研究開發(fā)機構、高等院校填報科技成果轉化年度報告的要求、研究開發(fā)機構和高等院?？萍汲晒D化年度報告

附件2研究開發(fā)機構和高等院?？萍汲晒D化年度報告（2022年）單位（蓋章）：主管部門：填報日期：年月科技部財政部

一、單位基本情況單位名稱郵政編碼地址省（直轄市、自治區(qū)）市（縣）區(qū)路（街道）號單位性質單位類型單位網址法定代表人電話傳真聯系人姓名所在部門、職務手機號碼辦公電話電子郵件傳真二、科技成果轉移轉化情況（一）科技成果轉移轉化總體情況序號項目2022年度總計其中：財政資助中央財政資助一以轉讓方式轉化科技成果合同項數（項）合同金額（萬元）當年到賬金額（萬元）二以許可方式轉化科技成果合同項數（項）合同金額（萬元）當年到賬金額（萬元）三以作價投資方式轉化科技成果合同項數（項）作價金額（萬元）小計合同總項數（項）合同總金額（萬元）以上一、二項小計當年到賬總金額（萬元）四產學研合作情況技術開發(fā)、咨詢、服務項目合同數（項）——技術開發(fā)、咨詢、服務項目合同金額（萬元）——技術開發(fā)、咨詢、服務項目當年到賬總金額（萬元）——合計以上一、二、三、四項合計科技成果轉讓、許可、作價投資項目和技術開發(fā)、咨詢、服務合同項目數（項）——科技成果轉讓、許可、作價投資項目和技術開發(fā)、咨詢、服務項目合同總金額（萬元）——科技成果轉讓、許可項目和技術開發(fā)、咨詢、服務項目當年到賬總金額（萬元）——五獲得財政資金資助的科技項目情況立項批復的科技項目數（項）—立項批復的科技項目（課題）總金額（萬元）項目（課題）資金當年到賬金額（萬元）六其他相關指標與企業(yè)共建研發(fā)機構、轉移機構、轉化服務平臺數量（個）——自建技術轉移機構數量（個）————與本單位合作開展科技成果轉化的市場化轉移機構數量（個）——在外兼職從事成果轉化人員和離崗創(chuàng)業(yè)人員數（人）————單位認為其他需報告的指標（可不填）——注：1.“合同項數”為當年新簽訂的合同總數目。2.“合同金額”為當年新簽訂的合同總金額，往年簽訂的成果轉化合同當年發(fā)生到賬的不計入。若有以銷售提成方式約定科技成果轉化金額的情況，例如“500萬元+專利技術藥品年銷售額3％”“30萬元+每套設備5萬元銷售提成”等，則“合同金額”僅填寫“500”萬元、“30”萬元即可，無需折算銷售提成。3.“當年到賬金額”為當年新簽訂和往年簽訂的合同在當年實際到賬的總金額。4.“財政資助”（序號“一”至“三”中）為經費來源中受到過財政（包括中央財政和地方財政）資助的項目取得的科技成果轉化后產生的合同數目、合同金額、當年到賬金額。如項目獲得財政資助額度100萬元，產生的科技成果在轉化時簽訂的合同金額為2000萬元，則“合同金額”應填寫“2000”萬元，與財政資助額度無關。5.“中央財政資助”（序號“一”至“三”中）為“財政資助”中受到過中央財政資助的項目取得的科技成果轉化后產生的合同數目、合同金額、當年到賬金額等數據信息。財政資助包括中央財政資助和地方財政資助，“中央財政資助”的合同數目、合同金額、當年到賬金額等數據應小于或等于“財政資助”相關數據。如項目獲得中央財政資助額度100萬元，產生的科技成果在轉化時簽訂的合同金額為2000萬元，則“合同金額”應填寫“2000”萬元，與中央財政資助額度無關。6.“獲得財政資金資助的科技項目情況”中：-“立項批復的科技項目數”為當年新獲立項批復的科技計劃項目總數目，“總計”部分為中央財政和地方財政資金資助的科技項目數總和，“中央財政資助”為中央財政資金資助的科技項目數?！傲㈨椗鷱偷目萍柬椖浚ㄕn題）總金額”僅填寫當年新獲立項批復的科技計劃項目中本單位承擔部分涉及金額，其中“總計”部分為項目（課題）金額的總和（包括財政資助金額和自籌金額），“財政資助”為項目（課題）總金額中財政資金資助金額，“中央財政資助”為“財政資助”中獲得中央財政資金資助金額?！绊椖浚ㄕn題）資金當年到賬金額”為當年新獲批和往年獲批的科技計劃項目（課題）在當年實際到賬的金額，“總計”部分為財政資助資金和自籌資金的到賬金額總和，“財政資助”為財政資助的到賬金額，“中央財政資助”為中央財政資助的到賬金額?！?，有國家級項目A，承擔單位承擔部分的總經費1000萬元，包括中央財政經費600萬元、地方財政經費300萬元、單位自籌及其他渠道資助100萬元。有省級項目B，項目金額500萬元，包括財政經費300萬元、單位自籌及其他渠道資助200萬元。則“立項批復的科技計劃項目金額”總計1500萬元，財政資助1200萬元，中央財政資助600萬元。7.“其他相關指標”由單位填報截至當年年底的機構、平臺、人員、公司的數量。8.“單位認為其他需報告指標”由單位自行判斷填報，可以填標準制定等相關情況。9.表中“—”的地方不用填內容。（二）科技成果轉化清單表1：以轉讓、許可、作價投資方式轉化成果序號合同名稱對應成果名稱合同金額（萬元）當年到賬金額（萬元）轉化方式定價方式是否評估轉化去向轉化至單位名稱（選填）轉化至單位所在地該成果應用的行業(yè)領域受財政資助類型（可多選）是否為當年新簽訂合同12注：1.本表中需填寫如下兩方面相關信息：當年新簽訂的以轉讓、許可、作價投資方式轉化成果的合同相關信息；往年簽訂但當年有到賬的以轉讓、許可、作價投資方式轉化成果的合同相關信息。2.“對應成果名稱”為某項已簽訂合同涉及的科技成果名稱，若某項合同含有成果數太多，可列舉幾項主要成果名稱，如：XX等XX項成果。3.“合同金額”為某項成果轉化當年新簽訂的單項合同金額，若某項成果轉化當年簽訂多份合同，則應列出每份合同相關信息?！昂贤痤~”一項只填寫當年新簽訂的合同金額信息，往年簽訂的成果轉化合同當年發(fā)生到賬的，“合同金額”一項填“0”。若有以銷售提成方式約定科技成果轉化金額的情況，例如“500萬元+專利技術藥品年銷售額3％”“30萬元+每套設備5萬元銷售提成”等，則“合同金額”僅填寫“500”萬元、“30”萬元即可，無需折算銷售提成。4.“當年到賬金額”為某項成果轉化當年新簽訂或往年簽訂的合同在當年實際到賬金額，若某項成果轉化當年有多份合同到賬，則應列出每份合同當年到賬相關信息，請?zhí)顚懢唧w數字。以作價投資方式轉化科技成果的當年到賬金額只填寫實際現金到賬金額，如分紅、股權退出變現。5.“轉化方式”為某項已簽訂合同中約定的轉化方式，如若是單一轉化方式，請選“轉讓”、“許可”或“作價投資”，如若是多種轉化方式的組合，請選擇“其他”。6.“是否評估”指采取協議定價、掛牌交易、拍賣以及其他定價方式對科技成果定價時，是否進行過評估。7.“轉化去向”請選擇該項合同中對應科技成果的轉化去向。“中小微企業(yè)”和“大型企業(yè)”標準參考《國家統計局關于印發(fā)統計上大中小微型企業(yè)劃分辦法的通知》（國統字〔2011〕75號），“國有企業(yè)”標準參考《關于劃分企業(yè)登記注冊類型的規(guī)定調整的通知》（國統字〔2011〕86號），非國有企業(yè)均歸類為“其他企業(yè)”。8.“轉化至單位名稱”為選填項，若轉化至單位名稱較敏感，可不填。9.“該成果應用的行業(yè)領域”標準參考《國民經濟行業(yè)分類與代碼》（GB/T4754-2017）中門類分類標準。10.“受財政資助類型”為某項合同內對應成果在研發(fā)及轉化過程中受中央財政及地方財政資助類型。受“中央財政”資助類型可多選，若受五大類科技計劃之外的中央財政資助則選“其他”，并填寫具體科技計劃名稱，若未受到中央財政資助，請選“無”；若受到地方財政資助，請?zhí)顚懯堋暗胤截斦Y助科技計劃名稱”，或未受到地方財政資助，請?zhí)顚憽盁o”。11.本表當年新簽訂合同的合同項數與“（一）科技成果轉移轉化總體情況”中的一、二、三項小計“合同總項數”相同。12.本表當年新簽訂合同的“合同金額”的合計與“（一）科技成果轉移轉化總體情況”中的一、二、三項小計“合同總金額”相同。13.本表當年新簽訂合同的“受財政資助類型”中財政資助金額、中央財政資助金額分別與“（一）科技成果轉移轉化總體情況”中的一、二、三項小計對應“財政資助”、“中央財政資助”金額相同。14.表2：技術開發(fā)、咨詢、服務項目序號技術開發(fā)、咨詢、服務項目名稱合同金額（萬元）當年到賬金額（萬元）是否為新簽訂合同12注：1.本表中需填寫如下兩方面相關信息：當年新簽訂合同中“合同金額”在100萬元及以上的項目相關信息；往年簽訂合同中“當年到賬金額”在100萬元及以上的項目相關信息。2.以上當年新簽訂項目合同金額合計等于或者小于第二部分（一）中“技術開發(fā)、咨詢、服務項目合同金額”。3.以上當年到賬金額合計等于或者小于第二部分（一）中“技術開發(fā)、咨詢、服務項目當年到賬總金額”。4.往年簽訂但當年有到賬的合同：“合同金額”填“0”，“當年到賬金額”如實填寫。

三、成果轉化收入的分配情況序號項目2022年度一現金收入及獎勵轉讓、許可的科技成果轉化當年實現分配的現金總收入（萬元）留歸單位（萬元）獎勵個人（萬元）研發(fā)與轉化主要貢獻人員（萬元）轉讓、許可的科技成果取得的現金收入獎勵人次（次）技術開發(fā)、咨詢、服務項目當年實現分配的現金總收入（萬元）留歸單位（萬元）獎勵個人（萬元）研發(fā)與轉化主要貢獻人員（萬元）技術開發(fā)、咨詢、服務項目取得的現金收入獎勵人次（次）二股權收入及獎勵作價投資的科技成果轉化當年實現分配的股份金額（萬元）留歸單位（萬元）獎勵個人（萬元）研發(fā)與轉化主要貢獻人員（萬元）股權獎勵人次（次）三獎勵情況小計以上一、二項單位獲得現金和股權收入總額（萬元）以上一、二項對個人現金、股權獎勵總額（萬元）以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果單位獲得現金、股權收入總額（萬元）以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果對個人現金、股權獎勵總額（萬元）注：1.本表只統計以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果以及技術開發(fā)、咨詢、服務項目取得的現金和股份收入中當年實際完成分配的情況，不統計未完成分配的收入。2.轉讓、許可的科技成果轉化當年實現分配的現金總收入中，“獎勵個人”為科技成果轉化凈收入中以現金方式獎勵給個人的部分；“留歸單位”為現金凈收入中除去獎勵個人以外的部分。3.技術開發(fā)、咨詢、服務項目當年實現分配的現金總收入以“凈收入”計算，為合同到賬金額扣除勞務費、材料費、差旅費、技術合同簽訂費等成本。其中，“獎勵個人”為給予個人的現金獎勵、績效獎金、項目驗收后供個人或其所在團隊繼續(xù)使用的科研經費等；“留歸單位”為管理費、單位收益等。各單位可根據單位實際政策和財務制度申報，如事先按照一定比例扣除。4.作價投資的科技成果轉化當年實現分配的股權總收入中，“獎勵個人”為科技成果轉化總收入中以股權方式獎勵給個人的部分；“留歸單位”為股權總收入中除去獎勵個人以外的部分。5.“研發(fā)與轉化主要貢獻人員”為在研究開發(fā)和科技成果轉化中作出主要貢獻的人員，原則上該指標應不低于“獎勵個人”的50%。6.第二欄中“股份獎勵人次”中如果是一個人代持團隊的股份，請按照團隊實際人數填報。7.“單位獲得現金和股權收入總額”是現金和股權收入“留歸單位”部分的合計；“對個人現金、股權獎勵總額”是現金和股權收入“獎勵個人”部分的合計。8.“以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果單位獲得現金、股權收入總額”是轉讓、許可的科技成果轉化現金收入和作價投資的科技成果轉化股權收入“留歸單位”部分的合計；“以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果對個人現金、股權獎勵總額”是轉讓、許可的科技成果轉化現金收入和作價投資的科技成果轉化股權收入“獎勵個人”部分的合計。四、成效、問題與建議1.取得的成效與經驗（1）單位取得科技成果的數量總體情況單位取得科技成果的數量總體情況（如專利總數量、授權專利數、有效專利數、當年新增專利數、當年新增軟件著作權數、當年發(fā)表論文數、當年獲得科技獎勵情況等）。（2）在成果轉化方面取得成效和工作經驗（3）技術轉移機構和技術轉移隊伍情況包括技術轉移機構在科技成果轉化過程中發(fā)揮的作用、單位內部技術轉移機構人才隊伍建設等情況。2.成果轉化典型案例介紹2-3個近3年內科技成果轉化的典型案例。重點填報國家和各級科技計劃產生的重大科技成果轉化案例，國家及各省市開展賦權改革、科技成果評價改革