內(nèi)部控制手冊-社會責(zé)任

4.1社會責(zé)任概述規(guī)定了XXX股份有限公司及其下屬公司的社會責(zé)任。旨在規(guī)范社會責(zé)任相適應(yīng)的管理行為,提高公司及子公司的社會責(zé)任水平。適用范圍適用于XXX股份有限公司及其下屬公司。相關(guān)制度《WI-PMC-006安全生產(chǎn)管理規(guī)范》《危險化學(xué)品倉庫管理規(guī)范》《危險化學(xué)品泄漏應(yīng)急管理規(guī)范》《XXX股份有限公司-安全生產(chǎn)管理制度（試行）》《安全巡檢制度》《安全事故應(yīng)急救援元》《消防器材管理規(guī)范》《廢棄物分類收集管理規(guī)范》■安全生產(chǎn)委員會：負(fù)責(zé)傳達(dá)和執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律，行政法規(guī)和文件，監(jiān)督指導(dǎo)公司安全生產(chǎn)管理工作?！?/p>

■■■品質(zhì)部：負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗制度，對生產(chǎn)過程及完工產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢驗。人力資源部：負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部對于社會責(zé)任的履行進(jìn)行宣傳培訓(xùn)，使公司和員工增強(qiáng)履行社會責(zé)任的意識，同時在建設(shè)“以人為本”的價值觀指引下尊重員工、激勵員工、發(fā)展員工。企業(yè)發(fā)展部：負(fù)責(zé)定期對社會責(zé)任的履行進(jìn)行總結(jié)和報告，為以后的工作提供依據(jù)和參考。其他相關(guān)部門：依據(jù)本制度逐級履行各職責(zé)，將相關(guān)工作落實到位。1.6控制矩陣風(fēng)險編號風(fēng)險描述控制措施編號控制類型控制措施應(yīng)用系統(tǒng)控制控制頻率（隨時/日/周/月/季/年）控制實施證據(jù)對應(yīng)制度/管理辦法應(yīng)用系統(tǒng)控制所屬模塊系統(tǒng)控制措施4.1-PR1公司未根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立安全生產(chǎn)體系，可能導(dǎo)致生產(chǎn)發(fā)生事故可能性增大，影響公司正常經(jīng)營生產(chǎn)4.1-C1預(yù)防性公司根據(jù)國家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定建立質(zhì)量安全體系，并對其進(jìn)行定期更新。同時，公司責(zé)任部門對安全管理活動進(jìn)行監(jiān)控，并且形成年度報告。嚴(yán)格落實安全生產(chǎn)責(zé)任制年年度安全質(zhì)量工作會議紀(jì)要4.1-PR2公司未制定突發(fā)事故應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致發(fā)生安全事故后無法及時應(yīng)對，造成公司財產(chǎn)損失或社會危害4.1-C2預(yù)防性公司發(fā)生安全生產(chǎn)事故，特別是重特大安全生產(chǎn)事故時，須根據(jù)事態(tài)嚴(yán)重程度按國家有關(guān)規(guī)定在第一時間及時上報，同時啟動應(yīng)公司急預(yù)案，采取有效措施做好救援、疏散和有關(guān)善后工作年安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案

風(fēng)險編號風(fēng)險描述控制措施編號控制類型控制措施應(yīng)用系統(tǒng)控制控制頻率（隨時/日/周/月/季/年）控制實施證據(jù)對應(yīng)制度/管理辦法應(yīng)用系統(tǒng)控制所屬模塊系統(tǒng)控制措施4.1-PR3公司沒有對特種作業(yè)崗位操作工進(jìn)行執(zhí)證上崗管理，可能導(dǎo)致該崗位操作不當(dāng)引發(fā)重大安全事故可能性增加，影響公司日常生產(chǎn)活動4.1-C3預(yù)防性對特種作業(yè)等關(guān)鍵崗位進(jìn)行識別，在招聘時嚴(yán)格要求入職人員必須具有相關(guān)從業(yè)資格證書，否則不得錄用年特種作業(yè)人員上崗證書4.1-PR4公司未建立安全事件報告制度，可能導(dǎo)致無法及時獲知并排除生產(chǎn)安全隱患4.1-C4預(yù)防性建立生產(chǎn)安全隱患及風(fēng)險事件日常巡檢及匯報工作制度，定期組織公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人到生產(chǎn)現(xiàn)場檢查，提高一線員工安全生產(chǎn)意識月安全生產(chǎn)巡檢記錄；事故整改通知；整改報告4.1-PR5公司未建立產(chǎn)品質(zhì)量體系，可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到國家要求，影響公司合法合規(guī)目標(biāo)4.1-C5預(yù)防性公司應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，落實精細(xì)化管理制度，建立適當(dāng)?shù)暮诵膬r值觀，經(jīng)營理念及服務(wù)理念，注重服務(wù)質(zhì)量的提升，保障客戶根本利益，年產(chǎn)品質(zhì)量體系文件

風(fēng)險編號風(fēng)險描述控制措施編號控制類型控制措施應(yīng)用系統(tǒng)控制控制頻率（隨時/日/周/月/季/年）控制實施證據(jù)對應(yīng)制度/管理辦法應(yīng)用系統(tǒng)控制所屬模塊系統(tǒng)控制措施提高客戶的信任度和忠實度4.1-PR6公司質(zhì)量部門未嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)過程質(zhì)量管理程序，可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量不合格，影響公司聲譽4.1-C6預(yù)防性公司根據(jù)國家有關(guān)生產(chǎn)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格規(guī)范產(chǎn)品生產(chǎn)流程，確保產(chǎn)品質(zhì)量，提供高質(zhì)量的產(chǎn)品及服務(wù)月產(chǎn)品檢驗報告4.1-PR7公司未按照國家法律規(guī)定建立節(jié)能生產(chǎn)制度，可能導(dǎo)致公司節(jié)能減排工作不到位，未達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，影響公司合法合規(guī)目標(biāo)4.1-C7預(yù)防性公司應(yīng)按照國家有關(guān)環(huán)境保護(hù)的規(guī)定，制定相應(yīng)節(jié)能管理辦法，明確分工，簽訂年度節(jié)能降耗目標(biāo)任務(wù)書；由工程技術(shù)人員負(fù)責(zé)公司的節(jié)能工作，質(zhì)量部門人員負(fù)責(zé)公司的減排工作年公司節(jié)能減排管理辦法及規(guī)定

風(fēng)險編號風(fēng)險描述控制措施編號控制類型控制措施應(yīng)用系統(tǒng)控制控制頻率（隨時/日/周/月/季/年）控制實施證據(jù)對應(yīng)制度/管理辦法應(yīng)用系統(tǒng)控制所屬模塊系統(tǒng)控制措施4.1-PR8公司未能建立應(yīng)對重大環(huán)境污染事件應(yīng)對措施，可能導(dǎo)致發(fā)生環(huán)境污染事件后無法及時處理，造成公司財產(chǎn)損失或社會危害4.1-C8預(yù)防性對于發(fā)生的緊急、重大環(huán)境污染事件，公司按照建立的突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行及時的報告和處理，并依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任年突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案4.1-PR9公司未能及時處理客戶質(zhì)量問題投訴，可能導(dǎo)致客戶滿意度下降，影響公司聲譽4.1-C9預(yù)防性公司建立起制度具體規(guī)定處理客戶質(zhì)量投訴的時限，避免影響到公司的聲譽給公司帶來損失年售后服務(wù)制度相關(guān)規(guī)定4.1-PR10公司未能及時將客戶投訴的質(zhì)量問題進(jìn)行反饋改進(jìn)，可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量問題重復(fù)發(fā)生，影響公司市場聲譽4.1-C10預(yù)防性公司客戶服務(wù)部及時收集、整理客戶投訴的質(zhì)量問題資料并且形成問題匯總記錄或數(shù)據(jù)庫，避免已解決的問題重復(fù)發(fā)生年客戶投訴問題記錄；客戶投訴意見反饋

風(fēng)險編號風(fēng)險描述控制措施編號控制類型控制措施應(yīng)用系統(tǒng)控制控制頻率（隨時/日/周/月/季/年）控制實施證據(jù)對應(yīng)制度/管理辦法應(yīng)用系統(tǒng)控制所屬模塊系統(tǒng)控制措施4.1-PR11公司未能建立環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約監(jiān)測考核體系，可能導(dǎo)致員工缺乏改善環(huán)保技術(shù)的動力，影響公司環(huán)保節(jié)能目標(biāo)4.1-C11預(yù)防性公司可制定環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約監(jiān)測考核體系以及能耗考核指標(biāo)，并年末對節(jié)能管理工作進(jìn)行績效考核年節(jié)能環(huán)保工作考核指標(biāo)4.1-PR12公司未能建立員工投訴渠道，可能導(dǎo)致員工意見無法反應(yīng)和處理，影響員工工作效率4.1-C12預(yù)防性建立良好的客戶投訴渠道（如客戶服務(wù)中心等），及時反饋客戶投訴意見，將客戶投訴意見傳遞到相關(guān)職能部門，避免客戶反饋意見傳遞到無關(guān)部門，造成問題的擱置及處理效率年客戶投訴意見處理辦法

風(fēng)險編號風(fēng)險描述控制措施編號控制類型控制措施應(yīng)用系統(tǒng)控制控制頻率（隨時/日/周/月/季/年）控制實施證據(jù)對應(yīng)制度/管理辦法應(yīng)用系統(tǒng)控制所屬模塊系統(tǒng)控制措施4.1-PR13公司未能給員工提供必要培訓(xùn)，可能導(dǎo)致員工技能無法提高，影響公司經(jīng)營效率4.1-C13預(yù)防性公司人力資源部負(fù)責(zé)公司員工教育培訓(xùn)管理工作，管理職責(zé)：1）編制公司人才培養(yǎng)戰(zhàn)略、中長期教育培訓(xùn)規(guī)劃和年度培訓(xùn)計劃；2）負(fù)責(zé)公司層次的員工教育培訓(xùn)組織實施和公司機(jī)關(guān)員工的教育培訓(xùn)；3）配合各生產(chǎn)部門做好特殊工種的教育培訓(xùn)；4）負(fù)責(zé)各單位的員工培訓(xùn)工作負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促和檢查；5）建立職工教育培訓(xùn)臺帳，記錄并監(jiān)督公司培訓(xùn)工作的執(zhí)行情況年公司年度培訓(xùn)計劃；培訓(xùn)記錄臺賬

風(fēng)險編號風(fēng)險描述控制措施編號控制類型控制措施應(yīng)用系統(tǒng)控制控制頻率（隨時/日/周/月/季/年）控制實施證據(jù)對應(yīng)制度/管理辦法應(yīng)用系統(tǒng)控制所屬模塊系統(tǒng)控制措施4.1-PR14公司未能遵守勞動合同給員工提供勞務(wù)報酬，可能導(dǎo)致員工消極怠工，影響公司正常經(jīng)營生產(chǎn)4.1-C14預(yù)防性公司應(yīng)該按照國家勞動法及勞動合同的規(guī)定按月支付勞動者勞動報酬，工資應(yīng)當(dāng)以貨幣形式準(zhǔn)時支付給勞動者本人。不得克扣或者無故拖欠勞動者的工資年勞動合同；職工工資發(fā)放表4.1-PR15公司未能建立公平員工晉升機(jī)制，可能導(dǎo)致員工工作積極性不高，影響員工工作效率4.1-C15預(yù)防性根據(jù)員工個人素質(zhì)和能力，充分調(diào)動全體員工的主動性和積極性，并在公司內(nèi)部營造公平、公正、公開的競爭機(jī)制，規(guī)范公司員工的晉升、晉級工作流程，制定員工晉升制度年職工晉升管理辦法10

風(fēng)險編號風(fēng)險描述控制措施編號控制類型控制措施應(yīng)用系統(tǒng)控制控制頻率（隨時/日/周/月/季/年）控制實施證據(jù)對應(yīng)制度/管理辦法應(yīng)用系統(tǒng)控制所屬模塊系統(tǒng)控制措施4.1-PR16未對員工健康情況定期檢查，可能導(dǎo)致員工由于身體健康方面的原因給公司帶來損失，影響公司經(jīng)營效率4.1-C16預(yù)防性對新錄用的人員進(jìn)行崗前體檢和職業(yè)健康檢查，保證體檢合格者才能上崗，對于在職職工，公司應(yīng)定期組織員工參加體檢，確保職工享受體檢福利待遇年職工體檢記錄檔案4.1-PR17公司未能及時響應(yīng)社會慈善號召，可能導(dǎo)致沒有履行社會責(zé)任，影響公司聲譽4.1-C17預(yù)防性公司對于慈善組織機(jī)構(gòu)的號召應(yīng)該積極的響應(yīng)，更好的履行自