《中國證券法學(xué)（第二版）》第十三章 證券公司監(jiān)管_第1頁
《中國證券法學(xué)（第二版）》第十三章 證券公司監(jiān)管_第2頁
《中國證券法學(xué)（第二版）》第十三章 證券公司監(jiān)管_第3頁
《中國證券法學(xué)（第二版）》第十三章 證券公司監(jiān)管_第4頁
《中國證券法學(xué)（第二版）》第十三章 證券公司監(jiān)管_第5頁
已閱讀5頁，還剩29頁未讀， 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

第十三章證券公司監(jiān)管113．1證券投資咨詢業(yè)務(wù)213．1．1證券公司和證券

業(yè)務(wù)的特許經(jīng)營313．1．2證券公司的

市場(chǎng)準(zhǔn)入條件41．組織形式52．注冊(cè)資本63．對(duì)證券公司股東的監(jiān)管74．證券公司的變更813．1．3證券公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的資格管理91．證券公司董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員102．證券從業(yè)人員1113．2證券公司的經(jīng)營監(jiān)管1213．2．1治理結(jié)構(gòu)131．證券公司的控股股東142．獨(dú)立董事153．與客戶關(guān)系1613．2．2風(fēng)險(xiǎn)控制171．證券公司與商業(yè)銀行

在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管方面的差別182．凈資本控制193．風(fēng)險(xiǎn)隔離204．客戶交易結(jié)算資金2113．3證券公司的市場(chǎng)退出2213．3．1證券公司市場(chǎng)

退出的理論231．證券公司市場(chǎng)退出與商業(yè)銀行市場(chǎng)退出的不同242．證券公司市場(chǎng)退出的措施（1）停業(yè)整頓（2）接管（3）指定其他機(jī)構(gòu)托管（4）撤銷（5）關(guān)閉（撤銷）2513．3．2證券公司市場(chǎng)

退出中的行政處置程序261．“三中止”措施272．證券公司客戶及證券類

資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移283．個(gè)人債權(quán)及客戶交易結(jié)算

資金的收購2913．3．3證券公司破產(chǎn)3013．3．4投資者保護(hù)資金311．基金的籌集322．基金的使用3313．4監(jiān)管

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間，僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理，對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請(qǐng)與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論