2023年基金從業(yè)資格私募股權模擬試題2

第頁共頁2023年基金從業(yè)資格私募股權模擬試題2023年基金從業(yè)資格私募股權模擬試題1.2023年8月21日，中國證監(jiān)會公布的《私募投資基金監(jiān)視管理暫行方法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資()。Ⅰ.開展行業(yè)自律Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關系Ⅲ.提供行業(yè)效勞Ⅳ.促進展業(yè)開展A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務標準，組織基金從業(yè)人員的()。Ⅰ.從業(yè)考試Ⅱ.資質(zhì)管理Ⅲ.檔案管理Ⅳ.業(yè)務培訓A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為基金管理人履行()。A.登記手續(xù)B.注冊手續(xù)C.相應職責D.管理人職責4.基金管理人通過()持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要根底性措施之一。A.證券基金登記備案系統(tǒng)B.股指期權登記備案系統(tǒng)C.私募基金注冊系統(tǒng)D.私募基金登記備案系統(tǒng)【答案】D【答案】A5.股權投資基金管理人應當于每年度()之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。A.2月底B.3月底C.4月底D.5月底【答案】C6.法律意見書應當對申請機構是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的()等企業(yè)運營根本設施和條件發(fā)表法律意見。Ⅰ.從業(yè)人員Ⅱ.營業(yè)場所Ⅲ.營業(yè)時間Ⅳ.資本金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交()、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議Ⅲ.主要股東或者合伙人Ⅳ.高級管理人員的根本信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8.股權投資基金管理人，至少()名高管人員應當獲得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應當獲得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。A.2B.3C.4D.5【答案】A股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當獲得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)/風控負責人應當獲得基金從業(yè)資格。股權投資基金管理人的合規(guī)/風控負責人不得從事投資業(yè)務。9.已獲得基金從業(yè)資格的人員，應每年度完成()學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。A.10B.12C.15D.18【答案】C10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務或委托外包機構()。Ⅰ.從事基金銷售業(yè)務Ⅱ.辦理基金份額登記Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務Ⅳ.辦理基金估值核算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C股權投資基金考試范圍請參考11.以下()不屬于財務盡職調(diào)查報告的內(nèi)容。A.目的企業(yè)法律風險的識別B.評估目的企業(yè)的財務安康程度C.評估目的企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務的主要流程D.提供交易條款的述議答案：A12.股權投資基金的工程主要的來有()。Ⅰ.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務、收購兼并業(yè)務、國際業(yè)務衍生出來的直接投資時機，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點Ⅱ.與國內(nèi)外股權投資機構結為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享，結合投資Ⅲ.跟蹤和研究國內(nèi)外新技術的開展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、工程庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找工程信息Ⅳ.分別到工程企業(yè)獨立展開盡職調(diào)查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A13.投資決策委員會的設立應符合關聯(lián)交易備查制度的要求，確保不存在()。A.關聯(lián)交易B.風險損失C.利益沖突D.投資失策答案：C14.關于工程退出，以下說法不正確的選項是()。A.是指當所投資的企業(yè)到達預定條件時，股權投資基金將投資的資本及時收回的過程B.股權投資基金在工程立項時，就要為工程設計退出方式C.詳細的`退出方式包括上市轉讓或掛牌轉讓退出D.行業(yè)通常所指的回購、并購等不屬于退出方式答案：D15.以下()屬于業(yè)務盡職調(diào)查的內(nèi)容。Ⅰ.企業(yè)根本情況、管理團隊、產(chǎn)品/效勞、市場、開展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析Ⅱ.標的企業(yè)從設立到調(diào)查時點的股權變更以及相關的工商變更情況Ⅲ.主要股東/實際控制人/團隊，即調(diào)查控股股東/實際控制人的背景Ⅳ.行業(yè)開展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤程度等情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D16.并購投資的考察重點是()。Ⅰ.管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資構造Ⅱ.產(chǎn)品效勞、開展戰(zhàn)略及市場因素Ⅲ.融資運用、開展戰(zhàn)略以及風險分析Ⅳ.為管理團隊和產(chǎn)品效勞部分A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ答案：D17.股權投資基金不管采用何種估值方法，估值都應根據(jù)評估日的市場情況從()的角度出發(fā)。A.市場參與者B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售效勞機構答案：A18.()主要應用于一些特殊的行業(yè)。A.經(jīng)濟增加法B.相對估值C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價值法答案：A19.相對估值法是指將企業(yè)的主要財務指標乘以根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權價值的估值參考結果，包括()。Ⅰ.市盈率Ⅱ.市現(xiàn)率Ⅲ.市凈率Ⅳ.市售率A.Ⅰ、Ⅱ