高新技術企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略對策研究課程

深圳市南山區(qū)軟科學研究課題廣東新安職業(yè)技術學院計算機系?深圳市南山區(qū)高新技術企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略對策研究?課題組

目錄第一局部 概述 〔注：數(shù)據(jù)來源：我國技術在外國尋求保護的情況，〕韓國在美國的專利10年內(nèi)與中國之差在于：①總量是中國的10倍；②1990年－1995年，年平均開展速度是中國的近7倍〔38.8%/5.7%〕?？梢妼＠M軍美國是如何明確，效果又是如何明顯。韓國2004年在PCT國際申請的排行榜中繼美、日、歐盟、德、法、英、荷之后，排在第七位，申請量為3521件，占總數(shù)2.9%；而相對地，中國為1782件，占總數(shù)的1.5%。第三局部 美、日、歐〔盟〕、韓等國的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實踐于我國、我省的具體手段前面提到“戰(zhàn)略〞是要付諸實踐的，是對通過一定的手段來實施的，這些手段，都是在“法律〞的旗幟下的有力措施。南山區(qū)的高新技術企業(yè)無時無刻不在這種戰(zhàn)略的環(huán)境下生存、開展。是它們這些措施的具體承受者。到目前為止，它們的主要專利戰(zhàn)略手段有以下幾種。一、壁壘的建立“壁壘〞〔Barrier〕是一種形象的說法，這里，借用來表示在國際貿(mào)易中的專有技術為后盾的種種鉗制競爭對手的手段，包括有技術壁壘、環(huán)保壁壘、標準壁壘、平安壁壘甚至是人道壁壘。這些“壁壘〞最后都轉(zhuǎn)化為高高的具體要求的關卡。你達不到這種要求，可能會產(chǎn)品的質(zhì)量趕不上他人；或者是法律手續(xù)上不完備〔例如缺乏一定的國際認證手續(xù)〕，總之，要對這些“壁壘〞真正“邁步從頭越〞，最有效的路徑是取得支持超越這些壁壘的專有知識產(chǎn)權〔專利、商標等〕的許可，而這樣下來，利潤鏈的大頭，便落到知識產(chǎn)權持有人手中了。例如典型的“技術性貿(mào)易壁壘〞〔TechnicalBarrierstoTrades，TBT〕，就是指通過技術法規(guī)、標準、合格評定程序等對國際貿(mào)易產(chǎn)生實質(zhì)性限制的措施。當然，合理制定和實施標準、合格評定程序等可以維護國家經(jīng)濟平安，保護人類的健康和環(huán)境的優(yōu)美，促進社會的可持續(xù)開展，但是濫用這些措施，那么會形成貿(mào)易保護主義，扭曲國際正常貿(mào)易。問題在于“合理〞和“濫用〞之間，是有“空子〞可鉆的。施行者總是從自身利益出發(fā)來對付競爭對手，而且往往得逞。中國參加WTO，前后談判十多年，在這個期間，許多經(jīng)濟興旺國家已估計到中國入世后的環(huán)境，所以競相采取以技術壁壘代替關稅壁壘的做法。特別是針對當時中國許多企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識不強，紛紛在中國進行技術的“圈地運動〞。向中國大量申請專利，因為每一項專利，就代表著一個被壟斷了的技術范圍。這樣的范圍越大，在同一水平上的開發(fā)余地便越小，中國采用于生產(chǎn)制品的技術落入他們的“雷區(qū)〞的可能性便越大。要防止這種情況的發(fā)生，最積極的方法便是向更高、更新的技術開展，這就是創(chuàng)新，也就是要越過更高的“壁壘〞。但是，向更新、更高的技術開發(fā)，一是要有更大的投入，二是離不開原有的技術根底。原有的根底如果已被他人壟斷，首先付出大量的經(jīng)費才能利用，這當然影響自己經(jīng)費的投入；而獲得專利使用收入的一方，那么可以利用高額的收入進行更新的開發(fā)，再次搶占“技術高地〞，形成技術競爭的“馬太效應〞，得利的一方實現(xiàn)良性循環(huán)〔形成更多的專利，構(gòu)筑更多的技術領地，更高的技術壁壘〕，而落后的一方那么會更被動，更落后。中國、廣東地區(qū)DVD專利對外國的支付，已經(jīng)為外國作更深入的研究提供大量資金；反過來，又將會使中國，廣東地區(qū)和外國的技術差距越拉越大。外國專利大舉進入中國的簡單數(shù)字見下表2、表3、表4。申請授權三種專利其中創(chuàng)造專利百分比三種專利其中創(chuàng)造專利百分比國外27869224369187.4%907086190868%國內(nèi)134394422656217%974340370043.7%廣東168303145778%11187416031.4%表2：1985-2002年三種專利國外、國內(nèi)、廣東的申請、授權比擬表2說明： ①已取得中國授權中的創(chuàng)造專利，廣東僅占國外的2.5%；②廣東的獲得授權專利雖多，但創(chuàng)造專利僅占1.4%，而國外創(chuàng)造專利卻占授權專利的68%。這是巨大的差距。③中國，廣東專利申請的數(shù)量雖不少，但創(chuàng)造專利申請差距也十清楚顯，外國申請的專利中，創(chuàng)造專利高達87%，中國和廣東分別只占申請總數(shù)的17%、8%。④廣東的專利不管申請的還是授權的，其創(chuàng)造專利在全部專利中的份額，都遠低于全國之數(shù)。〔數(shù)字來源：①據(jù)?電子知識產(chǎn)權?，2003〔4〕；②國家知識產(chǎn)權局2003年報；③廣東知識產(chǎn)權年鑒〔2003年〕整理?！骋苿油ㄐ偶呻娐窋?shù)字計算機及外設電子測量顯示器件電池光通信總計總量3360337023953898293420281689107720811國外297930512264224819091880132393216586國內(nèi)381319131165010252083661454225廣東12381316561235418465表3國外、國內(nèi)、廣東在信息技術局部重點行業(yè)專利狀況表3說明： ①國內(nèi)數(shù)包含了廣東數(shù)；②在中國信息行業(yè)重點領域中，國外專利占80%；國內(nèi)僅占20%左右，而廣東那么僅占2.2%?！矓?shù)據(jù)來源：據(jù)廣東知識產(chǎn)權年鑒〔2003年〕整理〕1994年1999年2004年外國申請量99282428174864占全部申請量〔%〕12.8%18.1%21.2%外國前10家公司申請量之和126419994169占外國總申請量〔%〕12.7%17.2%18.8%外國前五家公司申請量松下1747482813三星1145762317索尼1614091289飛利浦923071930IBM126317829表4國外企業(yè)在中國專利狀況〔資料來源：據(jù)?電子知識產(chǎn)權?2005年第4期，阮方文章整理〕從表2、表3可知，專利的絕對數(shù)值，尤其是創(chuàng)造專利，廣東都只占極少局部，其遇到的技術壁壘和專利雷區(qū)是不難想象的。從表4可知，十年來，外國企業(yè)在中國申請專利的數(shù)量增長速度和勢頭都是驚人的，在中國、廣東的技術“圈地〞，范圍越來越大。二、標準與知識產(chǎn)權結(jié)合的壟斷中國入世，簽訂了Trips，還簽訂了關于技術標準的?貿(mào)易技術壁壘協(xié)議?〔即AgreementnoTechnicalBarriertoTrade，簡稱TBT協(xié)議〕。該協(xié)議鼓勵成員在制訂各自的標準時，盡量使用現(xiàn)有的國際標準。但中國的企業(yè)，在過去較長的時間內(nèi)未能放眼于全球經(jīng)濟一體化的大環(huán)境中，對于國際標準在認識上有很大的距離。目前美、日等專利強國，會利用高技術標準來設置進口的障礙，以到達壓抑競爭對手的目的。以美國為代表的興旺國家已經(jīng)在高科技領域構(gòu)筑起一道巨大的“標準鐵幕〞，維護國家利益和企業(yè)利益。標準成為跨國企業(yè)打擊競爭對手的重要武器。所謂標準，可以理解為“經(jīng)一致〔Consensus〕建立，并經(jīng)某個組織機構(gòu)〔Body〕批準的文件，對于共同和重復的應用，它為活動或其結(jié)果提供規(guī)那么、指南或特性，其目的是在一定范圍內(nèi)獲得最正確秩序〞，“標準應以科學、技術和經(jīng)驗的綜合成果為根底，并以推進最正確的共同利益為目的〞ISO/IECGUIDE2：1991.03.02〔ISO9000，國際標準術語詞典〕，廣東人民出版社，1996年，第一版，P5ISO/IECGUIDE2：1991.03.02〔ISO9000，國際標準術語詞典〕，廣東人民出版社，1996年，第一版，P5興旺國家近年采用的“設定或提高標準〞，“增加檢疫檢驗工程〞，技術法那么變化等方式，形成標準壁壘，名義上是為了平安，為了消費者利益，為了環(huán)保，但同時是為了爭奪市場，因為幾乎所有符合新標準的技術，都已被這些國家申請了專利。近幾年，中國〔包括廣東〕企業(yè)，遇到的DVD專利許可、數(shù)字電視制式之爭、思科訴華為、3G移動通信標準之爭、歐盟對打火機的CR〔兒童平安規(guī)定〕法案等事件，充分反映這個問題的嚴重性。在這方面，美國、歐盟已借助知識產(chǎn)權〔尤其是專利〕的壟斷性，實現(xiàn)對某些技術標準的壟斷，迫使中國企業(yè)為到達某些標準而使用其專利，實現(xiàn)其更高的經(jīng)濟利益。所以說：“標準之爭，實為知識產(chǎn)權之爭〞李順德，標準之爭，實為知識產(chǎn)權之爭，?李順德，標準之爭，實為知識產(chǎn)權之爭，?中國知識產(chǎn)權報?，2005.3.9〔7〕三、海關配合海關是商品進出口必經(jīng)之地，美國借助專利的海關保護，以專利的侵權為由頭，貫徹自己的利益，打擊對方。最近我省一家企業(yè)對美國出口的大宗家電，被美國以這些產(chǎn)品侵犯了相關的美國專利，在海關被扣留，并一攬子提出了數(shù)千項美國專利清單。當我方提出要求美方就這幾千項專利提出明細表時，由于解決這個數(shù)千項專利問題要花費許多時間，貨物又是在美國境內(nèi)，中國企業(yè)因此要以美元支付在美的倉儲費，這便使產(chǎn)品的本錢大大提高，這是經(jīng)濟全球化下國際貿(mào)易殘酷性的表現(xiàn)馬秀山，美打擊我產(chǎn)品出口的新做法，?馬秀山，美打擊我產(chǎn)品出口的新做法，?中國知識產(chǎn)權報?，2004.9,24〔4〕歐盟已成為我國第二大出口地，而近年來，我省出口企業(yè)屢因知識產(chǎn)權總量導致貨物在海關被扣押。據(jù)報導，以飛利浦為首的專利聯(lián)盟已向各國海關提出知識產(chǎn)權保護申請，要求對DVD等我國〔我省占相當大的份額〕出口品的盤查力度，加緊到非常嚴格的地步。例如2002年1月9日，深圳普迪實業(yè)開展運往英國的3864臺DVD被海關扣押；2月21日，惠州德塞視聽科技出口到德國的3900臺DVD遭海關扣押袁媛，DVD出口歐美遇強阻，?袁媛，DVD出口歐美遇強阻，?中國知識產(chǎn)權報?，2005.1.14〔4〕，另轉(zhuǎn)引自魏衍亮的近期DVD知識產(chǎn)權糾紛跟蹤報告，?電子知識產(chǎn)權?2004〔1〕.P392003年7月22日，歐洲委員會通過了對來自歐盟之外的假冒貨物加強海關執(zhí)法力度的規(guī)那么，其中有關專利的是所謂“盜版貨物〞〔PiratedGoods〕，其定義是“未經(jīng)版權人或相關權利人或外觀設計權人之間同意而制作的拷貝或包含這類拷貝的貨物。〞新的海關規(guī)那么的實施，是歐盟相關權利人的一項對付我國企業(yè)競爭的武器。如果我省不及時做好預警及應付準備，作出應對的出口戰(zhàn)略，是會吃虧的。要說明的是，中國海關實施知識產(chǎn)權保護已經(jīng)有10年了，10年來，也查獲侵權貨物案件達4000余起〔案值6億多元人民幣〕。我省知識產(chǎn)權權利海關各案的數(shù)目雖然已走在全國前列，至2004年計共985項。但這與廣東實際應當辦理知識產(chǎn)權權利各案的數(shù)目相比〔這可以參考廣東近10年來的專利數(shù)達111874件來估計〕，仍然是十分薄弱的馬寧，楊暉，新修訂的歐盟海關規(guī)那么解決，馬寧，楊暉，新修訂的歐盟海關規(guī)那么解決，?電子知識產(chǎn)權報?，2004〔9〕，P36魏振豪，企業(yè)要加強知識產(chǎn)權海關保護備案，?中國知識產(chǎn)權報?，2004,9,28〔4〕四、利用中國廉價勞動力在中國，無論是智力勞動還是體力勞動，勞動力價格相對來說，是很低的，算得上是質(zhì)優(yōu)價廉。據(jù)報道，體力勞動美國每小時工資是16美元，墨西哥是4美元，中國僅是0.5美元成思危，在首屆青年頂峰會上的講話，?廣東科技報?2005.1.25〔6〕；即使智力勞動，中國平均也不過是每小時5美元左右；東莞、深圳等地區(qū)，體力勞動價格較高，也是平均每小時1美元左右。所以，擁有知識產(chǎn)權的國家，就會利用中國廉價的人才〔知識〕，構(gòu)成他們國家的知識產(chǎn)權。在智力勞動方面，采取大量在中國建立各類的研究所〔公司〕，吸引中國各種高技術人才，和用自己的專利進行深入開發(fā)，而新的成果〔專利〕那么成思危，在首屆青年頂峰會上的講話，?廣東科技報?2005.1.25〔6〕李振奎，知識產(chǎn)權莫濫用，?中國知識產(chǎn)權報?2005.1.25〔6〕五、以專利優(yōu)勢來對抗勞動力本錢優(yōu)勢前面提到，知識產(chǎn)權保護是給予權利人一定程度的技術壟斷權，以保護新者的利益。一定的壟斷，對市場的推進是有利的，但壟斷卻有一個限度，這當中，有一個平衡點，壟斷過度，便會阻礙生產(chǎn)力的開展。由于先進國家擁有大量的專利，在開展中國家未能在專利方面“打翻身仗〞期間，專利的壟斷性便會“大顯身手〞，因為通過專利，使技術實現(xiàn)有償擴散，增加自己的優(yōu)勢，盡管你有廉價的勞動力，但是你的產(chǎn)品都要花高額本錢來購置專利，這便造成抵消勞動本錢低的優(yōu)勢，這將削減產(chǎn)品利潤，限制生產(chǎn)者技術研制的再投入，推遲其能實現(xiàn)技術創(chuàng)新的時間，這便是競爭中取勝之道〔參看后面第四局部〕。六、專利制度負效應的運用專利制度的目的，是鼓勵創(chuàng)新和技術成果的商品化，為到達此目的，專利制度鼓勵創(chuàng)造者公開其創(chuàng)造以換取其對該創(chuàng)造的壟斷權利，防止以制造、使用、售買或向國內(nèi)進口相應的創(chuàng)造成果BALEHMAN，ReportN11，P155。所以說，“沒有合法的壟斷就不會有足夠的信息產(chǎn)生出來，但是，有了合法的壟斷又不會有太多的信息被使用〞[美]羅伯特·卡特等，?法和經(jīng)濟學?，上海三聯(lián)書店，1992年版，P185。專利制度本身，其積極影響是“BALEHMAN，ReportN11，P155[美]羅伯特·卡特等，?法和經(jīng)濟學?，上海三聯(lián)書店，1992年版，P185BALEHMANReportN11，P19專利權人濫用專利，過高要求支付專利費用。即把掌握的專利，不分時限、不分主次〔甚至包括快到期的、無效的、不存在的〕來向中國企業(yè)征收專利許可費。中國企業(yè)如果不作認真調(diào)查、不加分析，便會交許多冤枉錢。針對某些已形成規(guī)模生產(chǎn)的、但采用了他們專利技術的企業(yè)索取不合理的高額費用。由于企業(yè)不愿停產(chǎn)，就可能忍痛接受這樣的專利許可費。不顧他們的專利在中國的應用，中國企業(yè)本身要付出相應的“本地化〞本錢，而只知對我國作出限制和高收費。其實，任何國外專利要在中國取得實際應用，中國企業(yè)的“本地化〞工作是十分重要的，只有解決好這個問題，一項外國專利才能很好地應用于中國。而實行“本地化〞的企業(yè)，實際上是為該專利開拓市場，取得了向?qū)＠钟腥恕皦簝r〞的資本。運用前面提到的技術包圍圈，阻礙中國企業(yè)尤其是缺乏資金和科研能力的企業(yè)的開展。七、特殊條款的運用這方面最典型的是美國的301條款和337條款的運用。301條，美國在鄭書前，冷靜分析，沉著應對，?鄭書前，冷靜分析，沉著應對，?電子知識產(chǎn)權?2004〔8〕，P21－221991年4月26日，宣布對中國發(fā)起特殊301調(diào)查，美對中宣布價值15億美元的報復清單，中對美還以12億美元的報復清單；于1992年達成協(xié)議和解；1994年6月，美又宣布對中進行特殊301調(diào)查，預備性、報復性清單達28億美元，中國亦作了相當回應，于1995年達成協(xié)議和解；1996年5月，美第三次對中國進行特殊301調(diào)查，報復清單30億，中國也宣布了反報復回應。最后，中國外資部部長致函美國代理貿(mào)易代表說明情況而結(jié)束。關于337條款在美國關于不正當貿(mào)易訴訟中，專利案居多，“337條款〞處理中，專利案也最多，如果337條款成立，向美國出口的商品可能會永久排除在美國市場之外。由于中國出口產(chǎn)品的技術含量增加客觀上在美國市場上構(gòu)成與美國國外的競爭，但因為中國企業(yè)在有關337條款被告時，抗辯能力差，往往被美國認為是可以欺負的對象李濤，“李濤，“中國制造〞的困境與出路，?電子知識產(chǎn)權?，2004〔3〕，P20－23八、抓住弱點，圍追堵截中國不少工業(yè)制品，在生產(chǎn)時某些方面忽略〔例如原材料質(zhì)量、衛(wèi)生、平安特性等〕，就會被對手抓住不放，要解決這些問題，往往又和對手的專利分不開。深圳、東莞某些兒童玩具廠生產(chǎn)的玩具，被認為外觀〔其形狀、大小和兒童喉管吻合，極易無隙，卡牢，造成窒息〕、平安〔材料不能自動熄火〕、衛(wèi)生〔玩具填料不夠衛(wèi)生要求，易于引發(fā)呼吸道疾病〕等等，不能出口。而這些問題，如果采用外國專利技術，那么很易解決。某些企業(yè)為了保證商譽和品牌，只好高價購置專利技術。這種問題始于我們自己，而解決止于他人專利的情況，使不少企業(yè)吃了苦頭。又如，歐盟從2000年3月禁止銷售供3歲以下兒童使用的、放入口中的含有6種鄰苯二甲酸酯增塑劑中的一種或多聚氯乙烯莰塑料玩具及兒童用品。但是，其符合要求的替代品檸檬酸酯已被歐美的公司申請了專利。而我省許多兒童玩具和用品，正是必須采用代用品的對象，只好面對這種“請君入甕〞的現(xiàn)實。2004年美國規(guī)定凡進入13英寸以上的彩電，必須有“童鎖〞功能，但2003年6月，加拿大Ti-Vision公司宣稱，這種童年鎖技術已被該公司申請專利，中國〔包括廣東〕向美國和加拿大出口彩電，便只好向該公司繳納使用費。總之，任何我們的弱點、缺乏，都是授人以可利用的時機。九、利用國內(nèi)企業(yè)的“無知〞〔即對知識產(chǎn)權保護認識缺乏，不全〕牟利。國外一些客商，還會利用中國企業(yè)對法律認識的缺乏，中國執(zhí)行法律中可能的疏漏，在訂貨的訂單中，委托生產(chǎn)一些可能會構(gòu)成侵犯專利、商標等權利的商品。中國企業(yè)貿(mào)然接單生產(chǎn)之后，如果能蒙混過〔?！酬P，那么得利是訂戶的；如果被海關扣壓，那么損失是生產(chǎn)廠家的。如廣東電池生產(chǎn)廠便有過這樣的教訓。又如利用我國一些企業(yè)缺乏專利使用的經(jīng)驗，在專利許可使用中，夾帶一些接近斯限，甚至是過期的專利，使中國在支付專利使用費之后很快便失去獨立許可的有利地位，白白付出高額代價。十、展開經(jīng)濟間諜活動，想方設法刺探主要企業(yè)的商業(yè)秘密。其中包括利用不正當競爭手段而竊取有關情報。但目前較典型的商業(yè)秘密糾紛，在國內(nèi)企業(yè)之間發(fā)生較多。深圳地區(qū)的雇員侵權現(xiàn)象相當嚴重。第四局部 國外專利戰(zhàn)略已經(jīng)給廣東省的企業(yè)〔包括深圳南山區(qū)〕造成的損害專利戰(zhàn)略的實施，其目的便是持有專利一方盡可能取得高效益，令競爭對手在這利戰(zhàn)略的逼迫下，處于劣勢以至長期被動，置于己方的支配之下。所以，作為專利戰(zhàn)略競爭的參與者，我們不能不認真分析在這場競爭中，美、日、歐、韓等專利強國或?qū)＠髧呀?jīng)給廣東省有出口任務的企業(yè)造成什么樣的損失，以及我們應采取的對策。損害，可以分為直接的經(jīng)濟損失和間接的、其他方面的損害。一、直接的損害這是可以用金錢來計算的損失，易于為人們所重視，例如，我們已經(jīng)十分注意的DVD專利大戰(zhàn)中，我國、我省所受到的損失，據(jù)報導用現(xiàn)有DVD生產(chǎn)企業(yè)100多家，我們付給3C〔飛利浦、索尼、先鋒〕、6C〔東芝、日立、松下、三菱、時代華納、JVC、后增加IBM〕，1C〔法國湯姆遜〕，Dolby〔杜比公司〕、MPEG-LA、DTS〔美國數(shù)字影音系統(tǒng)〕等的費用，高達平均每臺19.7美元；而中國的DVD在外國的市場售價不過30-50美元?？鄢龑＠M，本錢費之外，中國企業(yè)實際得到的利潤還不到付給專利費的40%，即8美元左右〔詳見表4〕。另外一組更令人痛心的數(shù)字是中國企業(yè)出口一臺售價32美元的DVD，只能賺到1美元的利潤，而付出專利費那么高達60%，即19美元左右。截至2003年，即DVD事端發(fā)生不到2年，支付費用為6-9USD/臺，國外7大DVD廠商已經(jīng)從我國外銷的DVD播放機中收取了30億人民幣的使用費用。如果按表1的情況計算，按廣東約合全國DVD廠商一半計算，到2004年，僅廣東省要支付的DVD專利費將超過人民幣50億元。又如對于MP3，目前也形成大量的專利費用支付，我省牽涉到MP3專利的公司達數(shù)百家〔其中珠海巨力公司還被美國SignaTel公司告上法庭，被禁止一切使用珠海巨力公司MP3芯片的產(chǎn)品繼續(xù)出口到美國〕。MP3的專利費見表5。序號付費對象專利率計算13C售價3.5%，最低5USD/臺，2002.7.1起履行26C售價4%，最低4USD/臺31C售價2%，最低2USD/臺4Dolby約1USD/臺5MPEG-LA〔23家權利人專利池管理人〕4USD/臺,2002.1.1起改為2.5USD/臺6DTS2003年DTS在廣州設立分公司時，宣稱對中國每家企業(yè)先收5000USD，然后每臺收2－3USD表4我國DVD企業(yè)〔廣東DVD廠約占全國50%〕負擔的專利費〔資料來源：魏衍亮，近期DVD知識產(chǎn)權跟蹤報告，?電子知識產(chǎn)權?，2004〔11〕〕技術個人計算機軟件硬件產(chǎn)品游戲產(chǎn)品電子音樂傳播/播送/流媒體MP3解碼器0.75USD/個或一次性支付5-6萬USD0.75USD/個2500USD/個相關收益的2%編碼器2.5-5USD/個1.27-2.5USD/個MP3PRO解碼器1.25USD/個或一次性支付9萬USD1.25USD/個2500USD/個相關收益的2%編碼器5USD/個表5關于MP3的主要專利工程向我省收費費率〔資料來源：魏衍亮，葉東蕾，MP3專利付費在所難免?中國知識產(chǎn)權報?，2005.3.23〔7〕〕前不久，東莞超普電子成為獲得菲利浦公司第120個DVD播放機許可的公司，而深圳索邦數(shù)碼公司那么是第20個獲得其DVD錄像機專利許可的公司。從正面來看，這是我省企業(yè)通過正常、合法途徑取得生產(chǎn)技術。但這后面，都是高昂的代價，因為真正的核心技術是買不來的。目前走的這一步，是必須的，但卻是痛苦的，是跨國公司“技術專利化，專利標準化，標準壟斷化〞的專利策略的必然結(jié)果。中國2004年DVD播放機出口數(shù)量為1.3億多臺，而廣東超過其中的50%，從每臺DVD的應交費用來看，這種代價是以“億美元〞來計算的。二、間接損害我們還應當著眼于那些暫時還不能用金錢直接計算，但長遠來看，更為嚴重的間接的有害影響。這種有害影響，在很長時間內(nèi)，為人們所無視。其造成的損失一直困擾著我省的外貿(mào)企業(yè)。下面是幾種較重大的隱形的、間接的損害：“怪圈〞現(xiàn)象前面講過，外國專利戰(zhàn)略已經(jīng)在我國企業(yè)中造成技術壁壘、標準壁壘和圈地布雷，中國企業(yè)要采取先進技術，要實現(xiàn)國際化標準，往往要付出高昂的專利費用。所以，要就是高額付款，要就是承當高額的賠償風險，但不管哪一方面，都使我們在得到先進技術的同時，付出成倍的代價，亦即技術的無代價“拿來時代〞將一去不返了。但問題是，即使付了代價的技術，卻并不就是解決了創(chuàng)新。我們花去的代價，恰恰是鼓勵了對方的創(chuàng)新，為他們創(chuàng)造了創(chuàng)新、技術開展的根底。當我們使用他們技術的時候，更高的壁壘，更大范圍的圈地又等待著我們。這便很容易陷入這樣的怪圈：購置專利——繼續(xù)落后——繼續(xù)購置——更大的落后；利用他人技術——產(chǎn)生依賴性——更多地利用他人技術——更失去創(chuàng)造力——更大的依賴。被罰款，付專利費，會產(chǎn)生滋養(yǎng)競爭對手的負效應。這是我們不能不看到的。在一段時間內(nèi)，我們可能會無可奈何地走這樣的路子，但我們必須有意識地千方百計去爭取早日擺脫這條老路。AA智力勞動本錢技術差距階段P1〔專利〕運用收入，技術繼續(xù)開展付出本錢省去本錢收入新的差距P’a〔付出本錢不同，可以得到不同的專利技術〕過時的專利技術利用B圖4利用專利收入，加大差距的示意圖解分析“加工廠〞問題當我們被外國專利包圍的時候，我們同時便很可能淪為對方的品牌的“加工廠〞。即是說，我們自己只能按他人的專利加工，付出的是廉價勞動力，但最后，品牌是他人的，利潤的大頭是他人的。我們的企業(yè)便只好“安于現(xiàn)狀〞，不能做大做強。廣東東莞地區(qū)許多IT工廠、兒童玩具廠都是接受外國技術再加工，沒有自己的知識產(chǎn)權，據(jù)報導，廣東50%的玩具以來料加工貿(mào)易方式出口，生產(chǎn)多靠國外提供設計技術。長期依靠低價優(yōu)勢和加工貿(mào)易，技術含量低，主題效應差形成玩具業(yè)出口的頑癥，而國外玩具業(yè)巨頭已經(jīng)搶灘國內(nèi)市場，其潛在危機是嚴重的董旭輝，我國玩具業(yè)開展極需自主品牌，?中國知識產(chǎn)權報?，2004.10.28〔4〕。又如在光盤生產(chǎn)四大基地〔董旭輝，我國玩具業(yè)開展極需自主品牌，?中國知識產(chǎn)權報?，2004.10.28〔4〕史彥，誰在為“中國制造〞設置陷阱失去“勞動力本錢低〞的優(yōu)勢在沒有知識產(chǎn)權制約時，企業(yè)不會感觸到要付出“知識產(chǎn)權本錢〞，勞動力本錢低的優(yōu)勢便很明顯。但是，當我們建全知識產(chǎn)權保護制度，尤其是參加WTO之后，知識產(chǎn)權本錢便十分可觀了。本錢中，至少增加專利、商業(yè)秘密等許可使用費。這些費用和勞動力費用相比，要高得多，尤其是高新技術產(chǎn)業(yè)，這種許可使用費用會迅速增高。勞動力本錢低的優(yōu)勢，會很快被抵消。而取得有償技術擴散的企業(yè)，那么可以用這局部收入來補償勞動力的支付。DD本錢知識產(chǎn)權本錢，隨著產(chǎn)品技術含量增加而迅速增加。如果是專利的所有人，那么可以通過許可使用專利的回報，可以抵消勞動本錢。如果要付專利費，那么該本錢和勞動力本錢疊加，無法表達勞動力低價的優(yōu)勢。勞動力本錢隨著產(chǎn)品技術含量的增加，但較緩慢知識產(chǎn)權費用較低的勞動密集型產(chǎn)品，D是分界點，高新企業(yè)根本上在D的右側(cè)圖5廉價勞動力在知識產(chǎn)權競爭中不具備更大的優(yōu)勢“失去〞品牌沒有自主的知識產(chǎn)權，便不能形成自己的品牌。即使我們自己生產(chǎn)的產(chǎn)品遠銷外國，但品牌都是人家的。而品牌效應是占領市場的先導，不形成品牌，市場占有便是一句空話。案例1.佛山某廠〔按我們調(diào)查的工廠，多數(shù)不列出真名，下同〕，生產(chǎn)某種用途的電機，其特點是噪音低、溫升少，其中有某些關鍵零部件的光潔度處理很特殊，保證了產(chǎn)品壽命。該廠產(chǎn)品向美國、德國、加拿大出口。但是，該廠到目前為止，只有2項創(chuàng)造專利，8項實用新型和外觀設計專利。而這些專利，沒有一項向產(chǎn)品輸出口的申請；反而是接受這些外國的訂貨和技術，最后是以外國品牌銷售。案例2.廣州某廠，生產(chǎn)建筑架構(gòu)的控制結(jié)構(gòu)部件，產(chǎn)品國內(nèi)外都銷售，以出口為主。但是，靠外國人提供樣品，經(jīng)自己再研發(fā)成技術資料，盡管積累了許多經(jīng)驗，形成一套成熟技術，但一項專利都沒申請，廠長成認，目前只知道先賺錢，以后再看看如何申請專利。知識產(chǎn)權向外流失在珠三角地區(qū)，大量的外貿(mào)企業(yè)、中國公司或合資公司，我們一局部技術人員〔其中很多是優(yōu)秀分子〕效勞于這些機構(gòu)，但他們的智力勞動成果，卻直接成為這些外資公司的知識產(chǎn)權，有許多從外表上看來是國內(nèi)公司申請的專利，但實際上卻是跨國公司或外貿(mào)公司的。其最終產(chǎn)權，仍屬于外國的。案例：深圳某地家具廠，設計形式新穎，擁有數(shù)百項外觀新型專利、特殊工藝中的創(chuàng)造專利，但這些專利，是外國老板的?！跋麡O保護〞的長期存在在我們抽樣調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)中、小企業(yè)有對外貿(mào)易的企業(yè)中，普遍存在知識產(chǎn)權中的“消極保護〞。面對前述的種種外國專利戰(zhàn)略措施，我省企業(yè)保護知識產(chǎn)權起步維艱，盡管在參加WTO之后，人們已經(jīng)開始了這方面的意識，但卻不易有積極的對策，于是，便自覺或不自覺地向“消極保護〞方面靠近，以圖暫的“安寧〞，甚至是一種“自我撫慰〞。所謂消極保護，指的是并非沒有任何保護〔這是近十多年來的進步現(xiàn)象〕，但往往是較易實現(xiàn)的或自動產(chǎn)生的權利，有一定的保護措施；積極要爭取到的〔尤其是創(chuàng)造專利〕那么放松、忽略，畏難而不積極申請。先看看表6狀況，這是有出口任務的局部企業(yè)在專利、商業(yè)秘密和版權之間的保護比擬。序號被調(diào)查企業(yè)的主要〔出口〕產(chǎn)品企業(yè)所在地創(chuàng)造專利實用新型外觀設計商標商業(yè)秘密版權1家具深圳龍崗√√√√√2裝飾板材佛山南海√√√3床具佛山順德√√√√4*機床機械佛山南?！獭獭?歐陸家具深圳√√√√6小五金廣州番禺√√√7專業(yè)屏風配件佛山南海√√√√8*建筑五金廣州√√√9*床上用品機械加工佛山南?！獭獭?0實用〔通信〕軟件廣州√√√11*壓鑄機械廣州√√√12實用軟件Δ深圳南山√√√13*監(jiān)控隨動系統(tǒng)Δ深圳南山√√√14多功能繞線機佛山南海√√√√15實用〔工控〕軟件Δ深圳南山√√√16計算機外部設備江門√√√17*燈飾控制廣州番禺√√√18*玻璃機械加工佛山順德√√√19家用電器佛山南海√√√√√20中成藥佛山√√√√21計算機集成系統(tǒng)廣州√√√22商用數(shù)據(jù)Δ深圳南山√√√23電氣零件湛江√√√24電氣零件鶴山√√√25建筑〔通風〕器材佛山高明√√√√√√26專用軟件開發(fā)肇慶√√√27網(wǎng)絡系統(tǒng)集成Δ深圳南山√√√28網(wǎng)絡軟件Δ深圳南山√√√29實用〔股市〕軟件廣州√√√30*通信器材Δ深圳南山√√√31空氣壓縮機佛山南海√√√√√32*皮革用具湛江√√√33電氣器材東莞√√√√√√34家具東莞√√√√√35軟件開發(fā)東莞√√√36打印耗材珠海√√√√√37日用制品中山√√√√√√38*指紋技術設備Δ深圳南山√√√√√39*專用〔消防〕軟件Δ深圳南山√√√40*電子設備〔MP3等〕Δ深圳南山√√√41機床控制Δ深圳南山√√√42電路測試深圳寶安√√√43化工合劑廣州√√√44模板加工廣州√√√√表6珠三角專利及知識產(chǎn)權保護抽樣調(diào)查記錄[注：有*者為有較強的獨創(chuàng)性技術企業(yè)，有Δ為南山區(qū)企業(yè)。]從抽樣調(diào)查結(jié)果可以看出幾個問題廣東〔包括深圳〕局部中、小企業(yè)，專利意識非常薄弱，絕大局部，僅倚靠自動產(chǎn)生的權利即商業(yè)秘密和版權來保護，而傳統(tǒng)的商標保護也普遍有認識，但卻未能運用多種法律實現(xiàn)交叉覆蓋的保護。這樣做，當然是省事了，操作起來簡單，但保護卻不完全，不利于核心技術的保護和從知識產(chǎn)權中取得巨額收益，沒有創(chuàng)造專利，就難以有真正的創(chuàng)新和核心技術的開展，更無法與國外企業(yè)進行知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略競爭。這里，我們參考全國知識產(chǎn)權問卷調(diào)查的標準，現(xiàn)將表6中的企業(yè)分成4個等級作統(tǒng)計：弱知識產(chǎn)權保護： 沒有任何專利授權，計30家企業(yè)，占68%；次弱知識產(chǎn)權保護： 沒有創(chuàng)造專利，且專利數(shù)小于10個的共4家，占9%；中知識產(chǎn)權保護： 沒有創(chuàng)造專利，但專利數(shù)超過10個的，共5家，占11.5%；強知識產(chǎn)權保護： 有創(chuàng)造專利的，共5家，占11.5%。從統(tǒng)計中可知，絕大局部處于知識產(chǎn)權弱保護的，真正有知識產(chǎn)權戰(zhàn)略意識的，占的比例很低。有些工廠〔表6中有*者〕，自己開發(fā)產(chǎn)品時，只知埋頭生產(chǎn)，不考慮該技術領域的專利狀況，很可能陷入他人專利保護范圍，而最后不但徒勞無功，還可能要給專利權人賠償，這是非常危險的，前面我們已經(jīng)列舉出許多教訓。案例1：表中序號13，是自行開發(fā)的檢控觀測設備。我們到該企業(yè)調(diào)查時，技術總負責人說：全部技術都是自己在實驗室中開發(fā)出來的，不會是抄襲他人的成果，但因為覺得創(chuàng)造專利申請?zhí)闊辉敢饣〞r間去搞，所以產(chǎn)品已經(jīng)上市，但沒有申請任何專利。這里，就有非常典型的、明顯的失誤：自己開發(fā)，并不一定取得知識產(chǎn)權，如果開發(fā)前不認真作專利檢索，其開發(fā)所用的技術與方法，十分可能落入他人的保護范圍。這種“關起門來搞科研、開發(fā)〞，是認識上的嚴重失誤；專利申請雖然是花去一定時間，但其獲得的報償是巨大的，如果自己的產(chǎn)品具有申請專利的條件，自申請之日起，不但得到專利保護，還可抑制他人的競爭，成為市場上的技術主導，這是一種回報豐厚的投入。案例2：表6中序號38，是深圳一家利用指紋技術生產(chǎn)大批出口產(chǎn)品的企業(yè)，其申請外觀設計、實用新型的專利數(shù)很不少，但是，就是沒有申請創(chuàng)造專利。其中一些部門負責人甚至弄不清創(chuàng)造專利和其他專利有什么本質(zhì)上的差異，當然，這只是個別部門負責人的認識，不代表決策層的水平，但是，不積極創(chuàng)造和申請創(chuàng)造專利，卻是該企業(yè)目前的實際情況。知識產(chǎn)權保護中“不作為〞或“少作為〞的狀態(tài)是目前廣東有出口產(chǎn)品企業(yè)中相當普遍的現(xiàn)象，而且還會起到一種麻痹企業(yè)管理者的作用。所以說，間接的損失，才是我們真正的隱患，“亡羊補牢，猶未晚也〞，我們應從這當中得到必要的教訓，及時采取彌補和糾正措施。第五局部 原因分析與對策建議為什么我們存在著較嚴重的國外專利大國的戰(zhàn)略威脅呢？我們應當如何對付這些威脅呢？一、歷史形成的滯后應當成認，由于我國長期受方案經(jīng)濟的影響，知識產(chǎn)權意識是薄弱的。從整體上來說，我國政府為適應開放改革，全球一體化的形勢，在知識產(chǎn)權領域上做的工作，是非常認真的。廣東也不例外，成績也是顯著的，只要看一下1985-1995，1996-2005這兩個10年，廣東創(chuàng)造專利的申請數(shù)和授權數(shù)便清楚了〔詳見表7〕。專利申請數(shù)專利授權數(shù)1985-19941995-2003〔缺2004〕后/前1985-19941995-2003〔缺2004〕后/前總數(shù)244841870657．64倍3149128144．07倍其中創(chuàng)造數(shù)21916178426．12倍32722295．75倍表7廣東后兩個10年專利狀況比擬〔后10年缺2004年數(shù)據(jù)〕〔資料來源：根據(jù)?廣東知識產(chǎn)權年鑒?〔2004〕重新整理?！潮?說明無論是專利申請數(shù)還是授權數(shù)，也包括其中的創(chuàng)造專利數(shù)，后9年都是前10年的許多倍。但是，我們也要清醒地看到還存在大量的問題。首先是知識產(chǎn)權保護的意識不強，如前所述，大量的企業(yè)根本還不知道有專利保護的概念，這是歷史造成的原因，長期的方案經(jīng)濟影響是深遠的，整個中國知識產(chǎn)權保護制度的建立和逐步完善，是近二十年左右的事情，而國外那么有過百年的歷史差距，不是一朝一夕能扭轉(zhuǎn)過來的。這個狀況最根本的表現(xiàn)便是我們還未熟悉國際上知識產(chǎn)權保護的各種游戲規(guī)那么。許多企業(yè)看到別人有的東西就弄來仿造，據(jù)2005年11月美國方面援引的美國聯(lián)邦調(diào)查局提供的數(shù)據(jù)，美國正在調(diào)查的500件商業(yè)盜版案件中，有40%與中國大陸有關，這些案件，包括服飾、音樂、電影、電腦游戲軟件、藥品等等。這些企業(yè)并未意識到知識產(chǎn)權制度的深遠影響，更不會把這看作是企業(yè)生死悠關的大事。案例1.佛山某床上用品設備的機械加工廠，產(chǎn)品出口南美、歐洲等地。廠長對于企業(yè)文化建設十分重視，對工人生活、勞保條例、文明生產(chǎn)等都很清楚，但是，一談到知識產(chǎn)權保護，便茫然不解，顯得十分陌生。所以，雖然該廠也正常生產(chǎn)，卻竟然未覺得知識產(chǎn)權會是一個競爭的戰(zhàn)略問題。這不能不使人耽心。案例2.陽江某機械廠，生產(chǎn)刀剪，局部出口曾因不懂知識產(chǎn)權保護，200多個品種，沒有一項專利，僅1997年便造成200多萬元的經(jīng)濟損失。但從1998年起，建立知識產(chǎn)權部，維權效益明顯，前年銷售額也到2.39億元，其中專利產(chǎn)品銷售額1.08億元〔占45%〕以上兩例從正反兩面說明我們的落后，有歷史根源，只要正視和及時解決，就會逐步扭轉(zhuǎn)局面。二、認識的根源由于歷史原因，我省許多企業(yè)在認識上產(chǎn)生不少錯覺，或者說是誤區(qū)，不認識知識產(chǎn)權競爭的重要性和殘酷性，直到吃了大虧才醒悟。認識上的假設干誤區(qū)表現(xiàn)為：消極埋怨。一些企業(yè)，總認為目前國外采取的保護手段是“保護過度〞，認為知識產(chǎn)權保護的加強不利于自己，只利于國外企業(yè)。這是一種非常有害的情緒，其實，目前在國際經(jīng)濟一體化時代，我們假設首先要成認知識產(chǎn)權保護的積極意義，同時又要認識到這是我們所不能回避的，不能指望別的國家會發(fā)慈悲，會放松對知識產(chǎn)權的保護力度，會放松對中國的壓力。我們只能力爭和別國一樣，充分利用各種有關知識產(chǎn)權的協(xié)議、法律、法規(guī)〔種種游戲規(guī)那么〕，使之為我所用。不認真對待國際上已經(jīng)形成體制的國際規(guī)那么辦事，無論對進口還是出口，都是不利的，只有充分熟悉和嚴格遵守這些規(guī)那么，能夠駕馭利用，才能處于主動地位。不愿支付知識產(chǎn)權保護的投入。例如，投產(chǎn)前不愿付出“產(chǎn)品信息本錢〞。國際上，一個新產(chǎn)品，其本錢當中的“信息本錢〞從三十年代的1：0.15到90年代的1：0.6以上。信息本錢中很大局部是現(xiàn)有技術的全面查詢及其可利用的研究，這是構(gòu)成知識產(chǎn)權的前提。但我省中、小企業(yè)中對此多不夠重視，只是簡單地從市場需要出發(fā)便決定產(chǎn)品的投產(chǎn)，甚至直接仿制。前面所舉的埋頭開發(fā)，不問現(xiàn)狀的例子正是這種錯誤認識的表現(xiàn)。只知“種地〞，不知“圈地〞。許多企業(yè)，其實完全有可能擁有不同程度的創(chuàng)新性技術，可以逐步建立起自己的“技術領地〞，但因為保護意識薄弱，不知把目光放在專利申請的技術圈地上〔具體事實可參看前一節(jié)〕。這是非常可惜的。不重視原始記錄的保存。目前中國、美國專利法都采用“先申請制〞，在創(chuàng)造活動的同時，保存同步的開發(fā)記錄，對于保證最先創(chuàng)造的企業(yè)擁有該項創(chuàng)造的專利是至關重要的。兩項以上專利同時申請時，創(chuàng)造記錄在決定誰獲得專利，起著重要的作用。但是，廣東許多企業(yè)對自己的創(chuàng)造活動沒有作詳細記錄的習慣，尤其是對要求有“構(gòu)思日〞作為創(chuàng)造日，沒有足夠的證據(jù)以證明構(gòu)思、完善、實施過程，便只能用實施日作為創(chuàng)造日。這便會在申請專利時吃大虧。如果在中國有早期投資，而又要向美國申請專利，那么保護原始記錄便成為十分重要的。對于外國的控訴，不敢積極應訴，不戰(zhàn)自敗。國外企業(yè)有時對中國提起訴訟，其根據(jù)是缺乏的，但是，中國企業(yè)卻缺乏自信，不敢起而應戰(zhàn)，往往便陷入被動。例如6C采用給中國DVD列出的專利清單達1000多項，但經(jīng)查對，他們在中國的有效專利權僅6項〔當然，這可以進一步落實〕。如果我們不積極應對，吃虧的是自己。靠政府而不知靠法律。廣東不少企業(yè)仍在方案經(jīng)濟時代的習慣和思維方式，過份依賴行政解決問題。其實，在參加WTO之后，我國已處于完全的市場經(jīng)濟制度之下，法律保護的效力遠遠高于行政保護。政府將逐步變?yōu)橥该鳌⑹匦拧⒇熑?、效勞和中立的政府，不可能再為企業(yè)包打天下，不可能超出法律作用之外。所以，企業(yè)出口產(chǎn)品受到各種障礙，首先要尋求法律去解決。案例：順德某裝飾，開始設計產(chǎn)品時，為了省事，降低本錢，采用抄襲他人〔尤其是國外〕的產(chǎn)品，由于少了前期的投入，本錢低，產(chǎn)品開始占有市場，但是到上世紀九十年代末期，遭受知識產(chǎn)權糾紛，產(chǎn)品滯銷并受到巨額處分。他們起先求助于政府部門幫助解決問題，但是，行政部門告訴該公司，政府的作用是不能超出法律之外的，只有擁有自己的知識產(chǎn)權產(chǎn)品，才是企業(yè)在市場中具有競爭力的核心所在。該公司解決了認識問題，才逐步變成既能從外國〔德國、意大利、法國〕吸取技術，又能具有創(chuàng)新力的企業(yè)。做廣告而不愿申請專利。不少企業(yè)，寧愿花費巨大的人力、財力去進行產(chǎn)品推銷，巨資投入媒體作廣告，卻無視投資于科研和知識產(chǎn)權保護，而前者固然可以在短時期內(nèi)給企業(yè)帶來一定經(jīng)濟效益，但有核心技術的自主知識產(chǎn)權，才能使產(chǎn)品質(zhì)量得到保證，并能真正保住產(chǎn)品的市場優(yōu)勢。只知發(fā)表論文或生產(chǎn)產(chǎn)品，而不申請專利。這是較長期以來的傾向，不少從事實際開發(fā)的人誤認為只要出產(chǎn)品，只要有論文，便是自己水平的表現(xiàn)。而實際上對于有產(chǎn)業(yè)化前景的成果，如果只是出論文、出產(chǎn)品，而不同時申請專利，便等于把知識產(chǎn)權成果拱手讓與他人，造成難以挽回的損失。據(jù)了解中國在九五期論文數(shù)是專利申請數(shù)的幾十倍，這是一種不正常的現(xiàn)象。廣東進出口產(chǎn)品在產(chǎn)品介紹的資料上可以有詳細的技術闡述，但創(chuàng)造專利申請數(shù)字不高，也是一種失誤。不善于利用他人的專利為自己效勞。專利是非常龐雜的知識產(chǎn)權保護范圍，但其中有很多是過期專利，是可以無償為我所用的；另外，有些專利由于他人“不識貨〞，長期未被轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，專利權人會“降價處理〞，這是大可利用的時機，可惜我省許多有產(chǎn)品出口的企業(yè)，不善于利用這些條件。三、戰(zhàn)略與對策我們認為，南山區(qū)高新技術的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，應當是：以創(chuàng)新為立足點，依托法律制度在企業(yè)中主動建立知識產(chǎn)權管理體系，使知識產(chǎn)權保護成為企業(yè)的重要的資產(chǎn)、重要的競爭工具、重要的投資內(nèi)容和綜合開展的重要組成局部。促使企業(yè)專利從無到有，從少到多，形成自己在市場競爭中相對優(yōu)勢的地位。面對國際知識產(chǎn)權和挑戰(zhàn)，當然也面對國內(nèi)同行的挑戰(zhàn)，要有一套有利于自己的生存和開展的對策。這里，專門談面對國際競爭的對策。國家作為一個整體，應當有一套完整的保護本國工業(yè)開展的措施。企業(yè)層面上也應有相應的對策。概括地說，對策的根本原那么是“有知，有數(shù)，有為，有效〞。所謂有知，是指知道南山區(qū)企業(yè)在全國企業(yè)中的地位和責任，南山區(qū)集中了許多高新技術企業(yè)，這些企業(yè)的負責人更應當充分認識自身的地位。地處南山，實際上就是處于全國乃至世界的前沿。其對外技術交流，吸收外資，借鑒國外經(jīng)驗，都比內(nèi)地優(yōu)越得多，經(jīng)過多年的開放改革，目前已經(jīng)有條件把眼光放到全球范圍來看待自己的企業(yè)了。另外，還要知道知識產(chǎn)權在企業(yè)生存之道中的地位，知道這一戰(zhàn)略任務的長期性和關鍵意義，知道這不是臨時應景的措施，而是企業(yè)的長期建設；知道知識產(chǎn)權有關法律的內(nèi)涵和作用，一改正去無知而處于被動的狀態(tài)，這是觀念轉(zhuǎn)變的大問題，是大前提，除了知道自己之外，還要知道國內(nèi)外同行的狀況和他們已經(jīng)采取和可能采取的戰(zhàn)略?？傊兄褪恰爸栓?；有數(shù)，是指對具體的保護內(nèi)容、優(yōu)勢、短處、范圍、利害都心里有底，有一個數(shù)量的概念，分清輕重緩急；有為，是指有具體措施，不是坐而論道，而是付諸實踐，包括創(chuàng)新、保護、競爭、應對等等，都要有應對方案；有效，指要取得實效，隨時檢驗、總結(jié)提高。通過這“四有〞使企業(yè)逐步適應知識經(jīng)濟時代的貿(mào)易競爭環(huán)境，而具體的做法，可以有下面幾點：建立“首位戰(zhàn)略〞的思想。我們常說，高新科技企業(yè)，應把知識產(chǎn)權、人才、國際化作為企業(yè)開展的三大戰(zhàn)略。這三大戰(zhàn)略中，知識產(chǎn)權應放在首位，而專利戰(zhàn)略又應放在其中的最重要地位。知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，不是被動的措施，更不是僅僅為了應付外國，而是自己開展圖強的。要做到這一點，并不是輕而易舉的，但是，其帶來的效果卻是巨大的。在高新科技領域中，這一點尤其重要，因為高新科技，其創(chuàng)新的時機相對會多一些，在主觀意識中有了這種戰(zhàn)略意圖，在行動上便會帶來積極的響應，便會較快地進入創(chuàng)新——專利——提高——更多的專利的良性循環(huán)之中。廣東IT企業(yè)中，朗科、華為等便做到這一點，而且已經(jīng)產(chǎn)生了良好的效果。朗科公司的閃存〔U盤〕技術，在國外雖然已經(jīng)有以色列申請了專利，但他們?nèi)匀蛔プ∽约旱膭?chuàng)新點，申請移動存儲的專利達100多項，其中絕大多數(shù)是創(chuàng)造專利申請；華為在國內(nèi)企業(yè)中，專利申請全國第一，海外的專利申請也居中國大陸企業(yè)之首，其他如中興、海川、TCL等，都是牢牢地抓住“首位戰(zhàn)略〞的思想，成功開展自己的企業(yè)〔關于廣東企業(yè)前10名專利申請狀況見表7，這10間企業(yè)都有進出口業(yè)務〕。序號企業(yè)名稱數(shù)量1華為技術15512鴻高錦精密工業(yè)9983中興通信股份3294廣東美的集團股份2725深圳市海川實業(yè)股份1536廣東科龍電器股份1347深圳創(chuàng)維——RGB電子1108比亞迪股份889順德市順通電腦8610惠州TCL移動通信81表82003年廣東專利申請前10名企業(yè) 〔資料來源：根據(jù)?廣東知識產(chǎn)權年鑒?〔2004〕重新整理〕加強創(chuàng)新意識，努力打造“品牌〞“品牌〞〔Brand〕不同于“商標〞，后者通過注冊，可以得到保護。前者卻是一種經(jīng)營積累而成的果實。是質(zhì)量、商譽、形象、知名度為用戶所接受〔認可〕的綜合表達，“十一五〞中提出的正是擁有自主知識產(chǎn)權的品牌。“品牌〞是要有投入的，是抓住機遇，運用技術實力在用戶中建立起來的產(chǎn)品形象。所以企業(yè)在打造品牌上應當費番心思。企業(yè)品牌建設，是一個整體概念，涵蓋了市場拓展、運營、宣傳和效勞。通過自主知識產(chǎn)權進行品牌建設，而專利應用是打造品牌的技術根底。創(chuàng)新是取得專利的前提，專利制度的存在，正是鼓勵人們不斷地創(chuàng)新。在企業(yè)中，要解決“自主創(chuàng)新還是跟蹤開展〞的關系。“跟蹤開展〞雖然在付出代價之后，也可以取得一定的技術，但畢竟還是落后，只有自主創(chuàng)新，才是根本出路。創(chuàng)新的成果就是表現(xiàn)在不斷取得核心技術。而創(chuàng)新不僅要有專利制度這樣的法律體制來鼓勵，還應有具體的措施，最典型的措施便是有一定的“創(chuàng)新基金〞的投入。即應當在開發(fā)產(chǎn)品的同時，設立一定數(shù)額的創(chuàng)新基金，資助技術含量高、創(chuàng)新性較強、知識產(chǎn)權屬于企業(yè)自主擁有的工程。據(jù)報導，微軟一年的科研經(jīng)費是50億美元，愛立信一年是30~40億美元；美國僅國立衛(wèi)生研究院一年的費用是100億美元。我們的企業(yè)在這方面是極其微少的。但是，應當看到一般來說，創(chuàng)新基金與其資助的產(chǎn)品效益回報之比，前者只是極其微少的一局部，這是十分值得的。目前廣東大企業(yè)〔如華為等〕是有這項基金的，但中、小企業(yè)那么仍未引起足夠的重視。利用骨干大企業(yè)，推動我國高新技術企業(yè)標準從全世界來看，標準是由先進技術選擇產(chǎn)生的，但中國總體看，技術落后，存在所謂“大行業(yè)，小企業(yè)〞的現(xiàn)象，普遍采用外國專利技術，難以形成自己的標準。目前，南山區(qū)卻存在假設干個國內(nèi)有數(shù)的、影響深遠的企業(yè)。應當及時擺脫別人為中國企業(yè)制定“游戲規(guī)那么〞的被動局面，主動出來引領國內(nèi)標準的設定，形成自己研發(fā)，自己完善全球化的能力，在政府的支持下，通過自身的研發(fā)，制訂國內(nèi)的技術標準。當然，在制度標準時，要注意到：一是基于先進技術；另一是方便使用，本錢低。學會利用“特種資源〞資源是一種財富，其中有許多是無形的，不會利用，便等于白白浪費了。這里指的特種資源是“外交資源〞和“海關資源〞。外交資源，指中國外交機構(gòu)所擁有的各類可供商務活動的信息，這是企業(yè)可充分利用的。外交學院吳健民院長在答記者問中便特別指出，中國駐外機構(gòu)存有駐在國的豐富商務信息資源，有很高的參考價值，這種效勞性的外交資源不懂得利用，是十分可惜的。海關資源，指的是我國海關已提供了很好的進出口知識產(chǎn)權保護效勞，但國內(nèi)的企業(yè)卻未能及時向海關作知識產(chǎn)權備案，未能充分利用海關來保護自己。而廣東地區(qū)某些企業(yè)在這方面那么已經(jīng)有較內(nèi)地更優(yōu)的表現(xiàn)。在有關的高新技術企業(yè)中，應抓住重點和弱點，更有針對性地為這些企業(yè)提供有關知識產(chǎn)權的效勞。所謂重點，是指有根底的龍頭企業(yè)，是我省高新技術企業(yè)中的大戶。政府部門應及時提供更有效的效勞。如前面提到的IT行業(yè)、兒童玩具業(yè)、家具業(yè)、是我省的重點。政府部門要加強對他們的指導和效勞，利用他們已有的根底，使之能較快地縮短與國外知識產(chǎn)權競爭中的差距。這種效勞包括國際上有關知識產(chǎn)權條約、法規(guī)的宣講，對外競爭的經(jīng)驗教訓，建立有效的效勞和支持機構(gòu)等。當然也包括象本工程這樣的軟科學研究分析效勞。所謂弱點，是指有潛力，但我們目前可能尚未意識到，或尚未有足夠重視的行業(yè)。例如農(nóng)產(chǎn)品，中醫(yī)藥等，都應當有長遠的專利戰(zhàn)略規(guī)劃。建立“迎戰(zhàn)〞的思想。外國專利策略之一，便是倚賴各種條約、法規(guī)，把中國企業(yè)看作是“隨意拿捏的柿子〞，利用他們對法律的熟悉，有較雄厚的資金，伺機通過法律途徑和我國企業(yè)打官司。而我省不少企業(yè)相對來說是不熟悉，不習慣這樣的形勢，更不了解各種司法程序，往往忍氣吞聲，甘愿受罰，這樣的狀況必須改變。應當提倡對外國專利官司的積極應對。案例1.2003年4月，美國勁量電池公司向美國國際貿(mào)委員會〔ITC〕提出337電池調(diào)查申請，原告列出的應訴方包括中國大陸廠家電池企業(yè)和香港2家企業(yè)。由于337調(diào)查節(jié)奏快、費用高、難度大，一旦指控成立，將全面封殺我國對美電池出口〔每年約3億只〕，價值4000萬狀元〕。但由于中國電池工業(yè)協(xié)會組織18家企業(yè)的聯(lián)合應訴權，經(jīng)15個月的較量經(jīng)已取得了有利于中國的判決。設想如果當時不積極應訴其后果將不堪設想。案例2.深圳東進通信技術股份，面對IT巨頭r英特爾的起訴，在第一次庭審后，立即通過其子公司〔在北京〕以英特爾涉嫌構(gòu)成技術壟斷為由，提起反訴，形成拉鋸戰(zhàn)。因為原告東進公司購置了兩塊由被告生產(chǎn)的D/4PCI規(guī)格的Dialogic語音卡，同時獲得了由被告以光盤形式提供的該卡的軟件開發(fā)工具包——SR，而該軟件上附有?英特爾軟件許可協(xié)議?，原告買卡之后，就與英特爾形成了該軟件的許可關系。但該協(xié)議規(guī)定該軟件只能使用于與其相關的硬件產(chǎn)品，不能與用戶向第三方購置的硬件結(jié)合使用，明顯違背有關公平競爭的國際協(xié)議，形成非法技術壟斷。目前，這一案子正在進行，這是中國公司反壟斷的典型事例。有條件下，制訂自己的進攻型戰(zhàn)略就是說，當我們學會“積極防御〞的同時，要逐步研究，進攻型戰(zhàn)略。那就是要隨時留意，結(jié)合自己的產(chǎn)品開發(fā)，留意技術的“制高點〞。經(jīng)營者經(jīng)常運用的“人無我有，人有我優(yōu)，人優(yōu)我新，人新我變〞的思想，同樣可以運用到技術領域中?！坝?、優(yōu)、新、變〞都可能帶來專利。但是，如果沒有這種意識，知識產(chǎn)權的流失便是完全可能的了。我們前面舉出的調(diào)查分析，就有不少這種典型例子。但是，“進攻〞并不是一味和他人“過不去〞，而是要抱著一顆平常心，堅持擴大自己的利益，謀求以低本錢化解各種糾紛。第一把手抓“知識產(chǎn)權〞戰(zhàn)略。有關知識產(chǎn)權的工作，不但要建立專門的機構(gòu)，而且要進入到企業(yè)第一把手的議事日程中。應當形成一個“縱向〞的關于知識產(chǎn)權管理的體制，即從企業(yè)第一把手開始，就要有明確的知識產(chǎn)權管理職責，而下面各部門的第一把手，也應明確有其相應的責任。建立同步知識產(chǎn)權管理體系。這和上面6相配合，是以產(chǎn)品的生命周期為時間坐標，開展橫向的管理。詳細一點說，就是以“產(chǎn)品的前期研究〞、“產(chǎn)品生產(chǎn)〔或研制〕任務確實立〞、“產(chǎn)品生產(chǎn)路線的設置〞、“產(chǎn)品設計〞、“產(chǎn)品投產(chǎn)〞、“產(chǎn)品完成〞、“產(chǎn)品上市〞〔產(chǎn)品流通、出口〕、“產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓〞、“產(chǎn)品退出市場〞〔生命周期結(jié)束〕等不同的時間周期來確定對產(chǎn)品采取的知識產(chǎn)權管理。應當說，上述產(chǎn)品生命周期中不同時段的知識產(chǎn)權保護，工作的具體內(nèi)容是不相同的，弄清這當中知識產(chǎn)權保護的具體任務和措施，并加以落實，對企業(yè)來說，是很有意義的。所謂“同步知識產(chǎn)權管理〞是指企業(yè)中針對某一產(chǎn)品，在其生命周期內(nèi)，按其不同時期的特點，進行有關知識產(chǎn)權的管理，這樣做的目的是保證產(chǎn)品自設計伊始，即在知識產(chǎn)權管理的監(jiān)護下進行，既防止產(chǎn)品侵犯他人的知識產(chǎn)權，又能采取有效措施，防止他人侵權。產(chǎn)品在其生命周期內(nèi)，不同的階段，有不同的知識產(chǎn)權保護工作。知識產(chǎn)權管理部門，在不同階段，應采取不同的工作方式和不同的工作內(nèi)容。詳見下表：產(chǎn)品生產(chǎn)周期工作內(nèi)容知權保護目的具體措施產(chǎn)品前期研究探索產(chǎn)品上市的可能性及產(chǎn)品市場前景、技術準備了解市場上已有類似產(chǎn)品的知權保護狀況，專利保護范圍，確定“創(chuàng)新基點〞市場調(diào)查，專利檢索，向設計部門提供同類產(chǎn)品的專利保護技術范圍公有領域技術利