廉潔風(fēng)險點及防控措施修訂

葛洲壩第二工程有限公司廉潔風(fēng)險點及防控措施（修訂）序 風(fēng)險風(fēng)險點 風(fēng)險情況描述號 類別資產(chǎn)損失核銷、利潤分配和彌補虧損方案未經(jīng)集體討論決定。重大事項決

防控嚴(yán)格執(zhí)行民主集中1策

集體研究事項其內(nèi)容不提前告知與會人員，搞臨時動議。

體決策相關(guān)規(guī)定，親自督辦，議案提交建立健全《股東會重要干部任未按程序隨意更換股東代表、推薦董事會、監(jiān)2三重事會成員免一大決策年度投資計劃、融資、擔(dān)保項目計劃外追加投3重要項目安資項目重大、關(guān)鍵性的設(shè)備引進(jìn)和重要物資設(shè)排備購置等重大招投標(biāo)管理項目未經(jīng)班子集體研究擅自決定。大額資金管 未按規(guī)定召開資金管理委員會，擅自決定大額4理 資金使用。

議事規(guī)則》，《監(jiān)事會行民主集中決策。嚴(yán)格按規(guī)定程序和審計、監(jiān)察的監(jiān)督。落實資金管理委員規(guī)定，嚴(yán)格遵照制不嚴(yán)格執(zhí)行收支計劃。 款。提拔任用后5備干部破格任用干6部人力 干部的任用7資源 考核管理人才引進(jìn)、錄8用和考核

未建立后備干部庫，不從后備干部庫提拔任用 建立科學(xué)有效的后領(lǐng)導(dǎo)干部。 后備干部使用機(jī)制。加強(qiáng)干部層次管理無特別重大貢獻(xiàn)越級提拔干部。 升條件，破格提拔證。干部考核任用不講原則，不按規(guī)定條件審核資 建立健全對提拔任格。 法。擬提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部考核資料不齊全，提拔任 嚴(yán)格執(zhí)行提拔任用用領(lǐng)導(dǎo)干部不征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見。 程序。引進(jìn)有裙帶關(guān)系人員，或替他人說情、打招呼 嚴(yán)格執(zhí)行公司人才引安排有裙帶關(guān)系人員工作。 因此適用。嚴(yán)格執(zhí)行公司員工員工的職稱 專業(yè)技術(shù)人員認(rèn)定職稱不講原則，不按規(guī)定條 職稱申報評審、職9評聘等管理 件審核資格。 護(hù)、職工培訓(xùn)等管開。勞務(wù)組織及10 分包隊伍管理設(shè)備物資材11料的采購機(jī)電物資管理資產(chǎn)清理和12報廢工程13 合同談判項目

勞務(wù)組織和分包隊伍資質(zhì)材料不齊全或不符合條件而進(jìn)行受理。不按程序招標(biāo)采購或與招標(biāo)人串通一氣聯(lián)合招標(biāo)謀取私利。虛報冒領(lǐng)采購材料，假公濟(jì)私，謀取私利情況。與供應(yīng)商過分親密，接受供應(yīng)商的回扣、禮品及服務(wù)。對供應(yīng)商無原則傾斜。資產(chǎn)未定期清理，處置方式不合理，造成資產(chǎn)的不必要損失。私自處理廢舊設(shè)備和物資，設(shè)立小金庫。合同談判不堅持原則，或與合同方內(nèi)外勾結(jié)或收受賄賂等。

嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)，伍資質(zhì)材料進(jìn)行審核嚴(yán)格執(zhí)行公司物資定進(jìn)行招標(biāo)采購和執(zhí)行采購與保管職崗制度。建立、執(zhí)行定期盤賬，達(dá)到賬實相符程序，廢舊物資處取。堅持多人參與合同前請求報告制度，確管理沒有按照合同和實際完工量進(jìn)行結(jié)算或超結(jié) 制定結(jié)算管理辦法14 合同結(jié)算工程量以謀取私利。 強(qiáng)各環(huán)節(jié)的簽證管理沒有進(jìn)行合同評審，或合同內(nèi)容違反相關(guān)法律 嚴(yán)格執(zhí)行合同評審15 合同評審規(guī)定。 顧問審核合同制度。加強(qiáng)對區(qū)域機(jī)構(gòu)的區(qū)域公司和 監(jiān)管制度不完善，監(jiān)管流程不嚴(yán)密，導(dǎo)致對下16 強(qiáng)審計和不定期巡項目部管控 屬單位的管理失控，影響公司利益?？偛繉^(qū)域公司的管經(jīng)濟(jì)責(zé)任指經(jīng)濟(jì)責(zé)任書中經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)和利潤指標(biāo)因人 按照企業(yè)內(nèi)部定額17 標(biāo)和利潤指而異，有失公平。 合理、公正確定經(jīng)濟(jì)標(biāo)嚴(yán)格按照《招投標(biāo)式，以公開招標(biāo)為18 邀請招標(biāo) 邀請招標(biāo)單位有明顯局限性。標(biāo)的必須事前報送招標(biāo)批。管理19資質(zhì)審核充分做好招標(biāo)前策資質(zhì)審核無相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，或有意偏袒一家單位。目的技術(shù)要求、投報價要求和評標(biāo)標(biāo)求、條件，以及擬等事項，做到有據(jù)可嚴(yán)明招評標(biāo)紀(jì)律，提前將有關(guān)招標(biāo)的信息透露給有關(guān)聯(lián)人員或20招標(biāo)信息標(biāo)會議中手機(jī)關(guān)閉將標(biāo)底透露給關(guān)聯(lián)人員，以獲取好處。員保存，避免信息泄根據(jù)招標(biāo)項目的特評標(biāo)指標(biāo)權(quán) 有意針對特定投標(biāo)人偏重某一指標(biāo)權(quán)重，或以21 制招標(biāo)文件，報送重 不合理的條件限制、排斥其他投標(biāo)人。審核。成立招標(biāo)委員會，22 定標(biāo) 違背定標(biāo)原則確定中標(biāo)單位。確定中標(biāo)人。詳細(xì)了解合作方聲23合作方的管以不正常手段騙取合作方資格，或合作方實力理情況、資本情況市場理不夠，不能為公司提供有效的服務(wù)。投標(biāo)作誠意等信息，建立管理合作策劃中假借接待、公關(guān)等為由假公濟(jì)私、將重要合作策劃納24合作策劃謀取私利。集體決策，并監(jiān)督執(zhí)與合作方相互勾結(jié)，騙取陪標(biāo)費或私提管理費等。坐收坐支、截留、私設(shè)小金庫。25 資金入賬 嚴(yán)格實行財務(wù)收支兩設(shè)置賬外賬、公款私存或私分公款。票據(jù)管理中票款不符，不及時上交款項，挪用建立健全現(xiàn)金管理26資金支付公款。而上開展定期或不定資金財務(wù)建立健全往來賬核27資產(chǎn)核銷未按審批程序沖銷往來賬目，導(dǎo)致資產(chǎn)流失。管理格按規(guī)定執(zhí)行。財務(wù)部門備份相關(guān)不依照合同規(guī)定的擅自決定支付金額，隨意吃 價格和付款方式，28 付款結(jié)算拿卡要。 格審核，按照合同資金審批權(quán)限，不定質(zhì)量

嚴(yán)格執(zhí)行公司《質(zhì)質(zhì)量安全事

質(zhì)量、安全事故調(diào)查有意偏袒事故責(zé)任人，追29 安全

告、調(diào)查處理及處罰故

究責(zé)任偏輕或偏重。管理

安全事故報公司安委對優(yōu)惠價格有決定權(quán)的人員，隨意批條以謀取 根據(jù)產(chǎn)量、銷量、30 優(yōu)惠價審批個人好處。 素確定優(yōu)惠的幅度。與采購方合伙以質(zhì)量問題為由騙取賠償或沖 嚴(yán)格控制生產(chǎn)質(zhì)量31 售后服務(wù)紅。 制和質(zhì)量損失賠償審與采購方串通，在模板質(zhì)量、數(shù)量、價格等方 安排專人對客戶進(jìn)32 銷售 串通串貨面弄虛作假。 模板使用情況進(jìn)行巡管理銷售員收取未及時轉(zhuǎn)入企業(yè)賬戶挪用或占為33 貨款回收已有。未嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)規(guī)定 ,銷售員侵占貨款后以他34 應(yīng)收賬款人名義虛假掛賬。不相容崗位35 基地 敏感崗位沒有完全實行不相容崗位分離。設(shè)置建設(shè)管理36 其他應(yīng)收款 不按規(guī)定收取外包租賃、水電等費用。

加強(qiáng)應(yīng)收賬款對賬核定期對每個客戶的行比對、分析，及呆壞賬的同時，防止健全完善不相容崗強(qiáng)監(jiān)督制約。明確分管收費部門入績效考核管理，年經(jīng)濟(jì)適用房 對經(jīng)濟(jì)適用房款實37 侵占、挪用經(jīng)濟(jì)適用房款?？?行審批、審計制度。行政印章的38 私用印章導(dǎo)致法律風(fēng)險印章使用按公司規(guī)范管理嚴(yán)格執(zhí)行公司車輛車輛購置控制不嚴(yán)、車輛運行費用超過標(biāo)準(zhǔn)，39 車輛管理費用預(yù)算制度，加公車私用。理。行政管理未經(jīng)批準(zhǔn)接待或超標(biāo)準(zhǔn)接待或報銷因私接待 制定接待管理辦法40 接待費用。 標(biāo)準(zhǔn)，接受職工群眾建立食堂管理制度，41 食堂管理 職工食堂采購、使用、庫存監(jiān)控不嚴(yán)。 庫存等重要環(huán)節(jié)要做有經(jīng)辦，規(guī)范食堂管信息保密安全加密處理嚴(yán)格信