貴州下半年基金從業(yè)基金的募集交易與登記考試試卷

貴州下六個月基金從業(yè)：基金募集、交易與登記考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題備選項中，只有1個事最符合題意）1、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金特有人大會審議決定____A：提前終止基金協議B：基金擴募或者延長基金協議期限C：更換基金管理企業(yè)高級管理人員D：更換基金管理人、基金托管人2、目前，我國基金管理人管理費實行__。A．每日計提B．每周計提C．按周支付D．按月支付3、下列有關基金市場參與主體說法，對有__。A．根據所承擔責任與作用不一樣，基金市場參與主體可以分為基金當事人、基金市場服務機構、監(jiān)管機構和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金當事人C．基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金投資征詢機構是基金重要服務機構D．中國證券業(yè)協會是我國基金市場監(jiān)管主體4、證券市場發(fā)展停滯階段是__。A．20世紀初B．1929～1933年C．20世紀代至第二次世界大戰(zhàn)結束D．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代5、QDII基金與一般開放式基金申購、贖回相似點不包括__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回開放日及時間C．申購與贖回程序、原則D．拒絕或暫停申購情形6、__是為投資人選擇合適基金產品前十分重要環(huán)節(jié)。A．理解基金投資人風險承受能力B．劃分投資人類型C．確定投資者投資目D．制定合適理財方案7、下列有關股票、債券、基金風險收益描述，對有__。A．一般股收益要不不小于基金B(yǎng)．股票收益是不確定C．證券投資基金收益要高于債券D．基金投資風險不小于債券8、下列有關交易型開放式指數基金(ETF)說法，不對是__。A．ETF實行一級市場與二級市場并存交易制度B．只有大投資者才能參與ETF一級市場交易C．ETF贖回時一般可以得到現金D．正常狀況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較靠近9、可以從__等方面分析基金產品特性。A．基金類型B．投資理念C．投資方略D．業(yè)績基準10、目前，國內基金企業(yè)在投資管理上基本采用__領導下基金經理負責制。A．企業(yè)交易部B．企業(yè)投資部C．企業(yè)董事會D．企業(yè)投資決策委員會

11、我國基金市場監(jiān)管主體是__，依法對基金市場參與者行為進行監(jiān)督管理。A．中國證券業(yè)協會B．證券交易所C．中國證監(jiān)會D．中國銀監(jiān)會12、分離交易可轉換企業(yè)債券購置者可以按預先規(guī)定條件中在企業(yè)發(fā)行股票時享有優(yōu)先購置權，其預先規(guī)定條件重要是指股票__。A．購置方式B．購置價格C．認購比例D．認購期間13、基金銷售機構信息管理平臺應用系統支持系統中，波及基金投資人信息交易記錄備份應當在不可修改介質上保留__年。A．5B．10C．15D．2014、如下證券投資風險中屬于非系統性風險是____A：經濟波動風險B：政策風險C：購置力風險D：經營風險15、假如兩只基金時間加權收益率相等，下列說法對是__。A．早分紅基金比晚分紅基金收益率高B．兩只基金體現相似C．分紅次數多基金收益率高D．分紅額高基金收益率高16、基金協議生效局限性__個月，基金管理人可以不編制當期季度匯報。A．2B．3C．6D．917、有關風險調整后收益衡量指標區(qū)別和局限，說法對有__。A．當投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當衡量指標是特雷諾指數B．當比較分散程度較差與分散程度很好組合時，分散程度差組合其特雷諾指數也許很好，但夏普指數也許較差C．一般，組合中股票數量多基金，其夏普指數會比組合中股票數量少基金高D．特雷諾指數與詹森指數對風險考量只波及系統性分析，不能對基金分散程度作出考察18、一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈____趨勢，這是由產品自身風險收益特性決定。A：遞增B：遞減C：不變D：無法確定19、如下有關代銷渠道特點說法錯誤是____A：對客戶控制力強，且有廣泛客戶基礎B：客戶可得到獨立顧問服務C：代銷機構有業(yè)績才有傭金，基金企業(yè)不承擔固定成本D：商業(yè)對手對渠道競爭提高了代銷成本20、考察基金經理從業(yè)經驗要點包括__。A．基金經理教育背景B．基金經理從業(yè)年限C．基金經理履歷D．基金經理從業(yè)期間獲得過榮譽和懲罰等狀況21、美國稱證券投資基金為__。A．信托產品B．共同基金C．證券投資信托基金D．單位信托基金22、有關貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告說法，對是__。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日收益公告，應于節(jié)假日結束后第一種自然日披露B．開放日收益公告，應在當日進行披露C．開放日收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最終一日7日年化收益率，以及節(jié)假后來首個開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率23、下列有關基金托管協議說法，不對是__。A．基金托管協議是基金份額持有人與基金托管人簽訂協議B．基金托管協議重要目是明確簽訂雙方權利、義務和職責，保證基金財產安全，保護基金份額持有人合法權益C．基金托管協議中要包括基金管理人和基金托管人之間互相監(jiān)督和核查D．基金托管協議中要包括協議當事人權責約定中事關持有人權益重要事項24、有關債券特性，下列描述不對有__。A．償還性是指債券沒有規(guī)定償還時間，債務人可選擇任一期限向債權人支付利息B．一般狀況下，政府債券風險低于金融債券和企業(yè)債券C．一般，具有高度流動性債券同步風險較大D．流動性首先取決于市場為債券轉讓所提供便利程度25、基金管理企業(yè)一般設有監(jiān)察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理企業(yè)監(jiān)察稽核和風險控制工作，對____負責。A：董事會B：監(jiān)事會C：股東會D：總經理二、多選題（共25題，每題2分，每題備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選每個選項得0.5分）1、有關家庭成熟期特點和投資偏好，下列說法對有__。A．收入大部分用于消費B．以雙薪家庭為主C．事業(yè)發(fā)展和收入均到達高峰D．投資應當以偏進取平衡資產配置為主2、有價證券中，由基礎證券發(fā)行人或其以外第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購置或發(fā)售標證券，或以現金結算方式收取結算差價是__。A．金融期貨B．交易所交易期權C．金融遠期合約D．權證3、當封閉式基金二級市場價格______基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為______。__A．高于；正數B．低于；負數C．低于；正數D．高于；負數4、債券票面要素包括__。A．票面價值B．到期期限C．票面利率D．發(fā)行者名稱5、通過公開資料可以獲得基金基本信息有__。A．基金產品特性信息B．基金管理企業(yè)信息C．基金產品業(yè)績信息D．基金經理和企業(yè)管理團體信息6、投資對象重要是那些績優(yōu)股、債券等收入比較穩(wěn)定有價證券，以追求當期高收入為基本目基金稱為____A：成長型基金B(yǎng)：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金7、中國證監(jiān)會__。A．按照國務院授權，根據有關法律法規(guī)對證券市場集中統一監(jiān)管B．依法制定有關證券市場監(jiān)督管理規(guī)章、規(guī)則C．是全國證券、期貨市場主管部門D．是國務院直屬事業(yè)單位8、基金運作信息披露重要是指在基金協議生效后至基金協議終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金__等信息。A．份額發(fā)售B．上市交易C．投資運作D．經營業(yè)績9、投資者買賣封閉式基金可開立賬戶包括__。A．深市證券賬戶及資金賬戶B．滬市證券賬戶及資金賬戶C．深市基金賬戶及資金賬戶D．滬市基金賬戶及資金賬戶10、自基金終止之日起____個工作日內成立清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會監(jiān)督下進行基金清算A：30B：50C：20D：10

11、對于開放式基金，在開放申購、贖回后，資產凈值公告時間頻率是__。A．每個開放日公告一次B．每周公告一次C．每周公告兩次D．每月公告一次12、基金銷售人員從事基金銷售活動時嚴禁行為包括__。A．詆毀其他基金銷售機構B．接受投資者全權委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開信息D．賬外暗中予以他人財物或利益13、下列有關保本型基金說法，不對是__。A．保本型基金投資目是在鎖定風險同步力爭有機會獲得潛在高回報B．安全墊是指保本型基金設定風險投資者可承受最高損失限額C．安全墊放大倍數越大，投資風險也越大D．本金保證比例為100%或高于100%，但不能低于100%14、下列有關基金銷售宣傳內容，說法不對是__。A．引用基金過往業(yè)績，應同步申明過往業(yè)績并不預示基金未來體現B．波及基金產品銷售宣傳內容必須具有明確風險提醒和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險C．引用數據和記錄資料應當真實、精確，并注明出處D．刊登有關基金管理企業(yè)、基金代銷機構企業(yè)形象宣傳材料，必須具有風險提醒和警示性文字15、開放式基金直銷一般通過__等實現。A．郵寄B．電話C．直屬分支機構網點D．直銷隊伍16、下列有關基金與信托產品說法，對有__。A．契約型基金是金融信托一種B．信托產品流動性比基金好C．信托投資門檻一般比基金高D．信托投資范圍比基金廣17、基金財產不得用于__。A．承銷證券B．支付基金托管費C．向他人提供貸款D．向他人提供擔保18、證券市場包括__。A．基金市場B．同業(yè)拆借市場C．債券市場D．股票市場19、一般，股票分割會導致股價__。A．上漲B．下降C．不變D．上下波動20、____中最被廣泛接受是流動性偏好理論。它認為市場是由短期投資者所控制，一般來說遠期利率超過未來短期利率預期，即遠期利率包括了預期未來利率與流動溢價。A：完全預期理論B：有偏預期理論C：市場分割理論D：優(yōu)先置產理論21、存續(xù)期募集信息披露重要指開放式基金在基金協議生效后每__個月披露一次更新招募闡明書。A．1B．3C．6D．1222、下列有關滬深300指數、上證綜合指數說法，對有__。A．滬深300指數計算中包括了300個樣我司股票和債券價格B．滬深300指數樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大300只A股C．上證綜合指數包括了上海證券交