開放式基金系統(tǒng)返回代碼表

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中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)第1頁共3頁

開放式基金系統(tǒng)返回代碼及代碼含義表

返回代碼000100020003000600100013001600210025002800290030003500360037003800390040010401050107011002000201020602070213021402200223022602280229返回代碼說明份額余額不足賬戶已凍結(jié)賬戶已掛失非開放日不受理其它原因失敗投資人已注冊(cè)基金賬號(hào)交易賬戶不存在在對(duì)方代理人處未開立交易賬號(hào)或交易賬號(hào)超過１個(gè)兩基金不能相互轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)換份額超過最高限額轉(zhuǎn)換份額低于最低限額轉(zhuǎn)出基金持有時(shí)間不足基金不允許在該代理人處開通定時(shí)定額業(yè)務(wù)定時(shí)定額金額低于基金規(guī)定的最底限額投資人已經(jīng)開通了定期定額協(xié)議投資人尚未開通定期定額協(xié)議投資人已經(jīng)撤消定時(shí)定額業(yè)務(wù)定時(shí)定額申請(qǐng)金額與開通金額不符基金帳號(hào)非法代理人非法（無記錄）個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志非法經(jīng)辦人證件類型非法無效的基金代碼申請(qǐng)日期非法申請(qǐng)份額非法申請(qǐng)金額非法指定券商席位號(hào)非法申請(qǐng)的預(yù)約贖回日期不合法凍結(jié)原因非法目標(biāo)基金代碼非法對(duì)方代理人代碼不存在賬戶未掛失賬戶未凍結(jié)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范KFJJ-WBJK-001

返回代碼097609800990099370017002700370047005700670077008700970107011701270137016701770187019702070217031703270337034704070457046704770487049返回代碼說明基金賬號(hào)有份額，不允許注銷\接口數(shù)據(jù)非法\接口數(shù)據(jù)非法交易席位沒有對(duì)應(yīng)銷售代理人代碼代理人業(yè)務(wù)限制基金凈值未到達(dá)基金賬號(hào)已注銷，不允許開戶無效的協(xié)議號(hào)證券賬戶狀態(tài)不允許該業(yè)務(wù)基金賬戶狀態(tài)不允許該業(yè)務(wù)證券賬戶已凍結(jié)證券賬戶已注銷證券賬戶已掛失代理人無配號(hào)要求當(dāng)天無交易申請(qǐng)，不允許配號(hào)無可用配號(hào)區(qū)間該筆份額不存在關(guān)鍵信息不一致兩項(xiàng)以上關(guān)鍵信息不一致，不允許修改當(dāng)日配號(hào)通知已發(fā)送，申請(qǐng)失敗關(guān)鍵信息修改申請(qǐng)重復(fù)發(fā)送，申請(qǐng)失敗交易賬號(hào)已存在代理人不支持多交易賬號(hào)非交易過戶過出賬戶等于過入賬戶非交易過戶轉(zhuǎn)出帳戶、轉(zhuǎn)入帳戶不在同一個(gè)市場(chǎng)非交易過戶原因非法非交易過戶種類非法份額減少類明細(xì)分派函數(shù)指定TA流水號(hào)的份額不夠交易賬號(hào)不允許修改股東賬戶不存在交易賬號(hào)有份額，不允許注銷基金代碼非法深滬標(biāo)志非法中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

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705070517052705370547055705670577058705970607061706270637064715171527153715471557157715871597160716171627163716471657166716771687169717071717172717371747175030503080314031503160318031903260327032803400355036803690376037703800381038203860397039904140439044004410442044404450494051005130514051705850613063107940909申請(qǐng)份額小于基金最少贖回份額基金賬戶已注銷基金賬戶已掛賬證券賬戶不存在基金賬戶不存在基金非申購期基金非贖回期轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)出在同一個(gè)代理人處銷售代理人不能代理此基金銷售代理人無效(有記錄但狀態(tài)為無效)單筆贖回低于預(yù)約下限管理人拒絕基金阻止轉(zhuǎn)入基金阻止轉(zhuǎn)出基金終止基金不在發(fā)行期或認(rèn)購終止基金中止交易基金中止申購基金中止贖回非交易過戶對(duì)方賬號(hào)未登記對(duì)方基金中止交易沒有此凍結(jié)申請(qǐng)沒有指定贖回的基金份數(shù)申購金額小于機(jī)構(gòu)最低追加金額申購金額小于個(gè)人最低追加金額申購金額小于機(jī)構(gòu)最低申購金額申購金額小于個(gè)人最低申購金額定額申購超出部分不符合級(jí)差限制定時(shí)定額申購合約終止當(dāng)天有交易申請(qǐng)交易賬戶已撤銷基金賬戶掛失基金賬戶凍結(jié)轉(zhuǎn)出基金與目標(biāo)基金一致金額非法確認(rèn)審批內(nèi)容與申請(qǐng)輸入內(nèi)容不符網(wǎng)點(diǎn)代碼不能為空。按申請(qǐng)數(shù)量檢查申請(qǐng)數(shù)據(jù)非法管理人確認(rèn)異常參與人類別非法基金分級(jí)參數(shù)不存在股東賬已存在股東賬戶處理失敗份額無效原開戶網(wǎng)點(diǎn)，不允許撤銷交易賬戶股東賬號(hào)已休眠股東賬號(hào)不合格當(dāng)天已經(jīng)登記過該定期定額協(xié)議贖回份額不合法該基金中止定期定額業(yè)務(wù)證券賬號(hào)與原注冊(cè)證券賬號(hào)不匹配基金賬號(hào)有交易申請(qǐng)，不能注銷交易賬號(hào)有交易申請(qǐng)，不能注銷TA代碼非法超出部分不符合級(jí)差限制對(duì)方代理人處不支持一步轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申請(qǐng)時(shí)間小于轉(zhuǎn)入申請(qǐng)時(shí)間基金賬號(hào)非法不能找到轉(zhuǎn)出申請(qǐng)基金帳號(hào)已經(jīng)被掛失換新號(hào)代理人不需要開通定時(shí)定額協(xié)議該基金類型不允許修改分紅方式該服務(wù)模式不允許發(fā)起柜臺(tái)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)入方賬戶不合格發(fā)起人錯(cuò)誤上證通帳戶份額已經(jīng)登記在另一席位管理人代碼錯(cuò)誤確認(rèn)金額不足以支付手續(xù)費(fèi)基金與管理人代碼不匹配代理人只支持一步轉(zhuǎn)托管不允許轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入管理人只支持一步轉(zhuǎn)托管信用賬戶不允許交易份額未登記，不允許管理人發(fā)起分紅跨ＴＡ轉(zhuǎn)換只允許TXT管理人接口跨自建ＴＡ基金轉(zhuǎn)換，對(duì)方ＴＡ必需是管理人代碼跨ＴＡ基金轉(zhuǎn)換至支持場(chǎng)外賬戶轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出交易賬戶必需一致中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范KFJJ-WBJK-001

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7176717771787179718071817182718371847185903190429046管理人不支持跨自建TA轉(zhuǎn)換管理人沒有明細(xì)確認(rèn)數(shù)據(jù)申請(qǐng)確認(rèn)基金代碼不一致基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金ＴＡ不同跨ＴＡ基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金ＴＡ一致找不到柜臺(tái)修改賬戶資料申請(qǐng)無效的記錄狀態(tài)記錄已存在無法添加記錄不存在無法更新無效的預(yù)維護(hù)操作碼認(rèn)購金額過少其他代理人未取消登記，不能銷戶小于定期定額贖回限制0910091309230940094409450946094709480949095009650975投資人名或證件類型或證件代碼與股東資料不符QFII賬號(hào)不能配號(hào)基金阻止轉(zhuǎn)