工程項目管理工程項目采購與合同管理

工程項目管理工程項目采購與合同管理第1頁/共97頁2【職業(yè)能力目標】通過本章的學習，學會編制采購文件，制訂采購計劃；具備工程項目材料和設備采購管理的基本技能；能夠處理一般合同糾紛，進行建設工程合同訂立、履行及變更管理?！緦W習要求】了解工程項目采購的概念、作用及其主要內容；熟悉工程項目采購計劃的編制及采購方式；熟悉建設工程合同的主要內容、類型及訂立；掌握工程合同變更及索賠管理；了解合同信息管理；掌握貨物采購合同管理。4工程項目采購與合同管理第2頁/共97頁3（1）項目采購管理的定義采購一詞是翻譯而來的，意為努力獲得或設法搞到。不同于一般意義上的商品購買，采購包含以不同方式通過努力從系統(tǒng)外部獲得貨物、工程和服務的整個采辦過程。項目的采購可以定義為從項目組織外部獲取產(chǎn)品（包括貨物和服務）的整個過程。項目采購管理就是針對這一過程而實施的管理。項目采購管理是項目管理的重要組成部分。項目采購管理幾乎貫穿整個項目生命周期，項目采購管理模式直接影響項目管理的模式和項目合同類型，對項目整體管理起著舉足輕重的作用。工程項目采購管理是對項目的勘察、設計、施工、資源供應、咨詢服務等采購工作進行的組織、指揮、協(xié)調和控制等活動。4.1工程項目采購管理4.1工程項目采購管理4.1.1工程項目采購管理概述第3頁/共97頁4（2）項目采購的內容依據(jù)采購內容的不同，項目采購可分為貨物采購、工程采購及服務采購三類。（3）項目采購當事人項目采購當事人是指在項目采購活動中享有權利和承擔義務的各類主體，包括采購供應商和采購代理機構等。項目采購人是指依法進行項目采購的法人、其他組織或者自然人。項目采購供應商是指向采購人提供貨物、工程或者服務的法人、其他組織或者自然人。項目采購代理機構是指接受項目采購人的委托，在其委托范圍內行使其代理權限的組織機構。4.1工程項目采購管理第4頁/共97頁5（4）項目采購人的職能①編制采購文件采購文件應包括：所需采購產(chǎn)品的類別、規(guī)格、等級、數(shù)量；有部件編號的圖紙、檢驗規(guī)程的名稱、版本；技術協(xié)議、檢驗原則及質量要求；代碼、標準及標志；采購的技術標準、專業(yè)標準；是否為有毒有害產(chǎn)品；有無特殊采購要求等。②編制采購管理制度采購管理制度是指為了規(guī)范采購行為，由采購部門根據(jù)企業(yè)自身狀況，綜合考慮采購活動中可能用到的各種資源要素，為了方便處理采購活動中可能遇到的各種問題而提出的書面的規(guī)章制度。4.1工程項目采購管理第5頁/共97頁6③編制采購管理工作程序采購管理應遵循下列程序：

a.明確采購產(chǎn)品或服務的基本要求，采購分工及有關責任；

b.進行采購策劃，編制采購計劃；

c.進行市場調查，選擇合格的產(chǎn)品供應或服務單位，建立名錄；

d.采用招標或協(xié)調等方式確定供應或服務單位；

e.簽訂采購合同；

f.運輸、驗證、移交采購產(chǎn)品或服務；

g.處置不合格產(chǎn)品或不符合要求的服務；

h.采購資料歸檔。4.1工程項目采購管理第6頁/共97頁7（5）項目采購管理的作用項目采購管理是工程項目管理中必不可少、具有關鍵性作用的內容。這是由于任何項目的實施都離不開采購行為，在項目實施的全過程中都要進行采購。由于項目采購活動要占用大量的資源，包括人力、財力等來獲取工程項目以及與項目實施相關的貨物與服務等，因此，對這一過程的管理不僅關系到工程項目的質量、進度等，而且關系到工程項目投入與產(chǎn)出的關系，從而直接影響到項目收益，影響到各參與方的經(jīng)濟利益。4.1工程項目采購管理第7頁/共97頁8采購計劃是指企業(yè)采購部門通過識別確定項目所包含的需從項目實施組織外部得到的產(chǎn)品或服務，并對其采購內容做出合乎要求的計劃，以利于項目能夠更好地實施。（1）采購計劃的編制依據(jù)采購計劃的編制依據(jù)是：項目合同，設計文件，采購管理制度，項目管理實施規(guī)劃(含進度計劃)，工程材料需求或備料計劃等。4.1.2工程項目采購計劃4.1工程項目采購管理第8頁/共97頁9（2）項目采購計劃的內容產(chǎn)品的采購應按計劃內容實施，在品種、規(guī)格、數(shù)量、交貨時間、地點等方面應與項目計劃相一致，以滿足項目需要。項目采購計劃應包括：項目采購工作范圍、內容及管理要求；項目采購信息，包括產(chǎn)品或服務的數(shù)量、技術標準和質量要求；檢驗方式和標準；供應方資質審查要求；項目采購控制目標及措施。（3）采購計劃編制的結果采購計劃編制完成后就會形成采購管理計劃和采購工作說明書。4.1工程項目采購管理第9頁/共97頁104.1.3.1招標采購《中華人民共和國招標投標法》明確規(guī)定：在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：①大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；②全部或部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。4.1.3工程項目采購方式4.1工程項目采購管理第10頁/共97頁11為了進一步明確招標范圍，國家發(fā)改委在頒發(fā)的《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》中規(guī)定，以上招標范圍的項目勘察設計、施工、監(jiān)理以及與工程有關的重要設備、材料等的采購，達到下列標準之一的必須進行招標：①施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；②重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；③勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；④單項合同估算價低于①、②、③項規(guī)定的標準，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。4.1工程項目采購管理第11頁/共97頁12招標采購的程序是：（1）刊登采購公告（2）資格預審投標人應當提交如下資料：

a.

有關確立法律地位原始文件的副本(包括營業(yè)執(zhí)照、資質等級證書和非本國注冊的企業(yè)經(jīng)建設行政主管部門核準的資質條件)；

b.

企業(yè)在過去3年完成的與本合同相似的工程的情況和現(xiàn)在正在履行的合同的工程情況；

c.

管理和執(zhí)行本合同擬配備的人員情況；

d.

完成本合同擬配備的機械設備情況；

e.

企業(yè)財務狀況資料，包括最近2年經(jīng)過審計的財務報表、下一年度財務預測報告；

f.

企業(yè)目前和過去2年參與或涉及訴訟的材料；

g.

如為聯(lián)合體投標人，還應提供聯(lián)合體協(xié)議書和授權書。4.1工程項目采購管理第12頁/共97頁13資格預審的程序是：

a．編制資格預審文件；

b．邀請有資格參加預審的單位參加資格預審；

c．發(fā)售資格預審文件；

d．提交資格預審申請；

e．資格評定，確定參加投標的單位名單。4.1工程項目采購管理第13頁/共97頁14（3）編制招標文件（4）刊登具體招標通告（5）發(fā)售招標文件（6）投標

①投標準備②投標文件的提交（7）開標（8）評標

①初評②對投標文件的具體評價（9）授標4.1工程項目采購管理第14頁/共97頁154.1.3.2非招標采購非招標采購主要包括詢價采購、直接采購和自營工程等。（1）詢價采購詢價采購，又稱為貨比三家，是指在比較幾家供貨商報價的基礎上進行的采購。詢價采購的程序是：

①成立詢價小組。

②確定被詢價的供應商名單。

③詢價。

④確定成交供貨商。4.1工程項目采購管理第15頁/共97頁16詢價的工具和技術包括：①舉行供貨商會議供貨商會議又稱為標前會議，是指在編制建議書之前采購人與所有可能的供貨商一起舉行的會議，其目的是為了保證所有可能的供貨商都能對采購要求有一個明確的理解。②刊登廣告如果對有能力的供貨商名單不是非常清楚，也可通過在報紙等媒體上刊登廣告，以吸引供貨商的注意，得到供貨商的名單。詢價的結果是建議書。建議書是由供貨商準備的說明其具有能力并且愿意提供采購產(chǎn)品的文件。4.1工程項目采購管理第16頁/共97頁17（2）直接采購直接采購是指不通過競爭，直接簽訂合同的采購方式。直接采購的適用情況有：①對于已經(jīng)按照世界銀行同意的程序授標并簽約，且正在實施的采購項目，需要增加類似的貨物的情況；②為了使新采購部件與現(xiàn)有設備配套或與現(xiàn)有設備的標準化方面相一致，而向原供貨商增購貨物；③所需采購貨物或設備等，只有單一貨源；4.1工程項目采購管理第17頁/共97頁18

④

負責工藝設計的承包人要求從一特定供貨商處購買關鍵部件，并以此作為其保證達到設計性能或質量的條件；

⑤在某些特殊條件下，例如不可抗力的影響，為了避免時間延誤而造成更多的花費；

⑥當競爭性招標未能找到合適的供貨商時也可采取直接采購方式，但需經(jīng)過世界銀行的同意。4.1工程項目采購管理第18頁/共97頁19（3）自營工程自營工程是指項目采購人不通過招標或其他采購方式而直接采用自己的施工隊伍來承建土建工程的一種采購方式。自營工程的適用情況有：

①土建工程的工程量無法事先準確得出的情況；

②由于土建工程的工程量小，施工地點比較偏遠、分散，而使承包商不得不承擔過高的動員調遣費的情況；

③要求將要進行的施工活動對正在施工中的作業(yè)無影響的情況；

④沒有任何承包商感興趣的工程；

⑤如果已經(jīng)預知工程必然會產(chǎn)生中斷，則在此情況下，由項目采購人來承擔風險更為妥當?shù)那闆r。4.1工程項目采購管理第19頁/共97頁20（1）按照工程建設階段分類建設工程合同按照建設階段所完成的承包內容劃分為：建設工程勘察合同，建設工程設計合同，建設工程施工合同。建設工程勘察合同，即發(fā)包人與勘察人就完成商定的勘察任務、明確雙方權利義務關系而簽訂的協(xié)議。建設工程設計合同，即發(fā)包人與設計人就完成商定的工程設計任務、明確雙方權利義務關系而簽訂的協(xié)議。建設工程施工合同，即發(fā)包人與承包人為完成商定的建設工程項目的施工任務、明確雙方權利義務關系而簽訂的協(xié)議。4.2工程項目合同管理概述4.2.1建設工程合同類型4.2工程項目合同管理概述第20頁/共97頁21（2）按照承發(fā)包方式（范圍）分類

①建設工程總承包合同。發(fā)包人將工程建設的全過程，即從工程立項到交付使用全部發(fā)包給一個承包人的合同。

②建設工程承包合同。發(fā)包人將建設工程中勘察、設計、施工等每一項分別發(fā)包給一個承包人的合同。

③分包合同。經(jīng)合同約定和發(fā)包人認可，從工程承包人承包的工程中承包部分工程而訂立的合同。4.2工程項目合同管理概述第21頁/共97頁22（3）按照承包工程計價方式（或付款方式）分類

①總價合同（LumpSumContract）?？們r合同分為可調總價合同和固定總價合同。固定總價合同是最典型的合同類型。固定總價合同即總價固定不變，除了業(yè)主要求建設項目有重大變更以外，一般不允許進行合同價格的調整。這類合同由于承包人承擔了全部的工作量和價格風險，因此其報價必須考慮施工期間物價變化及工程量變化帶來的影響。4.2工程項目合同管理概述第22頁/共97頁23

②

單價合同(UnitPriceContract)。單價合同是指承包人按規(guī)定承擔報價的風險，即對報價（主要指單價）的正確性和適宜性承擔責任，而業(yè)主承擔工程量變化風險的合同。單價合同中，由于合同當事人雙方的風險得到了合理的分配，因此，這種合同不受工程類型的限制，在我國得到了廣泛的應用。

③成本加酬金合同。成本加酬金合同是指業(yè)主不僅向承包人支付工程項目的實際成本，而且按事先約定的某一種方式支付酬金的合同。4.2工程項目合同管理概述第23頁/共97頁24（4）與建設工程有關的其他合同①建設工程委托監(jiān)理合同。指委托人（發(fā)包人）與監(jiān)理人簽訂的，為了委托監(jiān)理人承擔監(jiān)理業(yè)務而明確雙方權利義務關系的協(xié)議。②建設工程物資采購合同。指出賣人轉移建設工程物資所有權于買受人，買受人支付價款的明確雙方權利義務關系的協(xié)議。③建設工程保險合同。指發(fā)包人或承包人為防范特定風險而與保險公司簽訂的明確權利義務關系的協(xié)議。④建設工程擔保合同。指義務人（發(fā)包人或承包人）或第三人（或保險公司）與權利人（承包人或發(fā)包人）簽訂為保證建設工程合同全面、正確履行而明確雙方權利義務關系的協(xié)議。4.2工程項目合同管理概述第24頁/共97頁25①詞語含義及合同文件。

②總承包的內容。

③雙方當事人的權利義務。

④合同履行期限。

⑤合同價款。

⑥工程質量與驗收。

⑦合同的變更。

⑧風險、責任和保險。

4.2.2建設工程施工合同的主要內容4.2工程項目合同管理概述第25頁/共97頁26⑨

工程保修。

10

對設計、分包人的規(guī)定。

11

索賠和爭議的處理。

12違約責任。4.2工程項目合同管理概述第26頁/共97頁27施工合同的訂立，是指發(fā)包人和承包人之間為了建立承發(fā)包合同關系，通過對工程施工合同具體內容進行協(xié)商而形成合意的過程。4.3.1.1訂立施工合同的基本原則及具體要求

①平等、自愿原則。②公平原則。③誠實信用原則。④合法原則。4.3施工合同的訂立與管理4.3.1施工合同的訂立4.3施工合同的訂立與管理第27頁/共97頁284.3.1.2訂立工程合同的形式和程序（1）訂立工程合同的形式當事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，當事人約定采用書面形式的，應當采用書面形式。書面形式是指合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形地表現(xiàn)所載內容的形式。建設工程合同涉及面廣、內容復雜、建設周期長、標的金額大，《合同法》規(guī)定建設工程合同應當采用書面形式。4.3施工合同的訂立與管理第28頁/共97頁29（2）訂立工程合同的程序建設工程合同訂立的一般程序是要約——承諾。①要約。要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應當符合下列規(guī)定：內容具體確定，表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。要約邀請不同于要約，要約邀請是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價目表、拍賣公告、招標公告、招股說明書、商業(yè)廣告等為要約邀請。4.3施工合同的訂立與管理第29頁/共97頁30②承諾。承諾是受要約人同意要約的意思表示。承諾應當具備以下條件：承諾必須由受要約人或其代理人作出；承諾的內容與要約的內容應當一致；承諾要在要約的有效期內作出；承諾要送達要約人。承諾可以撤回但是不得撤銷。承諾通知到達受要約人時生效；不需要通知的，根據(jù)交易習慣或者要約的要求做出承諾的行為時生效。承諾生效時，合同成立。4.3施工合同的訂立與管理第30頁/共97頁31（3）工程合同文件組成及主要條款不需要通過招標投標方式訂立的工程合同，合同文件通常就是一份合同或協(xié)議書，最多在正式的合同或協(xié)議書后附一些附件，并說明附件與合同或協(xié)議書具有同等的效力。通過招標投標方式訂立的工程合同，因經(jīng)過招標、投標、開標、評標、中標等一系列過程，合同文件不單單是一份協(xié)議書，通常由以下文件共同組成：本合同協(xié)議書；中標通知書；投標書及其附件；本合同專用條款；本合同通用條款；標準、規(guī)范及有關技術文件；圖紙；工程量清單；工程報價單或預算書。當上述文件間前后矛盾或表達不一致時，以在前的文件為準。4.3施工合同的訂立與管理第31頁/共97頁32一般合同應當具備如下條款：當事人的名稱或姓名和住所；標的；數(shù)量；價款或酬金；履行期限、地點和方式；違約責任；解決爭議的方法。工程合同應當具備的主要條款如下：①承包范圍。建筑安裝工程通常分為基礎工程(含樁基工程)、土建工程、安裝工程、裝飾工程，合同應明確哪些內容屬于承包方的承包范圍，哪些內容是發(fā)包方另行發(fā)包。②工期。承發(fā)包雙方在確定工期時，應當以國家工期定額為基礎，根據(jù)承發(fā)包雙方的具體情況，并結合工程的具體特點，確定合理的工期。工期是指自開工日期至竣工日期的期限，雙方應對開工日期及竣工日期進行精確的定義，否則，日后易起糾紛。4.3施工合同的訂立與管理第32頁/共97頁33③中間交工工程的開工和竣工時間。確定中間交工工程的工期，需與工程合同確定的總工期相一致。④工程質量等級。工程質量等級標準分為不合格、合格和優(yōu)良。不合格的工程不得交付使用。承發(fā)包雙方可以約定工程質量等級達到優(yōu)良或更高標準，但是應根據(jù)優(yōu)質優(yōu)價的原則確定合同價款。⑤合同價款。又稱工程造價，通常采用國家或者地方定額的方法進行計算確定。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，承發(fā)包雙方可以協(xié)商自主定價，而無須執(zhí)行國家、地方定額。⑥施工圖紙的交付時間。施工圖紙的交付時間必須滿足工程施工進度的要求。為了確保工程質量，嚴禁隨意性的邊設計、邊施工、邊修改的“三邊工程”。4.3施工合同的訂立與管理第33頁/共97頁34⑦材料和設備供應責任。承發(fā)包雙方需明確約定哪些材料和設備由發(fā)包方供應，以及在材料和設備供應方面雙方各自的義務和責任。⑧付款和結算。發(fā)包人一般應在工程開工前支付一定的備料款(又稱預付款)；工程開工后，按工程形象進度按月支付工程款；工程竣工后，應當及時進行結算，扣除保修金后應按合同約定的期限支付尚未支付的工程款。⑨竣工驗收?？⒐を炇帐枪こ毯贤匾臈l款之一。實踐中，常見有些發(fā)包人為了達到拖欠工程款的目的，遲遲不組織驗收或者驗而不收。因此，承包人在擬定本條款時，應設法預防上述情況的發(fā)生，爭取主動。4.3施工合同的訂立與管理第34頁/共97頁3510

質量保修范圍和期限。建設工程的質量保修范圍和保修期限應當符合《建設工程質量管理條例》的規(guī)定。11

其他條款。工程合同還包括隱蔽工程驗收、安全施工、工程變更、工程分包、合同解除、違約責任、爭議解決方式等條款，雙方均要在簽訂合同時加以明確約定。4.3施工合同的訂立與管理第35頁/共97頁364.3.2.1工程合同跟蹤合同簽訂以后，合同中各項任務要落實到具體的項目經(jīng)理部或具體的項目參與人員身上，承包單位作為履行合同義務的主體，必須對合同執(zhí)行者(項目經(jīng)理部或項目參與人)的履行情況進行跟蹤、監(jiān)督和控制，確保合同義務的完全履行。工程合同跟蹤有兩個方面的含義：一是承包單位的合同管理職能部門對合同執(zhí)行者的履行情況進行的跟蹤、監(jiān)督和檢查，二是合同執(zhí)行者本身對合同計劃的執(zhí)行情況進行的跟蹤、檢查與對比。在合同實施過程中二者缺一不可。4.3.2跟蹤與控制4.3施工合同的訂立與管理第36頁/共97頁37（1）合同跟蹤作用在工程實施過程中，由于實際情況千變萬化，導致合同實施與預定目標(計劃和設計)偏離。如果不采取措施，這種偏差會由小到大，逐漸積累。合同跟蹤可以不斷找出偏離，不斷地調整合同實施，使之與總目標一致。這是合同控制的主要手段。合同跟蹤的作用有：①通過合同實施情況分析，找出偏離，以便及時采取措施，調整合同實施過程，達到合同總目標。所以，合同跟蹤是調整決策的前導工作。②在整個工程實施過程中，使項目管理人員清楚地了解合同實施情況，對合同實施現(xiàn)狀、趨向和結果有一個清醒的認識。4.3施工合同的訂立與管理第37頁/共97頁38【案例4.1】我國某承包公司在國外承包一項工程，合同簽訂時預計該工程能贏利30萬美元；開工時，發(fā)現(xiàn)合同有些條款不利，估計能持平，即可以不盈不虧；待工程進行了幾個月，發(fā)現(xiàn)合同很不利，預計要虧損幾十萬美元；待工期達到一半，再作詳細核算，才發(fā)現(xiàn)合同極為不利，是個陷阱，預計到工程結束，至少虧損1000萬美元以上。到這時才采取措施，損失已極為慘重。在這個工程中，如果能及早對合同進行分析、跟蹤、對比，發(fā)現(xiàn)問題并及早采取措施，則可以把握主動權，避免或減少損失。4.3施工合同的訂立與管理第38頁/共97頁39（2）合同跟蹤的依據(jù)①合同及合同分析的結果。如各種計劃、方案、合同變更文件等是比較的基礎，是合同實施的目標和依據(jù)。②各種實際的工程文件。如原始記錄，各種工程報表、報告、驗收結果、量方結果等。③工程管理人員對現(xiàn)場情況的直觀了解。施工現(xiàn)場的巡視、與各種人談話、召集小組會議、檢查工程質量、量方等，是最直觀的感性知識，可以更快地發(fā)現(xiàn)問題，更能透徹地了解問題，有助于迅速采取措施減少損失。4.3施工合同的訂立與管理第39頁/共97頁40（3）合同跟蹤的對象

①具體的合同實施工作。對照合同實施工作表的具體內容，分析該工作的實際完成情況。即：

a.工作質量是否符合合同要求，如工作的精度、材料質量是否符合合同要求，工作過程中有無其他問題；

b.工程范圍是否符合要求，有無合同規(guī)定以外的工作；

c.是否在預定期限內完成工作，工期有無延長，延長的原因是什么；

d.成本有無增加或減少。經(jīng)過上面的分析，可以找出偏差的原因和責任，從而發(fā)現(xiàn)索賠機會。4.3施工合同的訂立與管理第40頁/共97頁41②

對工程小組或分包商的工程和工作進行跟蹤。工程承包人可以將工程施工任務分解交由不同的工程小組或發(fā)包給專業(yè)分包人完成，但必須對這些工程小組或分包人及其所負責的工程進行跟蹤檢查、協(xié)調關系，提出意見、建議或警告，保證工程總體質量和進度。對專業(yè)分包人的工作和負責的工程，總承包商負有協(xié)調和管理的責任，并承擔由此造成的損失，所以專業(yè)分包人的工作和負責的工程必須納入總承包工程的計劃和控制中，防止因分包人工程管理失誤而影響全局。4.3施工合同的訂立與管理第41頁/共97頁42③

業(yè)主和其委托的工程師的工作

a.業(yè)主是否及時、完整地提供了工程施工的實施條件，如場地、圖紙、資料等；

b.業(yè)主和工程師是否及時給予了指令、答復和確認等；

c.業(yè)主是否及時并足額地支付了應付的工程款項。4.3施工合同的訂立與管理第42頁/共97頁43④對工程總體進行跟蹤。對工程總體實施狀況的跟蹤可以通過如下幾方面進行：

a.

工程整體施工秩序狀況。如果出現(xiàn)以下情況，合同實施必然有問題：現(xiàn)場混亂、擁擠不堪；承包商與業(yè)主的其他承包商、供應商之間協(xié)調困難；合同事件之間和工程小組之間協(xié)調困難；出現(xiàn)事先未考慮到的情況和局面；發(fā)生較嚴重的工程事故等。

b.

已完工程未能通過驗收；出現(xiàn)大的工程質量問題；工程試生產(chǎn)不成功或達不到預定的生產(chǎn)能力等。

c.

施工進度未能達到預定計劃；主要的工程活動出現(xiàn)拖期；在工程周報和月報上，計劃與實際進度出現(xiàn)大的偏差。

d.

計劃與實際的成本曲線出現(xiàn)大的偏離。4.3施工合同的訂立與管理第43頁/共97頁444.3.2.2工程合同控制合同控制是指承包商的合同管理組織為保證合同所約定的各項義務的全面完成及各項權利的實現(xiàn)，以合同分析的成果為基準，對整個合同實施過程進行全面監(jiān)督、檢查、對比和糾正的管理活動。（1）工程合同控制的日常工作工程合同控制應貫徹到工程實施的各項工作之中，其日常工作主要有以下內容：

①參與落實計劃。②協(xié)調各方關系。③指導合同工作。④參與其他項目控制工作。

4.3施工合同的訂立與管理第44頁/共97頁45⑤合同實施情況的追蹤、偏差分析及參與處理。⑥負責工程變更管理。⑦負責工程索賠管理。⑧負責工程文檔管理。⑨爭議處理。（2）合同控制措施①組織措施。②技術措施。③經(jīng)濟措施。④合同措施。4.3施工合同的訂立與管理第45頁/共97頁464.3.3.1合同變更的起因合同變更是指合同成立以后、履行完畢以前由雙方當事人依法對原合同的內容所進行的修改。合同內容頻繁地變更是工程合同的特點之一。一個較為復雜的工程合同，實施中的變更可能有幾百項。合同變更一般主要有如下幾方面原因：①業(yè)主新的變更指令，對建筑新的要求。如業(yè)主有新的主意，修改項目總計劃，削減預算等。②由于設計的錯誤，必須對設計圖紙作修改。這可能是由于業(yè)主要求變化，也可能是設計人員、監(jiān)理工程師或承包商事先沒能很好地理解業(yè)主的意圖所致。4.3施工合同的訂立與管理第46頁/共97頁47③工程環(huán)境的變化，預定的工程條件不準確，要求實施方案或計劃變更。④由于產(chǎn)生新的技術和知識，有必要改變原設計、實施方案或實施計劃。⑤政府部門對工程新的要求。⑥由于合同實施出現(xiàn)問題，必須調整合同目標，或修改合同條款。⑦合同雙方當事人由于倒閉或其他原因轉讓合同，造成合同當事人的變化。4.3施工合同的訂立與管理第47頁/共97頁484.3.3.2合同變更范圍合同變更是合同實施調整措施的綜合體現(xiàn)。①合同條款的變更。合同條件及合同協(xié)議書所定義的雙方責權利關系，或一些重大問題的變更，是狹義的合同變更，以前人們定義的合同變更即為這一類。②工程變更。指在工程施工過程中，工程師或業(yè)主代表在合同約定范圍內對工程范圍、質量、數(shù)量、性質、施工次序和實施方案等作出變更，是最常見和最多的合同變更。③合同主體的變更。如由于特殊原因造成合同責任和權益的轉讓，或合同主體的變化。4.3施工合同的訂立與管理第48頁/共97頁494.3.3.3合同變更的處理要求

①盡可能快地作出變更。

a.施工停止，承包商等待變更指令或變更會談決議。等待變更為業(yè)主責任，通?？商岢鏊髻r。

b.變更指令不能迅速作出，而現(xiàn)場繼續(xù)施工，造成更大的返工損失。

②迅速、全面、系統(tǒng)地落實變更指令。變更指令作出后，承包商應迅速、全面、系統(tǒng)地落實變更指令；全面修改相關的各種文件，如圖紙、規(guī)范、施工計劃、采購計劃等，使它們一直反映和包容最新的變更；在相關工程小組和分包商的工作中落實變更指令，并提出相應的措施，同時又要協(xié)調好各方面工作。4.3施工合同的訂立與管理第49頁/共97頁50③

保存原始設計圖紙、設計變更資料、業(yè)主書面指令，變更后發(fā)生的采購合同、發(fā)票及實物或現(xiàn)場照片等。④進一步分析合同變更的影響。合同變更是索賠機會，應在合同規(guī)定的索賠有效期內完成索賠處理。在合同變更過程中，應記錄、收集、整理所涉及的各種文件，如圖紙、各種計劃、技術說明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令，以作為進一步分析的依據(jù)和索賠的證據(jù)。在實際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進行，對于重大的變更，應先進行索賠談判，待達成一致后，再實施變更。這里，賠償協(xié)議是關于合同變更的處理結果，也作為合同的一部分。4.3施工合同的訂立與管理第50頁/共97頁51⑤

合同變更的評審在分析合同變更的相關因素和條件后，應及時進行變更內容的評審，評審包括合理性、合法性、可能出現(xiàn)的問題及措施等。由于合同變更對工程施工過程的影響大，會造成工期的拖延和費用的增加，容易引起雙方的爭執(zhí)，所以合同雙方都應十分慎重地對待合同變更問題。按照國際工程統(tǒng)計，工程變更是索賠的主要起因。4.3施工合同的訂立與管理第51頁/共97頁524.3.3.4合同變更程序和申請合同變更應有一個正規(guī)的程序，有一整套申請、審查、批準手續(xù)。（1）對重大的合同變更，由合同雙方簽署變更協(xié)議確定合同雙方經(jīng)過會談，對變更所涉及的問題，如變更措施、變更的工作安排、變更所涉及的工期和費用索賠的處理等達成一致，然后雙方簽署備忘錄、修正案等變更協(xié)議。4.3施工合同的訂立與管理第52頁/共97頁53在合同實施過程中，工程參加者各方定期開會(一般每周一次)，商討研究新出現(xiàn)的問題，討論對新問題的解決辦法。例如，業(yè)主希望工程提前竣工，要求承包商采取加速措施，則可以對加速所采取的措施和費用補償?shù)冗M行具體的評審、協(xié)商和安排，在合同雙方達成一致后簽署趕工協(xié)議。有時對于重大問題，需很多次會議協(xié)商，通常在最后一次會議上簽署變更協(xié)議。雙方簽署的合同變更協(xié)議與合同一樣有法律約束力，而且法律效力優(yōu)先于合同文本。4.3施工合同的訂立與管理第53頁/共97頁54（2）業(yè)主或工程師行使合同賦予的權力，發(fā)出工程變更指令在實際工程中，這種變更數(shù)量極多，具體表現(xiàn)在：①與變更相關的分項工程尚未開始，只需對工程設計作修改或補充。如事前發(fā)現(xiàn)圖紙錯誤、業(yè)主對工程有新的要求等。在這種情況下，工程變更時間比較充裕，價格談判和變更的落實可有條不紊地進行。②變更所涉及的工程正在施工，如在施工中發(fā)現(xiàn)設計錯誤或業(yè)主突然有新的要求。這種變更通常時間很緊迫，甚至可能發(fā)生現(xiàn)場停工、等待變更指令等問題。③對已經(jīng)完工的工程進行變更，必須做返工處理。4.3施工合同的訂立與管理第54頁/共97頁55工程變更的程序一般由合同規(guī)定。在合同分析中常常須作出工程變更程序圖。最理想的變更程序是，在變更執(zhí)行前，合同雙方已就工程變更中涉及的費用增加和工期延誤的補償協(xié)商達成一致。工程變更程序如圖4.1所示。圖4.1工程變更程序4.3施工合同的訂立與管理第55頁/共97頁564.3.3.5工程變更申請在工程項目管理中，工程變更通常要經(jīng)過一定的手續(xù)，如申請、審查、批準、通知(指令)等。工程變更申請表的格式和內容可以按具體工程需要設計，表4.1為某工程項目的工程變更申請表。4.3施工合同的訂立與管理第56頁/共97頁57表4.1工程變更申請表4.3施工合同的訂立與管理第57頁/共97頁584.3.3.6合同價款變更的確定方法（1）合同中有的，按原合同規(guī)定執(zhí)行；（2）合同中有類似的，可參照類似價格；（3）合同中沒有適用或類似的，承包人提出變更價，工程師確認后執(zhí)行。4.3施工合同的訂立與管理第58頁/共97頁59【案例4.2】在某國際工程中，按合同規(guī)定的總工期計劃，應于××年×月×日開始現(xiàn)場攪拌混凝土。因承包商的混凝土拌和設備遲遲運不上工地，承包商決定使用商品混凝土，但被業(yè)主否決。在承包合同中，未明確規(guī)定使用何種混凝土。承包商不得已，只有繼續(xù)組織設備進場，由此導致施工現(xiàn)場停工、工期拖延和費用增加。對此，承包商提出工期和費用索賠，而業(yè)主以如下兩點理由否定承包商的索賠要求：

（1）已批準的施工進度計劃中確定承包商用現(xiàn)場攪拌混凝土，承包商應遵守。

（2）拌和設備運不上工地是承包商的失誤，他無權要求賠償。4.3施工合同的訂立與管理第59頁/共97頁60最終將爭執(zhí)提交調解人。調解人認為：因為合同中未明確規(guī)定一定要用工地現(xiàn)場攪拌的混凝土（施工方案不是合同文件），則商品混凝土只要符合合同規(guī)定的質量標準也可以使用，不必經(jīng)業(yè)主批準。按照慣例，實施工程的方法由承包商負責，承包商在不影響或為了更好地保證合同總目標的前提下，可以選擇更為經(jīng)濟合理的施工方案，業(yè)主不得隨便干預。在這一前提下，業(yè)主拒絕承包商使用商品混凝土，是一個變更指令，對此可以進行工期和費用索賠，但該項索賠必須在合同規(guī)定的索賠有效期內提出。當然，承包商不能因為用商品混凝土要求業(yè)主補償任何費用。最終，承包商獲得了工期和費用補償。4.3施工合同的訂立與管理第60頁/共97頁614.3.4.1工程合同信息管理的內容工程合同信息包括合同前期信息、合同原始信息、合同跟蹤信息、合同變更信息、合同結束信息。合同前期信息主要包括工程項目招投標信息；合同原始信息包括合同名稱、合同類型、合同編碼、合同主體、合同標的、商務條款、技術條款、合同參與方、關聯(lián)合同等靜態(tài)數(shù)據(jù)；合同跟蹤信息包括合同進度、合同費用(投資／成本)、合同確定的項目質量等動態(tài)數(shù)據(jù)；合同變更信息包括合同變更參與方提出的變更建議、變更方案、變更指令、變更引起的標的變更；合同結束信息包括合同支付、合同結算、合同評價信息、合同歸檔信息。4.3.4信息管理4.3施工合同的訂立與管理第61頁/共97頁624.3.4.2工程合同信息管理的特點（1）工程合同信息管理的生命周期工程合同信息管理的生命周期包括合同前期的工程招投標階段、項目合同執(zhí)行階段、項目合同結束階段。工程招投標是工程項目合同形成的過程，這一階段將產(chǎn)生工程合同的前期信息和合同的原始信息。項目合同執(zhí)行階段將合同執(zhí)行過程中跟蹤的進度、費用、質量實際數(shù)據(jù)與合同目標的原始信息進行比較分析，對執(zhí)行過程中合同變更的信息進行跟蹤記錄，并且作為合同結算的依據(jù)。合同結束階段對合同的實際信息進行匯總、分析、保存，對合同索賠、合同糾紛解決信息進行記錄、分析、保存。合同信息在從工程項目的招投標開始，到項目結束的合同管理全生命周期中流動、傳遞、變化。4.3施工合同的訂立與管理第62頁/共97頁63（2）工程合同信息管理是工程項目管理信息系統(tǒng)的一個組成部分工程項目管理信息系統(tǒng)包括工程項目范圍管理、進度管理、費用管理、質量管理、合同管理、安全管理、環(huán)境管理等子系統(tǒng)。合同管理作為工程項目信息管理系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，與其他的子系統(tǒng)相關，尤其與進度管理子系統(tǒng)、費用管理子系統(tǒng)、質量管理子系統(tǒng)、范圍管理子系統(tǒng)有著密切的關系。它們的信息有著輸入／輸出的關系，本子系統(tǒng)的輸入來自于其他子系統(tǒng)，在本子系統(tǒng)中經(jīng)過處理、加工、生成的新的信息又是其他子系統(tǒng)的輸入信息。工程合同信息管理決不是孤立的信息處理，它必須涉及和影響工程項目管理信息系統(tǒng)的其他部分。4.3施工合同的訂立與管理第63頁/共97頁64（3）工程合同信息管理涉及項目各參與方工程合同根據(jù)其不同的類型，有兩方合同、三方合同；圍繞一個工程項目合同，有多個合同的參與方。一個普通的工程施工承包合同，有項目業(yè)主方、監(jiān)理方、承包方；一個大型投資工程項目可能涉及投資方、開發(fā)方、業(yè)主方、咨詢方、設計方、監(jiān)理方、施工承包方、設備供應方、分包方等。因此，工程合同信息管理系統(tǒng)要涉及項目的諸多參與方，各參與方的合同管理信息將傳遞、交換、匯總、整合。4.3施工合同的訂立與管理第64頁/共97頁65（4）工程合同信息管理的動態(tài)性工程合同信息在全生命周期中不是靜態(tài)的，隨著項目的進展，合同目標信息(進度信息、費用信息、質量信息)不斷更新。如果合同條件發(fā)生變化，合同信息也就隨之發(fā)生變更。為了控制合同執(zhí)行，需要根據(jù)合同的實際信息和合同變更信息對合同風險進行分析，調整項目管理對策。因此，合同信息的動態(tài)特性是合同信息管理系統(tǒng)設計的重要依據(jù)。4.3施工合同的訂立與管理第65頁/共97頁66（5）工程合同信息管理的“協(xié)同性”工程合同信息管理的“協(xié)同性”體現(xiàn)在，項目各參與方圍繞同一個合同協(xié)同處理合同信息。合同信息管理必須與進度信息管理、費用信息管理、質量信息管理、范圍信息管理等進行協(xié)同；合同信息管理應該與知識庫管理、數(shù)據(jù)庫管理、溝通管理等進行協(xié)同。4.3施工合同的訂立與管理第66頁/共97頁67（6）工程合同信息管理的網(wǎng)絡特性合同各參與方的辦公地點不在同一個地域，而合同管理的“協(xié)同”又要求他們打破“信息孤島”，同時進行信息處理，共享合同信息。因此，合同信息管理要求各參與方通過網(wǎng)絡聯(lián)通，共同處理相關的合同信息。合同信息管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡可以是“廣域網(wǎng)”，可以是各參與方的“Intranet”組成的合同管理的“Extranet”，可以是“虛擬專用網(wǎng)絡VPN”，也可以通過“合同信息管理門戶網(wǎng)站”、“項目管理門戶網(wǎng)站”進行合同信息管理，甚至可以通過“項目管理信息門戶PIP”進行合同信息管理。4.3施工合同的訂立與管理第67頁/共97頁68索賠是指在經(jīng)濟交易活動中，一方遭受損失時向對方提起的賠償要求。索賠是合同雙方的法定權利，也是維護自身經(jīng)濟效益的手段。它一般包括商務索賠和工程索賠。建設工程索賠是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟損失或權利損害，通過合同規(guī)定的程序向對方提出經(jīng)濟或時間補償要求的行為。索賠主要分類方式如下：4.4工程合同的索賠管理4.4.1索賠及其分類4.4工程合同的索賠管理第68頁/共97頁69（1）按索賠有關當事人分類按索賠有關當事人分類，索賠分為：承包人與發(fā)包人之間的索賠；承包人與分包人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與供貨人之間的索賠；承包人或發(fā)包人與保險人之間的索賠。（2）按照索賠目的和要求分類

①工期索賠。②費用索賠。4.4工程合同的索賠管理第69頁/共97頁70（3）按照索賠事件的性質分類

①工程延期索賠。②工程加速索賠。③工程變更索賠。④工程終止索賠。⑤不可預見的外部障礙或條件索賠。⑥不可抗力事件引起的索賠。⑦其他索賠。4.4工程合同的索賠管理第70頁/共97頁71（4）按照索賠的起因分類按照引起索賠的原因，索賠可分為發(fā)包人違約索賠、合同錯誤索賠、合同變更索賠、工程環(huán)境變化索賠、不可抗力因素索賠等。（5）按照索賠的依據(jù)分類

①合同內索賠。②合同外索賠。③通融性索賠。4.4工程合同的索賠管理第71頁/共97頁72（6）按照索賠發(fā)生的時間分類按索賠發(fā)生的時間，索賠可分為合同履行期間的索賠、合同終止后的索賠。（7）按照處理索賠的方式分類

①單項索賠。②總索賠，又稱為一攬子索賠。4.4工程合同的索賠管理第72頁/共97頁734.4.2.1索賠的依據(jù)（1）合同文件合同文件是索賠的最主要依據(jù)，包括：本合同協(xié)議書，中標通知書，投標書及其附件，合同專用條款，合同通用條款，標準、規(guī)范及有關技術文件，圖紙，工程量清單，工程報價單或預算書等。（2）法律、法規(guī)（3）工程建設慣例4.4.2索賠的依據(jù)和證據(jù)4.4工程合同的索賠管理第73頁/共97頁744.4.2.2索賠的證據(jù)（1）索賠證據(jù)的含義索賠證據(jù)是當事人用來支持其索賠成立或與索賠有關的證明文件和資料。索賠證據(jù)作為索賠文件的組成部分，在很大程度上關系到索賠的成功與否。證據(jù)不全、不足或沒有證據(jù)，索賠是很難獲得成功的。在工程項目實施過程中，會產(chǎn)生大量的工程信息和資料，這些信息和資料是開展索賠的重要證據(jù)。因此，在施工過程中應該自始至終做好資料積累工作，建立完善的資料記錄和科學管理制度，認真系統(tǒng)地積累和管理合同、質量、進度以及財務收支等方面的資料。4.4工程合同的索賠管理第74頁/共97頁75（2）可以作為證據(jù)使用的材料

①書證。②物證。③證人證言。④視聽材料。⑤被告人供述和有關當事人陳述。⑥鑒定結論。⑦勘驗、檢驗筆錄。4.4工程合同的索賠管理第75頁/共97頁76（3）常見的工程索賠證據(jù)①各種合同文件。②工程各種往來函件、通知、答復等。③各種會談紀要。④經(jīng)過發(fā)包人或者工程師批準的承包人的施工進度計劃、施工方案、施工組織設計和現(xiàn)場實施情況記錄。⑤工程各項會議紀要。⑥氣象報告和資料，如有關溫度、風力、雨雪的資料。⑦施工現(xiàn)場記錄。4.4工程合同的索賠管理第76頁/共97頁77⑧

工程有關照片和錄像等。⑨施工日記、備忘錄等。10

發(fā)包人或者工程師簽認的簽證。11

發(fā)包人或者工程師發(fā)布的各種書面指令和確認書，以及承包人的要求、請求、通知書等。12工程中的各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告。13工地的交接記錄(應注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等)，圖紙和各種資料交接記錄。14

建筑材料和設備的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的記錄、憑證和報表等。4.4工程合同的索賠管理第77頁/共97頁7815

市場行情資料。包括市場價格、官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布材料。16

投標前發(fā)包人提供的參考資料和現(xiàn)場資料。17

工程結算資料、財務報告、財務憑證等。18

各種會計核算資料。19

國家法律、法令、政策文件。（4）索賠證據(jù)的基本要求索賠證據(jù)應該具有真實性、及時性、全面性、關聯(lián)性及有效性。4.4工程合同的索賠管理第78頁/共97頁79（1）索賠意向通知工程實施過程中發(fā)生索賠事件后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機會，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定時間內將索賠意向用書面形式及時通知發(fā)包人或者工程師，向對方表明索賠愿望、要求或者聲明保留索賠權利，這是索賠工作程序的第一步。索賠意向通知要簡明扼要地說明索賠事由發(fā)生的時間、地點、簡單事實情況描述和發(fā)展動態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件的不利影響等。4.4.3索賠程序4.4工程合同的索賠管理第79頁/共97頁80（2）索賠資料的準備在索賠資料準備階段，主要工作有：

①跟蹤和調查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細經(jīng)過；

②分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責任，確定索賠根據(jù)；

③損失或損害調查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值；

④搜集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù)；

⑤起草索賠文件。4.4工程合同的索賠管理第80頁/共97頁81（3）索賠文件的提交索賠文件的主要內容包括：

①總述部分。概要論述索賠事項發(fā)生的日期和過程；承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。

②論證部分。論證部分是索賠報告的關鍵部分，其目的是說明自己有索賠權，是索賠能否成立的關鍵。

③索賠款項(和／或工期)計算部分。如果說索賠報告論證部分的任務是解決索賠權能否成立，則款項計算是為解決能得多少款項。前者定性，后者定量。

④證據(jù)部分。4.4工程合同的索賠管理第81頁/共97頁82（4）索賠文件的審核對于承包人向發(fā)包人的索賠請求，索賠文件首先應該交由工程師審核。（5）發(fā)包人審查對于工程師的初步處理意見，經(jīng)發(fā)包人審查和批準后，工程師才可以簽發(fā)有關證書。（6）協(xié)商4.4工程合同的索賠管理第82頁/共97頁83【案例4.3】工程項目審計及審價服務類招標采購案例分析。（1）案例背景隨著政府采購規(guī)模和采購范圍的不斷擴大，服務類項目的采購需求也在逐年增加。2003年底，浦東新區(qū)政府采購中心受新區(qū)審計局委托，對新區(qū)政府財力投資建設委托審計、審價中介機構進行了公開招標。該項目的采購目的是通過公開招標方式向社會中介機構購買建設項目的審計、審價服務。這是一個典型的服務類采購項目，開創(chuàng)了新區(qū)通過招標方式購買審計、審價服務的先河，在社會上引起了較大的反響。4.5工程項目采購與合同管理案例4.5.1工程項目采購方法應用4.5工程項目采購與合同管理案例第83頁/共97頁84（2）擬定采購方案

①確定采購目標。該項目是為政府財力投資的建設項目提供審計、審價服務，需要建立一個公平競爭的機制，讓社會中介機構參與到這場競爭中來，通過競爭使最具實力的社會中介機構脫穎而出，從而保證新區(qū)政府財力投資建設項目的審計、審價工作的質量。

②選擇采購方式。本次浦東新區(qū)政府采購中心受新區(qū)審計局委托，根據(jù)新區(qū)政府財力投資規(guī)模和審計、審價項目的實際工作量，將從眾多社會中介機構中確定6家審計中介機構和10家審價中介機構。采購規(guī)模和范圍較大，故采用公開招標的采購方式擇優(yōu)選定供應商。4.5工程項目采購與合同管理案例第84頁/共97頁85（3）招標過程①本次招標為公開招標的方式，采購中心在浦東新區(qū)政府采購網(wǎng)和上海政府采購網(wǎng)同時發(fā)布了招標公告，為社會中介機構參與競爭創(chuàng)造了條件。從報名的情況來看，共有52家社會中介機構報名參加，其中不乏上海地區(qū)知名的審計、審價機構，取得了原先設想的效果。②評標方法③監(jiān)標④公布預中標公告和正式中標公告4.5工程項目采購與合同管理案例第85頁/共97頁86（4）經(jīng)驗體會①本項目是服務類項目，根據(jù)項目本身的特殊性，如何制定一個科學、可行的評標辦法來選擇具有一定人才優(yōu)勢、合理的人才結構的社會中介機構是本次招標采購成敗的關鍵。因此，評標辦法中除了對投標中介機構的資質情況和檔案抽查情況進行打分外，還對今后擬參加審計、審價項目人員的年齡、文化程度、執(zhí)業(yè)資格及從事審計、審價工作經(jīng)驗等基本情況綜合打分，對投標中介機構實力有一個比較客觀、公正和全面的了解，防止了主觀臆斷、打招呼走關系所產(chǎn)生的弊端，為保證審計、