公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法

公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法目的和范圍 為貫徹落實《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于<黨政主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定>的通知》（中辦發(fā)〔2016〕71號文件）精神和國務院國資委關于《中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》（國資黨發(fā)法規(guī)[2017]8號文件）精神，按照中國五礦集團及中冶集團有關安排和要求，結合公司實際制定本辦法。本辦法屬于公司管理體系三層次文件中的第二級，其上級文件為《法律事務管理制度》。各二級單位應根據本辦法，結合本單位實際，研究制定具體實施細則。本規(guī)定適用于公司各級黨政組織“一把手”和兩級機關部門負責人。相關術語本規(guī)定所稱的主要負責人是指公司各級黨政組織“一把手”和兩級機關部門負責人即：公司黨委書記、董事長、總經理；各二級單位黨委（直屬黨總支）書記、經理及各二級單位所屬分公司、廠、處黨支部書記、經理、廠長、處長等；公司委派的SPV公司董事長、經理；各類項目部黨工委（黨支部）書記、項目經理；公司及二級單位（以下簡稱各單位）機關部門負責人。管理原則法治建設主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責，必須堅持黨的領導，充分發(fā)揮黨委（直屬黨總支）的領導核心和政治核心作用；堅持統籌協調，做到依法治理、依法經營、依法管理共同推進，法治體系、法治能力、法治文化一體建設；堅持權責一致，確保有權必有責、有責要擔當、失責必追究；堅持以身作則、以上率下，帶頭尊法學法守法用法。法治建設主要負責人作為推進法治建設的第一責任人，應當切實履行依法治企重要組織者、推動者和實踐者的職責，貫徹黨中央關于法治建設的重大決策部署，認真落實上級組織關于法治建設的各項安排和要求，自覺運用法治思維和法治方式深化改革、推動發(fā)展、化解矛盾、維護穩(wěn)定，把法治建設納入全局工作統籌謀劃，對重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協調、重要任務親自督辦，把各項工作納入法治化軌道。管理職責4.1公司黨委書記主要職責促進黨委（直屬黨總支）充分發(fā)揮把方向、管大局、保落實的重要作用，成立法治建設領導機構，及時研究解決有關重大問題，督促本單位領導班子其他成員、機關部門負責人和下級單位主要負責人依法履職，確保全面依法治企戰(zhàn)略在本單位得到貫徹落實。落實全面從嚴治黨、依規(guī)治黨要求，加強制度建設，提高黨內法規(guī)制度執(zhí)行力。嚴格依法依規(guī)決策，落實黨委（直屬黨總支）議事規(guī)則和決策機制，認真執(zhí)行“三重一大”等重大決策制度，黨委（直屬黨總支）研究討論事項涉及法律問題的，應當要求總法律顧問（或法務負責人）列席會議，加強對黨委（直屬黨總支）文件、重大決策的合法合規(guī)性審查。堅持重視法治素養(yǎng)和法治能力的用人導向，完善本單位領導班子知識結構，相同條件下，優(yōu)先提拔使用法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強的干部。落實企業(yè)法律顧問制度，加強企業(yè)法律顧問隊伍建設和人才培養(yǎng)，推動完善法律管理組織體系，支持總法律顧問和法律事務機構依法依規(guī)履行職能、開展工作。深入推進法治宣傳教育，定期組織黨委（直屬黨總支）中心組開展法治學習，推動本單位形成濃厚的法治氛圍。4.2公司所屬各單位黨委（直屬黨總支）書記主要職責，參照公司黨委書記六項主要職責執(zhí)行4.3董事長主要職責推動依法完善公司章程，合理配置權利義務，完善議事規(guī)則和決策機制，在董事會有關專門委員會中明確推進法治建設職責，并將依法治企要求寫入公司章程。促進將法治建設納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃，與改革發(fā)展重點任務同部署、同推進、同督促、同考核、同獎懲。組織研究部署法治建設總體規(guī)劃，加強指導督促，為推進法治建設提供保障、創(chuàng)造條件。定期聽取法治建設進展情況報告，并將其納入董事會年度工作報告。帶頭依法依規(guī)決策，董事會審議事項涉及法律問題的，應當要求總法律顧問列席會議并聽取法律意見。推動建立健全企業(yè)法律顧問制度，落實總法律顧問可由董事會聘任的相關規(guī)定，設立與經營規(guī)模和業(yè)務需要相適應的法律事務機構，促進企業(yè)法律顧問隊伍建設。未設立董事會的單位，推進法治建設第一責任人的相關職責由總經理履行。4.4公司總經理主要職責加強對法治建設的組織推動，根據董事會審議通過的法治建設總體規(guī)劃，研究制定年度工作計劃，切實抓好組織落實。依法建立健全經營管理制度，確保企業(yè)各項活動有章可循。督促經理層其他成員和各職能部門負責人依法經營管理，加強內部監(jiān)督檢查，糾正違法違規(guī)經營管理行為。推動法律管理與企業(yè)經營管理深度融合，充分發(fā)揮總法律顧問和法律事務機構作用，不斷健全法律風險防范機制和內部控制體系，嚴格落實規(guī)章制度、重大決策、經濟合同法律審核制度，加強合規(guī)管理和法律監(jiān)督。完善法律顧問日常管理、業(yè)務培訓、考評獎懲等工作機制，拓寬職業(yè)發(fā)展通道，并為其履職提供必要條件。組織實施普法規(guī)劃，強化法治宣傳教育，大力提升全員法治意識，努力打造法治文化。4.5公司所屬各單位總經理（經理）主要職責,參照公司總經理六項主要職責執(zhí)行4.6項目黨工委（黨支部）書記主要職責認真貫徹落實上級關于法治建設文件精神和要求，定期（每月至少一次）組織項目班子成員學習法律法規(guī)，督導項目管理人員做好日常法律風險防范。監(jiān)督項目經理及項目其他班子成員依法履行崗位職責，促進依法治企，確保法律風險防范與施工生產同布置、同推進、同檢查、同落實。組織開展月度工程項目法律風險檢查與考核，充分識別各類法律風險因素，每月按時上報《項目部法律風險管理檢查考核評分表》。針對較大法律風險因素和重大法律風險因素，督促相關責任人采取有效防范化解措施。監(jiān)督做好協力隊伍日?？记诠ぷ骱娃r民工工資的發(fā)放以及各類經濟糾紛調處，規(guī)避法律訴訟風險。監(jiān)督做好項目部印章管理和資料檔案管理工作，確保印章管理和資料檔案管理符合公司有關規(guī)定。組織項目管理人員大力開展以“依法治企惟嚴惟實”法治文化理念為核心的法治宣傳教育活動，確保公司法治文化理念內化于心、外化于行。4.7各單位所屬分公司、廠、處黨支部書記主要職責，由各單位參照項目黨工委（黨支部）書記六項主要職責制定實施細則。4.8項目經理主要職責帶頭貫徹落實上級關于法治建設文件精神和要求，督促項目班子成員依法履行崗位職責，組織項目管理人員認真踐行“依法治企惟嚴惟實”法治文化理念。把法律風險管控納入日常施工管理，與施工生產同布置、同推進、同檢查、同落實。認真貫徹落實公司《工程項目法律風險管控辦法》和《施工合同及履約過程法律風險識別與防范指南》，每月至少召開一次法律風險因素分析會，識別和確定一般法律風險、較大法律風險和重大法律風險，及時采取有效防范措施，明確責任人和化解風險時限，規(guī)避各類法律風險。做好協力隊伍日?？记诠ぷ骱娃r民工工資的發(fā)放以及各類經濟糾紛調處，規(guī)避法律訴訟風險。做好項目部印章管理和資料檔案管理工作，確保印章管理和資料檔案管理符合公司有關規(guī)定。做好項目工程資料的組織工作，確保各類工程資料齊全有效，規(guī)避工期和質量法律糾紛風險。4.9各單位所屬分公司、廠、處經理、廠長、處長等主要職責，由各單位參照項目經理六項主要職責制定實施細則。4.10公司和各單位機關部門負責人主要職責認真貫徹落實各單位有關法治建設文件精神和要求，帶頭踐行公司“依法治企惟嚴惟實”法治文化理念，做好本部門和本業(yè)務系統管理人員的法治宣傳教育工作。把法律風險管控措施融入本業(yè)務系統管理辦法、業(yè)務流程和管理制度，嵌入各管理崗位。按照公司《經營管理法律審核管理辦法》認真參與本單位重大事項法律審核，嚴格履行合同評審職責，做好合同風險交底工作，防止決策風險及合同風險轉化為法律糾紛。認真履行法律風險管控職責，負責對各項目部履行合同過程法律風險管理的監(jiān)督、檢查與指導。加強合同履約過程對業(yè)主和分包商資信誠信狀況及履約能力等不利因素的識別，防止其誠信資信惡化及履約能力不足等潛在法律風險。負責本業(yè)務系統法律、法規(guī)、條例、規(guī)章等收集和宣貫工作。管理內容、程序公司成立法治建設領導小組組長：公司黨委書記、董事長副組長：公司黨委副書記、總經理成員：公司總法律顧問、公司機關各部門負責人。公司法治建設領導小組日常辦事機構設在公司法律事務部。各單位法治建設領導小組。參照公司法治建設領導小組建立。領導小組主要職責組織、協調和指導公司法治建設規(guī)劃方案的制定和實施，推進實現各項目標任務。定期聽取公司法治建設規(guī)劃方案實施過程中的重大事項。法治建設領導小組日常辦事機構主要職責根據領導小組的要求，具體負責公司法治建設規(guī)劃方案的組織實施、綜合協調、督促指導等工作。開展檢查、交流和宣傳推廣工作，及時跟進各單位工作進展情況，總結本規(guī)定落實過程中的先進典型和經驗，就有關重大事項和存在問題提出意見和建議。做好工作記錄，定期向領導小組匯報法治建設規(guī)劃和本規(guī)定實施進展情況。領導小組交辦的其他工作。法治建設主要負責人要將履行推進法治建設第一責任人職責情況列入年終述職或工作總結內容。檢查與考核公司及所屬各單位黨委（直屬黨總支）應當將法治建設主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責情況納入領導人員綜合考核評價指標體系，作為考察使用干部、推進干部能上能下的重要依據。公司對法治建設主要負責人推進法治建設情況開展定期檢查和專項督查，并將檢查結果納入經營業(yè)績考核。每年7月上旬進行半年檢查，12月下旬進行年度檢查與總評。對公司黨委書記、董事長、總經理的考核，按照中冶集團檢查考核評分標準進行自查打分上報中冶集團，由中冶集團負責考核。對公司各二級單位及公司直管項目、部門的檢查與考核由公司法治建設領導小組實施，公司圍繞法治建設主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責情況，設置50項評價要點，總評滿分為100分，詳見“各單位及公司直管項目、部門主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責情況檢查考核評分表”。考核結果不足60分的，公司將扣除《分（子）公司、事業(yè)部及區(qū)域公司年度綜合業(yè)績考核與兌現管理辦法》中該單位及公司直管項目、部門年度綜合業(yè)績考核中法務權重的全部分值；60分以上按照考核得分/100x法務考核權重總分值，計算得出該單位、項目、部門年度綜合業(yè)績考核中法務應得分值。不履行或者不正確履行推進法治建設第一責任人職責的，應當依照有關黨內法規(guī)、國家法律法規(guī)和公司相關規(guī)定予以問責。相關文件《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于<黨政主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定>的通知》（中辦發(fā)〔2016〕71號文件）《中央企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》（國資黨發(fā)法規(guī)[2017]8號文件）《中國五礦集團有限公司企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的實施細則》（中國五礦法律﹝2018﹞257號）中冶集團關于轉發(fā)《中國五礦集團有限公司企業(yè)主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的實施細則》的通知(中冶集法1號文件)《分（子）公司、事業(yè)部及區(qū)域公司年度綜合業(yè)績考核與兌現管理辦法》（發(fā)規(guī)字〔2015〕144號）《法律事務管理制度》（22ndMCC/法律事務部-制度-001-2019）記錄清單《各單位主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責情況檢查考核評分表》……………………法治建設記錄001其它本辦法是公司的內部規(guī)章，僅適用于公司內部管理。任何單位和個人未經公司的書面同意而援引本規(guī)定作為訴訟或仲裁證據的行為是無效的，公司均不予認可。法治建設記錄001 各單位及公司直管項目、部門主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責情況檢查考核評分表單位名稱：（加蓋公章）評價對象評價要點分值評價依據填報信息自查打分考核得分黨委（直屬黨總支）書記（20分）1、企業(yè)是否建立或完善法治建設領導機構2相關文件及會議記錄2、是否落實公司關于《中國xx集團有限公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的規(guī)定》（2分）和關于法治建設一系列管理辦法及規(guī)章制度（2分）4相關制度文件、會議紀要、各類報表、審批手續(xù)等相關資料3、每年是否召開本單位法治工作會議2會議通知、報告、講話等文件(召開會議計1分，書記和經理出席計1分）4、黨委（直屬黨總支）會議是否聽取過法治工作專題匯報2會議紀要、會議記錄5、是否建立黨委（直屬黨總支）規(guī)范性文件合法合規(guī)性審查和備案制度2相關制度文件6、黨委（直屬黨總支）研究討論事項涉及法律問題的，法務負責人是否列席會議2相關會議紀要、記錄7、黨委（直屬黨總支）重大決策是否經過合法合規(guī)性審查2有關合法合規(guī)性審查記錄8、是否將法治素養(yǎng)和法治能力作為公司選人用人條件2單位有關管理制度9、黨委（直屬黨總支）中心組是否開展法治專題學習和以學習憲法為核心的“七五”普法宣傳教育活動1相關通知、學習活動記錄、圖片10、是否將履行推進法治建設第一責任人職責情況列入年終述職、總結內容1年終述職報告、總結有關內容總經理(經理)（30分）1、是否制定法治工作年度計劃3相關資料2、規(guī)章制度的法律審核率3審核意見及審核臺賬（達到100%得3分，其他情況按比例折算分值）3、重要決策的法律審核率3審核意見及審核臺賬（達到100%得3分，其他情況按比例折算分值）4、經濟合同的法律審核率3審核意見及審核臺賬（達到100%得3分，其他情況按比例折算分值）5、是否落實公司關于《中國xx集團有限公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責的規(guī)定》，參加法治工作會議3相關制度文件、會議紀要、會議通知、報告、講話等6、是否把法治工作融入施工生產和經營管理全過程，與施工生產和經營管理同布置、同推進、同檢查、同落實4會議紀要、會議記錄、檢查記錄等相關資料7、妥善處理各類經濟糾紛，規(guī)避法律訴訟風險，減少訴訟案件4訴訟案件降低率和法律訴訟損失情況8、是否將履行推進法治建設第一責任人職責情況列入年終述職、總結內容2年終述職、總結有關內容9、是否將法治素養(yǎng)和法治能力作為公司選人用人條件2單位有關管理制度10、本單位法律事務工作人員數量占員工比例和法律事務工作人員具有法律職業(yè)相關資格比例3統計資料（專職法務人員比例達到5‰得1.5分，有相關資格比例達到80%得1.5分）項目黨工委（黨支部）書記（15分）1、是否定期（每季度至少一次）組織項目班子成員學習法律法規(guī)，督導項目管理人員做好日常法律風險防范2相關學習記錄及照片2、是否把公司法治建設納入項目部黨建工作及黨員學習的重要內容1相關學習記錄及照片3、黨員是否帶頭貫徹落實法律法規(guī)及公司《工程項目法律風險管控辦法》和《施工合同及履約過程法律風險識別與防范指南》等關于法治建設文件精神1檢查項目人員是否熟知與本崗位業(yè)務相關的法律、法規(guī)以及集團法治文件精神4、每月是否召開法律風險因素分析會，是否及時上報《項目部法律風險管理檢查考核評分表》，是否督導相關責任人對法律風險因素制定有效防范、化解措施2相關會議紀要或記錄、上報資料及防范風險措施5、是否督導相關責任人做好項目部印章管理2查看印章保管狀態(tài)和用印臺賬6、是否督導相關責任人做好協力隊伍日?？记诠ぷ骱娃r民工工資發(fā)放工作，規(guī)避法律訴訟風險2查看協力隊伍考勤記錄和農民工工資發(fā)放表7、是否督導相關責任人做好資料檔案管理工作，對各種簽證資料的有效性負責2查看檔案資料的內容、簽字、蓋章、日期等有效性8、是否把員工履行法律風險管控職責情況做為管理人員考核評價的重要內容1查看員工述職報告或工作總結以及對員工考核評價材料9、書記是否主動參與各類經濟糾紛調處，規(guī)避法律訴訟風險1聽取書記匯報和項目經理評價10、是否開展以“依法治企惟嚴惟實”法治文化理念為核心的法治宣傳教育活動，形成濃厚法治文化氛圍，切實提高項目部全體員工依法管理水平1檢查員工是否熟知法治文化理念，并自覺踐行項目經理（25分）1、是否成立以項目經理為組長、黨工委書記為副組長、各業(yè)務系統負責人為成員的“法律風險管理領導小組”1相關資料及記錄2、是否帶頭學習法律法規(guī)及公司《工程項目法律風險管控辦法》和《施工合同及履約過程法律風險識別與防范指南》等關于法治建設文件精神2相關學習筆記、記錄及照片3、是否明確項目部各工作崗位法律風險管控職責2項目部各崗位職責文件或相關會議記錄4、是否把法律風險管控納入日常施工管理，與施工生產同布置、同推進、同檢查、同落實3相關會議記錄及識別出的法律風險因素清單5、是否參加法律風險分析會，對項目管理存在的風險（一般法律風險、較大法律風險和重大法律風險）是否親自組織相關人員制定有效防范措施，明確責任人和化解風險時限4相關會議記錄、防范措施和結果（看化解風險的證據資料）6、按照“五清”標準做好協力隊伍實名制考勤工作和農民工工資發(fā)放工作3施工現場人員底數清、基本情況清、出勤記錄清、工資發(fā)放記錄清、進出項目時間清等“五清”資料7、做好項目部印章管理，專人保管、印章存放有防盜鎖或保險柜等措施，用印程序嚴謹規(guī)范，用印臺賬記錄清晰準確，確保印章管理符合公司有關規(guī)定3是否有其他人用印蓋章；看印章保管狀態(tài)；看用印臺賬8、做好工程資料的組織和管理工作，確保各類工程資料齊全有效，結算依據充分，規(guī)避工期和質量法律糾紛風險3查看工程資料管理臺賬、結算依據、有效工期證明、質量驗收資料等9、是否帶頭踐行公司“依法治企、惟嚴惟實”法治文化理念；是否及時收集項目所在省、市與工程相關的最新法規(guī)條