投資理財工作計劃5篇

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一、營銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理打算順當(dāng)發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理打算工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組〔參見圖7-1〕詳細負責(zé)本次打算的營銷組織工作。

圖7-1打算的營銷組織架構(gòu)

集合資產(chǎn)管理打算工作小組

銷售管理組

客戶服務(wù)組

營銷策劃組

二、代銷活動組織支配

〔一〕組織支配

本集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間，對于代銷活動的組織支配，**證券有限責(zé)任公司〔以下簡稱“本公司”〕擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的主動性，在為代銷機構(gòu)供應(yīng)人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理打算代銷業(yè)務(wù)營銷體系。

在本次打算的代銷組織支配中，營銷策劃組負責(zé)整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚定位、推廣方式、宣揚推廣實施方案等，共同組織系列宣揚材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負責(zé)代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，準(zhǔn)時精確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點，催促銷售活動的開展，就發(fā)覺的問題準(zhǔn)時提出整改看法。

客戶服務(wù)組負責(zé)為代銷機構(gòu)的客戶供應(yīng)全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)狀況，準(zhǔn)時精確地上報相關(guān)狀況。

〔二〕協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，愛護投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理打算管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著公平自愿、老實信譽的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理打算銷售代理協(xié)議》〔以下簡稱“代銷協(xié)議”〕，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)親密合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險防范的事前、事中、事后掌握工作。

〔三〕銷售活動支配

1、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)預(yù)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理打算的銷售活動順當(dāng)開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理打算簡介、集合資產(chǎn)管理打算投資指南、本集合資產(chǎn)管理打算業(yè)務(wù)規(guī)章與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣揚推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)供應(yīng)強化培訓(xùn)，協(xié)作各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策劃。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣揚推廣活動；銷售管理組負責(zé)各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部準(zhǔn)時精確地傳達相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動供應(yīng)全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理打算銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動組織支配

〔一〕組織支配

本集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對直銷組織活動支配如下：

1、機構(gòu)設(shè)置

目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應(yīng)高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理打算工作小組負責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配

為做好本集合資產(chǎn)管理打算的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密打算，統(tǒng)籌支配。

在集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細如下：

〔1〕路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)對整個路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實施。負責(zé)人：張躍；

〔2〕北方地區(qū)工作組負責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

〔3〕華東地區(qū)工作組負責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

〔4〕南方地區(qū)工作組負責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

〔5〕西部地區(qū)工作組負責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

依據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理打算相關(guān)投資、討論人員組成，從打算的產(chǎn)品、投資、討論等方面對機構(gòu)客戶進行推介。

〔二〕銷售活動支配

1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作

自著手本集合資產(chǎn)管理打算的發(fā)行預(yù)備工作開頭，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理打算的順當(dāng)發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理打算的銷售活動支配供應(yīng)了決策根據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作

〔1〕本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)全都，合理支配；

〔2〕各地區(qū)路演推介工作組全面綻開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；

〔3〕在各地區(qū)的路演推介活動，留意與代銷機構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動消失混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理打算發(fā)行期間的直銷活動

〔1〕在就近接受各地直銷客戶認購的基礎(chǔ)上，深化挖潛客戶資源；

〔2〕對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司供應(yīng)上門開戶及認購辦理服務(wù)；

〔3〕發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

〔4〕向本公司總部準(zhǔn)時、精確地傳達相關(guān)銷售信息；

〔5〕路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

投資理財工作打算篇2

在爆竹聲聲中，我們迎來了嶄新的20xx年，對于剛成立不久的我們公司，這新的一年必需做好新年的每一項工作；而對于投資理財部來說，擬定一個好的工作打算，制定一個明確的目標(biāo)，是每一個銷售人員必需仔細對待的事情。對于已從事銷售工作兩年多的我，如今對銷售方法和技巧都已經(jīng)比較成熟，吸取不勝利的教訓(xùn)，吸納勝利的成果，對新的工作我也制定了20xx年的工作打算：

首先，做好公司新年的第一個項目。

在自己手上已有的客戶資源上深度挖掘，在完成公司擬定的20萬目標(biāo)的前提下，盡量大限度的超額，爭取自己能早日轉(zhuǎn)正。給公司帶來效益的同時，也給自己帶來更多的'收益。同時，也不能夠?qū)﹂_發(fā)新客戶的工作有所忽視，每天的宣揚工作仍舊得仔細對待。

其次，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

學(xué)習(xí)是勝利的第一要素，對于每個銷售人員來說，在工作中不斷學(xué)習(xí)，開拓視野，豐富學(xué)問，總結(jié)閱歷與缺乏，是絲毫不能懈怠個工作。只有在不斷的總結(jié)與學(xué)習(xí)過程中，才能夠使自己不斷的成長。同時，加強金融業(yè)其他行業(yè)學(xué)問的學(xué)習(xí)，包括銀行、證券、保險、基金、期貨、信托、私募等等，特殊是自己證券、信托、私募等這些自己以前沒有從事和接觸過行業(yè)，加強其他行業(yè)學(xué)問及其理財產(chǎn)品的學(xué)習(xí)，深挖他們產(chǎn)品的特點，與我們產(chǎn)品進行對比，找出我們產(chǎn)品中的優(yōu)缺點，做到知己知彼、百戰(zhàn)不殆。當(dāng)然，還需加強與同事之間的溝通與學(xué)習(xí)，把自己以前的工作閱歷與同事們共享，同事虛心向身邊同事請教，吸取他們的優(yōu)點，改正自身的缺點與缺乏，到達整個團隊的共同進步。

第三，工作目標(biāo)的擬定。

任何工作都是有目標(biāo)的，沒有的目標(biāo)的工作就沒有勝利的基礎(chǔ)。一個好的工作目標(biāo)就是勝利的開頭，對于今年，現(xiàn)擬定工作目標(biāo)如下：

堅持每天出去發(fā)單，保證每天發(fā)單量到達100以上，能夠和10個以上客戶詳談，最少留下一個電話，保證大約有10萬左右的資金量。

每周完成10個左右的意向客戶，同時保證這10個客戶中有一、兩個客戶能投資。同時要知道其他將來投資客戶的緣由，是資金最近缺乏，還是覺得我們公司緣由，亦或家里人不同意，還有是有其他的投資渠道等等，對每一個客戶的緣由都仔細分析，通過不同的方式處理，有些客戶還是可以爭取過來的。

每月完成40個左右的意向客戶，6個客戶能夠投資，20萬的資金量。

每季度130個左右的意向客戶，18個客戶能夠投資，100萬的資金量。

通過以上目標(biāo)的打算能夠每天保持進步，一步一個臺階的開展業(yè)務(wù)，每年完成80個左有的客戶，資金量能夠到達400萬左右。在其他同事的共同努力之下，在自己進步和獲得收益的同事，使公司的業(yè)務(wù)能夠蒸蒸日上

第四，值班。

把握好每一次值班機會，對每一個上門客戶做到仔細對待，樹立好公司形象，從內(nèi)心了解客戶的深切需要，認真對待客戶提出的建議和看法，客戶遇到問題，不能置之不理肯定要盡全力關(guān)心他們解決。要先做人再做生意，讓客戶信任我們的工作實力，才能更好的完成任務(wù)。當(dāng)然最重要的是爭取能夠?qū)⑸祥T客戶都轉(zhuǎn)換為有效客戶。同時，在空余時間在門口發(fā)DM單，爭取能讓過路客戶能進公司來全面了解公司及公司產(chǎn)品。

第五，客戶維護和再開發(fā)。

時刻做好老客戶的維護工作。包括日常關(guān)系維護以及節(jié)日生日祝愿等，對老客戶進行再挖掘，盡最大可能加大老客戶的投資金額。用慧眼去發(fā)覺老客戶身邊的資源，做好“一帶十，十傳百”的聯(lián)動營銷的效果，同時這也是對公司最好的宣揚方式。

第六，工作總結(jié)。

每天都要對工作有個簡潔的打算支配，不能漫無目的的工作。每天根據(jù)打算，一步一步，踏踏實實的開展業(yè)務(wù)。同時在下班前對每天工作做個小結(jié)，思索自己工作一天來的所得所失。分析這一天的優(yōu)缺點，優(yōu)點連續(xù)發(fā)揚，缺點盡量改正，讓其次天的工作能夠更好的開展起來。

堅持總結(jié)工作的習(xí)慣，做到每周一小結(jié)，每月一大結(jié)?？纯从心男┕ぷ魃系氖д`，準(zhǔn)時改正，下次不要再犯。

我知道銷售工作一開頭不好做，但是我想憑借我這么多年積累的銷售閱歷和力量，我是能夠迎來一個不錯的將來的，我信任公司的明天肯定有屬于我的一片明媚天空！

投資理財部：秦天兵

20xx年2月27日

投資理財工作打算篇3

一、制定崗位職責(zé)、完善業(yè)務(wù)操作規(guī)程、加強各項制度落實工作

1、制定信譽社會計、出納、儲蓄操作規(guī)程

今年，我們財務(wù)科將根據(jù)新編財務(wù)制度和信譽社日常會計、出納工作實際，結(jié)合省聯(lián)社下發(fā)的各項制度文件，制定出適用于我轄的會計、出納、儲蓄日常操作流程，有關(guān)財務(wù)工作打算書。在財務(wù)管理和支付結(jié)算上，優(yōu)化會計、出納操作的各個環(huán)節(jié)，使各項操作統(tǒng)一口徑，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，讓信譽社會計、出納工作真正步入規(guī)范化的渠道，切實杜絕盲目操作和操作方式多樣化這一現(xiàn)況。另外，我們還著重抓一個試范點，由我們財務(wù)科牽頭，現(xiàn)場指導(dǎo)，準(zhǔn)時解決信譽社在運行過程中的實際問題，待規(guī)范化之后，再組織信譽社會計、出納人員進行學(xué)習(xí)和溝通，從而，徹底統(tǒng)一會計、出納操作流程，使信譽社會計、出納工作逐步向高效科學(xué)的方向進展。

2、建立信譽社業(yè)務(wù)操作考核方法，完善獎罰制度

為進一步加強信譽社措施落實力度，提高內(nèi)勤員工業(yè)務(wù)操作力量，切實促進員工按操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，今年，我們財務(wù)科將全面建立、健全信譽社業(yè)務(wù)操作考核方法，將日常業(yè)務(wù)和微機處理充分結(jié)合，加強內(nèi)勤員工在制度落實上的考核力度，制定出具體的獎罰方法，以此來有效提高員工按規(guī)程進行業(yè)務(wù)操作意識，確保我轄各項業(yè)務(wù)的正常運轉(zhuǎn)和全年業(yè)務(wù)操作平安無事故，促進我縣年底各項財務(wù)管理制度的全面落實。

3、建立信譽社內(nèi)勤各崗位職責(zé)

為了使信譽社財務(wù)管理工作更加規(guī)范、財會人員崗位職責(zé)更加明確，今年，我們財務(wù)科將按照市辦精神，制定出《××縣農(nóng)村信譽社內(nèi)勤員工崗位職責(zé)》，職責(zé)中，對會計、儲蓄、微機、出納等內(nèi)勤崗位制定出明確的權(quán)責(zé)范圍，規(guī)定出各崗位的業(yè)務(wù)范圍，同時在崗位職責(zé)中對各崗位的協(xié)同操作提出要求，以此，進一步規(guī)范了會計操作、統(tǒng)一了操作口徑;提高員工的職責(zé)意識和思想覺悟，指導(dǎo)員工按權(quán)操作、按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高了內(nèi)勤員工的自律性

二、搞好信譽社費用核定，連續(xù)做好信譽社各項常規(guī)檢查

1、科學(xué)核定信譽社財務(wù)費用

信譽社費用指標(biāo)及各項財務(wù)經(jīng)營指標(biāo)核定是否科學(xué)、合理，直接關(guān)系到信譽社全年目標(biāo)打算的完成。今年，我們將根據(jù)上級行和聯(lián)社辦公會要求，仔細測定、科學(xué)核算各項財務(wù)費用指標(biāo)。為此，我們財務(wù)科將著重從三方面入手：

(1)以年終決算報表數(shù)字為基礎(chǔ)，仔細分析上年財務(wù)數(shù)據(jù)，合理核定當(dāng)年各單位費用支出。

(2)組織信譽社進行一次全年經(jīng)營狀況預(yù)報，并結(jié)合有關(guān)金融。

投資理財工作打算篇4

1.9月份納新階段：提高納新力度，開發(fā)多種納新途徑，大幅度增加新生會員。

(由于學(xué)校支配問題導(dǎo)致納新無法根據(jù)打算進行，原定全校第一時間納新變成了失去了與新生第一時間溝通機會。系級組織與院級部分組織以合規(guī)的掃樓形式與新生第一時間取得聯(lián)系，嚴(yán)峻的導(dǎo)致我們參加人員的大幅度削減。)原定打算納新人數(shù):250人，現(xiàn)打算100人。

2.十月初動員大會：請專業(yè)老師解讀投資理財?shù)闹匾裕鎏硇律鷮ν顿Y理財?shù)闹匾暋?/p>

新生第一次參加協(xié)會會議，我們要以專業(yè)學(xué)問來引導(dǎo)他們對投資理財?shù)闹匾暡⒅笇?dǎo)他們?nèi)绾稳胧诌@方面的學(xué)問，會議后老師可以與新生溝通，順便進行協(xié)會部門招人。

3.十月中旬協(xié)會活動：協(xié)會問件調(diào)查

這是一個新的活動打算，我們將在學(xué)校經(jīng)濟系內(nèi)進行問卷調(diào)查，主要調(diào)查投資理財方面的了解和需求，同時使協(xié)會日后工作有一個明確的方向

十一月份股市模擬

股市模擬是一個比較難舉辦的活動，由于資金方面要充分導(dǎo)致贊助方很少，面對這一問題我們只能調(diào)整各個詳情上的東西，把資金降到最低。

十二月份黃金模擬證券考試專業(yè)課

在過去的黃金模擬是我們協(xié)會每年都會舉辦的活動，在一度爭取活動創(chuàng)新的同事我們也堅持連續(xù)好的活動。

為了大二大三考專業(yè)證的同學(xué)考慮，我們將在考試接近的時期內(nèi)開設(shè)考試專業(yè)輔導(dǎo)，讓同學(xué)對考試內(nèi)容有一個比較深化的了解，提高考試通過率。

三月份證券考試專業(yè)課

為了大二大三考專業(yè)證的同學(xué)考慮，我們將在考試接近的時期內(nèi)開設(shè)考試專業(yè)輔導(dǎo)，讓同學(xué)對考試內(nèi)容有一個比較深化的了解，提高考試通過率。

四月份黃金模擬

五月份

六月份

4.協(xié)會內(nèi)部：增添內(nèi)部人員感情

一個協(xié)會的核心就是團結(jié)，所以建設(shè)內(nèi)部人員的感情無比的重要，通過調(diào)動協(xié)會人員在活動中的參加度和平常的小活動讓全部人達成一種共識：協(xié)會就是一個家。

5.干部干事力量：通過開發(fā)新活動提高干部干事力量

6.通過現(xiàn)有的活動和新活動逐步出爐，讓內(nèi)部人員主動思索如何才是建設(shè)好的協(xié)會和辦好活動的有力途徑，不斷的嘗試，不斷的思索。堅持：每一個胡思亂想都是投資

7.協(xié)會專業(yè)學(xué)問建設(shè)：開設(shè)模擬平臺長期使用

通過長期模擬平臺的使用讓內(nèi)部人員提高專業(yè)化學(xué)問。

投資理財工作打算篇5

我叫××，于20××年畢業(yè)于××××高?！痢翆I(yè)，曾經(jīng)在××證券任投資顧問一職。X年的投資顧問工作經(jīng)受，使我對理財?shù)南嚓P(guān)工作有著較深化的理解，也累積了不少屬于自己的客戶群，信任這對于我今后開展工作有肯定的關(guān)心。剛剛來到這個單位，領(lǐng)導(dǎo)和同事對我的關(guān)懷和照看讓我內(nèi)心布滿了感謝，同時，能夠接受理財經(jīng)理的工作，也說明白領(lǐng)導(dǎo)對我的信任。我會在最短的時間內(nèi)熟識理財經(jīng)理的工作，盡早進入工作狀態(tài)，憑借自身的專業(yè)學(xué)問、工作閱歷和老的客戶群體為單位打開新局面，并以“為每一位客戶奉上最滿足的服務(wù)”為己任，踏踏實實將本職工作做好做實?，F(xiàn)就我進入單位之后的工作打算匯報如下。

一、樹立正確的工作理念，早日進入角色

工作理念不同，工作的效果就會有差異。在日常工作中，我會主動做好各項工作，精確把握上級領(lǐng)導(dǎo)下達的工作方向和任務(wù)指標(biāo)，明確自己“應(yīng)當(dāng)做什么，應(yīng)當(dāng)怎么做，怎樣能做好”，變被動完成任務(wù)為主動主開工作。我的工作是服務(wù)客戶，關(guān)心每一位客戶了解自己的財務(wù)狀況，關(guān)心每一位客戶找到最適合自己的理財產(chǎn)品，而不是單純對客戶推銷銀行的理財產(chǎn)品，在這個過程中，我享受到的是讓每位客戶都能夠興奮而來、滿足而歸的成就感，是銀行與客戶皆大高興的成就感。

二、做好渠道工作，圓滿完成任務(wù)

我單位是國有大型銀行，在××市擁有深厚的群眾基