2014-06東興證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則(修訂)

PAGEPAGE1東興證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則（修訂）第一章總則第一條為保障公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“委員會(huì)”）規(guī)范、有效地行使職權(quán)，關(guān)的法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二章決策體系與委員會(huì)組織架構(gòu)第二條公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行董事會(huì)-資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)-資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部投資決策小第三條委員會(huì)成員由公司總經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導(dǎo)，資1-2可以邀請(qǐng)相關(guān)部門人員列席會(huì)議。第四條 委員會(huì)成員中分為委員和備案委員。同一部門參加，可委托本部門備案委員參會(huì)。第五條 出席委員會(huì)會(huì)議的人員對(duì)其在決策過(guò)程中接信息。第六條主任委員、副主任委員及其他委員會(huì)成員組成及調(diào)整需報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)。第七條 委員會(huì)下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)辦理委員會(huì)的日常務(wù)。委員會(huì)辦公室辦公室設(shè)立在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部。第三章工作職責(zé)第八條委員會(huì)的主要職責(zé)為：（一）授權(quán)的范圍內(nèi)，安排確定不同時(shí)期資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模；（二）公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議；（三）總部提出的年度計(jì)劃與實(shí)施方案；（四）審議確定并授予資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部項(xiàng)目審批權(quán)限，本階段投資業(yè)務(wù)決策權(quán)限（比例，權(quán)益類資產(chǎn)倉(cāng)位上限，被動(dòng)管理類項(xiàng)目的投資等（五）項(xiàng)、新交易模式、新產(chǎn)品進(jìn)行審議并作出決策；（六）項(xiàng)，并提出明確的投資決策意見(jiàn)；（七）操作建議意見(jiàn)；（八）聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)管理部關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；第九條 委員會(huì)辦公室的工作職責(zé)：（一）備會(huì)議文件資料，發(fā)出會(huì)議通知等；（二）負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，匯總表決意見(jiàn)，整理表決結(jié)果；（三）跟蹤、反饋委員會(huì)會(huì)議落實(shí)情況；（四）建立委員會(huì)文件資料檔案；（五）完成委員會(huì)交辦的其他工作。第四章 委員會(huì)的工作制度第十條 委員會(huì)主要通過(guò)季度例會(huì)和不定期會(huì)議兩形式進(jìn)行決策，會(huì)議形式包括現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和會(huì)簽會(huì)議。（一）室通知全體委員，并提供書面材料。會(huì)議議題包括但不限于以下內(nèi)容：1、上一季度投資決策的執(zhí)行情況；2、下一季度主要操作思路及計(jì)劃。（二）不定期會(huì)議根據(jù)需要不定期召開(kāi)。第十一條員不能出席會(huì)議時(shí)，應(yīng)委托副主任委員主持。會(huì)議須三分之二以上（含三分之二）委員參與方為有效。第十二條 會(huì)議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)同票、附條件同意票和反對(duì)票，投票時(shí)項(xiàng)目組人員需回避。第十三條 委員會(huì)成員應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)議案進(jìn)行審核。第十四條 委員會(huì)在充分討論的基礎(chǔ)上，對(duì)議案進(jìn)行決。經(jīng)全體委員的三分之二以上（含三分之二）成員同意，為通過(guò)委員會(huì)審核，主任委員具有一票否決權(quán)。第十五條 會(huì)議結(jié)束后，由風(fēng)險(xiǎn)管理部擬定出具委員會(huì)事項(xiàng)，還應(yīng)包括項(xiàng)目關(guān)鍵控制要素、實(shí)施條件等。第十六條委員會(huì)的會(huì)議決議應(yīng)根據(jù)決策事項(xiàng)抄送項(xiàng)年終由委員會(huì)辦公室統(tǒng)一收入公司文書檔案。第五章 委員會(huì)工作程序第十七條項(xiàng)目組擬將項(xiàng)目投資或產(chǎn)品設(shè)立等議案提交委員會(huì)審議的，應(yīng)先將項(xiàng)目或產(chǎn)品材料提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5項(xiàng)目組需積極配合并補(bǔ)充、完善有關(guān)資料。門的審核意見(jiàn)送達(dá)委員會(huì)辦公室。送達(dá)材料以電子文件為主，紙質(zhì)材料為輔。議案材料發(fā)送至委員會(huì)辦公室。第十八條 委員會(huì)辦公室收到上述文件經(jīng)確認(rèn)無(wú)遺漏1達(dá)相關(guān)材料。第十九條 上述材料均齊備后，委員會(huì)辦公室方可提請(qǐng)召集人召開(kāi)委員會(huì)會(huì)議。第二十條 委員會(huì)會(huì)議議程為：（一）項(xiàng)目組或議案發(fā)起人進(jìn)行簡(jiǎn)要陳述；（二）資管內(nèi)控團(tuán)隊(duì)、合規(guī)法律部、風(fēng)險(xiǎn)管理部發(fā)表意見(jiàn)；（三）委員會(huì)成員分別對(duì)議案發(fā)表意見(jiàn)，項(xiàng)目組或議案發(fā)起人接受委員會(huì)成員的詢問(wèn)；（四）會(huì)議成員討論；（五）委員會(huì)召集人確定進(jìn)行表決或暫緩表決；（六）字表決。第二十一條 表決意見(jiàn)采用書面形式，每位委員需在表反對(duì)。附條件同意的，應(yīng)寫明所附條件。第二十二條 如會(huì)議召集人認(rèn)為議案材料存在重大瑕材料后，由委員會(huì)辦公室組織會(huì)簽或再次提請(qǐng)召開(kāi)會(huì)議審議。第二十三條 公司合規(guī)總監(jiān)及首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)列席會(huì)議，并獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)。第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)就會(huì)議討論審議情況撰寫會(huì)議決議，經(jīng)出席會(huì)議的委員簽字確認(rèn)后報(bào)公司總經(jīng)理簽生效。生效后應(yīng)同時(shí)通知合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險(xiǎn)官。第二十五條會(huì)議決議形成后，相關(guān)部門需嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，每月通過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)流程向委員會(huì)辦公室反饋決議的執(zhí)行情況。委員會(huì)辦公室將有關(guān)執(zhí)行情況及已簽署的協(xié)議文本抄送合規(guī)法律部和風(fēng)險(xiǎn)管理部。中所要求的關(guān)鍵控制要素及實(shí)施條件逐一落實(shí)到合同文本中，由合規(guī)法律部在審核流程中依照會(huì)議決議內(nèi)容審核確認(rèn)。第二十六條 經(jīng)委員會(huì)審議的方案在實(shí)施過(guò)程中發(fā)生實(shí)質(zhì)變更的，需重新召開(kāi)委員會(huì)審議。第二十八條 經(jīng)委員會(huì)審議批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目在實(shí)施程中出現(xiàn)合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委員會(huì)成員、合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險(xiǎn)官、公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。第五章 附則第十三條本規(guī)則由公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十四條本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員表決表》東興證券股份有