2023證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》檢測題及答案

第頁共頁2023證券從業(yè)資格《證券根本法律法規(guī)》檢測題及答案2023證券從業(yè)資格《證券根本法律法規(guī)》檢測題及答案1.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是()。[2023年6月真題]A.國際證券B.特定證券C.私募證券D.固定收益證券【答案】C【解析】有價證券可以分為公募證券和私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度;后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。2.有價證券是()的一種形式。[2023年6月真題]A.商品證券B.權(quán)益資本C.虛擬資本D.債務(wù)資本【答案】C【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。3.證券市場按證券品種劃分，可以分為()。[2023年3月真題]A.場內(nèi)市場和場外市場B.發(fā)行市場和流通市場C.國內(nèi)市場和國際市場D.股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場【答案】D【解析】證券市場品種構(gòu)造是根據(jù)有價證券的品種形成的構(gòu)造關(guān)系。這種構(gòu)造關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍消費品市場等。4.證券市場的資本配置功能是指通過()引導(dǎo)資本流動來實現(xiàn)。[2023年12月真題]A.證券發(fā)行數(shù)量B.證券發(fā)行構(gòu)造C.證券價格D.中介機構(gòu)【答案】C【解析】證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。在證券市場上，證券價格的上下是由該證券所能提供的預(yù)期報酬率的上下來決定的。5.有價證券本身()。[2023年10月真題]A.沒有價格，有價值B.有使用價值，但沒有價值C.沒有使用價值，但有價值D.沒有價值，但有價格【答案】D【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接獲得一定量的商品、貨幣，或是獲得利息、股息等收入，因此可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。6.證券的流動性不能通過以下哪種方式實現(xiàn)?()[2023年5月真題]A.貼現(xiàn)B.記賬C.交易D.承兌【答案】B【解析】證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易本錢極小、本金保持相對穩(wěn)定。證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實現(xiàn)。不同證券的流動性是不同的。7.證券市場按層次構(gòu)造關(guān)系，可以分為()。[2023年3月真題]A.發(fā)行市場和流通市場B.集中市場和場外市場C.股票市場和債券市場D.國內(nèi)市場和國際市場【答案】A【解析】層次構(gòu)造是指按證券進入市場的順序而形成的構(gòu)造關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。8.有價證券之所以可以買賣是因為它()。A.具有價值B.具有使用價值C.代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利D.具有交換價值【答案】C【解析】有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接獲得一定量的商品、貨幣，或是獲得利息、股息等收入，因此可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。9.狹義的有價證券是指()。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.銀行證券【答案】C【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念：狹義的有價證券即資本證券;廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。10.證券持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的證券稱為()。A.資本證券B.商品證券C.商業(yè)證券D.貨幣證券【答案】B11.提貨單說明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種()。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】A【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，獲得這種證券就等于獲得這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。12.商業(yè)匯票屬于()。A.商品證券B.有價證券C.資本證券D.貨幣證券【答案】D【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者獲得貨幣索取權(quán)的有價證券。貨幣證券主要包括兩大類：①商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。13.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動而產(chǎn)生的證券是指()。A.貨幣證券B.資本證券C.商品證券D.憑證證券【答案】B【解析】廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。A項，貨幣證券是指本身能使持有人或第三者獲得貨幣索取權(quán)的有價證券，包括商業(yè)證券和銀行證券;C項，商品證券是證明持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。14.有價證券的主要形式是()。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.實物證券【答案】C【解析】資本證券的持有人有一定的收入懇求權(quán)，它是有價證券的主要形式。15.在金融證券中最為常見的是()。A.公司債券B.股票C.商業(yè)票據(jù)D.金融債券【答案】D【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的`范圍比擬廣泛，有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。此外，在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。16.按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為()。A.上市證券和非上市證券B.上市證券和掛牌證券C.掛牌證券和公開證券D.場內(nèi)證券和場外證券【答案】A【解析】按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。上市證券是指經(jīng)證券主管機關(guān)核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。17.按證券的募集方式不同，有價證券可分為()。A.上市證券和非上市證券B.國內(nèi)證券和國際證券C.公募證券和私募證券D.固定收益證券和變動收益證券【答案】C【解析】按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。公募證券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核較嚴格，并采取公示制度。私募證券是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。18.證券按照()可分為股票、債券和其他證券三大類。A.所代表的權(quán)利性質(zhì)B.發(fā)行主體C.收益是否固定D.違約風(fēng)險【答案】A【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場兩個最根本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍消費品等，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證等。19.證券持有者面臨實際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這說明了證券具有()