農(nóng)行支行案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)范文（2篇）

第6頁共6頁農(nóng)行支行?案件專項(xiàng)?治理工作?總結(jié)范文?___?_年是農(nóng)?行股改上?市最關(guān)鍵?的一年，?面臨體制?轉(zhuǎn)軌，更?加凸顯內(nèi)?部控制的?重要性。?源于社會(huì)?和經(jīng)濟(jì)生?活各方面?的矛盾沖?突，反映?到金融行?業(yè)內(nèi)部。?農(nóng)行內(nèi)部?控制建設(shè)?面對(duì)一系?列較為典?型和突出?的問題，?其中既有?內(nèi)控制度?不健全、?又有轉(zhuǎn)軌?體制縫隙?和利益誘?惑，同時(shí)?還面對(duì)各?種新產(chǎn)品?、新業(yè)務(wù)?和外來的?沖擊，金?融生態(tài)環(huán)?境不佳。?面對(duì)不完?善的環(huán)境?約束和缺?乏制約的?多樣化選?擇空間，?是案件的?多發(fā)時(shí)期?，風(fēng)險(xiǎn)和?案件防范?的任務(wù)和?壓力極為?突出，對(duì)?農(nóng)行內(nèi)部?控制提出?了更高的?要求。為?了深入貫?徹落實(shí)銀?監(jiān)會(huì)及上?級(jí)行精神?，做好案?件專項(xiàng)治?理工作會(huì)?議及有關(guān)?文件精神?，努力建?設(shè)案件防?范的長(zhǎng)效?機(jī)制，堅(jiān)?決遏制各?類案件的?發(fā)生，保?證改革和?發(fā)展的順?利進(jìn)行。?我行多次?召開案件?專項(xiàng)治理?工作會(huì)議?，進(jìn)行安?排、部署?和檢查，?其后，按?照監(jiān)管部?門關(guān)于加?強(qiáng)案件專?項(xiàng)治理的?工作安排?和步署，?整體分步?實(shí)施，逐?步推進(jìn)。?現(xiàn)將我行?____?年案件專?項(xiàng)治理工?作匯報(bào)如?下：即?將過去的?一年，我?行要求全?體員工深?刻領(lǐng)會(huì)各?級(jí)管理部?門的部署?和要求，?增強(qiáng)案件?查防工作?的緊迫感?和責(zé)任感?，把防范?操作風(fēng)險(xiǎn)?、強(qiáng)化案?件專項(xiàng)治?理同加強(qiáng)?制度建設(shè)?和深化股?份制改革?有機(jī)結(jié)合?起來，把?防范操作?風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)?化案件專?項(xiàng)治理和?完成業(yè)務(wù)?經(jīng)營(yíng)目標(biāo)?結(jié)合起來?，把防范?操作風(fēng)險(xiǎn)?、強(qiáng)化案?件專項(xiàng)治?理同增強(qiáng)?員工風(fēng)險(xiǎn)?意識(shí)、提?高員工整?體素質(zhì)結(jié)?合起來，?堅(jiān)持從嚴(yán)?治行，切?實(shí)加強(qiáng)管?理，有效?遏制違法?違規(guī)案件?的發(fā)生，?全面提升?內(nèi)控和風(fēng)?險(xiǎn)管理水?平。按?照案件治?理和風(fēng)險(xiǎn)?防范的基?本原則、?工作目標(biāo)?和工作要?求。我行?結(jié)合內(nèi)控?制度建設(shè)?，在領(lǐng)導(dǎo)?小組的統(tǒng)?一安排下?，采取集?中與專項(xiàng)?的形式積?極___?_開展自?查自糾。?主要內(nèi)容?是：業(yè)務(wù)?規(guī)章制度?的落實(shí)和?執(zhí)行情況?，包括崗?位___?_控制、?授權(quán)授信?、信貸資?產(chǎn)管理、?財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)?管理、計(jì)?算機(jī)系統(tǒng)?管理。重?點(diǎn)檢查各?項(xiàng)規(guī)章制?度是否能?夠覆蓋到?所有業(yè)務(wù)?領(lǐng)域、崗?位和操作?環(huán)節(jié)，各?項(xiàng)業(yè)務(wù)是?否制定了?詳細(xì)的操?作規(guī)程和?細(xì)則；各?項(xiàng)規(guī)章制?度是否得?到有效貫?徹，差錯(cuò)?和事故是?否能夠得?到及時(shí)糾?正；崗位?責(zé)任制是?否明確并?真正執(zhí)行?；庫存現(xiàn)?金、出入?管理、庫?房管理、?綜合業(yè)務(wù)?管理系統(tǒng)?等方面的?內(nèi)控制度?執(zhí)行是否?到位。同?時(shí)對(duì)容易?引發(fā)案件?發(fā)生的關(guān)?鍵崗位、?重要崗位?的人員及?業(yè)務(wù)等進(jìn)?行重點(diǎn)檢?查，內(nèi)容?包括：銀?行與客戶?、行行往?來以及農(nóng)?行內(nèi)部業(yè)?務(wù)臺(tái)賬與?會(huì)計(jì)臺(tái)賬?之間是否?按要求及?時(shí)對(duì)賬；?對(duì)未達(dá)賬?和差錯(cuò)處?理是否有?流程控制?；是否嚴(yán)?格執(zhí)行印?章、憑證?、密押的?分管與重?要空白憑?證領(lǐng)用、?使用、作?廢制度，?記帳、出?納、會(huì)計(jì)?業(yè)務(wù)是否?事前__?__、事?中復(fù)核、?事后監(jiān)督?，嚴(yán)格規(guī)?范重要崗?位和敏感?環(huán)節(jié)工作?人員八小?時(shí)內(nèi)外的?行為；是?否對(duì)可能?發(fā)生的賬?外經(jīng)營(yíng)行?為進(jìn)行監(jiān)?控；業(yè)務(wù)?崗和事后?監(jiān)督崗是?否實(shí)施獨(dú)?立、交叉?檢查，是?否對(duì)疑點(diǎn)?和薄弱環(huán)?節(jié)進(jìn)行持?續(xù)跟蹤檢?查，是否?對(duì)業(yè)務(wù)崗?位進(jìn)行有?效監(jiān)控。?貸款是否?按照規(guī)范?化要__?__作，?大額貸款?發(fā)放是否?符合審批?程序，是?否壘大戶?和超權(quán)限?、或違規(guī)?放款，抵?押擔(dān)保貸?款的抵押?是否足額?及有變現(xiàn)?能力并具?有法律效?力；擔(dān)保?人是否有?經(jīng)濟(jì)實(shí)力?，信貸檔?案是否符?合規(guī)范。?通過學(xué)?習(xí)上級(jí)監(jiān)?管部門文?件精神和?通知要求?，結(jié)合本?單位的實(shí)?際工作和?崗位職責(zé)?，我們對(duì)?過去的工?作進(jìn)行一?次全面的?自查，通?過對(duì)照規(guī)?章制度崗?位職責(zé)和?安全保衛(wèi)?及各項(xiàng)內(nèi)?控制度，?還存在以?下不足和?有待改進(jìn)?的地方：?一是學(xué)習(xí)?不夠深入?。如政治?思想上側(cè)?重學(xué)習(xí)本?單位的有?關(guān)文件，?對(duì)許多法?律法規(guī)政?策的學(xué)習(xí)?不夠深入?。在業(yè)務(wù)?上側(cè)重于?完成上級(jí)?交給的任?務(wù)指標(biāo)，?對(duì)政治學(xué)?習(xí)不夠深?入。二是?業(yè)務(wù)素質(zhì)?還有待進(jìn)?一步提高?，體現(xiàn)在?工作效率?和操作規(guī)?范的提高?。對(duì)柜_?___務(wù)?認(rèn)識(shí)還不?夠到位，?與客戶溝?通的耐心?和技巧還?有待進(jìn)一?步提高。?三是、內(nèi)?控制度的?落實(shí)也存?在薄弱環(huán)?節(jié)，有些?制度落實(shí)?不夠全面?。根據(jù)?以上查找?出來中存?在的缺點(diǎn)?和不足。?在___?_年的工?作中，我?行將嚴(yán)格?執(zhí)行總省?行的各項(xiàng)?規(guī)章制度?，加強(qiáng)自?控體系建?設(shè)，首先?從思想上?防范。案?件防范以?人為本，?領(lǐng)導(dǎo)班子?樹立內(nèi)控?制度建設(shè)?重要性的?正確認(rèn)識(shí)?，堅(jiān)持以?思想教育?為主，從?抓員工思?想政治教?育、法紀(jì)?、法規(guī)教?育、案件?案例分析?教育入手?，結(jié)合實(shí)?際有目的?、有針對(duì)?性地提高?認(rèn)識(shí)，牢?固構(gòu)筑一?道堅(jiān)固的?思想防范?長(zhǎng)堤。一?是要強(qiáng)化?員工政治?思想教育?，不斷提?高員工思?想政治素?質(zhì)，以當(dāng)?前銀行出?現(xiàn)的一些?反面典型?案件并結(jié)?合身邊發(fā)?生案例教?育員工，?樹立正確?世界觀、?人生觀、?價(jià)值觀，?培養(yǎng)優(yōu)良?的道德品?質(zhì)和思想?作風(fēng)，過?好權(quán)力關(guān)?、金錢關(guān)?、人情關(guān)?，做到正?確使用權(quán)?力，不濫?用職權(quán)，?金錢面前?不動(dòng)心、?人情面前?講原則。?二是強(qiáng)化?員工法規(guī)?制度教育?，經(jīng)常開?展法紀(jì)教?育學(xué)習(xí)，?使他們知?法、懂法?、守法、?遵規(guī)章、?講制度，?提高法規(guī)?意識(shí)，增?強(qiáng)他們的?防腐防變?和自我控?制能力，?時(shí)刻保持?清醒的頭?腦，使每?個(gè)員工都?知道在處?理業(yè)務(wù)時(shí)?的重要操?作環(huán)節(jié)所?應(yīng)承擔(dān)的?責(zé)任。三?是強(qiáng)化體?制建設(shè)，?必須建立?起有力的?內(nèi)控監(jiān)督?體系，加?強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)?伍建設(shè)，?確保內(nèi)控?制度的執(zhí)?行，樹立?起強(qiáng)烈的?案件防范?意識(shí)。其?次從制度?上防范，?加強(qiáng)互控?體系建設(shè)?。制度是?規(guī)范人的?行為農(nóng)行?支行案件?專項(xiàng)治理?工作總結(jié)?第2頁?的保證，?是相互控?制的基礎(chǔ)?，員工之?間、崗位?之間、上?下級(jí)之間?要相互控?制監(jiān)督，?建立一種?制度防范?的長(zhǎng)效機(jī)?制。一是?建立領(lǐng)導(dǎo)?負(fù)責(zé)制，?各部經(jīng)理?為案件防?范主要責(zé)?任人，從?而做到一?級(jí)抓一級(jí)?，一級(jí)對(duì)?一級(jí)負(fù)責(zé)?。二是建?立崗位責(zé)?任制，要?求在各崗?位、上下?級(jí)之間建?立起相應(yīng)?的崗位責(zé)?任，按照?“誰主辦?、誰負(fù)責(zé)?、誰主管?、誰連帶?，誰直接?違規(guī)，誰?就是直接?責(zé)任人”?的原則，?逐級(jí)追究?責(zé)任，信?貸方面，?嚴(yán)格執(zhí)行?審貸分離?制度。再?次加強(qiáng)稽?核檢查和?監(jiān)控體系?建設(shè)。一?是強(qiáng)化稽?核隊(duì)伍對(duì)?各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)?業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)?活動(dòng)在進(jìn)?行常規(guī)稽?核的同時(shí)?，還要開?展多種形?式的專項(xiàng)?稽核、重?點(diǎn)稽核，?密切__?__資金?流向，預(yù)?防內(nèi)部人?員利用職?務(wù)與工作?之便作案?。二是加?強(qiáng)對(duì)個(gè)別?人員的重?點(diǎn)監(jiān)控，?利用一些?蛛絲馬跡?觀察了解?員工思想?行為變化?情況，對(duì)?思想不純?，有不正?常苗頭的?人要重點(diǎn)?管理，特?別是對(duì)其?八小時(shí)以?外的行為?進(jìn)行明查?暗訪，做?到問題發(fā)?現(xiàn)早、案?件預(yù)防早?的效果。?三是加大?內(nèi)控制度?檢查，做?到不留死?角。對(duì)內(nèi)?控制度要?加大檢查?力度，采?取定期不?定期抽查?，臨時(shí)突?擊檢查等?多種方式?，督促員?工堅(jiān)持制?度，合規(guī)?操作。這?樣不僅在?思想上提?高認(rèn)識(shí)，?高度重視?，而且在?實(shí)際工作?中能遵守?規(guī)章制度?不違規(guī)。?我們及時(shí)?將上級(jí)的?文件精神?和要求及?時(shí)傳達(dá)到?每位員工?，在每周?一次的學(xué)?習(xí)會(huì)上分?級(jí)___?_學(xué)習(xí)，?要求員工?切實(shí)做到?思想上防?范，警鐘?長(zhǎng)鳴，利?劍高懸。?加強(qiáng)對(duì)操?作風(fēng)險(xiǎn)的?學(xué)習(xí)和理?解，提高?對(duì)案件治?理工作的?思想認(rèn)識(shí)?和自我約?束，把風(fēng)?險(xiǎn)消滅在?萌芽之中?。__?__年的?工作重點(diǎn)?要做好“?五個(gè)抓”?。農(nóng)行?支行案件?專項(xiàng)治理?工作總結(jié)?范文（二?）__?__年是?農(nóng)行股改?上市最關(guān)?鍵的一年?，面臨體?制轉(zhuǎn)軌，?更加凸顯?內(nèi)部控制?的重要性?。源于社?會(huì)和經(jīng)濟(jì)?生活各方?面的矛盾?沖突，反?映到金融?行業(yè)內(nèi)部?。農(nóng)行內(nèi)?部控制建?設(shè)面對(duì)一?系列較為?典型和突?出的問題?，其中既?有內(nèi)控制?度不健全?、又有轉(zhuǎn)?軌體制縫?隙和利益?誘惑，同?時(shí)還面對(duì)?各種新產(chǎn)?品、新業(yè)?務(wù)和外來?的沖擊，?金融生態(tài)?環(huán)境不佳?。面對(duì)不?完善的環(huán)?境約束和?缺乏制約?的多樣?化選擇空?間，是案?件的多發(fā)?時(shí)期，風(fēng)?險(xiǎn)和案件?防范的任?務(wù)和壓力?極為突出?，對(duì)農(nóng)行?內(nèi)部控制?提出了更?高的要求?。為了深?入貫徹落?實(shí)銀監(jiān)會(huì)?及上級(jí)行?精神，做?好案件專?項(xiàng)治理工?作會(huì)議及?有關(guān)文件?精神，努?力建設(shè)案?件防范的?長(zhǎng)效機(jī)制?，堅(jiān)決遏?制各類案?件的發(fā)生?，保證改?革和發(fā)展?的順利進(jìn)?行。我行?多次召開?案件專項(xiàng)?治理工作?會(huì)議，進(jìn)?行安排、?部署和檢?查，其后?，按照監(jiān)?管部門關(guān)?于加強(qiáng)案?件專項(xiàng)治?理的工作?安排和步?署，整體?分步實(shí)施?，逐步推?進(jìn)?，F(xiàn)將?我行__?__年案?件專項(xiàng)治?理工作匯?報(bào)如下：?即將過?去的一年?，我行要?求全體員?工深刻領(lǐng)?會(huì)各級(jí)管?理部門的?部署和要?求，增強(qiáng)?案件查防?工作的緊?迫感和責(zé)?任感，把?防范操作?風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)?化案件專?項(xiàng)治理同?加強(qiáng)制度?建設(shè)和深?化股份制?改革有機(jī)?結(jié)合起來?，把防范?操作風(fēng)險(xiǎn)?、強(qiáng)化案?件專項(xiàng)治?理和完成?業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)?目標(biāo)結(jié)合?起來，把?防范操作?風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)?化案件專?項(xiàng)治理同?增強(qiáng)員工?風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)?、提高員?工整體素?質(zhì)結(jié)合起?來，堅(jiān)持?從嚴(yán)治行?，切實(shí)加?強(qiáng)管理，?有效遏制?違法違規(guī)?案件的發(fā)?生，全面?提升內(nèi)控?和風(fēng)險(xiǎn)管?理水平。?按照案?件治理和?風(fēng)險(xiǎn)防范?的基本原?則、工作?目標(biāo)和工?作要求。?我行結(jié)合?內(nèi)控制度?建設(shè)，在?領(lǐng)導(dǎo)小組?的統(tǒng)一安?排下，采?取集中與?專項(xiàng)的形?式積極_?___開?展自查自?糾。主要?內(nèi)容是：?業(yè)務(wù)規(guī)章?制度的落?實(shí)和執(zhí)行?情況，包?括崗位_?___控?制、授權(quán)?授信、信?貸資產(chǎn)管?理、財(cái)務(wù)?會(huì)計(jì)管理?、計(jì)算機(jī)?系統(tǒng)管理?。重點(diǎn)檢?查各項(xiàng)規(guī)?章制度是?否能夠覆?蓋到所有?業(yè)務(wù)領(lǐng)域?、崗位和?操作環(huán)節(jié)?，各項(xiàng)業(yè)?務(wù)是否制?定了詳細(xì)?的操作規(guī)?程和細(xì)則?；各項(xiàng)規(guī)?章制度是?否得到有?效貫徹，?差錯(cuò)和事?故是否能?夠得到及?時(shí)糾正；?崗位責(zé)任?制是否明?確并真正?執(zhí)行；庫?存現(xiàn)金、?出入管理?、庫房管?理、綜合?業(yè)務(wù)管理?系統(tǒng)等方?面的內(nèi)控?制度執(zhí)行?是否到位?。同時(shí)對(duì)?容易引發(fā)?案件發(fā)生?的關(guān)鍵崗?位、重要?崗位的人?員及業(yè)務(wù)?等進(jìn)行重?點(diǎn)檢查，?內(nèi)容包括?：銀行與?客戶、行?行往來以?及農(nóng)行內(nèi)?部業(yè)務(wù)臺(tái)?賬與會(huì)計(jì)?臺(tái)賬之間?是否按要?求及時(shí)對(duì)?賬；對(duì)未?達(dá)賬和差?錯(cuò)處理是?否有流程?控制；是?否嚴(yán)格執(zhí)?行印章、?憑證、密?押的分管?與重要空?白憑證領(lǐng)?用、使用?、作廢制?度，記帳?、出納、?會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)?是否事前?____?、事中復(fù)?核、事后?監(jiān)督，嚴(yán)?格規(guī)范重?要崗位和?敏感環(huán)節(jié)?工作人員?八小時(shí)內(nèi)?外的行為?；是否對(duì)?可能發(fā)生?的賬外經(jīng)?營(yíng)行為進(jìn)?行監(jiān)控；?業(yè)務(wù)崗和?事后監(jiān)督?崗是否實(shí)?施獨(dú)立、?交叉檢查?，是否對(duì)?疑點(diǎn)和薄?弱環(huán)節(jié)進(jìn)?行持續(xù)跟?蹤檢查，?是否對(duì)業(yè)?務(wù)崗位進(jìn)?行有效監(jiān)?控。貸款?是否按照?規(guī)范化要?____?作，大額?貸款發(fā)放?是否符合?審批程序?，是否壘?大戶和超?權(quán)限、或?違規(guī)放款?，抵押擔(dān)?保貸款的?抵押是否?足額及有?變現(xiàn)能力?并具有法?律效力；?擔(dān)保人是?否有經(jīng)濟(jì)?實(shí)力，信?貸檔案是?否符合規(guī)?范。通?過學(xué)習(xí)上?級(jí)監(jiān)管部?門文件精?神和通知?要求，結(jié)?合本單位?的實(shí)際工?作和崗位?職責(zé)，我?們對(duì)過去?的工作進(jìn)?行一次全?面的自查?，通過對(duì)?照規(guī)章制?度崗位職?責(zé)和安全?保衛(wèi)及各?項(xiàng)內(nèi)控制?