集團公司風(fēng)險管理審核制度

度0.總綱0.1編寫及批核2版本內(nèi)容初次發(fā)出012345678公司內(nèi)部風(fēng)險審核各方職責(zé)審核范圍、頻次和標(biāo)準(zhǔn)審核方案的策劃實施整改措施風(fēng)險管理審核范圍現(xiàn)場審核的一般內(nèi)容整改建議報告回復(fù)便條年度風(fēng)險管理審核方案(樣本)244566891.1目的為有效評定*****現(xiàn)行的安全風(fēng)險管理制度的合適性、符合程度及有效性，核實公司內(nèi)各項風(fēng)險及安全管理設(shè)施及運作是否符合既定標(biāo)準(zhǔn)和要求，以推動、改進及提高公司整體的安全表現(xiàn)，制定本制度。本制度適用于本公司的內(nèi)部風(fēng)險管理審核工作。1.3.1風(fēng)險管理審核通過定期/不定期的查驗、觀察及詢問工作人員，經(jīng)系統(tǒng)化的記錄和分析，以達作環(huán)境有安全及健康影響的規(guī)程及制度的不足之處；險管理制度的合適性、符合程度及有效性；3)評估安全及健康訓(xùn)練需求與效果；4)持續(xù)改善安全及健康標(biāo)準(zhǔn)和表現(xiàn)；。1.3.2不符合項指任何與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、條例、程序、規(guī)章、管理體系績效等的偏差，由此能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)相關(guān)病癥、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞等。1.3.2風(fēng)險管理審核員獲公司高層領(lǐng)導(dǎo)(總經(jīng)理)委任并執(zhí)行風(fēng)險管理審核工作的風(fēng)險管理部人員或相關(guān)2.公司內(nèi)部風(fēng)險審核各方職責(zé)2.1公司高層領(lǐng)導(dǎo)策劃、組織、推動及檢討風(fēng)險管理審核的執(zhí)行，并評估其效能。2.1.2審批年度風(fēng)險管理審核方案。2.1.3委任風(fēng)險管理審核小組各級成員，確認參與人員的職責(zé)和權(quán)限。2.2公司安全風(fēng)險管理部2.2.1制定年度風(fēng)險管理審核方案,經(jīng)高層領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織及實施。2.2.2編制每次風(fēng)險管理審核計劃,按計劃組織審核小組成員。2.2.3負責(zé)編寫審核報告，直接提交公司高層領(lǐng)導(dǎo)。2.2.4對有關(guān)整改的實施及進度作出跟進。2.3受審核的部門2.3.1對風(fēng)險管理審核工作進行配合和支持。2.3.2對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，負責(zé)制訂整改方案并組織實施。2.4審核員面的豐2.4.2對所要審核部門的作業(yè)和程序熟悉，能準(zhǔn)確有效地評估表現(xiàn)及找出弊端。端3.審核范圍、頻次和標(biāo)準(zhǔn)3.1審核范圍審核范圍以*****編制的一套四冊的《風(fēng)險及安全管理指南》內(nèi)容為基礎(chǔ)(見附錄一)，同時參照集團《安全及風(fēng)險管理審核評分制度》及評分標(biāo)準(zhǔn)，審核范圍包括場站、辦公樓、管網(wǎng)系統(tǒng)、施工現(xiàn)場及客戶服務(wù)等有關(guān)的風(fēng)險及安3.2審核標(biāo)準(zhǔn)審核標(biāo)準(zhǔn)參考國家有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、及公司的工作守則、指引、指南，以及其它的安全管理和健康環(huán)保文件等。3.3審核頻率公司每年定期開展1次內(nèi)部風(fēng)險管理審核。4.審核方案的策劃4.1每年需要策劃一次風(fēng)險管理審核方案，一般在每年十二月底或之前由公司風(fēng)部制定下一年度的風(fēng)險管理審核方案。4.2為便于被審核部門完全了解審核方案，并與受審核影響的所有員工溝通。參與制定審核方案的人員可邀請各部門負責(zé)人及相關(guān)人員參加。4.3審核方案由總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)。括：審核方案的安排應(yīng)確保審核過程的客觀與公正(包括審核員的選擇、審核的實施)，保證審核人員是非受審核部門的人員，并獨立于受審核部門以外。5.1審核前的準(zhǔn)備5.1.1風(fēng)險管理部負責(zé)成立審核小組，并指定審核組長，由審核組長分配每次進行審核時，審核組長負責(zé)編制審核實施計劃，并于受審核部門協(xié)商審核的開始與完成日期，經(jīng)風(fēng)險管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后，在審核前審核實施計1)受審核的部門;5.2審核的開展審核具體內(nèi)容按照已編定的審核檢查表進行。審核員通過觀察及詢問工作人員，查閱文件、記錄及分析以核實現(xiàn)行的風(fēng)險管理制度運行是否符合審核標(biāo)準(zhǔn)。實地視察內(nèi)容可參考附錄二及附錄三?，F(xiàn)場環(huán)境潛在危險因素;工作人員的位置與動作;個人勞動防護用品;規(guī)則與程序;作讓該項工作不符合項能夠完全被理解，有利于糾正。合項報告。6.審核報告6.1編寫和發(fā)放6.1.1審核報告由審核組長編寫，并需在進行審核工作后之七個工作天內(nèi)6.1.2審核報告經(jīng)風(fēng)險管理部批準(zhǔn)后，送交公司高層領(lǐng)導(dǎo)及受審核部門負責(zé)人。6.2審核報告的內(nèi)容6.2.1受審核的部門、審核的目的、范圍和日期；6.2.2審核準(zhǔn)則；6.2.3審核員、受審核部門主要參加人員；6.2.4審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(不符合項目的數(shù)量、分布情況等)；6.2.5提出各個不符合項的補救辦法和整改建議6.2.6審核結(jié)論報告附上一份《整改建議報告回復(fù)便條》，供被審核部門負責(zé)人按建議填寫整改方案，并交回風(fēng)險管理部。6.4審核報告的要求報告能明確、適當(dāng)?shù)胤从呈聦?并確保報告中的改善事項能得到及時、適當(dāng)?shù)馗纳萍坝?.整改措施7.1整改措施的提出7.1.1審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，由審核方向受審核方提出整改要求及建案，方案應(yīng)包括完成整改措施的期限，明確職責(zé)及作出可跟進監(jiān)察7.2整改措施的執(zhí)行準(zhǔn)后實施，確保其可行性案不可行，應(yīng)及時向風(fēng)險7.3整改措施的跟進7.3.1審核組成員應(yīng)經(jīng)常過問整改措施的實施和完成情況。7.3.2審核組成員對整改措施執(zhí)行中的問題應(yīng)及時向有關(guān)部門反映。7.3.3整改措施完成后，審核組成員應(yīng)檢查并核對結(jié)果，核對內(nèi)容包括：1)方案是否按規(guī)定日期完成2)方案中的措施是否已完成3)完成的各項效果如何4)實施情況是否有記錄可查7.3.4如核對后發(fā)現(xiàn)所采取的措施沒有明顯效果，則應(yīng)采取更有效的整改措施。8.審核記錄8.1記錄的簽批及發(fā)布8.1.1審核記錄包括所有審核方案、審核實施計劃和程序、檢查表、審核報告和整改措施報告等，必須由指定負責(zé)人作最后的審核、簽字及批準(zhǔn)發(fā)8.1.2發(fā)出各項記錄時要做好登記，并確保有關(guān)人員理解記錄內(nèi)容。8.2記錄的保存風(fēng)險管理部須對上述文件及時轉(zhuǎn)交行政檔案室，上述文件應(yīng)至少保存附錄一：風(fēng)險管理審核范圍(詳見一套四冊的《國內(nèi)合資公司風(fēng)險及安全管理指南》、集團《安全及風(fēng)險管理審核評分制度》1.一般安全、健康及環(huán)保政策安全管理架構(gòu)及其職責(zé)安全委員會工作安全分析安全教育與培訓(xùn)安全檢查制度緊急應(yīng)變計劃工作許可證制度承包方的評審選擇及控制勞動防護用品管理安全及環(huán)保推廣活動消防安全管理運輸管理物業(yè)管理保險管理生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)計和管制生產(chǎn)設(shè)備維護和保養(yǎng)操作規(guī)程的編制及執(zhí)行設(shè)施隔離制度生產(chǎn)設(shè)施變更制度緊急應(yīng)變程序燃氣檢漏設(shè)備及泄漏測量動火作業(yè)的管制防爆、防雷、防靜電設(shè)施廠房整潔管網(wǎng)設(shè)計、施工及驗收置換、停氣、降壓、通氣操作管網(wǎng)輸送壓力監(jiān)察管道及附屬設(shè)施維護和保養(yǎng)氣體泄漏測量搶險及緊急事件的處理緊急應(yīng)變程序圖文資料系統(tǒng)及管網(wǎng)記錄管理檢測儀器及工具檢查/校正管道狀況風(fēng)險評估及控制措施用戶管道的設(shè)計管道及燃燒器具的安裝試漏、置換及緊急事故處理管道及器具維修保養(yǎng)及安全檢查客戶服務(wù)熱線客戶安全教育安全及環(huán)保政策安全組織架構(gòu)圖各階層員工的安全職責(zé)安全培訓(xùn)計劃安全培訓(xùn)紀(jì)錄安全計劃及安全手冊過去一年安全委員會會議紀(jì)錄風(fēng)險評估報告工作安全分析報告所有安全檢查表應(yīng)急救援預(yù)案火警及緊急事故演習(xí)記錄事故報告制度安全施工規(guī)程工作許可證過去兩年傷亡事故紀(jì)錄及調(diào)查報告勞動防護用品發(fā)放記錄安全獎勵計劃2、場站 政府發(fā)放的資格執(zhí)照廠房設(shè)計文件及設(shè)計圖工藝流程圖爆炸和火災(zāi)危險場所等級和區(qū)域圖則壓力容器、壓力表、安全閥-安全監(jiān)察機構(gòu)審查證明站內(nèi)重大生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計文件及圖定期保養(yǎng)及維修時間表維修程序或手冊防靜電裝置接地電阻檢測記錄3、場站安全管理各級人員崗位責(zé)任值班制度各類崗位作業(yè)安全操作規(guī)程設(shè)備、安全附件檢修及管理制度車輛、人員進出站管理制度安全防火制度安全巡檢制度動火作業(yè)安全管理制度用電審批制度一般、電氣、密閉空間、動火等)搶修搶險預(yù)案4、管網(wǎng)施工圖紙材料、設(shè)備合格證工程檢查記錄強度及嚴(yán)密性測試記錄竣工圖及驗收報告聚乙烯管接口破壞性測試記錄焊接口測試記錄非常規(guī)工作記錄調(diào)壓器氣壓紀(jì)錄氣壓測量記錄氣體泄漏測量每日記錄氣體泄漏測量工作計劃漏氣復(fù)試/監(jiān)察記錄帶氣連接/通氣/置換/降壓/停氣/動火等操作方案緊急事故、事件記錄搶修搶險程序搶修人員當(dāng)值表緊急搶修設(shè)備檢查表燃氣管網(wǎng)緊急事故現(xiàn)場資料管道及附屬設(shè)備(調(diào)壓器、閥門、陰極保護裝置等)檢查及維修計劃管道及附屬設(shè)備檢查及維修記錄管線巡查記錄管網(wǎng)系統(tǒng)圖合格技工訓(xùn)練記錄工具、儀器定期檢查/校正記錄管線風(fēng)險評估報告更換管道計劃5、工商業(yè)、居民客尸服務(wù)紙施工圖紙材料、設(shè)備合格證工程檢查記錄強度及嚴(yán)密性測試記錄竣工圖及驗收報告管道設(shè)計、安裝、試驗、置換、維護、搶修等操作規(guī)程及技術(shù)指引工程竣工驗收證明書未符合標(biāo)準(zhǔn)的燃氣裝置之處理守則緊急事故記錄緊急應(yīng)變程序搶修人員當(dāng)值表緊急搶修設(shè)備檢查表緊急事故事件現(xiàn)場資料管道及爐具維修計劃各型號爐具的保養(yǎng)及維修說明書定期安全檢查表客戶安全用氣手冊6、消防檔案/記錄 建筑物的消防設(shè)計審核、驗收及檢查文件消防管理組織機構(gòu)消防安全制度/防火安全政策條文消防設(shè)施、裝備、滅火器材資料消防產(chǎn)品、防火材料的合格證明書防火安全及滅火之訓(xùn)練記錄應(yīng)急疏散預(yù)案/消防緊急應(yīng)變計劃火警意外統(tǒng)計及分析記錄火警風(fēng)險之評估/稽核防火安全之推行方案附錄三現(xiàn)場審核的一般內(nèi)容1場站1.1加壓機、高低壓配電、加氣機運行情況及安全/防護裝置1.2消防系統(tǒng)的運行情況1.3各類安全閥門1.4消防給水系統(tǒng)、消防設(shè)施、器材配備情況1.5CNG加氣作業(yè)1.6標(biāo)志牌及安全警示牌1.7可燃氣體檢測報警器的檢查、維護和校驗1.8可燃氣體檢測報警器探頭的效能測試1.9在爆炸危險區(qū)域場所電氣設(shè)施設(shè)計、安裝和維護1.10防雷、防靜電設(shè)施的管理1.11電器安全裝置(過流及漏電保護)1.12救生及防護器具1.13場地整潔及衛(wèi)生情況2輸配管道2.1管材及管件規(guī)格2.2接口質(zhì)量檢查2.3防護裝置(警示標(biāo)志、標(biāo)志樁、警示帶、套管等)2.4絕緣防腐涂層及防腐層探測檢漏2.5陰極保護系統(tǒng)2.6地下管覆土厚度、與相鄰建、構(gòu)筑物/設(shè)施的水平凈距2.7埋地管的回填3調(diào)壓裝置3.1工藝流程圖及安全操作規(guī)程3.2主要閥門(上鎖、開關(guān)指示)3.3燃氣流向標(biāo)志41234556與器材防超壓安全保護裝置放散系統(tǒng)通風(fēng)設(shè)施泄漏檢測報警裝置防爆電氣、防雷、防靜電裝置安全警示標(biāo)志及搶險電話號碼用戶管道設(shè)施立管安裝與防腐措施立管上的燃氣標(biāo)志及防撞欄燃氣表的安裝及告示牌燃具給排氣裝置及安全措施消防設(shè)施、滅火器材配備及管理情況走火通道及疏散指示裝和維護場地整潔及衛(wèi)生情況工程項目管道敷設(shè)及調(diào)壓器安裝接駁管道及設(shè)施檢查及維修查氣體泄漏測量戶內(nèi)管道及燃具安裝管道及器具維修保養(yǎng)及安全檢查附錄五:年度風(fēng)險管理審核方案(樣本)件人我門已經(jīng)收到你們的整改建議報告(檔案編號:案編號)，