證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)必做2000題(含歷年真題)》

一、單選題以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)1．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是（）。[2011年6月真題]A．國際證券D．固定收益證券【答案】C【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的1）的一種形式。[2011年6月真題]）。[2011年3月真題]2C．國內(nèi)市場和國際市場4．證券市場的資本配置功能是指通過（12月真題]）引導(dǎo)資本流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。[2010年A．證券發(fā)行數(shù)量B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C．證券價(jià)格D．中介機(jī)構(gòu)3【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)5．有價(jià)證券本身（）。[2010年10月真題]【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主46．證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)？（A．貼現(xiàn)B．記賬C．交易D．承兌【答案】B）[2010年5月真題]【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必7．證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（A．發(fā)行市場和流通市場C．股票市場和債券市場5D．國內(nèi)市場和國際市場【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順8．有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ˋ．具有價(jià)值）。B．具有使用價(jià)值【答案】C6）。B．貨幣證券D．銀行證券10．證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為（）。A．資本證券7C．商業(yè)證券D．貨幣證券【答案】B11．提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（8）。B．有價(jià)證券D．貨幣證券價(jià)證13．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券是指（）。9A．貨幣證券B．資本證券C．商品證券D．憑證證券【答案】BB．貨幣證券15．在金融證券中最為常見的是（A．公司債券）。D．金融債券【答案】D【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，公司證券包括的范圍16．按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（A．上市證券和非上市證券B．上市證券和掛牌證券）。C．掛牌證券和公開證券D．場內(nèi)證券和場外證券17．按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為（）。A．上市證券和非上市證券C．公募證券和私募證券D．固定收益證券和變動(dòng)收益證券【答案】C18．證券按照（A．所代表的權(quán)利性質(zhì)B．發(fā)行主體）可分為股票債券和其他證券三大類。C．收益是否固定D．違約風(fēng)險(xiǎn)【答案】A【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其19．證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，A．期限性D．收益性【答案】B20．證券市場是指（A．證券發(fā)行與交易市場B．證券的發(fā)行市場C．證券的交易市場D．證券的流通市場【答案】A21．證券市場的品種結(jié)構(gòu)是（A．依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B．一種按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系C．按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系D．依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系【答案】A）。D．國內(nèi)市場和國際市場【答案】C【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場(場內(nèi)市場)23．證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（）的高低來決定的。A．紅利收入B．溢價(jià)收入D．預(yù)期報(bào)酬率）。[2011年6月真題]A．一級(jí)市場2．下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，錯(cuò)誤的有（A．有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額）。[2011年3月真題]C．有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格D．有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格【答案】CD【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主3．證券市場交易場所結(jié)構(gòu)可以分為（A．貨幣市場）。[2010年10月真題]C．無形市場D．有形市場）。[2010年5月真題]D．金融債券）。[2009A．債券回購B．權(quán)證6．有價(jià)證券特征包括（A．流動(dòng)性D．期限性【答案】ABCD【解析】有價(jià)證券的特征有：①收益性。持有證券本身可以獲得一定數(shù)額B．同業(yè)拆借市場C．債券市場D．股票市場【解析】證券市場是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場8．按照證券的品種不同，證券市場可以分為（）。[2010年5月真題]A．股票市場D．基金市場【解析】按品種的不同，證券市場可以分為股票市場、債券市場和基金市D．融資功能，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的10．證券是指（B．發(fā)行對(duì)象特定與否C．采取公示制度與否D．證券公開發(fā)行與否12．關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有（A．發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者B．采取公示制度）。）。A．信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃B．商業(yè)銀行發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃C．證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃D．證券交易所交易基金【答案】ABC14．證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有（A．很容易變現(xiàn)C．本金保持相對(duì)穩(wěn)定【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必15．關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有（）。C．股票可以視為無期證券【答案】BCD【解析】A項(xiàng)，債券的期限具有法律約束力，是對(duì)融資雙方權(quán)益的保護(hù)。16．在證券市場中，發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是（A．流通市場是發(fā)行市場的前提B．發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)C．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響17．除一、二級(jí)市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)在（）。A．區(qū)域分布B．覆蓋公司類型C．上市交易制度D．創(chuàng)業(yè)板市場19．下列關(guān)于股票市場的說法錯(cuò)誤的有（）。A．股票市場交易的對(duì)象是股票和其他上市有價(jià)證券C．股票市場的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司D．股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所【答案】AC（A．債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人B．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，到期時(shí)，債務(wù)人必須還本付21．關(guān)于證券市場的籌資—投資功能，下列說法正確的有（）。A．籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都1．證券發(fā)行市場也稱為一級(jí)市場或者初級(jí)市場。（【答案】A【解析】證券發(fā)行市場又稱一級(jí)市場或初級(jí)市場，是發(fā)行人以籌集資金為目）[2010年12月真題]【答案】B【解析】通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，（）[2010年5月真5．上市證券是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在交易所內(nèi)公開買賣的證券。（）[2010年5月真題]【答案】A6．證券市場是價(jià)值直接交換的場所。（【答案】A（）[2010年5月真題]【答案】A【解析】封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金則通過投資者向基金價(jià)格越高。（爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場的需求大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高；反之，證券的價(jià)格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價(jià)機(jī)制。9．證券發(fā)行市場都是有形市場。（）[2010年5月真題]【解析】按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市10．證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它）（）【答案】A12．在貨幣證券中，由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。（）【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證13．購物券是一種有價(jià)證券。（【答案】B））證券稱為公募證券。（）【答案】B【解析】按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。其中，16．我國信托投資公司發(fā)行的信托計(jì)劃以及商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃均）17．有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。（【答案】B），因而證券本身具有收益）））21．證券市場是為了解決長期資本和短期資金供求矛盾而產(chǎn)生的市場。（）