第四章哈貝馬斯的溝通行動理論

第四章哈貝馬斯的溝通行動理論第一頁，共三十二頁，2022年，8月28日哈貝馬斯（JürgenHabermas1929～）德國哲學(xué)家，社會學(xué)家。被公認(rèn)為“批判理論”和新馬克思主義的主要代表人物。被稱為“德國思想威力最強(qiáng)大的哲學(xué)家”。

第二頁，共三十二頁，2022年，8月28日哈貝馬斯第三頁，共三十二頁，2022年，8月28日第一節(jié)哈貝馬斯簡介一、生平簡介

出生于一個中產(chǎn)階級的家庭。祖父是一位神學(xué)院院長，父親是當(dāng)?shù)毓ど搪?lián)合會會長。哈貝馬斯曾先后在哥廷根大學(xué)、蘇黎士大學(xué)、波恩大學(xué)學(xué)習(xí)哲學(xué)、心理學(xué)、歷史學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等，并獲得哲學(xué)博士學(xué)位，博士論文題為《論謝林思想中的矛盾》。1961年完成教授資格論文《公共領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》。任教于海德堡大學(xué)。1964～1971年在法蘭克福大學(xué)講授哲學(xué)、社會學(xué)，并協(xié)助阿多諾指導(dǎo)法蘭克福社會研究所。1971年任普朗克科學(xué)技術(shù)世界生存條件研究所領(lǐng)導(dǎo)人。后任法蘭克福大學(xué)哲學(xué)系教授。1994年光榮退休。第四頁，共三十二頁，2022年，8月28日哥廷根大學(xué)（UniversityofGoettingen）第五頁，共三十二頁，2022年，8月28日哥廷根大學(xué)

哥廷根大學(xué)始建于1734年，是一所“沒有校門和圍墻的大學(xué)”。世界法學(xué)重鎮(zhèn)，更讓哥廷根成為世人矚目的科學(xué)中心的是其自然科學(xué)，尤其是數(shù)學(xué)。被稱為“最重要的數(shù)學(xué)家”的高斯就于18世紀(jì)任教于此并開創(chuàng)了哥廷根學(xué)派。此后，黎曼、希爾伯特吸引大批數(shù)學(xué)家前往哥廷根，使哥廷根數(shù)學(xué)學(xué)派進(jìn)入全盛時期。20世紀(jì)初，哥廷根已成為無可爭辯的世界數(shù)學(xué)中心和麥加圣地。物理學(xué)也群星璀璨：泡利、費(fèi)米、海森堡、狄拉克、普朗克、奧本海默、赫茲、波恩等等。文科類學(xué)科舉要有：韋伯、哈貝馬斯、洪堡、叔本華、胡塞爾、海涅、格林兄弟、朱德、季羨林等等。

第六頁，共三十二頁，2022年，8月28日法蘭克福大學(xué)建立于1914年。法蘭克福大學(xué)就是以歌德的名字命名，稱為約翰·沃爾夫?qū)じ璧麓髮W(xué)。

第七頁，共三十二頁，2022年，8月28日法蘭克福大學(xué)第八頁，共三十二頁，2022年，8月28日馬普協(xié)會

著名的馬普協(xié)會（馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)協(xié)會）正是為了表示對普朗克的崇敬而命名的。成立于1948年，是德國最權(quán)威的專職研究機(jī)構(gòu)。馬普協(xié)會在德國的地位相當(dāng)于其他國家的科學(xué)院，涵蓋所有基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域，下轄50多個研究所，分布在德國各地，共約8500名工作人員，其中近2200名科學(xué)家，還有1300多名外籍科學(xué)家在此工作。第九頁，共三十二頁，2022年，8月28日第一節(jié)哈貝馬斯簡介

由于思想龐雜而深刻，體系宏大而完備，哈貝馬斯被公認(rèn)是“當(dāng)代最有影響力的思想家”，甚至被譽(yù)為“當(dāng)代的黑格爾”，在西方學(xué)術(shù)界占有舉足輕重的地位。另一方面，由于哈貝馬斯積極入世，經(jīng)常指點(diǎn)江山，德國很多政治家，例如前外長菲舍爾等都向他請教國策，因此有人把哈貝馬斯稱為“國師”。2005年，哈貝馬斯被評為全球前20位公共知識分子的第7名（第1名是喬姆斯基，其他還有克魯格曼、阿瑪?shù)賮啞ど⒌隆に魍?、霍布斯鮑姆等）。第十頁，共三十二頁，2022年，8月28日第一節(jié)哈貝馬斯簡介

作為批判社會學(xué)重鎮(zhèn)的法蘭克福學(xué)派的第二代主要代表，哈貝馬斯的理論首先無疑是屬于批判社會學(xué)一脈。盡管他與法蘭克福學(xué)派其它名家為師生同事，但他與他們的思想差異很大。1957年，他主張要有批判的思考，并有實(shí)際的行動，但霍克海默擔(dān)心這樣可能危及這所公立學(xué)院，因此要求將哈貝馬斯免職。最后，由于霍克海默的刁難，哈貝馬斯辭職。相比較來說，哈貝馬斯受馬克思與韋伯的直接啟發(fā)更大更深刻，他是杰出的新馬克思理論家。他理論批判的起點(diǎn)來自于韋伯的理性思想。 第十一頁，共三十二頁，2022年，8月28日第一節(jié)哈貝馬斯簡介由于《溝通行動理論》第一卷更多談微觀交往問題，特別是他對戈夫曼思想的解讀（包括誤讀）等。所以，可以看到哈貝馬斯與互動理論之間有相對較近的關(guān)聯(lián)。哈貝馬斯強(qiáng)調(diào)人們行為的協(xié)調(diào)應(yīng)以共同的規(guī)范為基礎(chǔ)；而共同的規(guī)范是由人的共識促成的。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的方法就是對話。對話應(yīng)以相互諒解為目的，而不能以追求自己取得成果為目的，抱著這種目的的人，是不會開誠布公地同他的伙伴進(jìn)行誠實(shí)對話的，是不會同對方進(jìn)行協(xié)調(diào)行動的，因此也就無法同對方建立起和諧的關(guān)系。

第十二頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)

1、溝通行動理論的起點(diǎn)：理性化悖論將communication翻譯為“交往”更具有社會學(xué)意味，但翻譯為“溝通”則更能表達(dá)由于交往而至理解與協(xié)調(diào)的涵義。 理性化悖論內(nèi)容參見教材P344-347。從中我們至少可以發(fā)現(xiàn)以下問題：其一，哈貝馬斯重拾韋伯的經(jīng)典的理性分析話題，這是一種具有英雄色彩的嘗試，因為自韋伯去世后直到19世紀(jì)60年代哈氏發(fā)表相關(guān)言論，其間幾乎以韋伯的理論為經(jīng)典定論。而哈氏的挑戰(zhàn)與突破為后來眾多研究相關(guān)問題的研究者提供了新的豐富的思想源泉。

第十三頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)

其二，哈氏的理論是一種宏大的理論架構(gòu)，他更認(rèn)為沒有實(shí)際行動的概念是空洞的，所以他將哲學(xué)與社會學(xué)結(jié)合起來。盡管按照柯林斯的說法，哈氏的理論在實(shí)際生活中并沒多少實(shí)現(xiàn)的可能，因而哈氏希望將理論與實(shí)踐結(jié)合的愿望可能只是一種愿望，但作為一種批判和解放的路徑是有價值的。其三，具體來說，哈氏正是通過對韋伯的理性的不同理解，指出人們通過理性溝通可能達(dá)成協(xié)調(diào)行動，這是人類避免鐵籠命運(yùn)的途徑和希望。第十四頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)2、溝通行動與有效性要求

在對韋伯理性批判的基礎(chǔ)上，哈貝馬斯將行動分為工具行動與溝通行動兩類，如果說，工具行動是一種非互動的、孤立的、獨(dú)白式的、單方面非社會性行動，那么，溝通行動則是對話式的、互動的、雙向的社會性行動。

溝通行動是兩個以上的行動者，以語言為中介，以相互溝通和理解，達(dá)成協(xié)調(diào)一致與共同合作為目的的行動。最主要的溝通行動就是言語行為，特別是為了共同目標(biāo)而進(jìn)行的有效辯論。第十五頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)

那么，溝通行動如何形成？需要什么條件？這就涉及到溝通行動的有效性要求（validityclaims），包括四個概念：可理解性要求、真實(shí)性要求、正確性要求與真誠性要求（sincerityclaim）。簡單來說：可理解性要求：言語必須符合語言規(guī)范，明白易懂；真實(shí)性要求：言語符合客觀情況；正確性要求：符合社會規(guī)范，是正當(dāng)?shù)?；真誠性要求：發(fā)自內(nèi)心，不是戲言。參見P352－353。第十六頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)

例如，一位教授對一位學(xué)生說：“請你給我拿一杯水來?！笔紫冗@句話能被學(xué)生聽懂，符合可理解性。學(xué)生可能有兩種反應(yīng)：拿水和拒絕。第一種情況表明，這位學(xué)生同意教授言語背后的有效要求，具體來說，附近有水可取，這就符合了真實(shí)性要求；學(xué)生認(rèn)為自己應(yīng)該為教授拿水，這符合了正當(dāng)性要求；學(xué)生知道教授是認(rèn)真的，符合真誠性要求。第二種情況則是學(xué)生對上述三個有效性中的部分或全部否定。第十七頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)3、理性討論

上面提到的四種有效性要求，其中第一種提得不多，因為對于一個正常人，一般都能夠用語言來表達(dá)自己的意思。后三種是重點(diǎn)。但是，要形成溝通行動，還必須要求行動雙方相互承認(rèn)這些要求，這是一種相互的期望，即我讓我的言語符合有效性要求，對方也應(yīng)這樣（這是溝通理性的一種表現(xiàn)）。這就構(gòu)成一種背景知識，與常人方法論一樣，它往往是不明言的，自然而然的。 第十八頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)

當(dāng)然，在生活中往往存在著很多對對方話語的有效性質(zhì)疑的情況（參見上例第二種情況及教材P358）。一旦有質(zhì)疑，雙方有兩種選擇：要么中斷溝通，進(jìn)行策略式行動，即單方面追求自己的利益最大化，不顧對方（這是工具理性）；要么進(jìn)行理性討論，雙方都要以更佳的論據(jù)來說明自己是符合有效性要求的，以說服對方（這是溝通理性）。第十九頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)按照哈貝馬斯的說法，可理解性要求出現(xiàn)問題的可能性不大，也比較容易解決。例如通過對有爭議的詞語進(jìn)行共同的解釋和界定。如果真實(shí)性與正確性要求受到質(zhì)疑，則需要尋求更佳的論據(jù)，通過理性的討論來證明自己。這里應(yīng)注意：盡管哈氏強(qiáng)調(diào)的是理性討論，但在討論的前后可能要有大量的事務(wù)作為支撐條件。例如進(jìn)行調(diào)查、進(jìn)一步了解對方等等。如果某方的真誠性受到質(zhì)疑，則需要用以后的行動來再次取得對方的信任，溝通行動才可能繼續(xù)。（實(shí)際上不一定）第二十頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)4、溝通行動與理想溝通情境

參見P360。理想溝通情境保證溝通是自由的，而自由討論的關(guān)鍵是公開性，必須進(jìn)行公開的溝通討論，不斷持續(xù)進(jìn)行直到達(dá)成非強(qiáng)迫的一致認(rèn)識。（如鐵路、民航調(diào)價聽證會，圓明園整治工程環(huán)境影響聽證會，個稅起征點(diǎn)聽證會等） 理性的溝通表明，人們具有相互溝通和理解的意愿，有通過對話，而不是武力和強(qiáng)迫來協(xié)調(diào)行動的需要。反過來說，這種需要和意愿就是一種溝通理性（哈氏往往把理性、理性化作負(fù)面理解，但這里的溝通理性是積極正面的）。第二十一頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)溝通理性對應(yīng)于韋伯的工具理性，它是人類的一種潛能，如果得到發(fā)展，特別是通過創(chuàng)造理想的溝通情境，就有可能形成一種溫和的、文質(zhì)彬彬式的溝通圖景，人類的困境在這種圖景中可能消除。這里要補(bǔ)充的是，哈貝馬斯認(rèn)為韋伯與當(dāng)今的很多批判者一樣都是單向理解模式，特別是實(shí)證主義者更是主客二分模式來理解世界，但哈氏認(rèn)為世界的存在是以“雙向理解”（dialogicalunderstanding）的溝通為起點(diǎn)的，即溝通是人的一種本質(zhì)，人際之間的相互理解是人的基本要求。第二十二頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)5、生活世界及其理性化

如果說，舒茨關(guān)心生活世界的庫存知識與交互主體關(guān)系，加芬克爾關(guān)心生活世界的索引問題與反身性，那哈貝馬斯則關(guān)注生活世界中人際之間的溝通。 生活世界是人們生活其中、大家在一定程度上共同擁有的、一組龐大而不明確的社會文化背景。生活世界與溝通行動相輔相成，生活世界中大量的共同擁有的、不明確的背景知識使得溝通行動有進(jìn)行的可能。第二十三頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)6、系統(tǒng)及其理性化

如果按照哈貝馬斯對生活世界理性化的分析，那么，應(yīng)該是人類全面的理性的增長。但事實(shí)上，為什么會出現(xiàn)現(xiàn)代化的困境呢？這是因為，社會的理性化是在生活世界與系統(tǒng)兩個層次同時展開的。 所謂系統(tǒng)，簡單來說，首先指市場上的經(jīng)濟(jì)組織，通過金錢制約著人們的行為與生活世界；其次指國家的行政機(jī)關(guān)這類科層組織，以權(quán)力來影響人的行為。第二十四頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)

一方面，人類自身的不斷進(jìn)步，人們越來越善于運(yùn)用理性代替對傳統(tǒng)權(quán)威的盲目信奉。從而，個人的自由增加了；但另一方面，這也導(dǎo)致人類社會的事務(wù)越來越復(fù)雜，人們已經(jīng)越來越不能完全靠自己的理性和認(rèn)識來了解和把握社會，人們往往只知道運(yùn)用某類知識（knowhow），而不知道它們到底是什么（notknowthat）。例如，現(xiàn)在的很多司機(jī)只知道開車不知道修車；很多人懂得操作電腦，但并不了解程序是什么。第二十五頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)系統(tǒng)本身雖然是人造物，但由于它們是高度組織化，精英化，能夠處理很多個人無法處理的事務(wù)，因此人們越來越依賴系統(tǒng)，造成系統(tǒng)對“生活世界的殖民化”（colonizationofthelifeworld），即原本屬于私人領(lǐng)域和公共空間的非市場和非商品化的活動，被市場機(jī)制和科層化的權(quán)力侵蝕了。其中，構(gòu)成生活世界范圍的私人領(lǐng)域主要以家庭為核心；公共空間主要是指各種大眾媒介。系統(tǒng)往往會把自己強(qiáng)加在溝通上，限制溝通者進(jìn)行理性的完整的討論以達(dá)成共識的能力。第二十六頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)7、公共領(lǐng)域與法律程序

公共領(lǐng)域是17世紀(jì)末的英國與18世紀(jì)的法國出現(xiàn)的獨(dú)特現(xiàn)象，伴隨著歐洲封建權(quán)威的崩解，私人要素與公共要素出現(xiàn)分化，分化為代表公共權(quán)威的國家和與國家對立的私人領(lǐng)域的市民社會。而公共領(lǐng)域就是介于國家與市民社會之間進(jìn)行調(diào)停的領(lǐng)域。公共領(lǐng)域中的個人與團(tuán)體，相當(dāng)于今天的公共知識分子，以公民的身份對公共事務(wù)進(jìn)行討論，形成公共輿論，將市民社會的聲音傳達(dá)給國家權(quán)威，讓國家的政治權(quán)威更加理性，起到限制國家權(quán)力的作用。第二十七頁，共三十二頁，2022年，8月28日第二節(jié)哈貝馬斯理論要點(diǎn)

在哈貝馬斯看來，后來的國家對私人領(lǐng)域的侵入和公共領(lǐng)域弱化是系統(tǒng)對生活世界殖民化的一個重要原因。今天要再次擴(kuò)展公共領(lǐng)域的作用。然而，哈貝馬斯對重建公共領(lǐng)域也并不抱很大希望。 哈貝馬斯為法律賦予了在促成理性的溝通行動過程中核心的地位，但他強(qiáng)調(diào)，公民不僅要做法律的實(shí)施者，更要成為法律的制定者和參與者。第二十八頁，共三十二頁，2022年，8月28日第三節(jié)哈貝馬斯簡評

哈貝馬斯的溝通理性化更多的是理想化與良好意愿。一方面，正如哈氏指出的，理性化溝通發(fā)生在生活世界中，人們的確會有更多更好的溝通的機(jī)會，但他們由于比較同質(zhì)，對資源的需求往往也相似，所以競爭的激烈度往往也比較高。就是說，他們很可能是分成各個不同立場的利益群體，溝通理性化只是達(dá)到理解與協(xié)調(diào)行動的一個必要條件，不是充分條件。更根本的是在利益和立場上接近程度。換言之，利益接近甚至共享的利益共同體之間，在理性溝通上，更容易更可能達(dá)成協(xié)調(diào)一致。