私募投資基金合同協(xié)議書范本

私募投資基金合同（適用于契約型非標準證券類、股權類和項目類）基金管理人：基金托管人：第一章前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權利義務，確保基金規(guī)范運作，保護當事人各方的合法權益。2（以下簡稱《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）和其他有關規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權益。基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人。的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。第二章釋義一、在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《 基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更。2委托人/基金份額持有人指簽訂本合同委托投資本基金初始金額不低于民幣 元且具備相應風險識別能力和承擔所投資本基金風險能力的單位個人，或中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。3、基金管理人：。4、基金托管人：指 。5、注冊登記機構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理基金份額登記業(yè)務的機構(gòu)。6、外包服務機構(gòu)：指接受基金管理人委托，進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務的第三方服務提供機構(gòu)。7、本基金、基金：指 。8其他事項等。9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作日。10、資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。11、基金財產(chǎn)/委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。12產(chǎn)的價值總和。13、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。1415值和份額凈值的過程。16、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。17、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。18金份額的行為。19、申購：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。20兌換為現(xiàn)金的行為。21、違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。22金管理人委托，代為辦理本基金認購、申購、贖回等業(yè)務的機構(gòu)。24（以下簡稱中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務的法人和其他組織。第三章聲明與承諾基金份額持有人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為合同約定的業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是基金管理人的保證。二基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式同時揭示了相關風險已經(jīng)了解基金份額持有人的風險偏好風險認知能力和承受能力對基金份額持有人的財務狀況進行了充分評估基金管理人依照恪盡職守誠實信用謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)但不保證投資于本基金一定盈利也不保證最低收益基金管理人保證在募集資金前已通過中國基金業(yè)協(xié)會登記備案，成為開展私募股權投資創(chuàng)業(yè)投資等私募基金業(yè)務的機構(gòu)編號為中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認可不作為對基金財產(chǎn)安全的保證基金持有人認購前可去監(jiān)管部門中國證券投資基金業(yè)協(xié)會查證基金管理人的資格。資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任。體的托管相關事宜以基金管理人與基金托管人簽署的托管協(xié)議為準。第四章基金的基本情況一、基金名稱 。二、基金的類別。三、基金的運作方式。封閉式。開放式，開放頻率為 。四、基金的投資目標和投資范圍： 五、基金的存續(xù)期限： 。六、基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于人民幣 萬元且不得超過人幣 億元。七、基金份額的初始募集面值：人民元。八、私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）： 九、私募基金的托管事項（如有）：本基金的托管人為： 十、私募基金的外包事項（如有）：本基金外包機構(gòu)的名稱： 。在中國基金業(yè)協(xié)會登記編碼（如有）： 十一、其他權益。第五章私募基金的募集一、基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對象、投資人上限1、初始募集期間本基金的初始募集期間自基金份額發(fā)售之日起 ，具體時間由基管理人根據(jù)相關法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。2、募集方式本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機構(gòu)進行募通過自行銷售認購本基金份額的基金投資者應當將認購資金存入基金管理人專門開立的基金募集專用賬戶。具體的賬戶信息如下：賬戶名稱： 。賬戶號： 。開戶行： 。監(jiān)督機構(gòu)： 取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。具體募集機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準。3、募集對象會認可的其他合格投資者。4、募集投資者上限不超過200人（含）。二、基金份額的認購和持有限額認購資金應以貨幣形式交付。委托人在初始募集期間的認購金額不得低于100萬元人民幣（不含認購費用），1萬元的整數(shù)倍。三、基金份額的認購費用本基金的認購費為 四、初始募集期間的認購程序1、基金管理人委托代理銷售機構(gòu)進行基金募集的，可以委托代理銷售機構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關資料提供給基金管理人。2、認購程序?；鸱蓊~持有人辦理認購業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準。3、認購申請的確認。認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。五、初始募集期間投資人募集資金的管理理人應在規(guī)定時間內(nèi)將募集專用賬戶內(nèi)的有效募集資金轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。六、基金份額的計算1、本基金采用金額認購的方式。認購份額的計算方式如下：認購份額＝（認購金額＋認購利息）／份額初始面值222去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財產(chǎn)承擔。七、基金初始募集資金利息的處理方式（不含認購費的記錄為準。八、認購資金的交付款至私募基金的募集結(jié)算專用賬戶。并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認購私募投資基金”。金財產(chǎn)。九、投資冷靜期及回訪確認124小時的投資冷靜期，投資冷靜期自基金合同簽署完畢代理銷售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。2、基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)在投資冷靜期滿后，應指令本認無效。3、募集機構(gòu)的回訪應包括但不限于以下內(nèi)容：確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)；名或蓋章；確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風險揭示的內(nèi)容；相匹配；私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；確認投資者是否知悉糾紛解決安排。4、投資者在回訪成功前有權解除基金合同，如投資者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)應在工作日之內(nèi)將全部認購款項退還給投資人。5、未經(jīng)回訪成功，投資者繳納的認購基金款項不得由募集結(jié)算專用賬戶劃轉(zhuǎn)至托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作該認購基金款項。第六章私募基金成立的備案一、基金合同的簽署方式人的，本合同需基金份額持有人加蓋公章以及其法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章），及基金管理人和基金托管人的法定代表人/負責人或授權代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）；二、基金成立的條件和基金備案手續(xù)：基金份額持有人人數(shù)不超過200人基金的初始財產(chǎn)合計不低萬元人幣且不超過 億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。三、基金的備案初始募集期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應當在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。并根據(jù)四、基金銷售失敗的處理方式基金銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，基金管理人應當：1、以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務和費用。2、在基金銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。第七章私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓一、申購與贖回場所本基金申購與贖回場所為直銷機構(gòu)（管理人）及/或管理人委托的代理銷售機構(gòu)聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準。申購與贖回的開放日和時間本基金贖回開放日為： 本基金申購開放日為： 本基金申購與贖回開放時間為。及開放時間進行相應的調(diào)整并告知基金份額持有人。三、申購與贖回的原則、方式、價格及程序等1、“未知價”原則，即認購、申購與贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；2、“金額認購、申購與份額贖回”原則，即認購、申購以金額申請，贖回以份額申請；3、當日的認購、申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的當日開放時間以內(nèi)撤銷，在當日開放時間結(jié)束后不得撤銷；4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進行順序贖回，以確定所適用的贖回費率及業(yè)績報酬。四、申購與贖回的程序1、基金份額持有人辦理申購與贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準。2、申購與贖回申請的確認?；蜈H回申請日(T日)T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。TT+1日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。200人，則注冊200人，則注冊登記機構(gòu)按照時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則確認200人，對未予確認的申購資金予以返還。3、申購與贖回申請的款項支付。7個工作日的時間內(nèi)劃往基金份額持有人4、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前3個工作日告知基金份額持有人。五、申購與贖回的金額限制100（不含申購費用萬元人民幣。100萬元人民幣時，投資者可以選擇全100萬元人民幣。當基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分贖100萬元人民100萬元人民幣。當投資者持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金。3個工作日告知基金份額持有人。六、申購與贖回的價格、費用1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。2、申購份額的計算及余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當日小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。申購費用：本基金的申購費用為 。3、贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。贖回費用：本基金的贖回費為 。額時收取。4、基金管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認購費率、申購費率、3個工作日告知基金份額持有人。七、拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受投資者的申購申請：200人；業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；如接受該申請，將導致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限；內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；持有人利益的；法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。金份額持有人賬戶。2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購申請：因不可抗力導致無法受理基金份額持有人的申購申請；凈值；發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。持有人。3、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請：因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；凈值；發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況；法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。部分在后續(xù)開放日予以支付。金份額持有人。4、暫?；鸬纳曩?、贖回時，基金管理人應按規(guī)定告知基金份額持有人。5、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應按規(guī)定告知基金份額持有人。八、大額贖回的通知任一委托人在開放日贖回金額超過人民幣300萬元的，應當提前3個工作日書面通知管理人。管理人未收到該等通知的，管理人有權拒絕該委托人的贖回。九、巨額贖回的認定及處理方式1、巨額贖回的認定單個工作日中本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總額的 %時，即認為本基金發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式或部分贖回。接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回15個工作日。部分延期贖回：當全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基100萬元人15個工作日。巨額贖回的通知：當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應當在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。十、基金份額的轉(zhuǎn)讓（如有）在本基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，200人。1、具體轉(zhuǎn)讓方式和程序。2、私募基金管理人對轉(zhuǎn)讓后的基金份額按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進行重新份額登記。第八章當事人及權利義務一、基金份額持有人（投資者）1、基金份額持有人（投資者）概況有人的詳細情況在合同簽署頁列示。2、基金份額持有人（投資者）的權利分享基金財產(chǎn)收益；參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額；根據(jù)本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關職權和托管義務的情況；按照本合同約定的時間和方式獲得基金的信息披露資料；份基金份額具有同等的合法權益；到損害的，有權得到賠償。國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權利。3、基金份額持有人（投資者）的義務認真閱讀并遵守本合同的約定，保證投資資金的來源及用途合法；接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調(diào)查問卷，投資者；認真閱讀并簽署風險揭示書；理費、托管費及其他相關費用；按照基金合同約定承擔基金的投資損失；和風險承受能力等基本情況；明文件，配合基金管理人或其募集機構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；管人托管的其他資產(chǎn)合法權益的活動；保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；還；二、基金管理人1、基金管理人概況名稱：所： 定代表人： 立日期： 準設立機關及批準設立文號： 織形式： 冊資本： 續(xù)期限： 系人： 訊地址： 系電話： 2、基金管理人的權利按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)。依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權利。根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合應當及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。銷售的業(yè)務規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督。基金管理人為保護投資者權益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權根據(jù)市持有的本基金總金額限制進行調(diào)整。依據(jù)本合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案。使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利?；?、和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則。國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權利。3、基金管理人的義務履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。管理和運用基金財產(chǎn)。合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金。制作風險揭示書，向投資者充分揭示相關風險。式管理和運作基金財產(chǎn)。建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資。進行利益輸送。自行擔任或者委托其他機構(gòu)擔任基金的基金份額登記機構(gòu)，委托其他基金按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權證明(股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權利證明文件)等重要文件（如有）。根據(jù)本合同約定，負責私募基金會計核算并編制基金財務會計報告。按照本合同的約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值。=編制并向基金份額持有人提供基金業(yè)務季度及年度報告。價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。進行基金會計核算。定的除外。10年。按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益。和分配。建立并保存投資者名冊。三、基金托管人1、基金托管人概況稱： 址： 定代表人： 系人： 聯(lián)系電話：訊地址： 真： 2、基金托管人的權利按照基金合同的約定，及時、足額獲得基金托管費。按照基金合同的約定，依法保管私募基金財產(chǎn)。國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權利。3、基金托管人的義務銀行實際控制之外的基金資產(chǎn)不承擔保管責任。的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜。對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。按規(guī)定開立和注銷私募基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等（根據(jù)本合同約定復核私募基金份額凈值。辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項。期報告，并定期出具書面意見。理清算、交割事宜。等文件資料。他人泄露本基金的有關信息。按照私募基金合同約定制作相關賬冊并與基金管理人核對。國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務。第九章基金份額持有人大會及日常機構(gòu)額擁有平等的投票權?；鸱蓊~持有人大會設有日常機構(gòu)。一、召開事由1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)、基金合同和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）：延長本合同期限；修改本合同的重要內(nèi)容或提前終止本合同；更換基金管理人；更換基金托管人；調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；事項。2、針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。二、日常機構(gòu)的設立1、按照本合同的約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構(gòu)，行使下列職權：召集基金份額持有人大會；提請更換基金管理人、基金托管人；監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；本合同約定的其他職權。2、基金份額持有人大會日常機構(gòu)應當由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生。基金份額持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應由本合同約定。三、會議/日常機構(gòu)召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會由日常機構(gòu)負責召集。2、日常機構(gòu)未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金管理人召集。3、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式。四、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，通過信件、傳真、知應至少載明以下內(nèi)容：會議召開的時間、地點和會議形式；會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；授權委托證明的內(nèi)容要求（效期限等）、送達時間和地點；會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；召集人需要通知的其他事項。2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。五、基金份額持有人出席會議的方式會議召集人確定。1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；1/2（1/2）。1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：2日內(nèi)連續(xù)進行相關提示性通知；召集人按本合同約定通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進意見的，不影響表決效力；1/2（1/2）；1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開；項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也他人代為出席會議并表決。六、議事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。基金份額持有人大會召開前及時向基金份額持有人通知?；鸱蓊~持有人大會不得對未事先通知的議事內(nèi)容進行表決。2、議事程序現(xiàn)場開會50%以上（50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。通訊開會在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日將會議提案通知相關參會人員，在所通知的表決截止日期后5個工作日內(nèi)在基金托管人監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在基金托管人監(jiān)督下形成決議。七、表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決2/3以上（含2/3）者基金托管人、終止本合同以特別決議通過方為有效?；鸱蓊~持有人大會采取記名方式進行投票表決。基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。八、計票1、現(xiàn)場開會如大會由日常機構(gòu)或基金管理人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。布計票結(jié)果。如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，果。計票過程應由基金托管人予以監(jiān)督。2、通訊開會（響計票和表決結(jié)果。九、生效與通知基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。召集人應在基金份額持有人大會決議生效之日起2個工作日內(nèi)通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關事項?；鹜泄苋司屑s束力。動。十一、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。十、基金份額的登記（一）本基金份額的注冊登記業(yè)務指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。（二在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。外包注冊登記機構(gòu)的相關信息如下：注冊登記機構(gòu)名稱： 登記編碼： 。（三）注冊登記機構(gòu)履行如下職責：1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給基金管理人。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務。3、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務。4、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給基金管理人。5、接受基金管理人的監(jiān)督。6、保持基金客戶資料表及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄10年以上。7、對基金份額持有人的賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對基金份額規(guī)定的除外。8、按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務。9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務的相關規(guī)則。10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責。（四）注冊登記機構(gòu)履行上述職責后，有權取得注冊登記費。（五當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。十一、基金的投資（一）投資目標： 。（二）投資范圍： 。（三）投資策略： 。（四）投資限制： 。1、本基金財產(chǎn)的投資組合應遵循以下限制：2、按照《私募辦法》、自律規(guī)則及其他有關規(guī)定和基金合同約定禁止或限制的投資事項。（五登記及變更手續(xù)。（六）投資禁止行為本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：1、投資于國家政策禁止投資的領域、項目；2、投資于本基金合同規(guī)定的投資范圍以外的或者禁止投資的品種；3、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（七對于基金合同交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處理方為： 。（八）業(yè)績比較基準（如有）： 。（九）如本基金采用結(jié)構(gòu)化安排的，不得違背“利益共享，風險共擔”基本原則，直接或間接對結(jié)構(gòu)化私募基金份額持有人提供保本、保收益安排。（十）投資政策的變更2/3（含合留出必要的時間。（十一）基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法的利益。基金管理人在代表基金行使權利時應遵守以下原則：有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；利益；有人的利益。十二、投資經(jīng)理的指定與變更1、投資經(jīng)理的指定自營證券投資的基金經(jīng)理不相互兼任。2、本基金投資經(jīng)理本基金財產(chǎn)投資經(jīng)理為： 。投資經(jīng)理簡歷： 。（二）投資經(jīng)理的變更十三、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由私募基金托管人保管。。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2、除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本屬于其清算財產(chǎn)。4、私募基金管理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定利。5、基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務相互抵銷。非因基金知基金財產(chǎn)的獨立性。6、基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)（不包含托管費等自動扣收的費用）。7、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定理人應負責向有關當事人追償基金的損失。8、基金托管人對實際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔保管職責，當托管資產(chǎn)處于托管行以外機構(gòu)實際有效控制時，托管行對該部分資產(chǎn)不承擔安全托管職責。9損失，基金托管人不負有任何賠償責任。10、本基金投資管理過程中形成的各類權利憑證，由基金管理人保管相關權利憑使依據(jù)的復印件加蓋公章后交付基金托管人。11、基金管理人對本基金財產(chǎn)權利發(fā)生任何形式的變更，都必須在變更當日通知基金托管人，并在變更后三（3）個工作日內(nèi)將變更后的權利憑證復印件加蓋公此對本基金所須承擔的賠償責任。（二）基金財產(chǎn)相關賬戶的開立和管理基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶，基金管理人應給予必要的配合并提供所需資料委托財產(chǎn)存放于基金托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的 存款利率。1、銀行賬戶的開設和管理合托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關資料。托管賬戶信息如下：戶名： 。賬戶號： 開戶行： 。托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突毋y行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。托管賬戶的管理應符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫規(guī)定。2、其他賬戶的開設和管理法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關規(guī)則管理并使用。3、開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機構(gòu)和基金份額登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。十四、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行（一）交易清算授權基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和有權人授權人”）書面通知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權人”）。授權通知中應包括被授權人的名單、權限、電話、傳真、預留印鑒（二）劃款指令的內(nèi)容金額、收/付款賬戶信息等，加蓋預留印鑒并有被授權人簽字或簽章。（三）劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用網(wǎng)銀或其他基金托管人和（基金托管人人依照“授權通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人依照“授權通知”1天提交指令。且劃款指令應于劃款日]個工作日前送達基金托管人。對于基金托管人于料來判斷指令的有效性。基金管理人應將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財產(chǎn)申購/認購開放式基金時，基金管理人應在向基金托管人提交劃款指令的同時將經(jīng)有效簽章的基金申購/認購申請書以傳真形式送達基金托管人。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及管理人改正。（六）基金管理人撤回指令的處理程序托管人不對因執(zhí)行該指令而造成損失承擔責任。（七）更換被授權人的程序使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章及基金管理人法定代表人個人名章或由其簽字的被授權人變?nèi)藛T超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。（八）劃款指令的保管真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準。（九）相關責任應的責任，但因托管賬戶余額不足或基金托管人遇到不可抗力的情況除外。失的情況除外。十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算□本基金不需要估值核算□本基金需要估值核算，具體安排如下：（一）基金財產(chǎn)的估值1、估值目的贖回等提供計價依據(jù)。2、估值時間基金管理人與基金托管人于(□每日/□每周/□每月/□按約定頻率)對基金財產(chǎn)進行估值核對。”3、估值依據(jù)估值應符合本合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。4、估值對象基金所擁有的各類資產(chǎn)及負債。5、估值方法本基金按以下方式進行估值： 。6、估值程序定的估值方法進行復核。7、估值錯誤的處理方，共同查明原因，協(xié)商解決。當基金資產(chǎn)估值錯誤偏差達到基金財產(chǎn)凈值的及由此造成以后交易日基金財產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的基金份額持有人的損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。8、暫停估值的情形產(chǎn)價值時；金份額持有人的利益，決定延遲估值的情形；中國證監(jiān)會認定的其他情形。9、基金份額凈值的確認照基金管理人對基金財產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準。34位四舍五入。（二）基金的會計政策基金的會計政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行：1、基金管理人為本基金的主要會計責任方。2、本基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度。5、本基金單獨建賬、獨立核算。6、基金管理人或外包注冊登記機構(gòu)及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照本合同約定編制會計報表。7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。十六、基金的費用與稅收（一）基金業(yè)務費用的種類3、基金管理人的業(yè)績報酬（如有）；4、基金的銀行匯劃費用；5、基金財產(chǎn)開立賬戶需要支付的費用；6、為基金募集、運營、審計、法律顧問、投資顧問等提供服務的基金服務機構(gòu)從基金中列支相應服務費；7、按照國家有關規(guī)定和本合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。（二）費用計提方法、計提標準和支付方式1、基金管理人的管理費本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的%年費率計提。管理費的計算方法如下：H＝E×%÷當年天數(shù)H為每日應計提的基金管理費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。2、基金托管人的托管費本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的%的年費率計提。（已包%銷項稅）托管費的計算方法如下：H＝E×%÷當年天數(shù)H為每日應計提的基金托管費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管賬戶中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。3、基金管理人的業(yè)績報酬基金管理人對基金持有人的基金份額凈值的增值部分提取業(yè)績報酬。金額的%A=基金份額×額擬分紅金額×%理人。4、上述（一）中所列其他費用根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。（三）不列入基金業(yè)務費用的項目1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用。3、《基金合同》生效前的相關費用；4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。（四）費用調(diào)整管理費率和托管費率。（五）基金業(yè)務的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負責，基金管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務。十七、基金的收益分配（一）可供分配利潤的構(gòu)成本基金可供分配利潤為截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。（二）收益分配原則1（。2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔。3、若本合同生效不滿3個月則可不進行收益分配。4、收益分配的基準日為可供分配利潤的計算截止日。5、基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）收益分配方案的確定與通知對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。金份額持有人。5轉(zhuǎn)換基金份額。十八、信息披露與報告（一從其最新規(guī)定。本基金信息披露義務人承諾披露的基金信息，不得有下列行為：1、公開披露或者變相公開披露；2、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；3、對投資業(yè)績進行預測；4、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；5、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；6、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；7、采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭；8、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。（二本為準。本基金披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。（三）對投資者披露的基金信息應包括：1、基金合同；2、招募說明書等宣傳中介文件；3、基金銷售協(xié)議中的主要權利義務條款（如有）；4、基金的投資情況；5、基金的資產(chǎn)負債情況；6、基金的投資收益分配情況；7、基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排；8、可能存在的利益沖突；9、涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；10（四）基金募集期間的信息披露持一致。如有不一致，基金管理人應當向投資者特別說明。（五）基金運作期間的信息披露1、私募基金運行期間，基金管理人應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。2、私募基金運行期間，基金管理人應當在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：報告期末基金凈值和基金份額總額；基金的財務情況；基金投資運作情況和運用杠桿情況；份額總額等；投資收益分配和損失承擔情況；式；基金合同約定的其他信息；3、發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應當按照約定及時向投資者披露：基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；投資范圍和投資策略放生重大變化的；變更基金管理人或托管人的；管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）更的；觸及基金止損線或預警線的；管理費率、托管費率發(fā)生變化的；基金收益分配事項發(fā)生變更的；基金觸發(fā)巨額贖回的；基金存續(xù)期變更或展期的；基金發(fā)生清盤或清算的；發(fā)生重大關聯(lián)交易事項的；涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。（六人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準。（七）基金管理人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務機構(gòu)登陸查詢等非公開披露的方式向投資者進行信息披露，投資者也可以登陸中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。（八）信息披露事務管理息披露事務，并按要求在私募基金備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關制度文件?；鹜泄苋藨敯凑障嚓P法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金管理人應按本合同要求,2個工作日前，將須10年。十九、風險揭示（一）基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明。（二）基金投資可能面臨下列各項風險，包括但不限于：1、私募基金的特殊風險：的風險等。2、私募基金的一般風險：管理風險息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會影響基金財產(chǎn)的收益水平。流動性風險過多帶來的收益下降風險。信用風險產(chǎn)承受信用風險所帶來的損失。特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風險風險。操作或技術風險相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機構(gòu)等。特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風險1、本基金投資的標的原因、宏觀經(jīng)濟原因、市場政策等原因而導致目標公司無法成功上市的，本基金間接持有的目標公司股份將缺乏流通性而無法完全變現(xiàn)，使份額持有人不能按時收取投資收益及回收投資本金。2、因本基金相關合同項下的相關環(huán)節(jié)操作失誤、延誤或合同相關方違約，而導致基金利益受到損失的風險。3、其他： 。募集失敗風險稅收風險其他風險自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金份額持有人利益受損。二十、基金合同的效力、變更、解除與終止（一人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權代表簽章之日起成立。本合同成立后，同時滿足以下條件時生效：基金份額持有人參與資金實際交付并確認；基金初始銷售期限結(jié)束報基金行業(yè)協(xié)會備案并獲基金行業(yè)協(xié)會書面確認。（二等的法律約束力。（三）本合同有效期 年。（四）代表基金份額2/3以上（含）1、投資經(jīng)理的變更。2、基金認購、申購、贖回的時間、業(yè)務規(guī)則等變更。3、變更代理銷售機構(gòu)。更的具體內(nèi)容?；饦I(yè)協(xié)會報告。（五）投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機構(gòu)應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。（六）合同變更的流程(可根據(jù)情況自行約定)：1、征詢份額持有人意見的具體方式：2、不同意變更的基金份額持有人的退出安排：2/3（含5個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告。（七）基金合同終止的情形包括下列事項：1、基金合同存續(xù)期限屆滿而未延期的。2、基金份額持有人大會決定終止。3、基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接。4、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。7、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情