合同管理理論與方法招標(biāo)

**大學(xué)工程項(xiàng)目管理研究所所長(zhǎng)**教授二OO二年四月合同管理理論與方法第五講招標(biāo)投標(biāo)中的合同管理一、概述1.招標(biāo)投標(biāo)的目的：不僅要簽訂合同，而且要保重合同的順利實(shí)施。它必須符合以下要求：（1）簽訂一份合法的合同。符合規(guī)定的程序，并保證各項(xiàng)工作、各文件內(nèi)容、各主體資格的合法性、有效性，（2）簽訂一份完備的、周密的、含義清晰的同時(shí)又是責(zé)權(quán)利關(guān)系平衡的合同，以減少合同執(zhí)行中的漏洞，爭(zhēng)執(zhí)和不確定性。（3）在雙方互相了解、互相信任的基礎(chǔ)上簽訂合同。（4）雙方對(duì)合同有一致的解釋招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程如何保證上述的實(shí)現(xiàn)？人們必須理性思維！一、概述從業(yè)主的角度：通過(guò)資格預(yù)審等手段已了解承包商的資信、能力、經(jīng)驗(yàn)，以及承包商為工程實(shí)施所作的各項(xiàng)安排，相信承包商是合格的，能圓滿完成合同責(zé)任；通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)選擇，并接受承包商低而合理的報(bào)價(jià)。從承包商的角度：已了解業(yè)主的資信，相信業(yè)主的支付能力；全面了解業(yè)主對(duì)工程、對(duì)承包商的要求和自己的責(zé)任，理解招標(biāo)文件、合同文件的詳細(xì)情況；了解自己所面臨的合同風(fēng)險(xiǎn)、工程難度，并已作了周密的安排；承包商的報(bào)價(jià)是有利的，已包括了合理的利潤(rùn)。一、概述如何才能達(dá)到上述平衡？如何將招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程有承包商和業(yè)主斗智斗勇的過(guò)程轉(zhuǎn)化成合作的過(guò)程，形成一種伙伴關(guān)系？工程中大量的矛盾沖突起源于招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中，起源于人們對(duì)這個(gè)問(wèn)題的偏見(jiàn)。2.工程承包合同的形成過(guò)程（1）招標(biāo)的前導(dǎo)工作。（2）發(fā)布招標(biāo)通告或發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)。（3）資格預(yù)審。（4）投標(biāo)人購(gòu)買(mǎi)標(biāo)書(shū)。（5）標(biāo)前會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)考察。（6）投標(biāo)人做標(biāo)和投標(biāo)。（7）投標(biāo)截止和開(kāi)標(biāo)。（8）投標(biāo)文件分析和澄清會(huì)議。（9）評(píng)標(biāo)、決標(biāo)、發(fā)中標(biāo)函。（10）簽訂合同招標(biāo)文件是要約邀請(qǐng)；投標(biāo)文件是要約；中標(biāo)函是承諾3.工程招標(biāo)投標(biāo)的復(fù)雜性（1）工程的復(fù)雜性；（2）工程業(yè)務(wù)方式的特殊性：與制造業(yè)的差異；業(yè)主的角色；承包商的困難；評(píng)標(biāo)的統(tǒng)一性問(wèn)題。（3）工程招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程的矛盾性：（4）業(yè)主和承包商信息的不對(duì)稱；4.承包商在招標(biāo)投標(biāo)階段艱難的處境（1）買(mǎi)方市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)激烈，業(yè)主總是掌握主動(dòng)權(quán)。l)招標(biāo)文件由業(yè)主起草，代表業(yè)主的意志，常常包括苛刻的招標(biāo)條件和合同條件，而且不容許承包商修改這些條件。許多招標(biāo)文件規(guī)定承包商必須完全響應(yīng)，不許提出保留意見(jiàn)，否則作為無(wú)效標(biāo)處理。但承包商一經(jīng)提出投標(biāo)文件，從法律角度講，業(yè)主的招標(biāo)文件的內(nèi)容反過(guò)來(lái)就作為承包商承認(rèn)并提出的要約文件。承包商對(duì)此必須承擔(dān)全部法律責(zé)任。2)盡管合同風(fēng)險(xiǎn)很大，但由于承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，承包商為了中標(biāo)，不惜競(jìng)相提出優(yōu)惠條件，壓低報(bào)價(jià)，以提高報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)力。3)業(yè)主可以不受最低標(biāo)限制地選擇中標(biāo)單位，可以以任何形式宣布投標(biāo)無(wú)效，而不必補(bǔ)償承包商的任何投標(biāo)開(kāi)支。4.承包商在招標(biāo)投標(biāo)階段艱難的處境（2）由于參加投標(biāo)的承包商很多，中標(biāo)的可能性通常很小，在投標(biāo)期間投標(biāo)人不可能花很多時(shí)間和精力去作詳細(xì)的環(huán)境調(diào)查和詳細(xì)的計(jì)劃，否則如不中標(biāo)損失太大。但這必然影響投標(biāo)報(bào)價(jià)的精度。（3）在現(xiàn)代工程中，由于招標(biāo)投標(biāo)制度逐漸完備，咨詢工程師管理水平提高，在招標(biāo)文件中有十分完備和嚴(yán)密的對(duì)承包商的制約條款和招標(biāo)投標(biāo)程序。合同條件都假設(shè)承包商富有經(jīng)驗(yàn)，能勝任投標(biāo)工作，幾乎是全能的先知：l)承包商對(duì)現(xiàn)場(chǎng)以及周?chē)h(huán)境作了調(diào)查，對(duì)調(diào)查結(jié)果滿意，達(dá)到能夠正確估算費(fèi)用和計(jì)劃工期的程度，并已取得對(duì)影響投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、意外事件和其它情況的所有資料。4.承包商在招標(biāo)投標(biāo)階段艱難的處境2)按照合同原則和招標(biāo)文件規(guī)定，承包商是經(jīng)過(guò)認(rèn)真閱讀和研究招標(biāo)文件，并全面、正確地理解了合同精神，明確了自己的責(zé)任和義務(wù)，對(duì)招標(biāo)文件的理解自行負(fù)責(zé)。3)承包商對(duì)投標(biāo)書(shū)以及報(bào)價(jià)的正確性、完備性滿意。如果出現(xiàn)報(bào)價(jià)問(wèn)題，如錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)，由他自己負(fù)責(zé)。4)承包商對(duì)環(huán)境調(diào)查負(fù)責(zé)，只有出現(xiàn)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不能預(yù)測(cè)的情況，才能對(duì)他免責(zé)。5)有些合同中業(yè)主提出更為苛刻的條件，讓承包商承擔(dān)地質(zhì)條件、環(huán)境變化等風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)合同爭(zhēng)執(zhí)，調(diào)解人、仲裁人、法庭解決爭(zhēng)執(zhí)時(shí)都采用合同字面意義解釋合同，并認(rèn)定雙方都清楚理解并一致同意合同內(nèi)容。4.承包包商在招招標(biāo)投標(biāo)標(biāo)階段艱艱難的處處境（4）承承包商有有如此大大的責(zé)任任，但他他面對(duì)的的是：招標(biāo)文件件又常常常不清楚楚、不細(xì)細(xì)致。有些工程程做標(biāo)期期短，承承包商無(wú)無(wú)力、常常常也無(wú)無(wú)法進(jìn)行行詳細(xì)的的計(jì)劃、、研究。。在國(guó)際工工程中招招標(biāo)文件件的翻譯譯力量不不足導(dǎo)致致翻譯要要花許多多時(shí)間，，不同的的語(yǔ)言在在翻譯時(shí)時(shí)會(huì)產(chǎn)生生差異。。有時(shí)業(yè)主主為了搶搶工期用用初步設(shè)設(shè)計(jì)資料料招標(biāo)，，再加上上合同條條件苛刻刻，如采采用固定定總價(jià)合合同。這一切表表明，承承包商的的投標(biāo)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)很大大，實(shí)際際工程中中這方面面失誤也也很多。。5.在合合同簽訂訂過(guò)程中中業(yè)主的的工作重重點(diǎn)：合同策劃劃；招標(biāo)過(guò)程的安排；；招標(biāo)文件和合同起起草；標(biāo)前會(huì)議投標(biāo)文件的審查；；澄清會(huì)議評(píng)標(biāo)；標(biāo)后談判。在合同簽訂過(guò)程中中承包商的工作重重點(diǎn)：合同策略；招標(biāo)文件分析；環(huán)境調(diào)查、制定方方案、成本預(yù)算；；報(bào)價(jià)和投標(biāo)策略；；標(biāo)前會(huì)議；澄清會(huì)議；標(biāo)后談判。6.招標(biāo)程序的幾幾個(gè)重要問(wèn)題（1）做標(biāo)期的長(zhǎng)長(zhǎng)短：影響承包商商的報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；（2）清標(biāo)期的長(zhǎng)長(zhǎng)短：影響業(yè)主的的授標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)；（3）發(fā)中標(biāo)函以以及標(biāo)后談判問(wèn)題題。二、合同狀態(tài)的研研究和它的作用：：1。合同簽訂的幾幾個(gè)重要因素：招標(biāo)文件，合同：：確定承包商工程程范圍、合同責(zé)任任；環(huán)境：物價(jià)、地理理地質(zhì)、交通、技技術(shù)條件等；承包商實(shí)施方案：：技術(shù)、組織、設(shè)設(shè)備等；在上述的基礎(chǔ)上，，由承包商報(bào)出，，經(jīng)雙方一致同意意：合同價(jià)格和工工期。二、合同狀態(tài)的研研究和它的作用：：2.合同狀態(tài)幾個(gè)個(gè)因素之間的內(nèi)部部關(guān)系：合同狀態(tài)是合同的的理論問(wèn)題，對(duì)合合同變更和索賠有有決定性的影響。。合同的簽訂是雙方方對(duì)合同狀態(tài)的一一致承諾?！昂贤瑺顟B(tài)”四個(gè)個(gè)方面互相聯(lián)系、、互相影響，其中中，合同價(jià)格是核核心。（1）合同文件的的修改、變更，會(huì)會(huì)造成承包商工程程范圍、工作內(nèi)容容、性質(zhì)、合同責(zé)責(zé)任的變化，對(duì)此此常須修改實(shí)施方方案(包括延長(zhǎng)工工期)，并按規(guī)定定調(diào)整合同價(jià)格。。2.合同狀態(tài)幾個(gè)個(gè)因素之間的內(nèi)部部關(guān)系：(2)環(huán)境變化。。環(huán)境變化是工程程的外部風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)會(huì)引起實(shí)施方案的的變化和價(jià)格的調(diào)調(diào)整。例如FIDIC合同規(guī)定定，當(dāng)出現(xiàn)一個(gè)有有經(jīng)驗(yàn)的承包商也也無(wú)法預(yù)料的除現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)氣候條件以外外的外界障礙或條條件，則應(yīng)延長(zhǎng)工工期，調(diào)整合同價(jià)價(jià)格。(3)實(shí)施方案的的變化。承包商對(duì)對(duì)實(shí)施方案的完備備性、穩(wěn)定和安全全負(fù)責(zé)。實(shí)施方案由承包商商制定，作為投標(biāo)標(biāo)文件供業(yè)主審查查。它不作為合同同文件，但仍是合合同實(shí)施的依據(jù)。。在工程中如果業(yè)主主要求修改已定的的實(shí)施方案，例如如指令承包商采用用更先進(jìn)的設(shè)備和和工藝，縮短或延延長(zhǎng)工期，變更實(shí)實(shí)施順序，或由于于業(yè)主如果不能完完成他的合同責(zé)任任，造成對(duì)實(shí)施方方案的干擾，則應(yīng)應(yīng)調(diào)整合同價(jià)格，，延長(zhǎng)工期。三、招標(biāo)文件分析析（一）招標(biāo)文件的的內(nèi)容1．投標(biāo)人須知。。(l)對(duì)招標(biāo)工工程的綜合說(shuō)明，，如工程項(xiàng)目概況況、工程招標(biāo)范圍圍等。(2)招標(biāo)工作安安排，投標(biāo)要求、、評(píng)標(biāo)規(guī)定、對(duì)投投標(biāo)人的規(guī)定、無(wú)無(wú)效標(biāo)書(shū)條件等。。2．投標(biāo)書(shū)及附件件。業(yè)主提供統(tǒng)一一格式和要求的投投標(biāo)書(shū)。3．合同協(xié)議書(shū)(草案)。它由業(yè)業(yè)主擬定，是業(yè)主主對(duì)將簽署的合同同協(xié)議書(shū)的期望和和要求。4．合同條件。業(yè)業(yè)主提出或確定的的適用于本工程的的合同條件文本。。通常包括通用條條件和專用條件。。三、招標(biāo)文件分析析（一）招標(biāo)文件的的內(nèi)容5．合同的技術(shù)文文件，如技術(shù)規(guī)范范、圖紙、工程量量表。6．業(yè)主提供的其其他文件。如場(chǎng)地地資料，包括地質(zhì)質(zhì)勘探鉆孔記錄和和測(cè)試的結(jié)果；由由業(yè)主獲得的場(chǎng)地地內(nèi)和周?chē)h(huán)境的的情況報(bào)告(地形形地貌圖、水文測(cè)測(cè)量資料、水文地地質(zhì)資料)；可以以獲得的關(guān)于場(chǎng)地地及周?chē)匀画h(huán)境境的公開(kāi)的參考資資料；關(guān)于場(chǎng)地地地表以下的設(shè)備、、設(shè)施、地下管道道和其他設(shè)施的資資料；毗鄰場(chǎng)地和和在場(chǎng)地上的建筑筑物、構(gòu)筑物和設(shè)設(shè)備的資料等。三、招標(biāo)文件分析析（二）招標(biāo)文件的的要求：1.按照誠(chéng)實(shí)信用用原則，業(yè)主應(yīng)提提出完備的招標(biāo)文文件，盡可能詳細(xì)細(xì)地、如實(shí)地、具具體地說(shuō)明擬建工工程情況和合同條條件；出具準(zhǔn)確的的、全面的規(guī)范、、圖紙、工程地質(zhì)質(zhì)和水文資料；業(yè)業(yè)主要使承包商十十分簡(jiǎn)單而又清楚楚地理解招標(biāo)文件件，明了自己的工工程范圍、技術(shù)要要求和合同責(zé)任。。使承包商十分方方便且精確地計(jì)劃劃和報(bào)價(jià)，能夠正正確地執(zhí)行。2.通常業(yè)主應(yīng)對(duì)對(duì)招標(biāo)文件的正確確性承擔(dān)責(zé)任，即即如果其中出現(xiàn)錯(cuò)錯(cuò)誤、矛盾，應(yīng)由由業(yè)主負(fù)責(zé)。3承包商對(duì)招標(biāo)文文件的理解負(fù)責(zé)；；招標(biāo)文件的理解錯(cuò)錯(cuò)誤會(huì)導(dǎo)致施工方方案的錯(cuò)誤，工期期計(jì)劃的錯(cuò)誤、報(bào)報(bào)價(jià)的錯(cuò)誤等。導(dǎo)導(dǎo)致工程過(guò)程中的的失誤和爭(zhēng)執(zhí)。（三）承包商招標(biāo)標(biāo)文件分析分析的內(nèi)容：1.招標(biāo)文件的完完整性檢查；招標(biāo)文件文本符合合目錄的要求，不不缺頁(yè)，不少圖紙紙2.承包合同的合合法性分析(1)當(dāng)事人(發(fā)發(fā)包人和承包人)的資格審查。他他們應(yīng)具有發(fā)包和和承包工程、簽訂訂合同的資質(zhì)和權(quán)權(quán)能。例如為法人，或合合法的代理人，且且工程發(fā)包承包在在他們的代理業(yè)務(wù)務(wù)范圍內(nèi)。有些招標(biāo)文件中或或當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)對(duì)外地地或外國(guó)的承包商商有專門(mén)的規(guī)定，，如在當(dāng)?shù)刈?cè)，，獲得許可證等。。在我國(guó)，承包商承承包一項(xiàng)工程，不不僅需要相應(yīng)的權(quán)權(quán)利能力（營(yíng)業(yè)執(zhí)執(zhí)照、許可證），，而且要有相應(yīng)的的行為能力（資質(zhì)質(zhì)等級(jí)證書(shū)），這這樣合同主體資格格才有效。（二）承包商招標(biāo)標(biāo)文件分析(2)工程項(xiàng)目已已具備招標(biāo)投標(biāo)、、簽訂和實(shí)施合同同的一切條件，包包括：l)具有各種工程程建設(shè)項(xiàng)目的批準(zhǔn)準(zhǔn)文件。2)各種工程建設(shè)設(shè)的許可證，建設(shè)設(shè)規(guī)劃文件，城建建部門(mén)的批準(zhǔn)文件件。3)招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程程符合法定的程序序。(3)工程承包合合同的內(nèi)容(條款款)和所指的行為為符合法律的要求求。例如稅賦和免免稅的規(guī)定、外匯匯額度條款、勞務(wù)務(wù)進(jìn)出口、勞動(dòng)保保護(hù)、環(huán)境保護(hù)等等條款要符合相應(yīng)應(yīng)的法律規(guī)定，或或具有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)文件。(4)有些合同需需要公證，或由官官方批準(zhǔn)才能生效效。這應(yīng)在招標(biāo)文文件中作出特別說(shuō)說(shuō)明。3.合同條款的完完備性分析:沒(méi)有一份合同是完完備的！與法律法規(guī)、工程程慣例，合同的成成熟程度有關(guān)。（1）使用標(biāo)準(zhǔn)文文本，對(duì)完備性可可以不分析，或注注意專用條款的修修改部分；（2）非標(biāo)準(zhǔn)文本本，但本類(lèi)合同有有標(biāo)準(zhǔn)文本，則對(duì)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)文本分析析；（3）無(wú)標(biāo)準(zhǔn)文本本的合同，要進(jìn)行行合同的結(jié)構(gòu)研究究。合同結(jié)構(gòu)的概念：：將合同條款描述述的對(duì)象結(jié)構(gòu)化。。4.合同雙方的責(zé)責(zé)權(quán)利關(guān)系分析合同雙方的權(quán)責(zé)關(guān)關(guān)系必須明示。（1）合同雙方的的責(zé)任和權(quán)益是互互為前提條件的。。業(yè)主承包商權(quán)力權(quán)力責(zé)任責(zé)任4.合同雙方的責(zé)責(zé)權(quán)利關(guān)系分析（2）合同規(guī)定的的責(zé)任和權(quán)益關(guān)系系有些明示，有些暗暗示（隱含）。業(yè)主權(quán)力權(quán)力的制約業(yè)主責(zé)任4.合同雙方的責(zé)責(zé)權(quán)利關(guān)系分析承包商責(zé)任完成責(zé)任的前提承包商權(quán)力4.合同雙方的責(zé)責(zé)權(quán)利關(guān)系分析（3）對(duì)業(yè)主和承承包商的保護(hù)條款款1)業(yè)主（包括監(jiān)監(jiān)理工程師）的權(quán)權(quán)益，包括：指令令權(quán)，工程的絕對(duì)對(duì)的檢查權(quán)，承包包商責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的的限定，對(duì)轉(zhuǎn)讓和和分包工程的審批批權(quán)，變更工程的的權(quán)力，進(jìn)度、投投資和質(zhì)量控制的的權(quán)力，在承包商商不履行或不能履履行合同，或嚴(yán)重重違約情況下的處處置權(quán)等。2)承包商的權(quán)益益，包括業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的定義、工期延延誤罰款的最高限限額的規(guī)定、承包包商的索賠權(quán)（合合同價(jià)調(diào)整和工期期順延）、仲裁條條款、業(yè)主不支付付工程款時(shí)承包商商采取措施的權(quán)力力、在業(yè)主嚴(yán)重違違約情況下中止合合同的權(quán)力等。(四)合同條款之之間的聯(lián)系分析合同條款所定義的的合同事件和合同同問(wèn)題具有一定的的邏輯關(guān)系(如實(shí)實(shí)施順序關(guān)系，空空間上和技術(shù)上的的互相依賴關(guān)系，，責(zé)任和權(quán)力的平平衡和制約關(guān)系，，完整性要求等)，共同構(gòu)成一個(gè)個(gè)有機(jī)的整體，即即一份完整的合同同。有關(guān)合同價(jià)格方面面的規(guī)定涉及：合合同計(jì)價(jià)方法、量量方程序、進(jìn)度款款結(jié)算和支付、保保留金、預(yù)付款、、外匯比例、竣工工結(jié)算和最終結(jié)算算、合同價(jià)格的調(diào)調(diào)整條件、程序、、方法等。工程變更問(wèn)題涉及及：工程范圍，變變更的權(quán)力和程序序，有關(guān)價(jià)格的確確定，索賠條件、、程序、有效期等等。它們之間互相聯(lián)系系，構(gòu)成一個(gè)有機(jī)機(jī)的整體。(五)合同風(fēng)險(xiǎn)分分析1.重要問(wèn)題工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)如如何分配；如何分析合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)；對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)如何處處理；在合同執(zhí)行中如何何控制（預(yù)警、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)狀態(tài)下下的項(xiàng)目控制問(wèn)題題）(五)合同風(fēng)險(xiǎn)分分析2.合同風(fēng)險(xiǎn)（1）合同規(guī)定的的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的其其他風(fēng)險(xiǎn)在合同中中的反映，通過(guò)合合同分配風(fēng)險(xiǎn)。明明示風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者者。（2）合同中的不不確定性：錯(cuò)誤，，不完備，二義性性。（3）合同簽訂、、合同實(shí)施控制中中的問(wèn)題等：理解解錯(cuò)誤、等。(五)合同風(fēng)險(xiǎn)分分析3.合同風(fēng)險(xiǎn)分配配的重要性（合同同的理論問(wèn)題）（1）風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)與承承包商發(fā)發(fā)管理積積極性相相關(guān)。（2）理理性的公公平的合合同。（3）兩兩面性。。核心是是適度。。讓承包商商承擔(dān)盡盡可能多多的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)以調(diào)動(dòng)動(dòng)他的積積極性，，但不能能讓承包包商冒險(xiǎn)險(xiǎn)，將他他打倒。。國(guó)際工程程專家告告誡：業(yè)業(yè)主應(yīng)公公平合理理地善待待承包商商，公平平合理地地分擔(dān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任任。一個(gè)個(gè)苛刻的的、責(zé)權(quán)權(quán)力關(guān)系系嚴(yán)重不不平衡的的合同往往往是一一個(gè)“兩兩面刃””，不僅僅傷害承承包商，，而且最最終會(huì)損損害工程程的整體體利益，，傷害業(yè)業(yè)主自己己。(五)合合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同同風(fēng)險(xiǎn)分分配的原原則（合合同的理理論問(wèn)題題）（1）從從工程整整體效益益的角度度出發(fā)，，最大限限度地發(fā)發(fā)揮雙方方的積極極性。。從這個(gè)角角度出發(fā)發(fā)分配風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的原原則是：：誰(shuí)能最有有效地防防止和控控制風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，或能能將風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給給其它方方面，則則應(yīng)由他他承擔(dān)相相應(yīng)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任任；承擔(dān)者控控制相關(guān)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是是經(jīng)濟(jì)的的、有效效的、方方便的、、可行的的；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分配，，加強(qiáng)責(zé)責(zé)任，能能更好地地計(jì)劃，，發(fā)揮雙雙方管理理的和技技術(shù)革新新的積極極性等。。(五)合合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同同風(fēng)險(xiǎn)分分配的原原則（合合同的理理論問(wèn)題題）（2）公公平合理理，責(zé)權(quán)權(quán)利平衡衡1）承包包商提供供的工程程(或服服務(wù))與與業(yè)主支支付的價(jià)價(jià)格之間間應(yīng)體現(xiàn)現(xiàn)公平，，以當(dāng)?shù)氐禺?dāng)時(shí)的的市場(chǎng)價(jià)價(jià)格為依依據(jù)。2）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)責(zé)任與與權(quán)力之之間應(yīng)平平衡。風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)作為為一項(xiàng)責(zé)責(zé)任，它它應(yīng)與權(quán)權(quán)力相平平衡。任任何一方方有一項(xiàng)項(xiàng)責(zé)任則則必須有有相應(yīng)的的權(quán)力；；反之有有權(quán)力，，就必須須有相應(yīng)應(yīng)的責(zé)任任。防止止單方面面權(quán)力或或單方面面義務(wù)條條款。3）風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)責(zé)任與與機(jī)會(huì)對(duì)對(duì)等，即即風(fēng)險(xiǎn)承承擔(dān)者同同時(shí)應(yīng)能能享有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制獲得的的收益和和機(jī)會(huì)收收益。例例如承包包商承擔(dān)擔(dān)工期風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，拖拖延要支支付違約約金；反反之若由由于工期期控制使使工期提提前應(yīng)有有獎(jiǎng)勵(lì)；；如果承承包商承承擔(dān)物價(jià)價(jià)上漲的的風(fēng)險(xiǎn)，，則物價(jià)價(jià)下跌帶帶來(lái)的收收益也應(yīng)應(yīng)歸他所所有。(五)合合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同同風(fēng)險(xiǎn)分分配的原原則（合合同的理理論問(wèn)題題）（2）公公平合理理，責(zé)權(quán)權(quán)利平衡衡4）承擔(dān)擔(dān)的可能能性和合合理性，，即給風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)擔(dān)者以風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)測(cè)、計(jì)劃劃、控制制的條件件和可能能性。而而不是讓讓他冒險(xiǎn)險(xiǎn)。例如承包包商承擔(dān)擔(dān)報(bào)價(jià)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)環(huán)境調(diào)查查風(fēng)險(xiǎn)，，施工方方案風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和對(duì)招招標(biāo)文件件理解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，則則他應(yīng)有有合理的的做標(biāo)時(shí)時(shí)間，業(yè)業(yè)主應(yīng)能能提供一一定詳細(xì)細(xì)程度的的工程技技術(shù)文件件和工程程環(huán)境文文件(如如水文地地質(zhì)資料料)。FIDIC合同同明示。。(五)合合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同同風(fēng)險(xiǎn)分分配的原原則（合合同的理理論問(wèn)題題）5）符合合工程慣慣例，即即符合通通常的工工程處理理方法：：慣例一般般比較公公平合理理，較好好反映雙雙方的要要求；合同雙方方對(duì)慣例例都很熟熟悉，工工程更容容易順利利實(shí)施。。如果合同同中的規(guī)規(guī)定嚴(yán)重重違反慣慣例，往往往就違違反了公公平合理理原則。。風(fēng)險(xiǎn)分配配首先與與合同類(lèi)類(lèi)型有關(guān)關(guān)：固定總價(jià)價(jià)合同成本加酬酬金合同同單價(jià)合同同(五)合合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同同風(fēng)險(xiǎn)分分配的原原則6）公平平合理往往往難以以評(píng)價(jià)和和衡量。。盡管合合同法規(guī)規(guī)定顯失失公平的的合同無(wú)無(wú)效，但但實(shí)際工工作中難難以判定定一份合合同的公公平程度度(除了了極端情情況外)。這是是因?yàn)椋海?1)即即使采用用固定總總價(jià)合同同，讓承承包商承承擔(dān)全部部風(fēng)險(xiǎn)，，也是正正常的。。因?yàn)樵谠诶碚撋仙?，承包包商自由由?bào)價(jià)，，可以按按風(fēng)險(xiǎn)程程度調(diào)整整價(jià)格。。(2)建建筑市場(chǎng)場(chǎng)是買(mǎi)方方市場(chǎng)，，業(yè)主占占據(jù)主導(dǎo)導(dǎo)地位，，但業(yè)主主對(duì)工程程問(wèn)題和和施工中中的信息息卻處于于不利的的地位。。業(yè)主必必須加強(qiáng)強(qiáng)自己的的權(quán)力，，使業(yè)主主權(quán)力大大，責(zé)任任小，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)分配配不合理理。但雙雙方自由由商簽合合同，承承包商自自由報(bào)價(jià)價(jià)，可以以不接收收業(yè)主的的條件。。這又是是公平的的。(五)合合同風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分析4.合同同風(fēng)險(xiǎn)分分配的原原則(3)由由招標(biāo)投投標(biāo)確定定的工程程價(jià)格是是動(dòng)態(tài)的的，市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格沒(méi)沒(méi)有十分分明確的的標(biāo)準(zhǔn)。。(4)承承包合同同規(guī)定承承包商必必須對(duì)報(bào)報(bào)價(jià)的正正確性承承擔(dān)責(zé)任任，如果果承包商商報(bào)價(jià)失失誤，造造成漏報(bào)報(bào)、錯(cuò)報(bào)報(bào)或出于于經(jīng)營(yíng)策策略降低低報(bào)價(jià)，，這屬于于承包商商的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。這類(lèi)類(lèi)報(bào)價(jià)有有效，不不違反公公平合理理原則。。五、合同同風(fēng)險(xiǎn)的的對(duì)策業(yè)主與承承包商不不同的思思維。業(yè)主方：：合同策劃劃；投資預(yù)算算；合同條款款（分配配風(fēng)險(xiǎn)，，抓住承承包商、、保險(xiǎn)、、保函））；承包商的的選擇；；保險(xiǎn)；五、合同同風(fēng)險(xiǎn)的的對(duì)策業(yè)主與承承包商不不同的思思維。承包商方方：(一)在在報(bào)價(jià)中中考慮1．提高高報(bào)價(jià)中中的不可可預(yù)見(jiàn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。。2．采取取一些報(bào)報(bào)價(jià)策略略3.在投投標(biāo)書(shū)中中使用保保留條件件、附加加或補(bǔ)充充說(shuō)明(二)通通過(guò)談判判，完善善合同條條文，雙雙方合理理分擔(dān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)(三)購(gòu)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)險(xiǎn)五、合同同風(fēng)險(xiǎn)的的對(duì)策業(yè)主與承承包商不不同的思思維。承包商方方：(四)采采取技術(shù)術(shù)的、經(jīng)經(jīng)濟(jì)的和和組織的的措施(五)在在工程過(guò)過(guò)程中加加強(qiáng)索賠賠管理(六)其其他對(duì)策策1．將一一些風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)大的分分項(xiàng)工程程分包出出去，向向分包商商轉(zhuǎn)嫁風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。2．與其它它承包商建建立聯(lián)營(yíng)體體，聯(lián)營(yíng)承承包，共同同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等。六．合同風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措措施的選擇擇針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的的措施的選選擇不僅有有時(shí)間上的的先后次序序，而且有有不同的優(yōu)優(yōu)先級(jí)別。。1．技術(shù)、、經(jīng)濟(jì)和組組織措施。。對(duì)合同明明確規(guī)定的的一些風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，例如報(bào)報(bào)價(jià)、環(huán)境境調(diào)查的正正確性、實(shí)實(shí)施方案的的完備性、、承包商的的工作人員員和分包商商風(fēng)險(xiǎn)等。。2．購(gòu)買(mǎi)保保險(xiǎn)。這是是由業(yè)主指指定的。它它不能排除除風(fēng)險(xiǎn)，但但可以部分分地轉(zhuǎn)移由由保險(xiǎn)合同同限定的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。3．采用合合伙或分包包措施。4．報(bào)價(jià)中中提高不可可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)費(fèi)。5.通過(guò)合合同談判，，修改合同同條件。6.通過(guò)索索賠彌補(bǔ)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)損失。。但索賠本本身是有很很大風(fēng)險(xiǎn)的的，而且在在合同執(zhí)行行過(guò)程中進(jìn)進(jìn)行，所以以在合同簽簽訂前不能能寄希望于于索賠。七、投標(biāo)文文件分析（一）投標(biāo)標(biāo)文件1．投標(biāo)書(shū)書(shū)2．投標(biāo)書(shū)書(shū)附錄。由由于投標(biāo)書(shū)書(shū)是合同文文件的組成成部分，則則投標(biāo)書(shū)的的附件也是是合同的一一部分。它它通常是以以表格的形形式，由承承包商按照照招標(biāo)文件件的要求填填寫(xiě)。一般包括：：履約擔(dān)保保的金額、、第三方責(zé)責(zé)任保險(xiǎn)的的最低金額額、開(kāi)工期期限、竣工工時(shí)間、誤誤期違約金金的數(shù)額（（一般每天天或每周罰罰款數(shù)額，，或按合同同額的一定定比例）、、誤期罰款款的最高限限額（按合合同總額的的百分比計(jì)計(jì)）、提前前竣工的獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)額、、工程保修修期、保留留金百分比比和限額、、每次進(jìn)度度付款的最最低限額、、拖延付款款的利率等等。（一）投標(biāo)標(biāo)文件3．標(biāo)有價(jià)價(jià)格的工程程量表。4.投標(biāo)保保函。它按按照招標(biāo)文文件要求的的數(shù)額，并并由規(guī)定的的銀行出具具，按招標(biāo)標(biāo)文件所給給出的統(tǒng)一一格式填寫(xiě)寫(xiě)。5.技術(shù)術(shù)文件(技技術(shù)標(biāo))，，例如施工工組織與計(jì)計(jì)劃文件，，主要包括括：施工總總體方案、、具體施工工方法的說(shuō)說(shuō)明、總進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃、、質(zhì)量和安安全的措施施、施工主主要施工機(jī)機(jī)械表、材材料表及報(bào)報(bào)價(jià)、供應(yīng)應(yīng)措施、項(xiàng)項(xiàng)目組織人人員詳細(xì)情情況、勞動(dòng)動(dòng)力計(jì)劃及及點(diǎn)工價(jià)格格、現(xiàn)場(chǎng)臨臨時(shí)設(shè)施及及平面布置置等。項(xiàng)目目組成員名名單、主要要工程施工工方案、平平面布置方方案等。6.屬于原原招標(biāo)文件件中的合同同條件、技技術(shù)說(shuō)明和和圖紙。承承包商將它它們作為投投標(biāo)文件提提出，它們們?cè)谛再|(zhì)上上已屬于承承包商提出出的要約文文件。有些投標(biāo)人人在投標(biāo)書(shū)書(shū)后還附上上一些投標(biāo)標(biāo)的特別說(shuō)說(shuō)明。（二）為什什么要做投投標(biāo)文件分分析？1.避免盲盲目授標(biāo)。。2.投標(biāo)文文件分析是是澄清會(huì)議議和標(biāo)后談?wù)勁械囊罁?jù)據(jù)。3.理解承承包商，減減少合同執(zhí)執(zhí)行中的爭(zhēng)爭(zhēng)執(zhí)，使合合同實(shí)施更更為順利。。4.防止對(duì)對(duì)業(yè)主不利利的投標(biāo)策策略，特別別是報(bào)價(jià)策策略。如果分析時(shí)時(shí)間短，分分析不細(xì)致致，對(duì)業(yè)主主風(fēng)險(xiǎn)很大大。（三）投標(biāo)標(biāo)文件分析析的內(nèi)容和和方法1。投標(biāo)文文件總體審審查（1）投標(biāo)標(biāo)書(shū)的有效效性分析。。如印章、、授權(quán)委托托書(shū)是否符符合要求。。（2）投標(biāo)標(biāo)文件的完完整性，即即投標(biāo)文件件中是否包包括招標(biāo)文文件規(guī)定應(yīng)應(yīng)提交的全全部文件，，特別是授授權(quán)委托書(shū)書(shū)、投標(biāo)保保函和各種種業(yè)主要求求提交的文文件。（3）投標(biāo)標(biāo)文件與招招標(biāo)文件一一致性的審審查。一般般招標(biāo)文件件都要求投投標(biāo)人完全全按招標(biāo)文文件的要求求投標(biāo)報(bào)價(jià)價(jià)，完全響響應(yīng)招標(biāo)要要求。這里里必須分析析是否完全全報(bào)價(jià)，有有無(wú)修改或或附帶條件件。2.報(bào)價(jià)分分析（1）對(duì)各各報(bào)價(jià)本身身的正確性性、完整性性、合理性性進(jìn)行分析析。1)明顯的的數(shù)字運(yùn)算算錯(cuò)誤，單單價(jià)、數(shù)量量與合價(jià)之之間不一致致，合同總總價(jià)累計(jì)出出現(xiàn)錯(cuò)誤等等。2)對(duì)有些些分項(xiàng)，承承包商沒(méi)有有報(bào)價(jià)，僅僅用附加說(shuō)說(shuō)明。這在在投標(biāo)人須須知中應(yīng)明明確規(guī)定，，承包商的的附加說(shuō)明明無(wú)效，對(duì)對(duì)此可有兩兩種處理：：①對(duì)承包商商未報(bào)價(jià)的的分項(xiàng)，則則以“0””作為單價(jià)價(jià)計(jì)算，即即承包商完完成該項(xiàng)工工程，業(yè)主主不付款。。②宣布承包包商投標(biāo)無(wú)無(wú)效，不予予承認(rèn)。在此基礎(chǔ)上上分析這些些問(wèn)題對(duì)總總報(bào)價(jià)的影影響，以及及如果消除除錯(cuò)誤，則則合理的報(bào)報(bào)價(jià)應(yīng)為多多少。（2）對(duì)各各種報(bào)價(jià)