貴州2023年上半年證券從業(yè)資格考試股票的特征與類型考試試卷

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考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為_(kāi)_萬(wàn)元。A．1.7568B．1.8182C．1.8926D．1.9866

2、依照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說(shuō)明書(shū)的行為，屬于__。A．內(nèi)幕交易行為B．操縱市場(chǎng)行為C．欺詐客戶行為D．虛假陳述行為

3、B股的交收期和交收制度，實(shí)行__的逐筆交收制度。A．T+3B．T+2C．T+1D．T+0

4、在我國(guó)，具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)投資者是__。A．商業(yè)銀行B．信托投資公司C．保險(xiǎn)公司

D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

5、依據(jù)《證券投資基金管理暫行方法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長(zhǎng)期限內(nèi)完成募集__A．3個(gè)月B．6個(gè)月C．9個(gè)月D．12個(gè)月

6、以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是__。

A．證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必需使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B．證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所

C．證券公司為阻止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管D．不接受、不協(xié)同證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰7、__認(rèn)為，長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡

狀態(tài)。長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率。A．預(yù)期理論B．市場(chǎng)分割理論C．市場(chǎng)有效理論D．優(yōu)先置產(chǎn)理論

8、（）是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)（過(guò)去的價(jià)格和交易量數(shù)據(jù)）為基礎(chǔ)，預(yù)計(jì)單支股票或市場(chǎng)總體未來(lái)變化趨勢(shì)的一種投資策略。A．在否定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略B．市場(chǎng)異常策略

C．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略D．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

9、結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中的主要內(nèi)容為_(kāi)_。A．信息披露B．收益分派C．投資理念D．投資策略

10、目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票C．債券

D．證券投資基金

11、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)視、檢查基金銷售活動(dòng)

B．對(duì)基金銷售適用性原則運(yùn)用狀況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)C．銷售機(jī)構(gòu)的自律管理

D．宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管

12、從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為_(kāi)_。A．公募基金和私募基金B(yǎng)．開(kāi)放式基金和封閉式基金C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金13、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于__。A．證券承銷業(yè)務(wù)B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．融資融券業(yè)務(wù)D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)14、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。

A．資金數(shù)量B．交易量C．交易品種D．時(shí)間和條件

15、技術(shù)分析指標(biāo)MACD是由異同平均數(shù)和正負(fù)差兩部分組成，其中__。

A．DEA是核心B．EMA是核心C．DIF是核心

D．(EMA-DE是核心

16、（）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分開(kāi)；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分開(kāi)；內(nèi)部控制制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必需獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。A．獨(dú)立性原則B．完整性原則C．及時(shí)性原則D．合法性原則

17、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A．3000萬(wàn)B．5000萬(wàn)C．8000萬(wàn)D．1億

18、要通過(guò)股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（）。A．選擇同一行業(yè)的股票

B．選擇每股收益區(qū)別很大的股票C．選擇不同行業(yè)的股票D．選擇相關(guān)性較差的股票19、封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書(shū)中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期終止日距上市交易日不得超過(guò)__。A．30日B．60日C．90日D．120日

20、記名股票必需置備股東名冊(cè)，其中__不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A．股東的姓名及居處B．各股東所持股份數(shù)C．各股東所持股票的編號(hào)

D．各股東可以賣出股票的日期

21、發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本狀況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的__為止。A．法人

B．實(shí)際控制人的上一級(jí)單位C．關(guān)聯(lián)人

D．國(guó)有控股主體或自然人

22、傳統(tǒng)證券組合管理方法對(duì)證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是__A．證券組合的期望收益率B．證券組合的風(fēng)險(xiǎn)C．證券組合的投資目標(biāo)D．證券組合的分散化程度

23、股票的市場(chǎng)價(jià)格受公司經(jīng)營(yíng)狀況的影響，無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值__。

A．同方向變化B．反方向變化C．相等D．無(wú)關(guān)

24、預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以相互替代的

B．長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的

D．長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)25、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購(gòu)交易確立的合同文件。

A．交易附屬協(xié)議書(shū)B(niǎo)．債權(quán)回購(gòu)成交通知單C．回購(gòu)交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的方式稱之為_(kāi)_。A．當(dāng)日交收B．次日交收C．例行交收D．特約日交收

2、下述__說(shuō)法是正確的。

A．自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過(guò)買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。

B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必需首先擁有資金或證券。C．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。

3、當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)__時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。A．0.25%B．0.5%C．0.75%D．1%

4、以下關(guān)于證券過(guò)戶的說(shuō)法中，正確的是__。A．記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人不要輸入證券賬號(hào)B．交易性過(guò)戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券C．交易性過(guò)戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券D．交易性過(guò)戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)。

A．2B．3C．5D．7

6、資本不變?cè)瓌t是指除依法定程序外，股份有限公司的__不得變動(dòng)。A．資本總額B．注冊(cè)資本

C．固定資本總額D．法定資本

7、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章B．基金資產(chǎn)賬戶管理C．重要文件保管D．核對(duì)基金資產(chǎn)

8、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)15號(hào)為股權(quán)登記日，那么（）號(hào)發(fā)布配股提醒性公告。A．12B．13C．14D．18

9、新稅法于__起正式施行，對(duì)我國(guó)包括上市公司在內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)將帶來(lái)積極的預(yù)期。A．2023年1月1日B．2023年7月1日C．2023年1月1日D．2023年7月1日

10、關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法不正確的是__。A．A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B．深圳證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元C．目前債券現(xiàn)貨計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格D．基金計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

11、公開(kāi)披露基金信息，不得有__行為。A．違規(guī)承諾收益或者承受損失B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)沒(méi)有進(jìn)行預(yù)計(jì)

C．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額銷售機(jī)構(gòu)12、關(guān)