內(nèi)部審核控制工作程序

Word版本，下載可自由編輯內(nèi)部審核控制工作程序內(nèi)部審核控制工作程序之相關(guān)制度和職責(zé)，1目的實(shí)施內(nèi)部審核,驗(yàn)證管理處的各項(xiàng)管理活動和有關(guān)結(jié)果是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo),形成自我完美機(jī)制,確保管理處質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系有效運(yùn)行。2適用范圍適用于管理處內(nèi)部審核工...

1目的

實(shí)施內(nèi)部審核,驗(yàn)證管理處的各項(xiàng)管理活動和有關(guān)結(jié)果是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo),形成自我完美機(jī)制,確保管理處質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系有效運(yùn)行。

2適用范圍

適用于管理處內(nèi)部審核工作的控制。

3職責(zé)

3.1管理者代表組織、領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核工作。

3.2政工科為內(nèi)部審核的負(fù)責(zé)部門,審核組詳細(xì)實(shí)施內(nèi)部審核。

3.3各科室、單位協(xié)作內(nèi)審工作,并負(fù)責(zé)對指出的問題舉行整改。

4工作程序

4.1年度審核方案

為保持內(nèi)部審核活動的持續(xù)性,政工科按照管理體系的實(shí)際運(yùn)行情況,每年年初編制年度審核方案,經(jīng)管理者代表審核后報(bào)處長批準(zhǔn)。

4.2審核頻次及要求

內(nèi)部審核為滾動審核,每季組織一次,與管理處的季度檢查相結(jié)合,每12個(gè)月至少完成一次完整的滾動;如遇特別狀況(如外審前需要全面審核時(shí)),管理者代表報(bào)處長同意后,可適時(shí)支配暫時(shí)審核。

4.3審核預(yù)備

4.3.1每次審核(季度檢查)時(shí),由處長任命審核組長和審核成員。審核組成員應(yīng)由具備內(nèi)審員資歷的人員組成。

4.3.2審核組長編制審核實(shí)施方案,經(jīng)處長批準(zhǔn)后,由政工科在審核(檢查)開頭前一周通知到各受審核部門和單位。審核方案的主要內(nèi)容包括:

1)審核目的、范圍;

2)審核依據(jù);

3)審核組的組成;

4)審核日程支配和審核分工支配(審核員不參與本部門的審核);

5)審核注重事項(xiàng)。

4.3.3組長組織審核員認(rèn)識有關(guān)審核文件,編制檢查表。

4.4審核實(shí)施

4.4.1首次會議

由審核組長主持召開,管理處領(lǐng)導(dǎo)、各被審核部門和單位負(fù)責(zé)人、審核組成員及有關(guān)人員參與,會議主要內(nèi)容是:

1)明確審核的目的和范圍;

2)重申審核方案;

3)介紹審核程序和辦法;

4)協(xié)調(diào)審核日程。

4.4.2現(xiàn)場檢查

審核員按照審核方案和檢查表所列的檢查項(xiàng)目,利用現(xiàn)場檢查(問詢、查閱文件和記錄等),收集管理體系運(yùn)行的客觀證據(jù),并做好審核記錄。

4.4.3審核結(jié)果收拾

現(xiàn)場檢查結(jié)束后,審核組長召開審核組會議,討論分析審核狀況,匯總審核結(jié)果,確定不符合項(xiàng),填寫審核(檢查)報(bào)告,提出管理體系運(yùn)行的評價(jià)看法。

4.4.4末次會議

由審核組長主持召開,審核組全體人員和被審核部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參與,宣讀不符合報(bào)告,通報(bào)審核結(jié)果。

4.5內(nèi)部審核報(bào)告

審核組長按照審核狀況,編制審核報(bào)告并報(bào)處長批準(zhǔn)。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括:

1)審核過程概述;

2)審核的結(jié)論性看法;

3)實(shí)行訂正措施的建議。

4.6訂正措施及跟蹤驗(yàn)證

責(zé)任部門在接到不符合報(bào)告后,組織有關(guān)人員分析不符合產(chǎn)生的緣由,制定相應(yīng)訂正措施計(jì)劃,填寫完畢后交政工科。訂正措施報(bào)管理處分管領(lǐng)導(dǎo)審批后,責(zé)任部門按規(guī)定的期限執(zhí)行訂正措施,由政工科組織審核組成員對訂正措施實(shí)施狀況舉行跟蹤,并驗(yàn)證訂正措施是否有效。如發(fā)覺問題應(yīng)報(bào)告管理者代表處理。

4.7有關(guān)審核(檢查)的全部記錄由政工科負(fù)責(zé)保存。內(nèi)審的結(jié)果由管理者代表和政工科提交管理評審。

5記錄

5.1內(nèi)審檢查表(CX-22-B01)

5.2不符合報(bào)告(CX-22-B02)

5.3內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表(質(zhì)量)(CX-22-B03)

5.4內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表(職業(yè)健康平安)(CX-22-B04)

5.5內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表(環(huán)境)(CX-22-B05)

CX-22-B01內(nèi)審檢查表

受審核部門

審核條款

面談人員及職務(wù)

審核員

審核日期

序號

檢查事項(xiàng)

標(biāo)準(zhǔn)條款

客觀記錄

是否

合格

CX-22-B02不符合報(bào)告

受審核部門

審核日期

不符合事實(shí):

不符合:整改期限:

審核員:?年?月?日

不符合緣由分析:

責(zé)任部門負(fù)責(zé)人:?年?月?日

擬實(shí)行的訂正措施:

責(zé)任部門負(fù)責(zé)人:?年?月?日

審批看法:

管理處分管領(lǐng)導(dǎo):年?月?日

驗(yàn)證狀況:

驗(yàn)證人:年?月?日

CX-22-B03內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表(質(zhì)量)

部門

GB/T9001

標(biāo)準(zhǔn)條款

合

計(jì)

4.1總要求

4.2.1總則

4.2.2質(zhì)量手冊

4.2.3文件控制

4.2.4記錄控制

5.1管理允諾

5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

5.3質(zhì)量方針

5.4策劃

5.5職責(zé)、權(quán)限和交流

5.6管理評審

6.1資源提供

6.2人力資源

6.3基礎(chǔ)設(shè)施

6.4工作環(huán)境

7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃

7.2與顧客有關(guān)的過程

7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)

7.4選購

7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供

7.6監(jiān)視和測量裝置的控制

8.2.1顧客愜意

8.2.2內(nèi)部審核

8.2.3過程的監(jiān)視和測量

8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

8.3不合格品的控制

8.4數(shù)據(jù)分析

8.5改進(jìn)

合計(jì)

CX-22-B04內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表(職業(yè)健康平安)

?

部門

GB/T28001-2023

標(biāo)準(zhǔn)條款

合

計(jì)

4.1總要求

4.職業(yè)健康平安方針

4.3.1對危急源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃

4.3.2規(guī)矩和其它要求

4.3.3目標(biāo)

4.3.4職業(yè)健康平安管理計(jì)劃

4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)

4.4.2培訓(xùn)、意識與能力

4.4.3商議和交流

4.4.4文件

4.4.5文件和資料控制

4.4.6運(yùn)行控制

4.4.7應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)

4.5.1績效測量和監(jiān)視

4.5.2事故、大事、不符合、訂正與預(yù)防措施

4.5.3記錄和記錄管理

4.5.4審核

4.6管理評審

合計(jì)

CX-22-B05內(nèi)部審核不符合項(xiàng)分布表(環(huán)境)?

??

部門

GB/T22023-2023

標(biāo)準(zhǔn)條款

合

計(jì)

4.1總要求

4.2環(huán)境方針

4.3.1環(huán)境因素

4.3.2法律規(guī)矩和其它要求

4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和計(jì)劃

4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限

4.4.2能力、培訓(xùn)和意識

4.4.3信息溝通

4.4.4文件

4.4.5文件控制

4.4.6運(yùn)行控制

4.4.7應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)

4.5.1監(jiān)測和測量

4.5.2