PPP模式實(shí)戰(zhàn)中的關(guān)鍵問題解析案例分析

-.zPPP模式實(shí)戰(zhàn)中的關(guān)鍵問題解析及案例分析主講：楊凡課程背景：近幾年來，國(guó)家財(cái)政部和發(fā)改委力推公私合營(yíng)，運(yùn)用社會(huì)資本參與城鎮(zhèn)化建立，PPP模式作為化解我國(guó)地方債的重要工具正受到越來越多的關(guān)注。2014年12月4日財(cái)政部首次對(duì)外公布了總投資規(guī)模約1800億元的30個(gè)政府和社會(huì)資本合作模式(PPP)示*工程，一并公布的還有開展PPP合作的具體操作指南、工程實(shí)施要求等。加上近日剛宣布獲批成立的財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作(PPP)中心，一系列舉措說明中國(guó)新型城鎮(zhèn)化建立正進(jìn)入“PPP時(shí)代〞，推進(jìn)PPP合作模式已成為當(dāng)前破解根底設(shè)施建立融資難題的重要出路。我國(guó)社會(huì)資本參與城鎮(zhèn)化建立，真的迎來饕餮盛宴。在此背景下，信托、券商、銀行、基金子公司等資管機(jī)構(gòu)如何進(jìn)展業(yè)務(wù)的創(chuàng)新與合作共贏，各地方政府融資平臺(tái)怎樣進(jìn)展業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和開發(fā)新的融資模式已迫在眉睫。作為國(guó)內(nèi)信譽(yù)好的金融培訓(xùn)領(lǐng)域的創(chuàng)新先鋒團(tuán)隊(duì)，10年多以來，國(guó)家開發(fā)投資集團(tuán)公司一直為銀行、信托、保險(xiǎn)、券商、基金、租賃、私募、擔(dān)保、第三方理財(cái)和政府部門、企事業(yè)單位等眾多機(jī)構(gòu)和公司，提供了資產(chǎn)管理、財(cái)富管理領(lǐng)域和投融資領(lǐng)域的專業(yè)實(shí)務(wù)培訓(xùn)，也因此贏得了各類機(jī)構(gòu)和政府部門及企事業(yè)單位的廣泛好評(píng)。近一年多來，組織的多項(xiàng)培訓(xùn)是【以PPP案例為特色的內(nèi)容升級(jí)版深化課程】、【組合了更多銀行、投行和保險(xiǎn)和信托基金等資管的主講嘉賓】、【增加了“產(chǎn)融結(jié)合創(chuàng)新沙龍〞之工程方視角的地方政府基建投融資PPP模式“行與思〞】等，在效勞提升的前提下，我們主要面向金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)條線核心主管、地方政府融資負(fù)責(zé)人、基建工程企業(yè)負(fù)責(zé)人、PPP工程投資基金負(fù)責(zé)人等中高端人士搭建金融實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn)交流平臺(tái)?！篜PP模式操作流程的關(guān)鍵問題及案例分析』---及『最新的投融資模式、實(shí)戰(zhàn)案例』，在政府和社會(huì)資本合作的混合所有制工程金融創(chuàng)新實(shí)務(wù)培訓(xùn)方面，旨在為您搭建一個(gè)專業(yè)、平等、開放的高端交流合作平臺(tái)，并通過大量可借鑒的實(shí)操案例，給您的企業(yè)和具體操盤工程起到“他山之石，可以攻玉〞的作用。隨著PPP成為各城市招商引資和開展經(jīng)濟(jì)的主要手段，各省市的PPP工程正在不斷的大規(guī)模推出，我國(guó)的PPP市場(chǎng)正式進(jìn)入到規(guī)模性的運(yùn)行階段，由此帶來了城市開發(fā)、公共效勞、根底設(shè)施建立、節(jié)能環(huán)保、旅游文化、養(yǎng)老醫(yī)療領(lǐng)域政府治理、財(cái)政管理、商業(yè)模式、開發(fā)機(jī)制、投資機(jī)制、金融機(jī)制的全面革新。但，由于各參于方對(duì)PPP認(rèn)識(shí)和理解缺乏，導(dǎo)致對(duì)PPP應(yīng)用的效果不佳，主要表現(xiàn)在政府推出的PPP工程難以獲得社會(huì)資本的響應(yīng)，以及社會(huì)資本對(duì)PPP的應(yīng)用大局部還停留在傳統(tǒng)的工程操作模式階段，雙方都還處在從過去的模式中尋找突圍。同時(shí)，由于我國(guó)PPP政策和市場(chǎng)都在不斷的向前開展進(jìn)化，學(xué)員無法通過*一次的培訓(xùn)學(xué)習(xí)就具備系統(tǒng)的應(yīng)用能力，因此對(duì)PPP的學(xué)習(xí)和應(yīng)用是一個(gè)需要不斷提升的過程。我們希望通過專心于實(shí)務(wù)培訓(xùn)、專注于一線優(yōu)秀實(shí)戰(zhàn)講師的平臺(tái)交流，把“實(shí)用〞和“融會(huì)貫穿〞貫徹于培訓(xùn)中。課件大綱第一局部概述二局部案例分析與說明〔環(huán)境治理類、城市軌道交通類、文化旅游類、區(qū)域開發(fā)類及其他類〕第三局部**水司PPP運(yùn)作的實(shí)例、**長(zhǎng)江二橋PPP工程、**浦口新城核心區(qū)江水源熱泵PPP模式等多個(gè)工程的運(yùn)作經(jīng)歷分享概述的PPP根本知識(shí)根本開展態(tài)勢(shì)、分類特點(diǎn)，根本架構(gòu)與模型，流程關(guān)鍵點(diǎn)PPP近期政策回憶〔當(dāng)前最新PPP相關(guān)政策體系及解讀〕2014.9.21?國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見?43號(hào)文2014.9.23?關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知?76號(hào)文2014.11.16?國(guó)務(wù)院關(guān)二創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見?60號(hào)文2014.11.29?關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南〔試行〕的通知?113號(hào)文2014.11.30?關(guān)于政府和社會(huì)資本合作示*工程實(shí)施有關(guān)問題的通知?112號(hào)文2014.12.2?國(guó)家開展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見?27242014.12.31?政府采購競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購方式管理暫行方法? ?政府和社會(huì)資本合作工程政府采購管理方法?2015.2.13?關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政府和社會(huì)資本合作工程推介工作的通知?29號(hào)2015.3.10?關(guān)于推進(jìn)開發(fā)性金融支持政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知?4452015.4.17?政府和社會(huì)資本合作工程財(cái)政承受能力論證指引?21號(hào)各地大力推廣**?。骸?014.8〕財(cái)政廳召開與題研認(rèn)會(huì)，講解和推廣ppp模式。〔2014.12〕財(cái)政廳出臺(tái)?**省財(cái)政廳關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知?。**?。汗?8喪ppp試點(diǎn)推薦工程，總投資1478.6億元，涵蓋交通、市政、水利、保障性安居工程、醫(yī)療和養(yǎng)老效勞等。**省：ppp試點(diǎn)“開閘〞首批工程向民資開放，推出了15項(xiàng)ppp試點(diǎn)工程，總投資額約875億元，涉及交通根底設(shè)施、供水平安保障、污水處理設(shè)施建立、生活垃圾無害化處理以及完善公共效勞設(shè)施配套五大領(lǐng)域。**市：?jiǎn)?dòng)ppp投融資模式改革，進(jìn)展了10項(xiàng)ppp(公共私營(yíng)合作制)工程的集中簽約儀式。工程涉及資產(chǎn)總額超過1000億元，涉及高速、軌道、鐵路、公共設(shè)施、港口物流、土地整治等6大領(lǐng)域。**市政府與社會(huì)資本合作模式〔PPP〕示*工程推介會(huì)，共發(fā)布工程21項(xiàng)，總投資額約408億元，包括8個(gè)片區(qū)開發(fā)類工程、13項(xiàng)公共效勞及根底設(shè)施類工程，涵蓋根底設(shè)施建立、公共效勞、城鎮(zhèn)化建立、棚改等。第一局部概述PPP活力及分類特點(diǎn)大力推廣=趨勢(shì).PPP各相關(guān)要素的介紹和分析：1、公私合作〔PPP〕的定義和內(nèi)涵，(1)、如何理解PPP的應(yīng)用*圍.不同的理解將造成應(yīng)用上的巨在差異，(2)、如何把握PPP的功能與作用.把握錯(cuò)位將導(dǎo)致PPP招商推薦失敗，(3)、如何在應(yīng)用中把握PPP的三大特征.(4)、如何確定PPP的運(yùn)作模式.(5)、如何界定政府與市場(chǎng)的關(guān)系和分工.2、PPP模式的構(gòu)造、特征、收益機(jī)制介紹；3、PPP的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理；4、政府如何做好PPP的招商引資及工程推介工作；5、企業(yè)如何在目前環(huán)境下參于PPP市場(chǎng)；PPP三大動(dòng)力在減弱?推廣動(dòng)因：1、發(fā)揮政府的社會(huì)發(fā)動(dòng)力量，表達(dá)社會(huì)各方的利益與訴求，防止資源錯(cuò)配；2、調(diào)整債務(wù)構(gòu)造；3、政府職能的轉(zhuǎn)變、政府治理構(gòu)造調(diào)整與國(guó)企改革；4、賦予社會(huì)資本更多的參與空間和投資時(shí)機(jī)。推行PPP的意義財(cái)金[2014]76號(hào)文摘要：1、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、支持新型城鎮(zhèn)化建立的必然要求；2、快轉(zhuǎn)變政府職能、提升國(guó)家治理能力的一次體制機(jī)制變革；3、深化財(cái)稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容。發(fā)改投資[2014]2724號(hào)文摘要：1、有利于創(chuàng)新投融資機(jī)制，拓寬社會(huì)資本投資渠道，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生動(dòng)力；2、有利于推勱各類資本相互融合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)投資主體多元化，開展混合所有制經(jīng)濟(jì)；3、有利于理順政府與市場(chǎng)關(guān)系，加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用。Private-社會(huì)資本內(nèi)涵適用于PPP模式的工程條件官方分類的解釋：財(cái)金【2014】76號(hào)/國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)/發(fā)改投資[2014]2724號(hào)工程分類：環(huán)境治理--污水處理、固廢處理、水利、資源環(huán)境治理、生態(tài)保護(hù)……；城市軌道交通---城市軌道交通等交通設(shè)施〔地鐵、有軌電車、輕軌……〕；文化旅游---城市文化設(shè)施、旅游資源開發(fā)……；區(qū)域開發(fā)---區(qū)域內(nèi)的綜合性開發(fā)〔安居工程、根底設(shè)施、交通、環(huán)?！?；其他--- 市政設(shè)施、教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、社會(huì)事業(yè)、農(nóng)業(yè)、能源……；分類特點(diǎn)：〔收益水平，復(fù)雜程度〕如：環(huán)境治理類的PPP工程：?jiǎn)误w工程投資較小，專業(yè)化投資人多，非常穩(wěn)定的現(xiàn)金流，整體收益水平較高，模式成熟、工藝技術(shù)成熟，如：城市軌道交通類的PPP工程公益性成分多，政府補(bǔ)貼多，需要長(zhǎng)時(shí)間的培育，間接的正外部性很強(qiáng)，再如：區(qū)域開發(fā)的PPP工程較為復(fù)雜，跨度大〔穿插〕，開發(fā)周期長(zhǎng)，未來預(yù)期的不確定性，投資人集中于房地產(chǎn)開發(fā)商、國(guó)有企業(yè)〔城市運(yùn)營(yíng)商〕。PPP的典型架構(gòu)PPP總體模型PPP工程總體流程概述總結(jié)：1、從央地層面，中央頂層設(shè)計(jì)層面高度重規(guī)，地方層面存在運(yùn)動(dòng)化、形式化傾向，理解程度不夠2、從行業(yè)領(lǐng)域看，PPP工程主要落地于四大行業(yè)3、從工程屬性看，經(jīng)營(yíng)性工程受捧4、從不同區(qū)域來看，呈現(xiàn)不同特點(diǎn)5、從所有制構(gòu)造來看，公有制主體參與為主6、從實(shí)際推行情況來看，各地推行較為緩慢，問題表達(dá)在各方面。其中政府部門/平臺(tái)公司觀念跟不上，觀望情緒較重，諸多顧慮。第二局部結(jié)合具體案例，深度分析總結(jié)工程經(jīng)歷教訓(xùn)PPP的內(nèi)涵——定義財(cái)政部：政府與社會(huì)資本合作模式，是政府與社會(huì)資本為提供公共產(chǎn)品或效勞而建立的全過程合作關(guān)系，以授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)為根底，以利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)為特征，通過引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和鼓勵(lì)約束機(jī)制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢(shì)，提高公共產(chǎn)品或效勞的質(zhì)量和供應(yīng)效率。PPP的內(nèi)涵——新公共管理PPP是新公共管理的一種重要實(shí)現(xiàn)方式?！罢畱?yīng)該是掌舵而不是劃槳，政府“安排提供〞公共效勞與“直接生產(chǎn)〞效勞之間存在顯著的區(qū)別。〞—E.S.Savas?民營(yíng)化與公私部門的伙伴關(guān)系?PPP可以視為公共部門重組的一局部，是廣義的政府職能轉(zhuǎn)變的一局部，在這個(gè)新的定位過程中，政府從直接的公共效勞生產(chǎn)商，轉(zhuǎn)變?yōu)橥苿?dòng)者和規(guī)則制定者。PPP的內(nèi)涵——PPP的類型政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系可以被視作一個(gè)連續(xù)統(tǒng)一體，傳統(tǒng)的公共效勞提供構(gòu)成一極，純粹的私營(yíng)活動(dòng)構(gòu)成另一極，PPP涵蓋了兩極之間的點(diǎn)，每個(gè)點(diǎn)都代表著不同的公私部門之間的組合。PPP模式解析從PPP的內(nèi)涵中——辨析幾個(gè)概念：PPP不僅止于交易環(huán)節(jié)：PPP工程更像是一段婚姻，而不是一場(chǎng)婚禮。是一種合作伙伴關(guān)系，基于共同的目標(biāo)追求，以最少的資源，實(shí)現(xiàn)最多的產(chǎn)品或效勞。PPP不只是融資模式：融資只是PPP的目的之一，并不是全部，還利用民營(yíng)部門的生產(chǎn)管理技術(shù)和先進(jìn)制度；PPP是一個(gè)多目標(biāo)任務(wù)，以社會(huì)綜合效益最大化為導(dǎo)向。BT是分期付款的政府采購模式：融資大多為短期行為，而PPP則是考慮全壽命周期的長(zhǎng)期合作模式。所以，在中國(guó)大規(guī)模應(yīng)用的BT模式，雖有PPP的形式，卻沒有表達(dá)PPP的精華，本質(zhì)上來說只是一種融資模式。PPP操作流程〔1〕PPP操作流程〔2〕1、政府PPP工程開發(fā)的操作總體流程介紹分析；2、企業(yè)PPP工程開發(fā)的操作總體流程介紹分析；新常態(tài)下的PPP——應(yīng)用領(lǐng)域與實(shí)施效果PPP的——管理機(jī)構(gòu)〔政府監(jiān)管〕作用案例：**水司PPP運(yùn)作的實(shí)例工程背景介紹，該P(yáng)PP工程運(yùn)作的七項(xiàng)根本原則及十三大關(guān)鍵問題分析，該P(yáng)PP工程的構(gòu)造安排，PPP運(yùn)作的全過程解析及取得的成效小結(jié)。案例：**長(zhǎng)江二橋PPP工程運(yùn)作實(shí)踐及經(jīng)歷分享工程背景及概況，工程交易設(shè)計(jì)和法律構(gòu)造：交易設(shè)計(jì)及多方案比擬，工程交易設(shè)計(jì)和法律構(gòu)造：法律構(gòu)造，工程操作步驟，環(huán)境治理類PPP總體趨勢(shì)：工程邊界逐步擴(kuò)大，逐步重視后期運(yùn)營(yíng)，運(yùn)作過程逐步規(guī)*，案例：A市污水處理+河道整治綜合工程交易構(gòu)造+綜合解決思路城市軌道交通類PPP案例：**浦口新城核心區(qū)江水源熱泵PPP模式合作主體及工程進(jìn)展交易構(gòu)造，合作內(nèi)容及方式〔三〕投資保障及退出案例：**城北污水處理廠工程分析工程進(jìn)展PPP運(yùn)作的根本前提，根本交易構(gòu)造，模式選擇與招商組織，工程運(yùn)營(yíng)情況及運(yùn)作評(píng)價(jià)，工程待提升之處等。案例：地鐵4號(hào)線PPP工程工程構(gòu)造設(shè)計(jì)，收益機(jī)制分析〔**軌道交通開展展望及借鑒〕案例：**河西現(xiàn)代有軌電車ＢＴ工程主要投資人：中國(guó)南車集團(tuán)**浦鎮(zhèn)車輛廠介紹工程交易構(gòu)造及構(gòu)造說明延展工程：**現(xiàn)代有軌電車BOT工程另：**地鐵2號(hào)線一期BOT+TOD+EPC，**地鐵4號(hào)線BOT工程，**有軌電車PPP工程——補(bǔ)償機(jī)制等簡(jiǎn)單介紹；區(qū)域開發(fā)類PPP：總體構(gòu)造設(shè)計(jì)及B市區(qū)域開發(fā)案例；文化旅游類PPP：N市文化旅游〔展館〕PPP工程N(yùn)市文化旅游轉(zhuǎn)化配套商業(yè)地產(chǎn)工程市政類PPP：Y市用PPP帽子推動(dòng)的道路BTO模式建立，主要邊界條件及工程點(diǎn)評(píng)，目前我國(guó)PPP模式存在的問題及PPP工程的風(fēng)控要領(lǐng)；PPP工程的前景。討論互動(dòng)及“產(chǎn)、學(xué)、研、融〞結(jié)合的創(chuàng)新主題沙龍交流內(nèi)容：1、PPP工程識(shí)別階段(1)、如何評(píng)估工程的市場(chǎng)需求和政治需求.錯(cuò)誤的評(píng)估將引發(fā)重復(fù)建立和爛尾工程；(2)、如何進(jìn)展PPP工程的“物有所值〞評(píng)價(jià).(3)、如何進(jìn)展PPP工程的“財(cái)政承受能力評(píng)估〞.2、PPP工程準(zhǔn)備階段；(1)、如何根據(jù)工程不同特點(diǎn)選擇操作模式.(2)、如何根據(jù)工程特點(diǎn)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)合理分配和管理.(3)、如何進(jìn)展投融資、收益、土地、效勞、股權(quán)等交易構(gòu)造設(shè)計(jì).(4)、如何將土地交易、補(bǔ)償融入PPP工程的解決方案中.(5)、如何構(gòu)建PPP工程的合同體系.(6)、如何進(jìn)展工程監(jiān)管構(gòu)造設(shè)計(jì).3、PPP工程政府的采購要求和企業(yè)投標(biāo)策略；(1)、PPP工程采購的步聚和要求，(2)、PPP工程投標(biāo)和評(píng)標(biāo)的特點(diǎn)，(3)、如何進(jìn)展工程邊界條件的設(shè)定與談判.A:產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)和回報(bào)機(jī)制設(shè)計(jì)與談判B:定價(jià)機(jī)制和調(diào)整機(jī)制設(shè)計(jì)與談判.C:工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制設(shè)計(jì)與談判.D:應(yīng)急處置提前終止合同變更等設(shè)計(jì)與談判.有償咨詢效勞主題：一、PPP工程合同設(shè)計(jì)和各模塊核心條款設(shè)計(jì)1、PPP工程的合同體系構(gòu)成及特征；2、PPP工程投融資合同核心條款的設(shè)計(jì)；3、PPP工程工程建立合同核心條款的設(shè)計(jì)；4、PPP工程運(yùn)營(yíng)和效勞合同核心條款的設(shè)計(jì)；5、PPP工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與躲避合同條款的設(shè)計(jì)；6、PPP工程收入和回報(bào)合同核心條款的設(shè)計(jì)；7、PPP工程通用的合同模板介紹；二、PPP工程融資介紹和應(yīng)用1、PPP與工程融資，2、PPP工程融資的概念和特征，3、PPP工程融資參與方及其關(guān)系，4、PPP工程融資的主要模式，5、PPP工程融資銀行的評(píng)審要點(diǎn)介紹，6、PPP工程融資風(fēng)險(xiǎn)類型及控制，7、PPP工程融資在我國(guó)的實(shí)踐和開展前景。三、PPP機(jī)制下政府和企業(yè)的投融資等金融應(yīng)用1、PPP機(jī)制下的城市建立規(guī)劃與城市開展管理，2、PPP機(jī)制下的城市公共資產(chǎn)梳理與資產(chǎn)管理，3、PPP機(jī)制下財(cái)政支持基金的設(shè)立與投資管理，4、PPP工程股權(quán)式基金設(shè)立、募集與投資管理，5、2015年P(guān)PP融資市場(chǎng)特征和融資規(guī)模分析，6、PPP工程企業(yè)的