2023年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》名師預測卷（三）附詳解

PAGEPAGE12023年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》名師預測卷（三）附詳解一、單選題1.以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是（）。①業(yè)務對象的廣泛性業(yè)務②證券經(jīng)紀商的中介性③客戶指令的權威性④客戶收益的保證性A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A解析：考查證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括業(yè)務對象的廣泛性，證券經(jīng)紀商的中介性，客戶指令的權威性，客戶資料的保密性。2.下列說法，錯誤的是（）。A、證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤B、與發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關人員的考核C、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業(yè)務等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業(yè)務收入直接掛鉤D、證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告答案：A解析：考查證券研究報告的績效考核和激勵機制。發(fā)布證券研究報告相關人員的薪酬標準不得與外部媒體評價單一指標直接掛鉤。3.下列有關證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。A、證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B、投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請開立證券賬戶C、證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于20年答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百五十條的規(guī)定，在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構。證券登記結算機構不得挪用客戶的證券。第一百五十三條?證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于二十年。第一百五十七條，投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結算機構開立證券賬戶。證券登記結算機構應當按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。投資者申請開立賬戶，應當持有證明中華人民共和國公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。4.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。5.根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列說法錯誤的是（）。A、區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查B、區(qū)域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發(fā)生證券業(yè)務糾紛，應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請調(diào)解C、區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施D、證券公司作為區(qū)域性股權市場運營機構股東，或者在區(qū)域性股權市場開展相關業(yè)務，應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定答案：B解析：本題考查證券公司參與區(qū)域性股權市場的自律管理要求。根據(jù)《規(guī)范》相關規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權市場的自律管理要求如下：1.證券公司作為運營機構股東或者在區(qū)域性股權市場開展相關業(yè)務，應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定。D選項正確。2.區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實《規(guī)范》及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查。A選項正確。3.區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處。C選項正確。4.區(qū)域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發(fā)生證券業(yè)務糾紛，應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解。所以，B選項錯誤故本題選擇B選項?！局R拓展】區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）中第二十二條，區(qū)域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發(fā)生證券業(yè)務糾紛，可以向證券業(yè)協(xié)會申請調(diào)解。6.申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須具備最近（）未受過刑事處罰的條件。A、1年B、2年C、3年D、5年答案：C解析：本題考查申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件，申請從事一般證券業(yè)務的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。7.以下關于融資融券業(yè)務合同的說法，不正確的有（）。①合同應約定乙方清償債務的范圍、方式、期限②合同應約定甲方強制平倉的各類情形③合同應約定甲方從事融資融券交易的信用額度④合同應載明乙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：本題考查融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容。合同應約定甲方清償債務的范圍、方式、期限；合同應約定乙方強制平倉的各類情形；合同應載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證。8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是（）A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、個人喪失償債能力答案：D解析：本題考查有限合伙人當然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，當然退伙：（1）作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（3）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關資格而喪失該資格；（4）有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行。個人喪失償債能力不屬于有限合伙人當然退伙的情形。9.下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。A、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成B、造成或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應予立案追訴C、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員D、本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的合法權益答案：C解析：違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪只能由故意構成，過失不構成本罪。造成或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額30％以上，應予立案追訴；違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員。本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的財會報告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會公眾和其他厲害關系人的合法權益。10.（2016年真題）對變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是（）。A、處以10年有期徒刑B、單處1萬元罰金C、數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處20萬元罰金D、數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金答案：D解析：根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑．并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。11.《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A、10%B、15%C、30%D、40%答案：C解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條的規(guī)定。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。12.(2019年真題)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項中的情形應予立案追溯（）。Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動的Ⅱ.發(fā)行數(shù)額達到300萬元的Ⅲ.轉移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：3．欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標準根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的；（3）利用募篥的資金進行違法活動的；（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。13.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）。A、3年；5年B、3年；6年C、2年；3年D、2年；5年答案：A解析：本題考查《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的誠信信息期限。14.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A、10；5；10B、20；6；15C、30；3；10D、40；5；20答案：C解析：考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。15.（2016年真題）收購要約約定的收購期限為（）。A、10日—30日B、10日—45日C、30日—45日D、30日—60日答案：D解析：根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定．收購要約約定的收購期限不得少于30日．并不得超過60日。16.公司公開發(fā)行新股，應當符合（）。①具備健全且運行良好的組織機構②具有持續(xù)經(jīng)營能力③最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告④發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪A、A.②③④B、B.①②③④C、C.①②④D、D.①③④答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》，公司首次公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：（1）具備健全且運行良好的組織機構；（2）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（3）最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告；（4）發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪；（5）經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。17.發(fā)行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財務會計A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④答案：B解析：發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。18.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A、有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B、有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C、有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D、有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成答案：D解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，D項錯誤。19.(2019年真題)下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，正確的是（）。Ⅰ．客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日Ⅱ．證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ．證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。20.證券公司應當依法向社會公開披露的有關信息的具體辦法由（）制定。A、國務院證券監(jiān)督管理機構B、中國人民銀行C、中國證監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：A解析：證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構制定。21.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A、10萬元以上100萬元以下B、20萬元以上100萬元以下C、30萬元以上100萬元以下D、40萬元以上100萬元以下答案：A解析：本題考查《證券投資基金法》第二十三條及第一百二十四條的規(guī)定?；鸸芾砣说墓蓶|、實際控制人要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。22.(2019年真題)下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A、普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B、合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C、合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D、合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。答案：C解析：一是法律地位不同。公司具有獨立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。二是財產(chǎn)獨立性不同。公司的財產(chǎn)獨立于股東；合伙企業(yè)的財產(chǎn)與合伙人僅相對獨立，合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有。三是承擔的責任不同，股東對公司的責任以出資為限，承擔有限責任；而合伙企業(yè)中，普通合伙人對合伙企業(yè)承擔無限責任。23.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務資格申請書Ⅱ.股東（大）會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件Ⅳ.融資融券業(yè)務內(nèi)部管理制度文本A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構：（1）融資融券業(yè)務資格申請書；（Ⅰ正確）（2）股東會（股東大會）關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議；（Ⅱ正確）（3）融資融券業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標準；（Ⅳ正確）（4）負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件；（5）證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件；（Ⅲ錯誤）（6）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。故本題選擇A選項。24.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應當記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。A、證券B、現(xiàn)金C、紅利D、股票答案：B解析：考查證券發(fā)行人分派投資收益的處理。證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更。25.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A、證券交易所的從業(yè)人員B、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、基金管理公司的從業(yè)人員答案：D解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員；（2）證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。26.（2017年真題）下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是（）。A、股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓B、其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓C、經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權D、股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他2／3以上的股東同意答案：D解析：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的．從其規(guī)定。27.資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權利包括（）Ⅰ.分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)Ⅲ.監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務的情況Ⅳ.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會，行使相關職權A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：以上選項皆正確。28.下列情形中，不屬于變相公開發(fā)行的是（）。A、采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的B、向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計100人C、向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計300人D、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票答案：B解析：變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變相公開發(fā)行股票；（3）向特定對象轉讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人。29.(2019年真題)個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有（）Ⅰ．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件Ⅱ．具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷Ⅲ．最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆誂、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ答案：B解析：個人申請保薦代表人資格上交的保薦機根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：1．具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷；2．最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人；3．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；4．誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；5．未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨?．中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。30.下列事物中，屬于法律關系客體的是（）。①物②人身、人格③智力成果④行為A、①②④B、①③④C、①②③D、①②③④答案：D解析：本題考查法律關系客體種類。實踐中，法律關系客體包括下列幾類：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又稱為智力成果；（4）行為。選項D正確。31.（2016年真題）下列關于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。Ⅰ．達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模Ⅱ．可以是單位，也可以是個人Ⅲ．具備相應的風險識別能力和風險承擔能力Ⅳ．基金份額認購金額不低于規(guī)定限額A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。前款所稱合格投資者．是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳娘L險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。32.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采?。ǎ┐胧?。①停止批準新業(yè)務②停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構③限制分配紅利④限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利⑤限制債務擔保⑥限制股權結構的重大變化A、①②③④B、②③④⑤C、③④⑤⑥D、①②③⑥答案：A解析：本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施指標。證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施:（1）停止批準新業(yè)務;（2）停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構;（3）限制分配紅利;（4）限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利；33.證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A、每年B、每半年C、每季度D、每月答案：A解析：證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。34.公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3萬元以上10萬元以下④1萬元以上10萬元以下A、①③B、②③C、①④D、②④答案：D解析：本題考查公司的其他法律責任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。35.（2016年真題）下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是（）。A、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分B、財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形C、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務D、持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事答案：A解析：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第17條的規(guī)定．證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的。應當保持獨立性．不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；③最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務；④財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。36.(2019年真題)下列說法中,正確的是（）。Ⅰ.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級Ⅱ.在債券有效存續(xù)期間,應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告Ⅲ.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素,及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關的信息變動情況,并向證券交易所或其他證券交易場所報告Ⅳ.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,供公眾查閱A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：（5）資信評級機構為公開發(fā)行公司債券進行信用評級，應當符合以下規(guī)定：①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告；②在債券有效存續(xù)期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；③應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。37.全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。①《業(yè)務規(guī)則》②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》④《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：A解析：本題考查全國場外市場運行管理的基本制度框架。《業(yè)務規(guī)則》和中國證監(jiān)會發(fā)布的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》一起構成全國場外市場運行管理的基本制度框架?！蹲C券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》是證券公司柜臺市場業(yè)務涉及的主要法律法規(guī)。38.最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。A、500；500B、1000；500C、500；1000D、1000；1000答案：B解析：本題考查由普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件。39.下列不屬于管理人職責的是（）。A、對相關交易主體和基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等相關中介機構出具專業(yè)意見B、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)C、在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規(guī)定及合同約定的義務D、按照約定及時將募集資金支付給原始權益人答案：B解析：本題考查管理人的相關職責，選項B屬于原始權益人的職責。40.下列選項中，不符合股份有限公司設立應當具備的條件是（）。A、有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B、發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C、發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D、有公司住所答案：C解析：本題考查設立股份有限公司應當具備的條件。設立股份有限公司，應當具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額；（3）股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定；（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構；（6）有公司住所。選項C錯誤。41.證券公司（）應承擔流動性風險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項，持續(xù)關注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。A、董事會B、監(jiān)事會C、股東（大）會D、經(jīng)理層答案：A解析：董事會的流動性風險管理職責：證券公司董事會應承擔流動性風險管理的最終責任，負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項，持續(xù)關注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。42.下列關于傭金管理的表述，正確的是（）。①證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等②A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收?、跙股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④國債現(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉債），國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內(nèi)無異議后實施A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：C解析：本題考查《關于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》的第一條。證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。43.按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經(jīng)紀②證券投資咨詢③證券交易、證券投資活動有關的財務顧問④證券資產(chǎn)管理A、A.①②B、B.②③④C、C.①②③D、D.①④答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百二十條，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準，取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務：（一）證券經(jīng)紀；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券融資融券；（六）證券做市交易；（七）證券自營；（八）其他證券業(yè)務。第一百二十一條，證券公司經(jīng)營本法第一百二十條第一款第（一）項至第（三）項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（四）項至第（八）項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第（四）項至第（八）項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。44.（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。Ⅰ．高級管理人員Ⅱ．實際控制人Ⅲ．董事Ⅳ．控股股東A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。45.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A、1萬元B、3萬元C、5萬元D、10萬元答案：D解析：法律責任根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（6）為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的。故本題選D選項。46.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，（）。A、罰款10萬元以上30萬元以下B、撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得C、罰款10萬元以上50萬元以下D、罰款1萬元以上3萬元以下答案：B解析：期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得。47.（2020年真題）證券公司應當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關于劃分產(chǎn)品風險等級時應當綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。Ⅰ杠桿情況Ⅱ結構復雜性Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額Ⅳ募集方式A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級。劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時應綜合考慮如下因素:流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務過往業(yè)績等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務，應當按照產(chǎn)品或者服務整體風險等級進行評估。48.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A、40％B、25％C、30％D、15％答案：C解析：公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十的屬于內(nèi)幕信息。49.《期貨交易管理條例》規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。A、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的B、向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的C、在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的D、將客戶交易指令下達到期貨交易所答案：D解析：本題考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定，未將客戶交易指令下達到期貨交易所的屬于期貨公司的欺詐客戶行為。50.依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．政府債券Ⅲ．票據(jù)Ⅳ．證券投資基金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括股票、債券、權證和證券投資基金等。51.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以（）。A、督促其加快整改B、撤銷其有關業(yè)務許可C、延長整改期限D、限制其業(yè)務活動答案：B解析：證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）限制業(yè)務活動；（2）責令暫停部分業(yè)務；（3）限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（4）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；（5）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利；（6）認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選；（7）中國證監(jiān)會及其派出機構認為有必要采取的其他措施。證券公司未按期完成整改、風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關業(yè)務許可。證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）責令停業(yè)整頓；（2）指定其他機構托管、接管；（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可；（4）撤銷。52.甲公司注冊資本150萬元人民幣，現(xiàn)有3名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員，現(xiàn)在，甲公司計劃申請單獨從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務機構資格，則下列說法中正確的是（）。A、甲公司還需增資至少50萬元人民幣B、甲公司還需增資至少50萬元人民幣，且招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C、甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D、甲公司不需要增資，但需要招聘至少2名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員和1名取得證券投資從業(yè)資格的高級管理人員答案：C解析：考點；考查證券投資咨詢機構資格管理。單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，有100萬元以上的注冊資本。53.下列關于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。A、董事任期屆滿，連選可以連任B、監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C、董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D、監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任答案：B解析：本題考查有限責任公司的組織機構。A選項說法正確，董事任期屆滿，連選可以連任。B選項說法錯誤，監(jiān)事的任期每屆為3年，而不是B選項中提及的5年。C選項說法正確，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。D選項說法正確，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。故本題選B選項。54.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A、3B、4C、5D、6答案：A解析：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理。55.私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A、20B、50C、200D、500答案：C解析：私募類產(chǎn)品的限制。私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項目設立多個資產(chǎn)管理計劃，變相突破投資者人數(shù)限制。56.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。A、傳統(tǒng)式基金B(yǎng)、開放式基金C、封閉式基金D、創(chuàng)新式基金答案：C解析：封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。57.在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準人標準；對自然人投資者從（）等方面設置準入要求。①財務狀況②投資資質③投資經(jīng)驗④專業(yè)知識A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：B解析：本題考查業(yè)務規(guī)則在投資者準入方面對自然人投資者的要求，①③④均正確。58.(2019年真題)未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構（）或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A、市場禁入B、予以取締C、進行訓誡D、通報批評答案：B解析：未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的法律責任：根據(jù)《證券投資基金法》第十二條及第一百一十九條的規(guī)定，從事公開募集基金管理業(yè)務的基金管理人應由經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準設立的基金管理公司或核準的其他機構擔任。未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。59.（2016年真題）期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。Ⅰ．國家機關Ⅱ．期貨交易所的工作人員Ⅲ．未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ．證券、期貨市場禁止進入者A、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業(yè)單位；②國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。60.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》是證券公司托管業(yè)務涉及的主要（）。A、法律B、行政法規(guī)C、部門規(guī)章D、內(nèi)部自律規(guī)則答案：C解析：本題考查法律、法規(guī)、部門規(guī)章等相關知識。61.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）等兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。A、證券經(jīng)紀業(yè)務；融資融券業(yè)務B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務；期貨經(jīng)紀業(yè)務C、證券承銷與保薦業(yè)務；與證券交易有關財務顧問D、證券投資咨詢業(yè)務；證券自營業(yè)務答案：A解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。62.在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均須在各網(wǎng)點所在地（）備案。A、中國人民銀行B、省級人民政府C、省級發(fā)展改革部門D、省級財政廳答案：C解析：考查證監(jiān)部門對公司債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均須在各網(wǎng)點所在地省級發(fā)展改革部門備案。63.以下說法中錯誤的是（）。A、未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的，由中國證監(jiān)會派出機構責令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B、證券投資咨詢機構向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C、同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰D、與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構備案的，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款答案：C解析：本題考查監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施。C選項，同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。64.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A、90％B、80％C、60％D、50％答案：B解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額80％的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)數(shù)未達盈利預測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。65.（2017年真題）“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。Ⅰ．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ．提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ．提供具體證券投資品種的買賣時機建議Ⅳ．提供其他證券投資分析、預測或者建議A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：（1）提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。（2）提供具體證券投資品種選擇建議。（3）提供具體證券投資品種的買賣時機建議。（4）提供其他證券投資分析、預測或者建議。66.（2016年真題）用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券的賬戶是（）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、客戶信用交易擔保資金賬戶答案：B解析：客戶信用交易擔保證券賬戶．用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權的證券。67.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A、證券經(jīng)紀業(yè)務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B、證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C、證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣D、證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系答案：C解析：考查證券經(jīng)紀業(yè)務相關概念的理解。按照相關規(guī)定，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行買賣，C項錯誤。68.下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構的是（）。A、證券投資咨詢機構B、證券資信評估機構C、基金銷售機構D、金融資產(chǎn)管理公司答案：D解析：從事證券業(yè)務的機構有：（1）證券公司。（2）基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構。（3）證券投資咨詢機構。（4）證券資信評估機構。（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構69.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。①建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線③建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線A、①②③B、②③①C、②①③D、③①②答案：C解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結構要求的有關規(guī)定。第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項業(yè)務和各崗位等全方面。70.凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A、3000B、2000C、1000D、500答案：C解析：合格投資者的條件資質。凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。71.(2019年真題)根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）Ⅰ.證券公司或交易對手方破產(chǎn)的Ⅱ.一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的Ⅲ.履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的Ⅳ.金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術故障，導致交易暫停超過1個工作日的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務風險、重大業(yè)務損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中證報價提交報告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結果。重大事件包括但不限于以下情況：證券公司或交易對手方破產(chǎn)的；證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務資格的；一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在2個工作日內(nèi)補足的；標的產(chǎn)品集中度、波動率達到預警閥值，或者標的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關監(jiān)管機構采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術故障，導致交易暫停超過1個工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。72.股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購。①減少公司注冊資本②與持有本公司股份的其他公司合并③將股份獎勵給本公司職工④股東因對股東大會做出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份A、①②④B、②③④C、①②③D、①②③④答案：D解析：本題考查公司股份回購。股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份用于員工持股計劃或者股權激勵；（4）股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份。（5）將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券；（6）上市公司為維護公司價值及股東權益所必需。73.（2017年真題）公司合并的種類包括（）。Ⅰ．吸收合并Ⅱ．新設合并Ⅲ．派生合并Ⅳ．創(chuàng)設合并A、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：C解析：公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。其中，新設合并又稱為創(chuàng)設合并。74.以下（）不是普通投資者必須享有的特別保護。A、信息告知B、損失補償C、風險警示D、適當性匹配答案：B解析：本題考查普通投資者享有特別保護的有關規(guī)定。75.證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以（）方式輸送或者謀取不正當利益。①以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權②以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券③泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格④為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④答案：A解析：考查投資銀行類業(yè)務禁止性行為：1.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權;2.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產(chǎn)股權;3.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券;4.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格;5.直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益;6.以與監(jiān)管人員或者其他相關人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為于段招攬項目、商定服務費;7.在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當利益;8.其他輸送或者謀取不正當利益的行為。76.《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。①10②20③50④100A、②③B、②④C、①③D、③④答案：C解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十七條的規(guī)定。期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。77.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應當對直接負責的主管人員給予（），并處（）萬元以上30萬元以下的罰款。A、警告；3B、撤銷期貨從業(yè)人員資格；5C、行政處分；10D、暫停期貨從業(yè)人員資格；15答案：A解析：本題考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易的單位，應當對直接負責的主管人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。78.（2020年真題）下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是（）。A、注冊資本最低限額為3000萬元B、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C、主要股東不得為自然人D、有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條第1款規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件79.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因。A、監(jiān)事會B、經(jīng)理層C、董事會D、風險管理部門答案：B解析：本題考查全面風險管理的責任主體。80.開展柜臺市場業(yè)務的證券公司可以為在其柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結算服務。下列有關說法有誤的是（）。A、證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務的，應當與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議B、證券公司開展托管業(yè)務，應當采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn).C、柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結算只能由證券公司自行辦理D、柜臺市場產(chǎn)品賬戶應當與中國證券登記結算有限責任公司統(tǒng)一的全國投資者證券賬戶建立關聯(lián)關系答案：C解析：本題考查證券公司開展柜臺業(yè)務產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結算。柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構辦理。81.證券公司設立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求。A、一個月B、一季度C、半年D、一年答案：C解析：考查證券公司另類投資業(yè)務。證券公司設立另類子公司，應當符合最近六個月內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定。82.（2017年真題）期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下答案：A解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。83.審慎經(jīng)營，是指證券公司應結合自身的（）以及專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi)。Ⅰ．財務狀況Ⅱ．內(nèi)控水平Ⅲ．合規(guī)程度Ⅳ．高級管理人員素質A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：審慎經(jīng)營，是指證券公司應結合自身的財務狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級管理人員素質、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi)。84.有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：C解析：考查證券市場禁入措施的相關規(guī)定。有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。85.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務交易風險揭示書必備條款》，其基本內(nèi)容應包含（）。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授權額度④提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查融資融券業(yè)務交易風險揭示書的基本內(nèi)容，①②③④均正確。86.經(jīng)營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合（）要求。①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券