不符合項報告編寫以及對標(biāo)原則重點都給你畫好了

2/2不符合項報告編寫以及對標(biāo)原則，重點都給你畫好了！不符合項對標(biāo)是不符合理由陳述的俗稱。也就是說在不符合項報告中應(yīng)說明不符合那個標(biāo)準(zhǔn)的哪個條款和哪一句話。正如前文所述，它是不符合項報告必需的組成部分。對標(biāo)的精確?????性主要基于審核員對所審核準(zhǔn)則的深刻理解。同時，根據(jù)國際慣例，還有一些原則可循。這些原則可歸納成對標(biāo)的五項原則。

一、緊扣事實和審核準(zhǔn)則的原則

所謂的"緊扣事實和審核準(zhǔn)則的原則'的主要含義是：所描述的不符合項事實必需與違反認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的條款號和相應(yīng)的條款要求相全都。這是對標(biāo)的首要原則，可以用簡潔的案例來說明。

在質(zhì)檢科檢查時發(fā)覺，未能供應(yīng)2022年7月份生產(chǎn)的圖號為xxxx的底座和圖號為xxx的活動梁的成品檢驗記錄。

這不符合GB/T19001-2022標(biāo)準(zhǔn)8.6關(guān)于"組織應(yīng)在適當(dāng)階段實施策劃的支配，以驗證產(chǎn)品和服務(wù)的要求已得到滿意'的要求。

這個不符合項報告的對標(biāo)明顯是錯誤的。"未能供應(yīng)成品檢驗記錄'的事實與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)8.6的第一句話沒有任何關(guān)系。而這個事實只與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)8.6關(guān)于"組織應(yīng)保留有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)放行的成文信息'相違反。由于你描述的不符合事實是沒有成品檢驗記錄，而不是沒有檢驗。由此可看出：遵循這條原則是對標(biāo)工作最基本的要求。它要求審核員必需對審核標(biāo)準(zhǔn)非常熟識。為了進(jìn)一步理解和應(yīng)用這條原則，要關(guān)注兩個方面的實施方法。

（一）、當(dāng)看到不符合項情景時，不要急趕忙忙去對標(biāo)。可根據(jù)以下五個步驟來進(jìn)行思索。

第一步：首先要針對不符合情景，推斷在什么過程消失了什么錯誤？

其次步：依據(jù)過程屬性找出審核標(biāo)準(zhǔn)的條款號；

第三步：依據(jù)錯誤的性質(zhì)或初步緣由，找出該條款中的要求（條文）；

第四步：描述不符合項事實，梳理與判定的標(biāo)準(zhǔn)條款及要求的規(guī)律關(guān)系，為"對標(biāo)'做出"鋪墊'；

第五步：寫出完整的不符合項報告。

下面我們用一個實際案例來說明這個思路。

圖1：緊扣事實和準(zhǔn)則的原則案例1

由圖1可見："審核情景'中第一句話說明在生產(chǎn)過程（噴漆過程）中消失了"表面粗糙不平'的錯誤。此時，您應(yīng)當(dāng)立刻想到是違反了生產(chǎn)過程掌握的條款（標(biāo)準(zhǔn)8.5.1）。錯誤產(chǎn)生的初步緣由是什么？通過工長的解釋可知，是由于沒有供應(yīng)工藝指導(dǎo)書，工人沒法規(guī)范性操作造成的，回憶或查標(biāo)準(zhǔn)就可知道，該事實違反了標(biāo)準(zhǔn)8.5.1a）1）的要求。此時，您就可考慮事實與對標(biāo)之間的規(guī)律關(guān)系，并動筆撰寫不符合項報告了，見圖2所示。

圖2：緊扣事實和準(zhǔn)則的案例2

在圖2中，不符合事實描述的"五何'體現(xiàn)在，何時是"現(xiàn)場發(fā)覺'；何地和何崗位是"噴漆工段'；何樣本是"一名工人噴涂C1031掌握面板'；何狀況是"在無工藝文件做指導(dǎo)的狀況下，用殘漆和新漆混合后噴漆'"造成該面板表面粗糙不平'。文字簡潔、清晰。同時，"無工藝文件做指導(dǎo)'"造成該面板表面粗糙不平'，也為對標(biāo)8.5.1a）1）打下了鋪墊。

我從培訓(xùn)GJB9001B-2022標(biāo)準(zhǔn)開頭，就設(shè)計了一門《高級審核技巧培訓(xùn)與實戰(zhàn)訓(xùn)練》。通過互動教學(xué)和高強度訓(xùn)練，提高學(xué)員的審核水平。

在對學(xué)員對標(biāo)訓(xùn)練時發(fā)覺：凡是說不清是那個過程消失了什么錯誤的學(xué)員，不用他連續(xù)往下說，你就知道他對標(biāo)的結(jié)果是錯誤的。這個閱歷百試百靈。所以，我要求學(xué)員在撰寫和回答對標(biāo)和不符合項報告的結(jié)果時，必需根據(jù)前面的五個步驟，一步一步地思索和回答問題。也算是獨特的訓(xùn)練方法吧。

（二）、假如標(biāo)準(zhǔn)的要求并沒有直接指明這件事情是錯誤時，根據(jù)"緊扣事實和準(zhǔn)則'原則對標(biāo)時，就必需查閱受審核方質(zhì)量管理體系文件，由于它也是審核準(zhǔn)則。圖3所示的不符合項報告，也是根據(jù)圖1所示的規(guī)律思路對標(biāo)的，但同時考慮了受審核方質(zhì)量管理體系文件的要求而撰寫的。

圖3：同時將組織的質(zhì)量管理體系文件作為審核準(zhǔn)則的案例

二、就近不就遠(yuǎn)的原則

該原則是說，在對標(biāo)過程中有適用的詳細(xì)條款，就不要判定綜合性條款。即：在可能涉及的條款中，選擇哪些最貼近不符合事實的條款，有針對性地進(jìn)行對標(biāo)。

所謂的綜合條款包括：標(biāo)準(zhǔn)7.5條是成文信息的綜合條款，標(biāo)準(zhǔn)4.4條是體系策劃的綜合條款，標(biāo)準(zhǔn)8.1條是運行策劃的綜合條款，標(biāo)準(zhǔn)8.5.1條是生產(chǎn)過程掌握的綜合條款，標(biāo)準(zhǔn)10.2條是訂正措施的綜合條款，標(biāo)準(zhǔn)8.6條是檢驗和試驗的綜合條款，等等。只有在沒有詳細(xì)條款要求時，才選定綜合條款進(jìn)行對標(biāo)。例如：

1）在審核產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程時，發(fā)覺設(shè)計所不能供應(yīng)某產(chǎn)品的設(shè)計驗證記錄，不應(yīng)判定其不符合GB/T19001-2022標(biāo)準(zhǔn)的7.5.3.1而應(yīng)判定其不符合標(biāo)準(zhǔn)的8.3.4f）；

2）發(fā)覺設(shè)計所不能供應(yīng)某產(chǎn)品符合設(shè)計策劃出的產(chǎn)品接受準(zhǔn)則的記錄，不應(yīng)判定不符合標(biāo)準(zhǔn)的8.1e）2），而應(yīng)判定其不符合8.3.2j）；

3）在車間審核時發(fā)覺，工藝文件規(guī)定某工序要求工人進(jìn)行數(shù)據(jù)檢測，不應(yīng)判定其不符合標(biāo)準(zhǔn)8.6的第一句話，而應(yīng)判定不符合8.5.1c）；

4）在審核內(nèi)審過程時發(fā)覺，受審核方對內(nèi)審發(fā)覺的不符合項沒有采

取樂觀的訂正措施，不應(yīng)判定10.2.1b），而應(yīng)判定標(biāo)準(zhǔn)的9.2.2e），等等。

同時在GB/T19001-2022標(biāo)準(zhǔn)中，涉及到更改掌握的要求有6處之多，6.3是體系的更改、7.5.2c）是文件的更改、8.1涉及到運行策劃的更改、8.2.4是產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改、8.3.6是設(shè)計和開發(fā)的更改、8.5.6是生產(chǎn)和服務(wù)過程的更改，審核員特殊是實習(xí)審核必需門清，不行混淆，避開張冠李戴。

"就近不就遠(yuǎn)的原則'的應(yīng)用，可以區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)中諸多條款和要求的內(nèi)涵和外延。假如沒有明確的原則做出指導(dǎo)，就會界限模糊，不利于受審核方進(jìn)行改進(jìn)。

三、有利于受審核方改進(jìn)的原則

這條原則是說：當(dāng)存在多種對標(biāo)的可能時，應(yīng)選擇最有利于受審核方理解和整改、最簡單見效的條款進(jìn)行對標(biāo)，引導(dǎo)受審核方加深對標(biāo)準(zhǔn)的理解，并實行措施以滿意標(biāo)準(zhǔn)的要求。

比如說，在電鍍行業(yè)檢查鍍層厚度時，可以用測厚法，也可以用點滴法。在審核中發(fā)覺，工藝規(guī)程中規(guī)定用點滴法，而在現(xiàn)場卻使用的是測厚法。審核員在不符合項對標(biāo)時，是判未根據(jù)文件執(zhí)行呢？還是判文件策劃錯誤呢？我在講課時，許多學(xué)員都回答說應(yīng)當(dāng)判執(zhí)行問題。假如那樣的話，根據(jù)訂正和訂正措施的處理程序，就必需將用測厚法檢測過的零件和產(chǎn)品全部追回。那樣做，處理難度大，對產(chǎn)品質(zhì)量并不會帶來提高。假如判文件策劃問題，修改一下工藝規(guī)程就可以了。

這條原則告知我們：審核員的產(chǎn)品就是服務(wù)。在審核中既要滿意審核準(zhǔn)則的要求，對顧客和審核托付方等相關(guān)方負(fù)責(zé)，又要有利于受審核方進(jìn)行改進(jìn)，將改進(jìn)的成本降低到最小的程度，以獲得最大的收益。當(dāng)然，這就需要審核員具有專業(yè)性和深厚的行業(yè)背景。

四、一對一的原則

這條原則是說：一個不符合項事實只能判定標(biāo)準(zhǔn)的一個條款，不能寫"不符合這個條款的幾點幾，又不符合哪個條款的幾點幾。'為什么？由于審核員的工作與大夫看病相像。一個好的大夫，不會告知你，可能是這個病，也可能是那個病。假如這樣的大夫，病人會譏笑他是"蒙古大夫'。審核員也是這樣，這個不符合事實究竟違反了標(biāo)準(zhǔn)的那個條款的哪項要求，肯定要診斷精確?????，這樣才有利于受審核方改進(jìn)。假如自己都是模棱兩可，怎么會讓受審核方清晰呢？又怎么進(jìn)行緣由分析和制定訂正措施呢？

在落實這個原則的過程中，有兩個問題需要進(jìn)行解決。一是寫不符合項事實時，千萬不要將觀察的幾件性質(zhì)不同的事情都綜合寫在一起，不然就沒法根據(jù)這個原則進(jìn)行對標(biāo)了。二是也有例外性。一個不符合項的對標(biāo)，可以依據(jù)不符合項事實的性質(zhì)，確定其不符合標(biāo)準(zhǔn)的"幾點幾'條的a）和b）（或c、d）。由于在同一條款里的a）、b）、c）等子條款具有肯定的相同屬性。

五、忠實審核準(zhǔn)則的原則

這條原則告知我們：對標(biāo)時，既不能提高審核標(biāo)準(zhǔn)的要求，也不能降低審核標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核員應(yīng)牢記：審核工作的基本任務(wù)之一是根據(jù)審核準(zhǔn)則對受審核方體系的符合性檢查。要貫徹這個原則，首要的條件是審核員必需對所遵循的審核準(zhǔn)則有深刻的理解，特殊是對各種不同的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求要特殊的熟識，否則就簡單犯兩類措施。

第一類錯誤是錯用審核標(biāo)準(zhǔn)。請大家看圖4所示的不符合項報告。

圖4：涉及"忠實審核準(zhǔn)則'的案例1

有閱歷的資深審核員一眼就會看出，這個不符合項報告是錯誤的。

由于GB/T19001-2022標(biāo)準(zhǔn)并沒有要求組織制定項目質(zhì)量方案。不符合項本身就是誤判。假如根據(jù)GJB9001C2022標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，那么，就會構(gòu)成不符合項，見圖5所示。

圖5：涉及"忠實審核準(zhǔn)則'的案例2

其次類錯誤是不考慮受審核方質(zhì)量管理體系文件的要求，而根據(jù)自己的習(xí)慣進(jìn)行思索。如前文所述，受審核方質(zhì)量管理體系文件也是審核準(zhǔn)則。假如受審核方的文件中規(guī)定必需制定項目運行質(zhì)量方案，而某項目沒有進(jìn)行制定，那就構(gòu)成了不符合GB/T19001-2022標(biāo)準(zhǔn)的不符合項，見圖6所示。

圖6：涉及"忠實審核準(zhǔn)則'的案例3

由此看出，忠實審核準(zhǔn)則的原則不但要基于審核員對審核標(biāo)準(zhǔn)的深刻理解，