)滿足。3.15驗(yàn)證 verification通過檢查和提供客觀證據(jù)證實(shí)規(guī)定的需求已經(jīng)滿足。3.16失效 failure產(chǎn)品完成所需功能的能力的終止，或在原先規(guī)定的限制內(nèi)沒有能力完成。3.17故障 fault計(jì)算機(jī)程序中不正確的步驟、過程或數(shù)據(jù)定義。3.18組織 organization“項(xiàng)目組織”是實(shí)施項(xiàng)目的組織，可以是啟動(dòng)組織的一部分。3.19持續(xù)進(jìn) continuousimprovement3.20質(zhì)量理 qualitymanagement3.21質(zhì)量針 quailitycourse質(zhì)量方針是指由組織的最高管理者正式發(fā)布的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向。（ISO9001—2015ISO9001—20153質(zhì)量管理組人員包括質(zhì)量主管、質(zhì)量管理人員和質(zhì)量保證人員。其職責(zé)如下：負(fù)責(zé)配合項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量保證工作，落實(shí)部門質(zhì)量管理相關(guān)制度，在項(xiàng)目啟動(dòng)階段，負(fù)4規(guī)劃質(zhì)量管理是識(shí)別項(xiàng)目及其可交付成果的質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn)，并準(zhǔn)備對(duì)策確保符合質(zhì)量要求的過規(guī)劃質(zhì)量管理是識(shí)別項(xiàng)目及其可交付成果的質(zhì)量要求和標(biāo)準(zhǔn)，并準(zhǔn)備對(duì)策確保符合質(zhì)量要求的過程。本過程的主要作用是，為整個(gè)項(xiàng)目中如何管理和確認(rèn)質(zhì)量提供了指南和方向。5.1 ISO9000—2000a）項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃是項(xiàng)目質(zhì)量管理的一個(gè)組成部分，它包括識(shí)別和確認(rèn)項(xiàng)目質(zhì)量形成的過程；b）應(yīng)在相關(guān)職能和層次上建立相應(yīng)的項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)；55 責(zé)對(duì)項(xiàng)目組進(jìn)行質(zhì)量體系宣貫和培訓(xùn)。針對(duì)信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新工程建設(shè)類項(xiàng)目，在項(xiàng)目質(zhì)量管理中人員組織機(jī)構(gòu)職責(zé)安排建議如下表：角色職責(zé)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)組對(duì)于需要雙方協(xié)調(diào)來解決的問題，負(fù)責(zé)組織、討論和解決項(xiàng)目經(jīng)理123、協(xié)商確定將要執(zhí)行的質(zhì)量保證活動(dòng)，協(xié)助質(zhì)量保證人員編寫質(zhì)量保證計(jì)劃4、評(píng)審和批準(zhǔn)項(xiàng)目的質(zhì)量保證計(jì)劃5、執(zhí)行質(zhì)量保證計(jì)劃，遵守組織標(biāo)準(zhǔn)6、跟蹤和解決質(zhì)量保證人員提出的質(zhì)量問題7、收集和提供度量數(shù)據(jù)，以及質(zhì)量保證檢查所需的項(xiàng)目信息質(zhì)量保證組人員1、協(xié)助項(xiàng)目組進(jìn)行過程裁剪，參與軟件項(xiàng)目計(jì)劃的制訂2、促進(jìn)和推動(dòng)軟件項(xiàng)目各階段的質(zhì)量檢查3（）等收集項(xiàng)目信息，并進(jìn)行總結(jié)和分析4（E，跟蹤問題直至解決567、參加項(xiàng)目例會(huì)。介紹質(zhì)量活動(dòng)狀況，同時(shí)溝通問題、風(fēng)險(xiǎn)和變化8、分析和指導(dǎo)使用度量數(shù)據(jù)項(xiàng)目組成員1、評(píng)審質(zhì)量保證計(jì)劃2、遵循項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)過程，按照要求產(chǎn)生項(xiàng)目成果3、配合質(zhì)量保證員的檢查a）項(xiàng)目質(zhì)量方針項(xiàng)目質(zhì)量方針應(yīng)在項(xiàng)目組所屬組織的質(zhì)量方針框架下制定。b）項(xiàng)目范圍說明書d）標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范項(xiàng)目質(zhì)量規(guī)劃主要包括以下幾方面的內(nèi)容：a）質(zhì)量保證計(jì)劃b）過程改進(jìn)計(jì)劃c）10d）質(zhì)量檢查單6情況下，質(zhì)量保證計(jì)劃應(yīng)能向其客戶證實(shí)具體的特定要求已被充分闡述；質(zhì)量保證計(jì)劃的編制過程實(shí)際上就是各項(xiàng)管理和技術(shù)工作協(xié)調(diào)的過程，這將有助于提高管理效能。當(dāng)一個(gè)組織的質(zhì)量管理體系已經(jīng)建立并有效運(yùn)行時(shí)，質(zhì)量保證計(jì)劃僅需涉及與項(xiàng)目有關(guān)的質(zhì)量保證計(jì)劃模板見附錄A：質(zhì)量保證計(jì)劃的實(shí)施：項(xiàng)目經(jīng)理以會(huì)議或發(fā)放文件等方式，確保項(xiàng)目組的每個(gè)成員都能正確理解本項(xiàng)目的質(zhì)量保實(shí)施質(zhì)量保證是審計(jì)質(zhì)量要求和質(zhì)量控制測(cè)量結(jié)果，確保采用合理的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和操作性定義的過程。本過程的主要作用是：促進(jìn)質(zhì)量過程改進(jìn)。d）7要求（8保證計(jì)劃、過程和產(chǎn)品檢查、評(píng)審和審計(jì)、問題上報(bào)等。8保證計(jì)劃、過程和產(chǎn)品檢查、評(píng)審和審計(jì)、問題上報(bào)等。e）服從工程監(jiān)理軟件質(zhì)量保障措施包括對(duì)項(xiàng)目資源的保障，對(duì)質(zhì)量管理過程的保障和對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)保障。（CSCI）質(zhì)量經(jīng)理對(duì)于交付物的審計(jì)，提交審計(jì)報(bào)告給項(xiàng)目經(jīng)理。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)審計(jì)中的不符合項(xiàng)進(jìn)行改進(jìn)。g）審計(jì)配置管理過程和變更活動(dòng)按照軟件配置管理程序文件要求審計(jì)和審計(jì)配置管理過程和變更活動(dòng)。a）完整性9的信息。a）正確性文檔自身、文檔之間或者文檔與產(chǎn)品描述之間，相互不矛盾，且術(shù)語(yǔ)的含義一致。c）易理解性d）易瀏覽性用戶文檔應(yīng)易于瀏覽，相互關(guān)系明確，每個(gè)文檔都有目錄表和索引表。上報(bào)的原則：a）c）見BT1904—000A（見B/T9000—2000的3.9.1）的規(guī)定，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，這些規(guī)定也應(yīng)當(dāng)考慮所需的時(shí)間和資源。每周，質(zhì)量保證員將質(zhì)量保證活動(dòng)情況匯報(bào)給質(zhì)量保證經(jīng)理，提供項(xiàng)目周報(bào)中質(zhì)量保證部分內(nèi)容；每月，質(zhì)量保證組出具軟件質(zhì)量測(cè)量報(bào)告，提交項(xiàng)目經(jīng)理；項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)時(shí)，質(zhì)量保證員進(jìn)行質(zhì)量保證活動(dòng)總結(jié)，向質(zhì)量保證經(jīng)理匯報(bào)。10質(zhì)量測(cè)量指標(biāo)描述了項(xiàng)目或產(chǎn)品屬性及其測(cè)量方式。c）質(zhì)量檢查單質(zhì)量核對(duì)單是結(jié)構(gòu)化清單，有助于核實(shí)項(xiàng)目工作及其可交付成果是否滿足一系統(tǒng)要求。d）工作績(jī)效數(shù)據(jù)包括：（）（）（e）1111a）產(chǎn)出物檢查包括但不限于：（（測(cè)試環(huán)境檢查；；（）；推廣實(shí)施階段應(yīng)急預(yù)案檢查。b）過程檢查包項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)檢查；項(xiàng)目驗(yàn)收檢查。7.2.2 質(zhì)量保證人員參與的項(xiàng)目組的管理活動(dòng)：a）項(xiàng)目質(zhì)量管理例會(huì)項(xiàng)目質(zhì)量執(zhí)行例會(huì)，是項(xiàng)目質(zhì)量管理最重要的活動(dòng)。參加人員：質(zhì)量經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目核心組成員、質(zhì)量管理組成員。主持人：質(zhì)量經(jīng)理會(huì)議內(nèi)容：總結(jié)各小組在各階段的工作是否達(dá)到或滿足質(zhì)保計(jì)劃的要求，以及改進(jìn)措施遞交件：《項(xiàng)目質(zhì)量管理例會(huì)會(huì)議紀(jì)要》執(zhí)行頻度：在項(xiàng)目每個(gè)階段的開始。b）項(xiàng)目每周例會(huì)項(xiàng)目每周例會(huì)，是項(xiàng)目組一般情況下的主要管理活動(dòng)。參加人員：項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、成員、質(zhì)量管理組成員。主持人：項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)議內(nèi)容：總結(jié)上周計(jì)劃執(zhí)行情況，審查下周工作計(jì)劃。解決項(xiàng)目中的問題。遞交件：《項(xiàng)目周報(bào)》項(xiàng)目技術(shù)和管理檢查會(huì)，是項(xiàng)目組不定期的對(duì)于技術(shù)或管理的自我檢查活動(dòng)。參加人員：項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、成員、質(zhì)量管理組成員。主持人：項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目核心組成員。遞交件：《會(huì)議紀(jì)要》12d）（參加人員：質(zhì)量管理組人員，項(xiàng)目組主要人員，客戶方的后援機(jī)構(gòu)，公司的后援機(jī)構(gòu)。遞交件：《會(huì)議紀(jì)要》和《里程碑檢查表》執(zhí)行頻度：根據(jù)需要而定。e）評(píng)審會(huì)主持人：客戶方領(lǐng)導(dǎo)，或承建方項(xiàng)目經(jīng)理參加人員：質(zhì)量管理組人員，項(xiàng)目組主要人員，客戶方的后援機(jī)構(gòu)，公司的后援機(jī)構(gòu)遞交件：《評(píng)審報(bào)告》執(zhí)行頻度：文檔確定需要評(píng)審，同時(shí)變更也需要評(píng)審。質(zhì)量審計(jì)的目標(biāo)是：a）識(shí)別全部正在實(shí)施的良好/最佳實(shí)踐；b）識(shí)別全部差距/不足；/質(zhì)量審計(jì)還可確認(rèn)已批準(zhǔn)的變更請(qǐng)求（包括糾正措施、缺陷補(bǔ)救和預(yù)防措施）的實(shí)施情況。對(duì)項(xiàng)目的變更管理是通過對(duì)以下五個(gè)關(guān)鍵步驟的實(shí)施引入的：a）提交和接收變更申請(qǐng)b）審核和記錄變更申請(qǐng)c）確定變更申請(qǐng)的可行性d）批準(zhǔn)變更申請(qǐng)e）實(shí)施和結(jié)束變更申請(qǐng)13本步驟中項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中的任何成員都可以提交項(xiàng)目變更申請(qǐng)，需要完成以下工作：（）（CRF（）c）1414行性研究包括對(duì)以下各項(xiàng)的定義：a）變更需求b）變更可選項(xiàng)c）d）e）f）變更的建議和計(jì)劃（c）7.4.1.4 本步驟涉及變更審批小組對(duì)變更申請(qǐng)的正式審核。變更審批小組可能做出下列任何一種結(jié)論：a）拒絕變更b）要求與變更相關(guān)的更多信息c）批準(zhǔn)變更申請(qǐng)d）在特定條件下批準(zhǔn)變更（）7.4.1.5 確定變更進(jìn)行b）e）f）（變更申請(qǐng)人意識(shí)到對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行變更的必要性并就此與變更經(jīng)理進(jìn)行正式溝通。其主要職責(zé)為：a）及早識(shí)別對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行變更的需求b）通過完成變更需求表來完成對(duì)變更申請(qǐng)的正式文件c）將變更申請(qǐng)表提交變更經(jīng)理以供審核變更經(jīng)理對(duì)一個(gè)項(xiàng)目中所有的變更進(jìn)行接收、記錄、檢測(cè)和控制。其主要職責(zé)為：a）接收所有的變更申請(qǐng)并將其記錄于變更登記薄中e）通過委派變更可行性研究小組來啟動(dòng)變更可行性研究f）對(duì)所有的變更申請(qǐng)進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)以確保項(xiàng)目按時(shí)完成g）將所有的變更申請(qǐng)問題和風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)變更審批小組h）就變更審批小組做出的所有決定進(jìn)行下達(dá)和溝通（）變更實(shí)施小組對(duì)項(xiàng)目中所有變更的實(shí)施進(jìn)行計(jì)劃、落實(shí)和審核。變更實(shí)施小組主要負(fù)責(zé)：a）計(jì)劃所有變更的進(jìn)度（在變更審批小組提供的總體時(shí)間框架范圍內(nèi)）b）在實(shí)施前對(duì)所有變更進(jìn)行測(cè)試c）實(shí)施項(xiàng)目中的所有變更d）實(shí)施后審核變更的成功度e）在變更日志中請(qǐng)求結(jié)束變更15變更登記薄是用于登記、跟蹤變更申請(qǐng)進(jìn)展情況的日志/數(shù)據(jù)庫(kù)。描述項(xiàng)目變更登錄薄的目的和用途。項(xiàng)目質(zhì)量可從項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量、客戶、滿意度調(diào)查等維度進(jìn)行評(píng)價(jià)。進(jìn)度/＞11成本成本績(jī)效指數(shù)CPI＝（完成價(jià)值/項(xiàng)目實(shí)際支出成本）＝（總預(yù)算*實(shí)際完工比）/累計(jì)投入總成本*100％；CPI＞100％,則表示成本節(jié)約；CPI＝100％,則表示正常；CPI＜100％,則表示成本存在超支風(fēng)險(xiǎn)。CPI可以對(duì)任何類型項(xiàng)目完工時(shí)的總成本進(jìn)行有效預(yù)測(cè)。質(zhì)量168.4 168.4 ISO9001:20159.1.2組織應(yīng)獲取關(guān)于客戶對(duì)組織及其產(chǎn)品和服務(wù)的看法和意見的相關(guān)信息。確定獲取和利用這種信息的方法。注：有關(guān)客戶看法的信息可以包括客戶滿意度或意見調(diào)查、關(guān)于交付產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的客戶數(shù)據(jù)、市場(chǎng)份額分析、贊揚(yáng)、索賠和經(jīng)銷商報(bào)告。附 錄 A（）【描述質(zhì)量保證計(jì)劃的目的、范圍和適用性?！浚ǎ?7A.1.5 17A.1.5 A.2 角色職責(zé)質(zhì)量保證人員制定質(zhì)量保證