運(yùn)營知識測試（七）附有答案

運(yùn)營知識測試（七）[復(fù)制]20223-4、20227您的姓名：[填空題]*_________________________________1.外國戰(zhàn)略投資者（境外機(jī)構(gòu)及個人）賬戶的功能僅限于持有、減持股份，因此需要對資產(chǎn)賬戶做（）設(shè)置。[單選題]*A、限制賣出B、限制買入(正確答案)C、限制撤指定D、限制轉(zhuǎn)托管答案解析：《外國戰(zhàn)略投資者業(yè)務(wù)操作指引》第二章外國戰(zhàn)略投資者開戶2.外國戰(zhàn)略投資者賬戶通過三方存管進(jìn)行資金轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出操作需同時進(jìn)行國際收支申報(bào)。國際收支申報(bào)具有時效性要求，一般需要在客戶轉(zhuǎn)款完成后的（）內(nèi)完成申報(bào)操作。[單選題]*A、當(dāng)天B、24小時(正確答案)C、48小時D、T+2日答案解析：《外國戰(zhàn)略投資者業(yè)務(wù)操作指引》第四章國際收支申報(bào)3.有限責(zé)任公司形式的會計(jì)師事務(wù)所，___，按照___進(jìn)行開戶。（）[單選題]*A、具備法人資格，合伙企業(yè)B、不具備法人資格，合伙企業(yè)C、具備法人資格，法人機(jī)構(gòu)(正確答案)D、不具備法人資格，法人機(jī)構(gòu)答案解析：《中信證券非企業(yè)法人開戶業(yè)務(wù)指引》4.對于需要開TA賬戶的產(chǎn)品，須在資金賬戶（）后再開立TA賬戶。[單選題]*A、開立B、開立次日C、完成股東卡開戶D、完成股東卡下掛(正確答案)答案解析：《中信證券產(chǎn)品及特殊機(jī)構(gòu)資金賬戶開戶指引》第三章產(chǎn)品開戶操作事項(xiàng)說明5.根據(jù)富工郵【2022】零售018號——關(guān)于發(fā)布2022年銷量統(tǒng)計(jì)口徑的通知，所有產(chǎn)品（含統(tǒng)銷和非統(tǒng)銷）的定投銷售金額均按照（）納入考核口徑（通過定投進(jìn)行刷量的銷售部分將被剔除銷量考核）。[單選題]*A.120%B.150%(正確答案)C.200%D.300%答案解析：富工郵【2022】零售018號——關(guān)于發(fā)布2022年銷量統(tǒng)計(jì)口徑的通知6.若新員工入職1年內(nèi)主動離職（指離開中信證券體系，不含去往公司子公司），則按（）攤銷工裝采購成本，由該員工支付至為其采購本套工裝的分支機(jī)構(gòu)賬戶。[單選題]*A、30%B、50%(正確答案)C、80%D、100%答案解析：信證富字〔2022〕2號《關(guān)于發(fā)布《中信證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)員工工裝統(tǒng)一采購管理規(guī)范》的通知》7.為使分支機(jī)構(gòu)更快的查詢到柜臺港股通賬戶組合費(fèi)、存托服務(wù)費(fèi)掛賬明細(xì)，運(yùn)營管理部、信息技術(shù)中心和清算部開發(fā)了OA定時任務(wù)流程。分支機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合實(shí)際在（）完成費(fèi)用掛賬處理。[單選題]*A、一周內(nèi)(正確答案)B、當(dāng)天C、下一交易日D、T+2答案解析：《關(guān)于啟用OA流程處理柜臺港股通組合費(fèi)、存托服務(wù)費(fèi)掛賬流程及柜臺資產(chǎn)賬戶透支流程的通知》（20220208）8.分支機(jī)構(gòu)為客戶申請融資融券特殊開戶時，需先將專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者在系統(tǒng)中認(rèn)定為（）[單選題]*A、A類專業(yè)投資者(正確答案)B、B類專業(yè)投資者C、C類專業(yè)投資者D、融資融券專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者答案解析：（20220225）關(guān)于“融資融券特殊開戶申請”流程由OA遷移至COS系統(tǒng)及COS信用集中開戶“融資融券類型”勾選功能上線的通知——COS信用賬戶特殊開戶申請指引9.為進(jìn)一步控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)公司研究決定，對未簽署（）及以上版本兩融合同的融資融券客戶，自2022年6月6日起，系統(tǒng)將限制其新增“融資買入”和“融券賣出”的交易。[單選題]*A、2021MB、2020MC、2019YD、2018M(正確答案)答案解析：20220322關(guān)于提醒相關(guān)客戶簽署2021M版兩融合同的通知10.客戶通過見證辦理轉(zhuǎn)融通出借資格需滿足（）方能正常生效使用。[單選題]*A、經(jīng)統(tǒng)一客戶聯(lián)絡(luò)中心審核通過B、證券金融業(yè)務(wù)線審批通過C、報(bào)備證金公司及交易所成功D、以上均是(正確答案)答案解析：20220112關(guān)于下發(fā)《轉(zhuǎn)融通證券出借資格見證辦理操作指引（試行）》的通知——轉(zhuǎn)融通證券出借資格見證辦理指引（試行）11.以下哪類客戶不能通過手機(jī)APP簽署兩融電子合同（）。[單選題]*A、反洗錢高風(fēng)險(xiǎn)等級的個人客戶(正確答案)B、反洗錢中風(fēng)險(xiǎn)等級的個人客戶C、反洗錢低風(fēng)險(xiǎn)等級的個人客戶D、已限制自助合約展期申請權(quán)限的客戶答案解析：20220322關(guān)于提醒相關(guān)客戶簽署2021M版兩融合同的通知12.根據(jù)買入和賣出的權(quán)利，期權(quán)可以分為（）[單選題]*A、認(rèn)購期權(quán)和歐式期權(quán)B、認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)(正確答案)C、認(rèn)沽期權(quán)和歐式期權(quán)D、歐式期權(quán)和美式期權(quán)答案解析：期權(quán)基礎(chǔ)知識13.以下關(guān)于期權(quán)與期貨的說法，正確的是（）[單選題]*A、期權(quán)與期貨的買賣雙方均有義務(wù)B、期權(quán)與期貨的買賣雙方到期都必須履約C、關(guān)于保證金，期權(quán)僅向賣方收取，期貨的買賣雙方均收取(正確答案)D、期權(quán)與期貨的買賣雙方權(quán)利與義務(wù)對等答案解析：期權(quán)基礎(chǔ)知識14.滬深證券交易所期權(quán)市場每個交易日收盤集合競價時間為（）[單選題]*A、14:56-15:00B、14:57-15:00(正確答案)C、14:55-15:00D、14:58-15:00答案解析：/newsite/bdp/gpqq/jygz/15.普通賬戶科創(chuàng)板股票交易的風(fēng)險(xiǎn)評級為____，科創(chuàng)板股票融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)評級為____，普通投資者申請開通相應(yīng)交易權(quán)限必須與相應(yīng)交易權(quán)限的風(fēng)險(xiǎn)評級相匹配。（）[單選題]*A、R3-中風(fēng)險(xiǎn)，R3-中風(fēng)險(xiǎn)B、R4-中高風(fēng)險(xiǎn)，R4-中高風(fēng)險(xiǎn)C、R3-中風(fēng)險(xiǎn)，R4-中高風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)D、R4-中高風(fēng)險(xiǎn)，R5-高風(fēng)險(xiǎn)答案解析：《柜員綜合業(yè)務(wù)平臺》第十一章交易業(yè)務(wù)、交易權(quán)限（受理業(yè)務(wù)）16.外籍股權(quán)激勵投資者A股賬戶僅限于持有、減持股份，因此需要對資產(chǎn)賬戶做（）設(shè)置。[單選題]*A、限制賣出B、限制買入(正確答案)C、限制撤指定D、限制轉(zhuǎn)托管答案解析：《中信證券產(chǎn)品及特殊機(jī)構(gòu)資金賬戶開戶指引》第四章特殊機(jī)構(gòu)開戶17.采購合同應(yīng)該一年一簽，特殊情況，合同最高年限不可以超過（），嚴(yán)禁簽署永續(xù)存在的合同。[單選題]*A、三年(正確答案)B、五年C、十年D、十五年答案解析：《中信證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)采購管理實(shí)施細(xì)則【2022年版】》第三章采購方式及采購程序18.（）以上的固定資產(chǎn)采購項(xiàng)目，所涉及的供應(yīng)商應(yīng)出具簽字、蓋章的驗(yàn)收單。[單選題]*A、10萬元（含）B、10萬元（不含）C、5萬元（含）(正確答案)D、5萬元（不含）答案解析：《中信證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)固定資產(chǎn)管理實(shí)施細(xì)則【2022年版】》第五章固定資產(chǎn)購置19.H股“全流通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間股份托管費(fèi)以（）收取，現(xiàn)在H股“全流通”業(yè)務(wù)已經(jīng)進(jìn)入推廣期，推廣期股份托管費(fèi)以（）收取。（）[單選題]*A、港幣;美元B、人民幣;美元C、人民幣;港幣D、港幣;人民幣(正確答案)答案解析：關(guān)于調(diào)整H股“全流通”開戶模板的通知（20220126）20.上市公司員工持股計(jì)劃，可以聘請資產(chǎn)管理人進(jìn)行管理，如基金公司、資產(chǎn)管理公司，也可由上市公司自行管理。上市公司自行管理員工持股計(jì)劃的，____開立證券賬戶，同時____。（）[單選題]*A、需由券商，進(jìn)行證券賬戶下掛B、需由上市公司前往中國結(jié)算公司，選擇券商開立資金賬戶(正確答案)C、無需，報(bào)備至中國結(jié)算公司D、無需，報(bào)備至中國結(jié)算公司及交易所答案解析：《中信證券產(chǎn)品及特殊機(jī)構(gòu)資金賬戶開戶指引》第四章特殊機(jī)構(gòu)開戶21.外國戰(zhàn)略投資者股份減持完畢后的（）工作日內(nèi)，應(yīng)持身份證明材料、授權(quán)材料等辦理資金賬戶及股東賬戶銷戶。[單選題]*A、兩個B、三個C、四個D、五個(正確答案)答案解析：《外國戰(zhàn)略投資者業(yè)務(wù)操作指引》第六章外國戰(zhàn)略投資者銷戶22.T日16:00，若客戶低于平倉線，公司將通過OA系統(tǒng)啟動追加保證金流程，要求營業(yè)部通知客戶在T+1日16:00不得低于T日（）[單選題]*A、平倉線B、警戒線C、安全線(正確答案)D、提取線答案解析：《中信證券華南股份有限公司分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)操作流程指引（202108）》6.4賬戶追加保證金流程23.追加保證金流程由公司T日（）點(diǎn)后發(fā)起。[單選題]*A、15:00B、16:00(正確答案)C、17:00D、18:00答案解析：《中信證券華南股份有限公司分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)操作流程指引（202108）》6.4賬戶追加保證金流程24.分支機(jī)構(gòu)收到OA流程后，應(yīng)在T日____點(diǎn)后至T+1日____點(diǎn)前，及時以通知錄音、郵件截圖、短信截圖等留痕方式通知客戶，并將截圖等材料上傳至“流程附件上傳”，并務(wù)必及時將流程反饋至公司。（）[單選題]*A、15:00,9:00B、16:00,9:00(正確答案)C、15:00,15:00D、16:00,16:00答案解析：追加保證金OA限制提醒，如圖25.若被追?？蛻粢褜⒕S保比例提高至安全線，分支機(jī)構(gòu)須及時將恒生截圖提交追保OA流程，截圖內(nèi)容必須包含（）。[單選題]*A、客戶姓名、資金賬號B、維持擔(dān)保比例C、完整的日期及時間D、以上均是(正確答案)答案解析：實(shí)操、證金線兩融追保溫馨提示26.投資者在其他期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)已開通了滬市或深市期權(quán)合約賬戶且狀態(tài)正常的，再到我公司開立相應(yīng)市場的期權(quán)賬戶的，分支機(jī)構(gòu)在進(jìn)行適當(dāng)性評估時，無需對哪些事項(xiàng)進(jìn)行核查（）。[單選題]*A、模擬交易經(jīng)歷、風(fēng)險(xiǎn)承受能力B、開戶時間、風(fēng)險(xiǎn)承受能力C、融資融券業(yè)務(wù)資格和金融期貨交易經(jīng)歷、風(fēng)險(xiǎn)承受能力D、開戶時間、融資融券業(yè)務(wù)資格和金融期貨交易經(jīng)歷(正確答案)答案解析：《中信證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度匯編（2020年修訂版）》-《股票期權(quán)賬戶業(yè)務(wù)操作指引》27.期權(quán)賬戶的限倉是指對單個合約品種的權(quán)利倉限倉、總持倉限倉、單日買入開倉限倉，不同合約品種分別有一套限倉。若投資者需提高限倉額度，需滿足什么要求?（）[單選題]*A、開戶滿5個交易日且是三級交易權(quán)限投資者B、開戶滿10個交易日且是三級交易權(quán)限投資者(正確答案)C、開戶滿5個交易日或是三級交易權(quán)限投資者D、開戶滿10個交易日或是三級交易權(quán)限投資者答案解析：《中信證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度匯編（2020年修訂版）》-《股票期權(quán)賬戶業(yè)務(wù)操作指引》28.行權(quán)日日終，客戶被指派10張300ETF沽4月3500，客戶在準(zhǔn)備什么履行交收的義務(wù)?（）[單選題]*A、準(zhǔn)備資金3,500,000元B、準(zhǔn)備資金350,000元(正確答案)C、準(zhǔn)備100000份300ETFD、準(zhǔn)備10000份300ETF答案解析：期權(quán)基礎(chǔ)知識:行權(quán)價格*合約單位*張數(shù)29.目前同一個投資者可以開通多少個滬市期權(quán)賬戶。（）[單選題]*A、1B、2C、3(正確答案)D、5答案解析：滬市期權(quán)賬戶開通數(shù)量同股票賬戶數(shù)量30.可以使用家庭金融資產(chǎn)進(jìn)行業(yè)務(wù)適當(dāng)性準(zhǔn)入認(rèn)定的是（）[單選題]*A、專業(yè)投資者B、債券專業(yè)投資者C、私募基金合格投資者D、私募資管合格投資者(正確答案)答案解析：第3期-適當(dāng)性管理之準(zhǔn)入審核篇2022062331.對于資產(chǎn)證明審核，以下不能作為金融資產(chǎn)證明的是（）[單選題]*A、結(jié)構(gòu)性存款B、銀行承兌匯票(正確答案)C、限售股D、保險(xiǎn)產(chǎn)品答案解析：第3期-適當(dāng)性管理之準(zhǔn)入審核篇2022062332.關(guān)于傭金模版，以下說法不正確的是（）[單選題]*A、傭金二級后臺傭金模板中包含了滬深股票、滬深B股、及H股全流通的費(fèi)用B、深圳市場股票交易的傭金包含過戶費(fèi)，印花稅單獨(dú)收取C、默認(rèn)上海市場債券交易，傭金按萬2收取，最低1元D、默認(rèn)深圳市場債券交易，傭金按萬2收取，最低1元(正確答案)答案解析：第4期-柜臺傭金管理體系介紹2022063033.以下說法不正確的是（）。[單選題]*A、證管費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、深交所過戶費(fèi)等成本是包含在傭金內(nèi)，不單獨(dú)向客戶收取B、上交所過戶費(fèi)、新三板/北交所過戶費(fèi)、印花稅、結(jié)算費(fèi)均單獨(dú)向客戶收取，不包含在傭金中，結(jié)算費(fèi)在系統(tǒng)中展示為其它費(fèi)C、滬港通、深港通傭金為凈傭金，香港證監(jiān)會收取的交易征費(fèi)、香港印花稅署收取的印花稅、港交所收取的交易費(fèi)、交易系統(tǒng)使用費(fèi)、香港結(jié)算收取的股份交收費(fèi)等費(fèi)用均單獨(dú)向客戶收取，不包含在傭金，在系統(tǒng)中展示為印花稅、過戶費(fèi)、委托費(fèi)、其它費(fèi)D、上海市場股票交易的傭金包含過戶費(fèi)(正確答案)答案解析：第4期-柜臺傭金管理體系介紹2022063034.綜合業(yè)務(wù)的團(tuán)隊(duì)激勵計(jì)提比例調(diào)整為（）[單選題]*A、5%B、10%C、15%(正確答案)D、20%答案解析：關(guān)于發(fā)布《2022年度分支機(jī)構(gòu)人力資源相關(guān)政策調(diào)整方案》的通知35.以下說法不正確的是（）[單選題]*A、員工入職后即可享受年休假(正確答案)B、員工累計(jì)工作已滿1年不滿10年的，年休假5天C、員工累計(jì)工作已滿10年不滿20年的，年休假10天D、員工累計(jì)工作已滿20年的，年休假15天答案解析：中信證券股份有限公司考勤管理辦法36.關(guān)于處分類別和處分期間，以下說法不正確的是（）[單選題]*A、警告:6個月B、記過:12個月C、記大過:18個月D、降級:36個月(正確答案)答案解析：中信證券股份有限公司員工懲處辦法（試行）37.融券賣出的申報(bào)價格（）該證券的最近成交價。[單選題]*A、不得低于(正確答案)B、不得高于C、不得低于二分一D、不得高于2倍答案解析：深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（2021年修訂）2.1038.客戶T日融券賣出后，哪一日不可以買券還券（）。[單選題]*A、T日(正確答案)B、T+1日C、T+2日D、T+3日答案解析：深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（2021年修訂）2.1339.客戶融入證券后，歸還證券前，有以下（）情況的，客戶應(yīng)當(dāng)按照約定，在償還債務(wù)時，向證券公司支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。[單選題]*A、證券發(fā)行人分配投資者收益B、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券C、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券D、以上全是(正確答案)答案解析：《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第五十四條40.雙創(chuàng)板根據(jù)凈持倉集中度不同，平倉線不同，以下T日16:00雙創(chuàng)板凈持倉集中度對應(yīng)平倉線正確的是?（）*A、不高于30%，平倉線為130%(正確答案)B、高于80%，平倉線為170%C、50%（不含）至80%（含），平倉線為150%(正確答案)D、30%（不含）至50%（含），平倉線為140%(正確答案)答案解析：詳見官網(wǎng)/trading/xxgs/wcdbbl/41.哪些策略可通過在交易軟件申請構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)保證金的減免（）*A、認(rèn)購牛市價差策略(正確答案)B、合成空頭策略C、合成多頭策略D、跨式空頭策略(正確答案)答案解析：《中信證券股份有限公司股票期權(quán)組合策略風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》42.以下哪些非企業(yè)法人可以開立資金賬戶及證券賬戶。（）*A、研究會(正確答案)B、基金會(正確答案)C、工會(正確答案)D、各級政黨機(jī)關(guān)和國家機(jī)關(guān)(正確答案)答案解析：《中信證券非企業(yè)法人開戶業(yè)務(wù)指引》43.目前，公司COS系統(tǒng)已支持科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板的白名單設(shè)置功能，可以實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板上市公司（）在未開通科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的情況下，通過白名單控制后可買入本上市公司股票，參與以本上市公司股票為轉(zhuǎn)換標(biāo)的的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可交債換股，但不可買入或參與非本上市公司的其他科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板股票、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可交債換股。*A、控股股東(正確答案)B、實(shí)際控制人(正確答案)C、持股5%以上股東(正確答案)D、董事、監(jiān)事及高級管理人員(正確答案)答案解析：《關(guān)于啟用科創(chuàng)板及創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限白名單設(shè)置功能的通知》（20220210）44.以下屬于分支機(jī)構(gòu)固定資產(chǎn)的有（）*A、單位價值在2000元（含2000元）以上，使用期限超過一年，并在使用過程中保持原有實(shí)物形態(tài)的資產(chǎn)(正確答案)B、單位價值在5000元（含5000元）以上，使用期限超過一年，并在使用過程中保持原有實(shí)物形態(tài)的資產(chǎn)C、單位價值雖在2000元以下，但使用期限超過一年，并在使用過程中保持原有實(shí)物形態(tài)的電子設(shè)備、通訊設(shè)備等(正確答案)D、單位價值雖在5000元以下，但使用期限超過一年，并在使用過程中保持原有實(shí)物形態(tài)的電子設(shè)備、通訊設(shè)備等答案解析：《中信證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)固定資產(chǎn)管理實(shí)施細(xì)則【2022年版】》第二章固定資產(chǎn)的確認(rèn)和分類45.投資者在交易系統(tǒng)構(gòu)建價差組合策略，減免了保證金，且一直持有，公司將在什么時候起按照解除組合后應(yīng)收保證金水平收取?（）[單選題]*A、E-3日（E為行權(quán)日）B、E-2日（E為行權(quán)日）;(正確答案)C、E-1日（E為行權(quán)日）D、E日（E為行權(quán)日）期權(quán)基礎(chǔ)知識答案解析：《中信證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度匯編（2020年修訂版）》的《中信證券股份有限公司股票期權(quán)組合策略風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》46.以下哪些屬于《中信證券產(chǎn)品及特殊機(jī)構(gòu)資金賬戶開戶指引》中的特殊機(jī)構(gòu)。（）*A、商業(yè)銀行理財(cái)子公司(正確答案)B、農(nóng)村信用社(正確答案)C、私募基金管理人D、基金管理公司子公司(正確答案)答案解析：《中信證券產(chǎn)品及特殊機(jī)構(gòu)資金賬戶開戶指引》第四章特殊機(jī)構(gòu)開戶47.以下哪些屬于柜員綜合業(yè)務(wù)平臺目前可見證辦理的賬戶業(yè)務(wù)功能。（）*A、專業(yè)投資者認(rèn)定(正確答案)B、專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化(正確答案)C、OTC私募基金合格投資者認(rèn)定(正確答案)D、OTC私募資管合格投資者認(rèn)定(正確答案)答案解析：信證富運(yùn)營字〔2022〕4號《關(guān)于柜員綜合業(yè)務(wù)平臺新增部分見證辦理賬戶業(yè)務(wù)功能的通知》48.通過非現(xiàn)場的方式更新通行證有效期的港澳臺個人客戶賬戶需滿足以下哪些條件（）*A、客戶賬戶、資金賬戶及下掛證券賬戶狀態(tài)正常(正確答案)B、已簽署電子簽名約