工程建設(shè)廉政風(fēng)險防控手冊(試行)2015.11

./工程建設(shè)廉政風(fēng)險防控手冊〔試行******有限公司2015年11月11日工程建設(shè)廉政風(fēng)險防控手冊說明一、為切實加強本公司工程領(lǐng)域廉政建設(shè),明晰廉政風(fēng)險,抓好風(fēng)險防控,編制本手冊。二、本手冊以圖表形式匯編了建設(shè)整體工作流程圖、各分項工作流程圖、分項廉政風(fēng)險及防控措施表。風(fēng)險防控表列舉了工程建設(shè)各分項、各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險點、所涉及人員、防控措施和責(zé)任主體,力圖簡潔明了,便于使用。三、根據(jù)廉政風(fēng)險危害和影響程度,將風(fēng)險劃分為四個等級,用一個三角▲、兩個三角▲▲、三個三角▲▲▲對其依次標(biāo)示,未標(biāo)示的,為一般風(fēng)險。參見以下范例：▲▲采用不正當(dāng)手段,選擇與其有利益〔利害關(guān)系的單位。四、針對防控措施,根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度,用一顆五角星★、兩顆五角星★★、三顆五角星★★★對其依次進行標(biāo)示,未標(biāo)示的,為一般常規(guī)措施。參見以下范例：★★公開招標(biāo)選擇承擔(dān)單位,確定研究費用。五、因工作流程各有不同,本手冊不作為工程的合同管理范疇。六、各部門、各下屬單位在使用中應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)管理實際,結(jié)合本手冊參照執(zhí)行,不斷推進源頭防控,努力完善工程領(lǐng)域廉政建設(shè)工作機制,建設(shè)陽光、優(yōu)質(zhì)工程。七、實際使用中發(fā)現(xiàn)的問題請及時反饋集團公司總工室。建設(shè)項目流程圖、廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表一、建設(shè)項目總流程圖1、項目建議書工程可研1、項目建議書工程可研前期工前期工作階段2、勘察、設(shè)計3、征地、拆遷3、征地、拆遷4、招標(biāo)、投標(biāo)4、招標(biāo)、投標(biāo)5、分包管理5、分包管理6、質(zhì)量控制6、質(zhì)量控制建設(shè)實施階建設(shè)實施階段7、安全管理8、計量管理8、計量管理9、設(shè)計變更及索賠管理9、設(shè)計變更及索賠管理10、項目資金管理10、項目資金管理11、交工驗收11、交工驗收交竣工驗收階段交竣工驗收階段12、竣工決算審計、缺陷責(zé)任期12、竣工決算審計、缺陷責(zé)任期13、竣工驗收13、竣工驗收二、建設(shè)項目分項流程圖、廉政風(fēng)險點及防控措施1、項目建議書、工程可研工作1流程圖各部門、各下屬單位根據(jù)各部門、各下屬單位根據(jù)規(guī)劃提出開展項目預(yù)工可選擇承擔(dān)單位選擇承擔(dān)單位簽訂項目建議書研究簽訂項目建議書研究委托合同承擔(dān)單位開展項目承擔(dān)單位開展項目建議書研究承擔(dān)單位提交項目承擔(dān)單位提交項目建議書報告各部門、各下屬單位審查各部門、各下屬單位審查向行政審批主管部門提交項向行政審批主管部門提交項目建議書報告,申請批復(fù)2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表項目建議書、工程可研工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人1項目建議書、工程可研選擇承擔(dān)單位負責(zé)前期工作的各部門、各下屬單位業(yè)務(wù)人員▲▲1、采用不正當(dāng)手段,選擇與其有利益〔利害關(guān)系的單位；▲2、為謀私利,對研究費用審批不嚴(yán)?！铩铩飯猿謱嵤虑笫呛凸_、公平、公正原則,選擇有資質(zhì)單位編制項目建議書,確定研究費用。各部門、各下屬單位審查負責(zé)前期工作的各部門、各下屬單位業(yè)務(wù)人員▲▲默認(rèn)、故意縱容承接單位在開展編制項目建議書過程中,惡意增加不合理工程規(guī)模；研究深度不足,研究成果存在重大缺陷等風(fēng)險?！铩锝㈨椖拷ㄗh書、工程可行性研究咨詢、審查制度。2、勘察設(shè)計工作1流程圖確定勘察設(shè)計及確定勘察設(shè)計及咨詢單位簽訂勘察設(shè)計合同簽訂勘察設(shè)計合同工程勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計設(shè)計文件審查設(shè)計文件審查設(shè)計文件修改設(shè)計文件修改正式出版設(shè)計文件正式出版設(shè)計文件各部門、各下屬單位各部門、各下屬單位審批2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表勘察設(shè)計工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人2勘察設(shè)計確定勘察設(shè)計及咨詢單位建設(shè)單位項目管理人員和招標(biāo)人員▲1、選擇不符合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計單位。1、嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定,將委托情況向建設(shè)單位主管部門備案；★★2、制定設(shè)計及咨詢單位的確定管理工作責(zé)任追究制度。▲▲▲2、有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo),直接簽訂設(shè)計委托合同。★★1、實行勘察設(shè)計公開招標(biāo)；2、建立招標(biāo)公示及社會監(jiān)督平臺。3、相關(guān)部門進行跟蹤檢查?！?、有意肢解招標(biāo)標(biāo)段,暗中為與其有利益〔利害關(guān)系單位的中標(biāo)做好鋪墊工作?！铩?、標(biāo)段劃分實行多部門把關(guān),集體研究決策。2、制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計招標(biāo)文件范本,對一般工程項目不應(yīng)過度提高資質(zhì)要求。工程勘察設(shè)計建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員▲▲1、通過設(shè)計單位在設(shè)計文件中針對特定供貨單位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)格、技術(shù)等條件?！铩?、嚴(yán)禁排斥公平競爭,指定或暗定材料品牌和生產(chǎn)商。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人2勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計建設(shè)單位項目管理人員▲▲2、針對采用初步設(shè)計進行施工招標(biāo)的項目,為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益,與設(shè)計單位串謀,故意在施工圖設(shè)計中埋下設(shè)計變更的隱患；3、授意或強迫設(shè)計單位選擇不合理技術(shù)方案?！?、實行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計專家審查制；★★3、制定設(shè)計質(zhì)量保證金制度；★★4、逐步建立設(shè)計監(jiān)理制度?！?、對設(shè)計質(zhì)量存在缺陷、設(shè)計進度滯后的設(shè)計單位仍然全額支付設(shè)計費用?！铩铩?、建立設(shè)計質(zhì)量考核制度,設(shè)計質(zhì)量考核與設(shè)計招標(biāo)掛鉤,設(shè)計費用支付與設(shè)計質(zhì)量和進度掛鉤；★2、在設(shè)計合同中規(guī)定反索賠條款。5、默許勘察設(shè)計單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款。設(shè)計文件審查建設(shè)單位項目管理人員為牟取不正當(dāng)利益,故意忽略設(shè)計文件中存在的缺陷。1、在設(shè)計過程中加強核查；★★2、制定設(shè)計審查管理責(zé)任追究制度。3、征地拆遷工作1流程圖根據(jù)設(shè)計文件〔施工圖根據(jù)設(shè)計文件〔施工圖初步確定征地拆遷范圍實地測繪確定征地實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量按有關(guān)征地拆遷補償標(biāo)準(zhǔn)按有關(guān)征地拆遷補償標(biāo)準(zhǔn)計算征地拆遷補償費用簽定征地拆遷補償協(xié)議簽定征地拆遷補償協(xié)議撥付征地拆遷撥付征地拆遷補償資金實施征地拆遷實施征地拆遷2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表征地拆遷工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人3征地拆遷實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位項目管理人員▲1、故意擴大丈量面積、提高拆遷等級,虛報拆遷面積騙取補償款；▲2、虛列被拆遷戶名、戶數(shù),套取拆遷補償資金。★★★1、委托有資質(zhì)的評估機構(gòu)評估；采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)〔鄉(xiāng)村、建設(shè)單位、設(shè)計單位四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示,上級主管部門隨機抽查的方式,加強拆遷審核力度；2、嚴(yán)格按照設(shè)計圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷,超出設(shè)計圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場確認(rèn)后方可拆遷。▲3、拆遷工程數(shù)量、丈量、計算審核不嚴(yán)。實行復(fù)核審查確認(rèn)簽名制度?！?、涉及特殊、大型建筑物的拆遷、估價過高,多報補償資金。對于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補償項目,按程序向上級主管部門申報,經(jīng)同意后方可開展工作。5、在征地拆遷協(xié)議外"一事一議"類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個人決策。征地拆遷協(xié)議外"一事一議"類事件,應(yīng)集體研究決定。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人3征地拆遷實地測繪確定征地拆遷面積、數(shù)量征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位項目管理人員6、高估、虛報征地、臨時用地數(shù)量和種類；7、征地面積丈量計算不公開,個別人決策；8、用荒地冒充耕地,多騙取補償款?！锔鶕?jù)施工圖設(shè)計征用土地紅線,委托國土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測量所進行勘測定界,確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量,作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。撥付征地拆遷補償資金征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位財務(wù)部門人員▲▲1、撥付不及時,被征地拆遷人的補償資金不按時、足額到位?！铩餃p少支付環(huán)節(jié),由征地拆遷實施單位直接發(fā)放給征地拆遷戶,或由被征地拆遷戶直接在銀行等金融機構(gòu)領(lǐng)取。2、上報申請與下發(fā)的征地拆遷補償資金兩本帳?！铩铩镉嘘P(guān)部門定期檢查征地拆遷補償資金的發(fā)放使用情況,是否做到賬、款相符；不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。4、招標(biāo)、投標(biāo)工作1流程圖許可邀請招標(biāo)編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)許可邀請招標(biāo)編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)公開發(fā)布招標(biāo)公告公開發(fā)布招標(biāo)公告資格后審資格后審接受報名并發(fā)售資格預(yù)審文件接受報名并發(fā)售資格預(yù)審文件確定資格預(yù)審評審專家名單接受申請人遞交的資格申請文件確定資格預(yù)審評審專家名單接受申請人遞交的資格申請文件清標(biāo)清標(biāo)資格預(yù)審評審資格預(yù)審評審許可不許可不招標(biāo)接受報名或發(fā)出邀請函和發(fā)售招標(biāo)文件編制標(biāo)底〔限價、簽封標(biāo)底〔限價和評標(biāo)基準(zhǔn)價浮編制標(biāo)底〔限價、簽封標(biāo)底〔限價和評標(biāo)基準(zhǔn)價浮動系數(shù)召開標(biāo)前會、開展現(xiàn)場考察清標(biāo)確定評標(biāo)專家名單清標(biāo)確定評標(biāo)專家名單投標(biāo)、開標(biāo)評標(biāo)評標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示中標(biāo)結(jié)果公示定標(biāo),發(fā)出中標(biāo)通知書定標(biāo),發(fā)出中標(biāo)通知書與中標(biāo)人簽訂工程合同與中標(biāo)人簽訂工程合同2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表招標(biāo)、投標(biāo)工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人4招標(biāo)投標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)招標(biāo)人▲▲▲1、應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo),或以將項目化整為零方式規(guī)避招標(biāo)；▲2、未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)而采用邀請招標(biāo)方式或不招標(biāo)；▲▲▲3、虛假招標(biāo)；★招標(biāo)人向行政監(jiān)督部門備案年度招標(biāo)計劃。1、進行跟蹤檢查；★2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定中標(biāo)人、簽訂合同的,依法責(zé)令改正。編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件▲▲1、違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款,排斥潛在投標(biāo)人?！?、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動說明；★★★2、廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式提示。將所有廢標(biāo)條款匯總到一張表中,評委對投標(biāo)人涉及每一項廢標(biāo)問題均須嚴(yán)格審查；3、嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定,不得隨意降低有關(guān)資格和條件。2、應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度,必要時要求招標(biāo)人組織召開資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件評審會。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人4招標(biāo)投標(biāo)編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件招標(biāo)人▲▲▲3、招標(biāo)人在編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件時,針對特定人提高或降低資格條件和評價指標(biāo)；以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人,對潛在投標(biāo)人實行歧視待遇；強制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo),或者限制投標(biāo)人之間的公平競爭。★★1、加強對招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件的審核,按規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件,文件中的特殊條款須經(jīng)集體研究確定；必要時招標(biāo)人必須組織召開招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評審會；★2、招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)置與招標(biāo)項目相適應(yīng)的資質(zhì)等級、安全生產(chǎn)許可、項目負責(zé)人等資格,不得任意提高或降低資格條件；3、實行招標(biāo)文件備案制度。發(fā)出邀請函/發(fā)售招標(biāo)文件邀請招標(biāo)時,程序不規(guī)范,針對特定人有傾向性的發(fā)出投標(biāo)邀請書。明確規(guī)定所邀請對象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。編制標(biāo)底投招人委托的編制標(biāo)底的單位工作人員、招標(biāo)人▲▲與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底或限價?！锉O(jiān)督編標(biāo)過程,并對審定標(biāo)底過程進行全程監(jiān)督管理。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)對涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人4招標(biāo)投標(biāo)清標(biāo)招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)工作人員▲▲▲隱瞞對利害關(guān)系人不利的信息。1、抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；★★2、對清標(biāo)單位建立信用檔案。資格預(yù)審/評標(biāo)招標(biāo)人▲▲▲1、影響專家評標(biāo),暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)專家評標(biāo)。★★★1、對重大項目的評選過程現(xiàn)場錄音、錄像；2、規(guī)范與會各方人員言行,防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評標(biāo)；★★★3、評委主任委員由從專家?guī)熘谐槿〉膶＜覔?dān)任,招標(biāo)人代表不應(yīng)擔(dān)任評委主任委員。開標(biāo)會招標(biāo)人派出紀(jì)檢人員監(jiān)督；★★4、建立專家和招標(biāo)人的相互評價制度?！铩铩?、招標(biāo)人代表一般選擇不參加評標(biāo)。評審會議參會人員2、泄漏有關(guān)評審過程。1、有條件的實行異地評標(biāo)；2、評標(biāo)時,所有評標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉,交由監(jiān)督部門工作人員保管。3、做好評審會議資料保密處理,嚴(yán)禁私自記錄通過預(yù)審單位名單。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人4招標(biāo)投標(biāo)中標(biāo)結(jié)果公示招標(biāo)人不受理依法依規(guī)的投訴舉報或受理后不調(diào)查,無反饋。聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。與中標(biāo)人簽訂工程合同▲為中標(biāo)人利益或牟取私利,重新與投標(biāo)人訂立背離招標(biāo)文件實質(zhì)性內(nèi)容的合同,或者補簽背離招標(biāo)文件和合同的其他協(xié)議。簽訂的合同報行政監(jiān)督部門備案。審查人著重審核有無實質(zhì)性條款變更。招標(biāo)代理▲▲▲招標(biāo)人和招標(biāo)代理機構(gòu)串通,操控招投標(biāo)?！铩铩?、實行招標(biāo)代理公開招標(biāo)；2、對招標(biāo)代理機構(gòu)建立信用檔案,定期進行履約考核,如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的,降低其信用等級；后果嚴(yán)重的,列入黑名單。5、分包管理工作1流程圖施工單位在投標(biāo)書中列明分包計劃、施工單位在投標(biāo)書中列明分包計劃、分包工程的范圍、分包金額,分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定進場后,施工單位提出分包申請,進場后,施工單位提出分包申請,并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料監(jiān)理單位審查、審批監(jiān)理單位審查、審批建設(shè)單位備案建設(shè)單位備案承包人與分包人簽訂合同承包人與分包人簽訂合同分包單位進場后,由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對其進行檢查驗收分包單位進場后,由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對其進行檢查驗收2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表分包管理工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人5分包管理建設(shè)單位備案建設(shè)單位項目管理人員▲▲▲1、直接指定或強行推薦與己有利益〔利害關(guān)系的單位分包工程?！铩飳嵭辛ＷC金制度,對違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟處罰和行政處分?！?、默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為；▲▲3、強行將工程切割后,指定特定單位或人員實施。1、定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專項檢查。2、高度重視反映此類問題的信訪、認(rèn)真查處。6、質(zhì)量控制工作1流程圖6.1質(zhì)量檢查工作施工過程檢查或計劃性施工過程檢查或計劃性檢查開始根據(jù)工程進度情況和質(zhì)量檢根據(jù)工程進度情況和質(zhì)量檢查計劃,確定檢查內(nèi)容及檢查項目現(xiàn)場檢查、檢測現(xiàn)場檢查、檢測通報檢查結(jié)果通報檢查結(jié)果未發(fā)未發(fā)現(xiàn)問題整改、反饋不合格不合格返工復(fù)檢返工復(fù)檢合格合格繼續(xù)施工繼續(xù)施工6.2分項工程驗收評定施工單位提出中間交工意向施工單位提出中間交工意向否監(jiān)理初步審查否監(jiān)理初步審查驗收評定是否具備交工條件驗收評定是否具備交工條件監(jiān)理完成工程評定驗收工作監(jiān)理完成工程評定驗收工作是否存在需要整改的問題是否存在需要整改的問題施工單位按要求整改施工單位按要求整改是是不合格否不合格否驗收小組復(fù)驗驗收小組復(fù)驗合格合格監(jiān)理工程師簽發(fā)中間交工證書監(jiān)理工程師簽發(fā)中間交工證書2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人6.1質(zhì)量檢查現(xiàn)場檢查、檢測建設(shè)單位項目管理人員▲1、有傾向性地選擇檢查內(nèi)容。2、接受對方好處,偷工減量視之不理。★1、實行隨機、突擊檢測制度。檢測單位事先不通告檢查地點,檢查點由檢查小組到達現(xiàn)場后臨時確定,檢查結(jié)果當(dāng)場公布,并將結(jié)果報建設(shè)單位和監(jiān)理單位；2、檢測單位和人員與被檢測單位存在利益〔利害關(guān)系的,須回避。3、建立現(xiàn)場管理的制約制度?！?、對不合格工程降低檢驗標(biāo)準(zhǔn),評為合格★★1、保存檢查時的影像和文字等原始資料；2、多人參與現(xiàn)場檢查、檢測。3、加強抽檢、檢測。建設(shè)單位項目管理人員▲3、委托與其有利益〔利害關(guān)系的檢測單位對工程項目進行檢測。★通過招投標(biāo)或競爭性談判等方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位。7、安全檢查工作1流程圖制定安全管理制度制定安全管理制度確定檢查內(nèi)容及檢查項目確定檢查內(nèi)容及檢查項目現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查通報檢查情況通報檢查情況重、特大安全隱患一般和較大安全隱患重、特大安全隱患一般和較大安全隱患開具整改通知單下達工程暫停令開具整改通知單下達工程暫停令整改、反饋整改、反饋不合格不合格不合格不合格復(fù)檢復(fù)檢合格合格繼續(xù)施工繼續(xù)施工2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表安全檢查工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人7安全管理現(xiàn)場檢查建設(shè)單位項目管理人員▲▲對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查,或檢查時降低標(biāo)準(zhǔn)?！?、檢查組由多人組成,檢查評分工作由多人分項進行,最后匯總。★★★2、建立項目安全風(fēng)險基金,在招標(biāo)文件中約定,建設(shè)單位每季度進行考核,按考核結(jié)果兌付。通報檢查情況▲故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患,不要求施工單位整改。公布檢查結(jié)果,并對整改結(jié)果進行復(fù)查。復(fù)檢復(fù)檢流于形式,對施工單位整改不到位的,幫其隱瞞過關(guān)。按事實和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。8、計量工作1流程圖施工單位提出分項工程施工單位提出分項工程計量申請監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核施工單位編制計量支付月報施工單位編制計量支付月報與支付申請監(jiān)理單位審核確認(rèn)監(jiān)理單位審核確認(rèn)建設(shè)單位工程管理部門審核,建設(shè)單位工程管理部門審核,相關(guān)部門會簽建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批建設(shè)單位財務(wù)部門建設(shè)單位財務(wù)部門支付工程款2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表計量工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人8計量管理建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位項目管理人員▲▲▲1、對施工單位虛報多報的計量審核不嚴(yán)?！?、現(xiàn)場管理人員工程量收方有意放大★★1、實行多部門、多人聯(lián)合計量核實；2、嚴(yán)格按工程量清單項目支付；★3、對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查；4、加強現(xiàn)場工程量的復(fù)核工作。★★4、委托社會審計機構(gòu)進行跟蹤審計。5、實行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎罰制度。▲▲2、故意拖延審批時間,實現(xiàn)不正當(dāng)利益?！铩铩锸褂秒娮踊嬃恐Ц豆芾硐到y(tǒng),按規(guī)定的時限審批,逾期自動預(yù)警。9、設(shè)計變更及索賠管理工作1流程圖9.1設(shè)計變更工作業(yè)主或施工單位提出變更申請,業(yè)主或施工單位提出變更申請,申報設(shè)計變更設(shè)計單位出具設(shè)計變更圖紙設(shè)計單位出具設(shè)計變更圖紙監(jiān)理單位審核監(jiān)理單位審核業(yè)主審批業(yè)主審批重大變更報上級主管部門審批重大變更報上級主管部門審批監(jiān)理工程師簽發(fā)變更通知單監(jiān)理工程師簽發(fā)變更通知單施工單位實施施工單位實施9.2索賠管理工作索賠事件發(fā)生后,施工索賠事件發(fā)生后,施工單位在規(guī)定時間內(nèi)上報索賠申請監(jiān)理工程師審核監(jiān)理工程師審核建設(shè)單位審批建設(shè)單位審批監(jiān)理工程師簽發(fā)索賠審批書監(jiān)理工程師簽發(fā)索賠審批書2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表設(shè)計變更及索賠管理工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人9.1設(shè)計變更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位項目管理人員▲▲1、對不符合變更立項條件的,準(zhǔn)予立項；▲▲▲2、與施工單位串通,對變更工程量、單價審核虛高,特別是對清淤回填、地基處理、地質(zhì)變化等隱蔽性工程變更的審查把關(guān)不嚴(yán)；▲▲3、同意施工單位先實施,后履行設(shè)計變更立項手續(xù),導(dǎo)致無法審核其變更立項的合理性以及無法準(zhǔn)確核實現(xiàn)場工程量〔特別是隱蔽性工程和現(xiàn)場施工工藝；▲▲4、將設(shè)計變更納入施工圖工程量清單進行替換,規(guī)避設(shè)計變更立項及費用審查程序,以便暗中為與其有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益；▲▲▲5、滿足地方利益需要。1、實行廉政保證金制度,定期進行考核,考核結(jié)果與職務(wù)晉升、經(jīng)濟掛鉤?！铩铩?、實行跟蹤審計,提前介入?！铩?、建立設(shè)計變更審核專家?guī)?隨機產(chǎn)生專家對重大設(shè)計變更項目立項及費用進行會審、核查。★★4、公示重大設(shè)計變更立項及批復(fù)結(jié)果；★★5、重大變更立項須集體研究,多部門把關(guān),按程序辦理。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人9.1設(shè)計變更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位項目管理人員▲▲6、對設(shè)計變更辦理時間和周期過長現(xiàn)象督辦不力,給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患?！铩铩锊捎秒娮禹椖抗芾硐到y(tǒng),設(shè)置設(shè)計變更各環(huán)節(jié)辦理時限,逾期報警。7、對施工單位申報的不合理的合同外單價不予核減?！铩锒嗖块T聯(lián)合調(diào)查同期市場價格,作為審核的依據(jù)。9.2索賠管理對索賠事實的認(rèn)定建設(shè)單位項目管理人員▲▲▲1、被施工單位買通,對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。3、加大現(xiàn)場的督查力度,建立建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報告制度,并與現(xiàn)場管理人員獎懲掛鉤。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人9.2索賠管理對索賠事實的認(rèn)定施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位相關(guān)人員▲▲▲2、對索賠事項發(fā)生的時間、施工單位申報時間、監(jiān)理審核時間和建設(shè)單位現(xiàn)場認(rèn)定時間進行造假,以達到符合索賠時限的目的。采用電子項目管理系統(tǒng),用計算機記錄索賠事項申報、審核、審批的時間節(jié)點,控制索賠各流程的時間。建設(shè)單位審核建設(shè)單位項目管理人員▲▲1、對索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時限的,仍進行賠付；▲▲2、對施工單位虛報索賠工程量審核把關(guān)不嚴(yán),索賠責(zé)任劃分不清,索賠費用審核虛高?！?、有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件；▲▲4、有意拖延審批時間,給利害關(guān)系人可乘之機；▲▲▲5、因主觀原因,在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予以答復(fù)或未對施工單位作進一步要求,而導(dǎo)致該索賠成立?！?、本可對工期進行索賠的,有意或無意造成工期和經(jīng)濟雙項索賠?！铩?、制定嚴(yán)格的索賠管理制度,多方參與調(diào)查取證,多部門會審；重大索賠事件,集體研究決策?！铩?、嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時限進行索賠受理,監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。3、建全專業(yè)培訓(xùn)制度,提高項目管理人員的業(yè)務(wù)知識與能力。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人9.2索賠管理建設(shè)單位審核建設(shè)單位項目管理人員▲6、"反索賠"意識不強或主動放棄"反索賠"的權(quán)力,給國家造成損失；▲▲▲7、主動放棄對施工單位的正當(dāng)索賠。1、要強化合同管理、培訓(xùn),提高管理人員的合同管理意識；2、建立建設(shè)單位索賠和反索賠管理制度。10、項目資金撥付工作1流程圖投資方根據(jù)年度計劃投資方根據(jù)年度計劃和工程進度撥款建設(shè)單位按照計量和建設(shè)單位按照計量和合同辦理資金支付手續(xù)合同計量合同合同計量合同監(jiān)理、設(shè)計、科研等單位以及材料供應(yīng)商施工單位使用監(jiān)理、設(shè)計、科研等單位以及材料供應(yīng)商施工單位使用項目資金征地拆遷組織實施部門按戶支付補償款被征地、拆遷戶被征地、拆遷戶2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表項目資金撥付工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人10項目資金管理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單位項目管理部人員、財務(wù)人員▲▲1、手續(xù)不完備,不按程序付款；▲▲▲2、不按合同付款,存在超付現(xiàn)象；▲▲▲3、挪用、擠占項目資金；▲▲4、惡意拖延支付時間或提前支付；▲▲▲5、拖延、克扣除施工費以外的相關(guān)費用。1、制定資金撥付審批制度,明確資金撥付審批程序；2、對建設(shè)項目實行全過程跟蹤審計；3、制定財務(wù)內(nèi)控制度,明確財務(wù)人員崗位責(zé)任,建立財務(wù)人員相互制約機制；4、建立財務(wù)人員內(nèi)部交流機制,實行定期輪崗；5、強化財務(wù)人員主動參與工程建設(shè)全過程。6、建立項目資金支付電子信息系統(tǒng),對資金支付情況實時跟蹤?！?、在建設(shè)資金緊缺的情況下,將資金撥付給與自己有利益〔利害關(guān)系的施工單位。集體研究審批項目資金的撥付。續(xù)上表流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人10項目資金管理其他環(huán)節(jié)建設(shè)單位財務(wù)〔審計部門人員▲1、委托與自己有利益〔利害關(guān)系的社會審計機構(gòu)進行項目審計。通過招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇社會審計機構(gòu)。建設(shè)單位委托的社會審計機構(gòu)審計人員▲▲2、被施工單位收買,不核減應(yīng)減金額。1、在合同中確定審計質(zhì)量與審計費用掛鉤；2、加強對社會審計機構(gòu)的履約考核；3、建立社會審計機構(gòu)信用檔案,將社會審計機構(gòu)存在的問題載入其信用檔案。建設(shè)單位財務(wù)部門人員▲3、在特定銀行開設(shè)賬戶,存儲、借貸建設(shè)資金。集體研究選擇開戶銀行。建設(shè)單位財務(wù)部門人員▲▲4、虛列建設(shè)成本,套取建設(shè)資金。組織實施建設(shè)項目全過程跟蹤審計。11、交工驗收工作1流程圖施工單位自評合格后施工單位自評合格后提出申請監(jiān)理單位審核評定監(jiān)理單位審核評定建設(shè)單位向工程建設(shè)單位向工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)申請交工檢測工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組織質(zhì)量檢測建設(shè)單位組織建設(shè)單位組織交工驗收會頒發(fā)交工驗收證書頒發(fā)交工驗收證書2廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表交工驗收工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人11交工驗收建設(shè)單位申請工程檢測建設(shè)單位項目管理人員、工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)驗收人員▲1、向驗收人員行賄或與其串通,規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工內(nèi)容或請其降低驗收標(biāo)準(zhǔn)；2、建設(shè)單位個別人員操縱、組織對不合格工程進行驗收。強化檢測單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理。12、竣工決算審計、缺陷責(zé)任期工作1流程圖12.1竣工決算審計工作建設(shè)單位備齊項目決算資料后建設(shè)單位備齊項目決算資料后向