危險化學(xué)品重大危險源企業(yè)雙重預(yù)防機制-含4個清單

危險化學(xué)品重大危險源企業(yè)雙重預(yù)防機制數(shù)字化應(yīng)用提升實施方案為貫徹落實《應(yīng)急管理部辦公廳關(guān)于印發(fā)2023年危險化學(xué)品安全監(jiān)管工作要點和危險化學(xué)品企業(yè)裝置設(shè)備帶“病”運行安全專項整治等9個工作方案的通知》要求，推進危險化學(xué)品重大危險源企業(yè)雙重預(yù)防機制數(shù)字化應(yīng)用持續(xù)提升，制定本實施方案。一、總體要求按照“持續(xù)提升、優(yōu)良運行”的原則，建立“三清單一掛鉤”工作機制，圍繞“四個深化”，以企業(yè)重大危險源三類包保責(zé)任人履職應(yīng)用為突破口，深化關(guān)鍵崗位應(yīng)用；通過企業(yè)自評、地方核查、省級抽查，深化企業(yè)運行質(zhì)效；通過系統(tǒng)運維、數(shù)據(jù)提升、功能拓展，深化系統(tǒng)支撐保障；通過制度完善、宣傳交流，深化長效運行機制，推進重大危險源企業(yè)風(fēng)險清單、管控清單、責(zé)任清單“三清單”落實，并與員工績效考核掛鉤，持續(xù)提升重大危險源企業(yè)雙重預(yù)防機制運行質(zhì)效。二、工作任務(wù)（一）深化關(guān)鍵崗位應(yīng)用。突出三類安全包保責(zé)任人應(yīng)用，各企業(yè)根據(jù)重大危險源安全包保責(zé)任制規(guī)定及管理要求，對照《重大危險源企業(yè)包保責(zé)任人隱患排查任務(wù)清單編制模板（試行）》（附件4-1）細(xì)化完善三類安全包保責(zé)任人隱患排查任務(wù)清單，使用移動終端開展隱患排查，通過雙重預(yù)防機制數(shù)字化系統(tǒng)自動記錄履職情況，有效落實安全包保責(zé)任（6月底前完成）。各級應(yīng)急管理部門加強監(jiān)督檢查，督促重大危險源安全包保責(zé)任人應(yīng)用履職。（持續(xù)推進）（二）深化企業(yè)運行質(zhì)效。1.企業(yè)對照《危險化學(xué)品企業(yè)風(fēng)險辨識、管控措施和責(zé)任清單編制指南（試行）》（附件4-2）細(xì)化完善“三清單”。按照《危險化學(xué)品企業(yè)雙重預(yù)防機制數(shù)字化建設(shè)運行成效評估標(biāo)準(zhǔn)》開展自評，形成問題清單，及時糾偏，優(yōu)先解決未使用移動終端開展隱患排查、隱患排查與日常巡檢“兩張皮”、隱患排查任務(wù)未覆蓋所有相關(guān)崗位、系統(tǒng)功能不完善等突出問題。（6月底前完成）2.省應(yīng)急管理廳對照《危險化學(xué)品企業(yè)雙重預(yù)防機制數(shù)字化應(yīng)用管理指南》，每周開展線上巡查，定期開展線下抽查，確保地市全覆蓋。設(shè)區(qū)市應(yīng)急管理局每年對照《危化品企業(yè)風(fēng)險辨識、管控措施和責(zé)任清單評估要求（試行）》（附件4-3），對企業(yè)“三清單”實施評估論證，評估不合格的責(zé)成立即整改。設(shè)區(qū)市應(yīng)急管理局每年組織開展一次重大危險源企業(yè)雙重預(yù)防機制運行情況全覆蓋線下核查，突出關(guān)鍵崗位履職考核，重點聚焦未達(dá)到優(yōu)良運行的企業(yè)，發(fā)現(xiàn)問題，督促整改，推動企業(yè)提升運行質(zhì)效。（持續(xù)推進）（三）深化系統(tǒng)支撐保障。1.省應(yīng)急管理廳委托省安科院負(fù)責(zé)系統(tǒng)運維工作，各設(shè)區(qū)市明確專人負(fù)責(zé)系統(tǒng)運維。（3月底前完成）2.省、設(shè)區(qū)市應(yīng)急管理部門督促企業(yè)及技術(shù)支撐單位開展數(shù)字化系統(tǒng)優(yōu)化和數(shù)據(jù)治理，評估本地區(qū)數(shù)據(jù)運算、傳輸總量，統(tǒng)籌配足服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)寬帶等資源，不斷優(yōu)化系統(tǒng)運行環(huán)境。（6月底前完成）3.省、設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）應(yīng)急管理部門及化工園（集中）區(qū)加強數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)應(yīng)用，實現(xiàn)各級監(jiān)管部門數(shù)據(jù)共享，推動有條件的企業(yè)做好與人員定位等功能融合的拓展應(yīng)用。（持續(xù)推進）（四）深化長效運行機制。1.企業(yè)構(gòu)建逐級響應(yīng)的提醒預(yù)警機制，對隱患排查任務(wù)未完成、隱患超期未整改等問題及時提醒預(yù)警，并自動生成記錄；建立“三清單一掛鉤”工作機制，持續(xù)開展風(fēng)險辨識管控和隱患排查治理，建立健全獎懲機制，將風(fēng)險管理與績效考核掛鉤，明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法等，嚴(yán)格兌現(xiàn)。（6月底前完成）2.省、設(shè)區(qū)市應(yīng)急管理部門建立與雙重預(yù)防機制運行數(shù)據(jù)相配套的預(yù)警響應(yīng)制度，對建設(shè)不達(dá)標(biāo)、建而不用、運行效果差的企業(yè)加強通報執(zhí)法。（6月底前完成）3.省、設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）應(yīng)急管理部門選樹典型應(yīng)用案例，通過報紙、微信公眾號等媒體，及時加強宣傳報道，分片開展觀摩交流。各設(shè)區(qū)市應(yīng)急管理部門每季度報送典型應(yīng)用案例。（持續(xù)推進）三、工作要求（一）切實提高認(rèn)識。各地應(yīng)急管理部門和企業(yè)要充分認(rèn)識雙重預(yù)防機制數(shù)字化應(yīng)用的重要性，堅持“提高安全管理質(zhì)效、不給企業(yè)管理增加負(fù)擔(dān)、不給現(xiàn)場員工加重任務(wù)”的原則，將其作為日常防控重大安全風(fēng)險、確保生產(chǎn)平穩(wěn)、降低管理成本、落實全員責(zé)任的重要手段，提高日常監(jiān)管執(zhí)法科學(xué)性和精準(zhǔn)性，確保企業(yè)有效運行。（二）優(yōu)化監(jiān)管模式。各地應(yīng)急管理部門要完善優(yōu)化監(jiān)管模式，督促企業(yè)通過雙重預(yù)防機制數(shù)字化應(yīng)用落實安全風(fēng)險防控措施、排查治理隱患，通過系統(tǒng)自動生成隱患排查和閉環(huán)整改信息。（三）突出典型引領(lǐng)。有關(guān)中央企業(yè)、大型民營企業(yè)、上市公司要進一步提升雙重預(yù)防機制數(shù)字化應(yīng)用效果，認(rèn)真落實各級監(jiān)管要求，探索先進工作模式，發(fā)揮模范帶頭作用。省應(yīng)急管理廳將每月調(diào)度通報雙重預(yù)防機制數(shù)字化應(yīng)用情況，選樹一批運行優(yōu)良的地區(qū)和企業(yè)，對工作進度慢、質(zhì)效差的地區(qū)，加強現(xiàn)場督導(dǎo)和約談。定期開展視頻會商，協(xié)調(diào)解決重點難點問題，確保企業(yè)雙重預(yù)防機制數(shù)字化應(yīng)用提升取得實效。附件：4-1.重大危險源企業(yè)包保責(zé)任人隱患排查任務(wù)清單編制模板（試行）4-2.危險化學(xué)品企業(yè)風(fēng)險辨識、管控措施和責(zé)任清單編制指南（試行）4-3.?；菲髽I(yè)風(fēng)險辨識、管控措施和責(zé)任清單評估要求（試行）4-4.危險化學(xué)品企業(yè)風(fēng)險辨識、管控措施和責(zé)任清單（樣例）附件4-1重大危險源企業(yè)包保責(zé)任人隱患排查任務(wù)清單編制模板（試行）包保責(zé)任人包保責(zé)任隱患排查任務(wù)崗位負(fù)責(zé)人周期崗位姓名主要負(fù)責(zé)人（一）組織建立重大危險源安全包保責(zé)任制并指定對重大危險源負(fù)有安全包保責(zé)任的技術(shù)負(fù)責(zé)人、操作負(fù)責(zé)人。①排查技術(shù)負(fù)責(zé)人、操作負(fù)責(zé)人包保責(zé)任的履職和考核情況。主要負(fù)責(zé)人1半年（二）組織制定重大危險源安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行。①排查重大危險源規(guī)章制度、操作規(guī)程制修訂情況，管理部門和所在單位對規(guī)章制度、操作規(guī)程執(zhí)行情況的考核情況。

②抽查重大危險源涉及設(shè)備、工藝、技術(shù)等變更的審批情況。主要負(fù)責(zé)人1半年（三）組織對重大危險源的管理和操作崗位人員進行安全技能培訓(xùn)。①排查重大危險源管理人員和操作崗位人員專業(yè)、學(xué)歷和資質(zhì)達(dá)標(biāo)情況。

②抽查年度教育培訓(xùn)計劃執(zhí)行落實情況。

③抽查考核崗位操作員工應(yīng)知應(yīng)會掌握情況。主要負(fù)責(zé)人1半年（四）保證重大危險源安全生產(chǎn)所必需的安全投入。①排查涉及重大危險源隱患治理所需資金的使用情況。

②排查安全生產(chǎn)專項費用提取和使用情況。主要負(fù)責(zé)人1半年（五）督促、檢查重大危險源安全生產(chǎn)工作。①抽查重大危險源工藝控制指標(biāo)的符合性。

②抽查重大危險源現(xiàn)場關(guān)鍵設(shè)備“機、電、儀、管、操”巡檢情況。

③排查重大危險源設(shè)備設(shè)施是否存在帶病運行情況。

④排查重大危險源配備的自動控制系統(tǒng)、安全儀表系統(tǒng)投用情況。

⑤排查重大危險源隱患治理情況。主要負(fù)責(zé)人1半年（六）組織制定并實施重大危險源生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案。①排查重大危險源專項預(yù)案、現(xiàn)場處置方案制修訂情況。

②排查重大危險源專項預(yù)案、現(xiàn)場處置方案演練計劃執(zhí)行情況。主要負(fù)責(zé)人1半年（七）組織通過危險化學(xué)品登記信息管理系統(tǒng)填報重大危險源有關(guān)信息，保證重大危險源安全監(jiān)測監(jiān)控有關(guān)數(shù)據(jù)接入危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)。①抽查登記管理系統(tǒng)所填報的重大危險源信息與企業(yè)實際的符合性。

②抽查危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)是否存在報警及處理情況。主要負(fù)責(zé)人1半年技術(shù)負(fù)責(zé)人（一）組織實施重大危險源安全監(jiān)測監(jiān)控體系建設(shè)，完善控制措施，保證安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。①排查重大危險源溫度、壓力、液位、流量、組份等信息的不間斷采集和監(jiān)測系統(tǒng)以及可燃?xì)怏w和有毒有害氣體泄漏檢測報警裝置是否具備信息遠(yuǎn)傳、連續(xù)記錄、事故預(yù)警、信息存儲等功能。

②排查一級或者二級重大危險源是否具備緊急停車功能。

③排查自動控制系統(tǒng)記錄的電子數(shù)據(jù)保存時長是否符合不少于30天的規(guī)定。

④排查涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級或者二級重大危險源安全儀表系統(tǒng)（SIS）的獨立配備及投用情況。技術(shù)負(fù)責(zé)人1季度（二）組織定期對安全設(shè)施和監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)進行檢測、檢驗，并進行經(jīng)常性維護、保養(yǎng)，保證有效、可靠運行。①排查安全閥、壓力表、液位計、可燃有毒氣體報警儀等定期檢測檢驗和投用情況。

②排查自動控制系統(tǒng)、安全儀表系統(tǒng)投用前調(diào)試測試情況。

③排查安全儀表系統(tǒng)周期測試情況。

④排查管理部門和所在單位維修、維護計劃執(zhí)行情況及記錄。技術(shù)負(fù)責(zé)人1季度（三）對于超過個人和社會可容許風(fēng)險值限值標(biāo)準(zhǔn)的重大危險源，組織采取相應(yīng)的降低風(fēng)險措施，直至風(fēng)險滿足可容許風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)要求。①根據(jù)重大危險源風(fēng)險評估報告，對涉及超過個人和社會風(fēng)險限值標(biāo)準(zhǔn)的重大危險源，排查降低風(fēng)險措施的落實情況。技術(shù)負(fù)責(zé)人1季度（四）組織審查涉及重大危險源的外來施工單位及人員的相關(guān)資質(zhì)、安全管理等情況，審查涉及重大危險源的變更管理。①排查涉及重大危險源的承包商施工、檢維修專業(yè)資質(zhì)和安全資質(zhì)的有效性。

②抽查現(xiàn)場承包商特種作業(yè)人員持證情況。

③排查企業(yè)與承包商的安全管理協(xié)議簽訂情況。

④抽查承包商施工、檢維修作業(yè)現(xiàn)場特殊作業(yè)票證及安全措施落實情況、現(xiàn)場監(jiān)護人履職情況。

⑤抽查承包商員工入場安全教育考試情況。

⑥抽查承包商施工、檢維修作業(yè)安全交底情況。

⑦抽查重大危險源變更手續(xù)涉及變更風(fēng)險辨識、管控措施落實情況。技術(shù)負(fù)責(zé)人1季度（五）每季度至少組織對重大危險源進行一次針對性安全風(fēng)險隱患排查，重大活動、重點時段和節(jié)假日前必須進行重大危險源安全風(fēng)險隱患排查，制定管控措施和治理方案并監(jiān)督落實。①對季度排查發(fā)現(xiàn)的隱患治理閉環(huán)情況進行檢查。

②排查重大危險源隱患整改“五定”情況。

③排查未完成整改隱患的防范措施落實情況。技術(shù)負(fù)責(zé)人1季度（六）組織編制、演練重大危險源專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案。①排查重大危險源專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案演練情況。技術(shù)負(fù)責(zé)人1季度操作負(fù)責(zé)人（一）負(fù)責(zé)督促檢查各崗位嚴(yán)格執(zhí)行重大危險源安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。①抽查崗位員工工藝指標(biāo)、操作程序、異常情況處置程序等掌握情況。

②抽查崗位操作記錄、各類報警、巡回檢查、交接班等的落實情況。

③排查各崗位人員出勤、串崗、脫崗情況。

④排查各崗位人員個體防護用品佩戴使用情況。操作負(fù)責(zé)人1周（二）對涉及重大危險源的特殊作業(yè)、檢維修作業(yè)等進行監(jiān)督檢查，督促落實作業(yè)安全管控措施。①排查特殊作業(yè)、檢維修作業(yè)現(xiàn)場作業(yè)安全措施落實情況。

②抽查特殊作業(yè)辦票情況、特種作業(yè)人員持證情況、作業(yè)工器具安全狀況、作業(yè)安全交底情況、作業(yè)人員個體防護用品佩戴使用情況、能量隔離措施落實情況。操作負(fù)責(zé)人1周（三）每周至少組織一次重大危險源安全風(fēng)險隱患排查。①對排查發(fā)現(xiàn)的隱患治理閉環(huán)情況進行檢查。操作負(fù)責(zé)人1周（四）及時采取措施消除重大危險源事故隱患。①排查重大危險源隱患整改“五定”情況。

②排查未完成整改隱患的防范措施落實情況。操作負(fù)責(zé)人1周注：包括但不僅限于以上隱患排查任務(wù)。附件4-2危險化學(xué)品企業(yè)風(fēng)險辨識、管控措施和責(zé)任清單編制指南（試行）風(fēng)險辨識清單管控對象所屬單位分析單元風(fēng)險分級管控層級風(fēng)險事件（最嚴(yán)重后果）辨識對象包括所有的生產(chǎn)裝置、儲存設(shè)施或場所、公用工程，涉及重大危險源應(yīng)予以注明。

如：**裝置（一級重大危險源）。應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝流程順序或設(shè)備設(shè)施布局，將辨識對象分解為若干個相對獨立的辨識單元，與安全生產(chǎn)相關(guān)的泵、壓縮機、分離設(shè)備、容器、反應(yīng)器等主要設(shè)備設(shè)施均應(yīng)納入辨識單元，填寫單元具體名稱。風(fēng)險分析由高到低分為重大、較大、一般和低風(fēng)險四級，對應(yīng)填寫相應(yīng)級別。應(yīng)根據(jù)企業(yè)安全管理組織架構(gòu)，明確不同等級風(fēng)險管控層級。重大風(fēng)險必須由公司級管控。應(yīng)描述主要風(fēng)險事件及對應(yīng)的最嚴(yán)重事故后果。例：①如氯氣泄漏導(dǎo)致人員中毒；②超溫超壓引起液化烴可燃物料泄露，引發(fā)火災(zāi)和爆炸；③緩沖罐低壓引起物料倒流，引發(fā)緩沖罐發(fā)生化學(xué)反應(yīng)和爆炸等。管控措施清單管控措施分類管控措施工程技術(shù)關(guān)鍵設(shè)備/部件主要包括辨識單元中所涉及的泵、壓縮機、分離設(shè)備、容器、反應(yīng)器等主要設(shè)備設(shè)施。**反應(yīng)器關(guān)鍵設(shè)備/部件管控措施應(yīng)從設(shè)備設(shè)施本質(zhì)安全設(shè)計，采購、制造、安裝質(zhì)量控制，檢驗和測試等方面提出，以保障設(shè)備設(shè)施的完好性和正常運行。**壓縮機安全附件安全閥辨識單元所涉及安全附件種類，均應(yīng)全部列出。爆破片呼吸閥等工藝控制溫度檢測設(shè)施工藝控制類措施應(yīng)具體描述辨識單元中重點控制的溫度、濃度、液位、壓力等檢測設(shè)施設(shè)置符合性及完好性措施，自動控制系統(tǒng)（如PLC、DCS等），緊急切斷設(shè)施配備及投用措施。濃度檢測設(shè)施液位檢測設(shè)施壓力檢測設(shè)施自動控制系統(tǒng)安全儀表SIS聯(lián)鎖安全儀表類控制措施應(yīng)具體描述辨識單元安全儀表系統(tǒng)配備投用措施及保障安全儀表功能性和完整性的措施?？扇加卸練怏w報警可燃有毒氣體報警類控制措施應(yīng)具體描述辨識單元中可燃有毒氣體報警儀配備及完好投用措施及定期進行檢驗、測試措施。應(yīng)將辨識單元中可燃有毒氣體報警儀設(shè)置數(shù)量及區(qū)域報警器數(shù)量全部列出。其他列出辨識單元中涉及的主要防火防靜電設(shè)施，如防火涂層，人體靜電消除器，防雷接地等。管控措施主要包括設(shè)施的完好投用措施及定期檢測措施。維護保養(yǎng)（與動靜設(shè)備數(shù)量應(yīng)包含所有關(guān)鍵設(shè)備）動設(shè)備維護保養(yǎng)類控制措施應(yīng)從設(shè)備設(shè)施檢維修計劃、巡回檢查、檢維修規(guī)程、泄漏管理、潤滑管理、腐蝕管理、臺賬管理、設(shè)備編號、備品備件配備、定期切換、盤車等方面制定相應(yīng)管控措施，應(yīng)列出每臺關(guān)鍵動設(shè)備的油溫、油壓、振動等運行控制參數(shù)。靜設(shè)備人員操作人員資質(zhì)主要包括人員資質(zhì)、操作規(guī)程、操作記錄、交接班等控制措施。

人員資質(zhì)是指特種作業(yè)人員的資質(zhì)，涉及“兩重點一重大”的生產(chǎn)裝置儲存設(shè)施的操作人員學(xué)歷、專業(yè)達(dá)標(biāo)措施及崗位能力培訓(xùn)措施。

操作規(guī)程制修訂、適用性和符合性評審。

制定工藝指標(biāo)辨識單元重點控制的溫度、壓力等控制指標(biāo)，保證工藝指標(biāo)科學(xué)合理。

操作記錄辨識單元所涉及的操作崗位有關(guān)操作記錄、報警處置記錄建立和執(zhí)行措施。

交接班主要包括操作崗位、操作班長等交接班記錄建立和執(zhí)行措施。操作規(guī)程工藝指標(biāo)操作記錄交接班應(yīng)急措施應(yīng)急設(shè)施裝置現(xiàn)場防護器材柜，空氣呼吸器、防化服、堵漏材料、濾毒罐、防護服等配備措施，定期檢查確保完好。氣防站或氣防點內(nèi)設(shè)備設(shè)施根據(jù)規(guī)范配置并確保完好。消防水系統(tǒng)、室內(nèi)外消火栓系統(tǒng)、泡沫滅火系統(tǒng)、火災(zāi)報警系統(tǒng)、緊急沖淋洗眼設(shè)施等完好性措施。個體防護崗位人員安全帽、勞保手套、防護眼鏡等個體防護用品配備完好性和適用性措施。消防設(shè)施消防滅火蒸汽及膠管、滅火器等設(shè)施，確保完好投用措施。應(yīng)急預(yù)案綜合預(yù)案、專項預(yù)案和現(xiàn)場處置方案制修訂、培訓(xùn)和演練等方面措施。注：工程技術(shù)類管控措施主要針對關(guān)鍵設(shè)備部件、安全附件、工藝控制、安全儀表等方面；維護保養(yǎng)類管控措施主要保障動設(shè)備和靜設(shè)備正常運行；人員操作類管控措施主要包括人員資質(zhì)、操作規(guī)程、工藝指標(biāo)、交接班等；應(yīng)急措施類管控措施主要包括應(yīng)急設(shè)施、個體防護、消防設(shè)施、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容。

責(zé)任清單隱患排查內(nèi)容排查責(zé)任人周期隱患問題描述掛鉤考核內(nèi)容及要求崗位責(zé)任人應(yīng)根據(jù)《安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》等法律法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)實際，對應(yīng)風(fēng)險管控措施確定隱患排查內(nèi)容，明確隱患排查的崗位或排查人員和排查周期，確保管控措施有效。隱患排查任務(wù)所涉及的崗位和責(zé)任人應(yīng)全部分別列出。企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險辨識管控、隱患治理責(zé)任考核機制，明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法，對照責(zé)任清單與經(jīng)濟責(zé)任制掛鉤考核。

考核內(nèi)容應(yīng)包括排查任務(wù)完成情況，排查頻次完成情況，隱患治理情況等。附件4-3?；菲髽I(yè)風(fēng)險辨識、管控措施和責(zé)任清單評估要求（試行）風(fēng)險辨識清單評分表風(fēng)險辨識清單（100分）序號評估項目評估內(nèi)容評分辦法評估結(jié)果備注1辨識對象（15分）辨識對象包括所有的生產(chǎn)裝置、儲存設(shè)施或場所、公用工程，涉及重大危險源應(yīng)予以注明。①辨識對象有缺項的，本清單評估為不合格

②未注明重大危險源等級的，扣2分/項2辨識單元（15分）應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝流程順序或設(shè)備設(shè)施布局，將辨識對象分解為若干個相對獨立的辨識單元，與安全生產(chǎn)相關(guān)的泵、壓縮機、分離設(shè)備、容器、反應(yīng)器等主要設(shè)備設(shè)施均應(yīng)納入辨識單元，填寫單元具體名稱。①辨識單元有缺項的，本清單評估為不合格

②主要設(shè)備設(shè)施有缺項的，扣2分/項3風(fēng)險分級（15分）風(fēng)險分析由高到低分為重大、較大、一般和低風(fēng)險四級，對應(yīng)填寫相應(yīng)級別。①未判定風(fēng)險等級的，扣3分/項

②依據(jù)企業(yè)評價準(zhǔn)則，風(fēng)險等級判定錯誤的，扣2分/項4管控層級（15分）應(yīng)根據(jù)企業(yè)安全管理組織架構(gòu)，明確不同等級風(fēng)險管控層級，重大風(fēng)險必須由公司級管控。①未明確不同等級風(fēng)險管控層級的，扣3分/項

②重大風(fēng)險未明確公司級管控的，扣6分/項5風(fēng)險事件（最嚴(yán)重后果）（40分）應(yīng)描述主要風(fēng)險事件及對應(yīng)的最嚴(yán)重事故后果。①未描述風(fēng)險事件的，扣6分/項

②主要風(fēng)險事件未辨識的，扣3分/項得分管控措施清單評分表管控措施清單（100分）序號評估項目評估內(nèi)容評分辦法評估結(jié)果備注1關(guān)鍵設(shè)備/部件（10分）主要包括辨識單元中所涉及的泵、壓縮機、分離設(shè)備、容器、反應(yīng)器等主要設(shè)備設(shè)施。關(guān)鍵設(shè)備/部件管控措施應(yīng)從設(shè)備設(shè)施本質(zhì)安全設(shè)計，采購、制造、安裝質(zhì)量控制，檢驗和測試等方面提出，以保障設(shè)備設(shè)施的完好性和正常運行。①關(guān)鍵設(shè)備有缺項扣1分/項

②管控措施中缺少本質(zhì)安全設(shè)計、采購、制造安全質(zhì)量控制及檢驗、測試的措施，扣1分/項

③關(guān)鍵設(shè)備/部件管控措施中缺少運行狀態(tài)控制參數(shù)及完好性要求，扣2分/項2安全附件（10分）辨識單元所涉及安全附件種類，均應(yīng)全部列出。①安全附件管控措施有缺項的，扣2分/個3工藝控制（20分）工藝控制類措施應(yīng)具體描述辨識單元中重點控制的溫度、濃度、液位、壓力等檢測設(shè)施設(shè)置符合性及完好性措施，自動控制系統(tǒng)（如PLC、DCS等）、緊急切斷設(shè)施配備及投用情況。①未制定自動控制系統(tǒng)，緊急切斷設(shè)施管控措施，本項不得分

②重點控制的溫度、濃度、液位、壓力等檢測設(shè)施管控措施有缺項的，扣2分/項4安全儀表（15分）安全儀表類控制措施應(yīng)具體描述辨識單元安全儀表系統(tǒng)配備投用措施及保障安全儀表功能性和完整性的措施。①未制定安全儀表系統(tǒng)、緊急切斷設(shè)施管控措施，本項不得分

②溫度、濃度、液位、壓力等檢測管控措施有缺項的，扣2分/項可燃有毒氣體報警類控制措施應(yīng)具體描述辨識單元中可燃有毒氣體報警儀配備、完好投用措施及定期進行檢驗、測試措施。應(yīng)將辨識單元中可燃有毒氣體報警儀設(shè)置數(shù)量及區(qū)域報警器數(shù)量全部列出。①未制定可燃有毒氣體檢測報警系統(tǒng)管控措施，本項不得分

②可燃有毒氣體報警儀、區(qū)域報警器等管控措施有缺項的，扣2分/項5其他（5分）列出辨識單元中涉及的主要防火防靜電設(shè)施，如防火涂層、人體靜電消除器、防雷接地等。

管控措施主要包括設(shè)施的完好投用措施及定期檢測措施。①管控措施有缺項的，扣2分/項6維護保養(yǎng)（15分）維護保養(yǎng)類控制措施應(yīng)從設(shè)備設(shè)施檢維修計劃、巡回檢查、檢維修規(guī)程、泄漏管理、潤滑管理、腐蝕管理、臺賬管理、設(shè)備編號、備品備件配備、定期切換、盤車等方面制定相應(yīng)管控措施.應(yīng)列出每臺關(guān)鍵動設(shè)備的油溫、油壓、振動等運行控制參數(shù)。①管控措施有缺項的，扣2分/項

②列出的關(guān)鍵動設(shè)備的運行控制參數(shù)有缺項的，扣2分/項7人員操作（15分）主要包括人員資質(zhì)、操作規(guī)程、操作記錄、交接班等控制措施。

人員資質(zhì)是指特種作業(yè)人員的資質(zhì)，涉及二重點一重大的生產(chǎn)裝置儲存設(shè)施的操作人員學(xué)歷、專業(yè)達(dá)標(biāo)措施及崗位能力培訓(xùn)措施。

操作規(guī)程制修訂、適用性和符合性評審的管控措施。

制定工藝指標(biāo)辨識單元重點控制的溫度、壓力等控制指標(biāo)，保證工藝指標(biāo)科學(xué)合理。

操作記錄辨識單元所涉及的操作崗位有關(guān)操作記錄、報警處置記錄建立和執(zhí)行措施。

交接班主要包括操作崗位、操作班長等交接記錄建立和執(zhí)行措施。①人員資質(zhì)學(xué)歷、專業(yè)和能力培訓(xùn)管控措施有缺項的，扣2分/項

②操作規(guī)程管控措施缺少修訂頻次、適用性、符合性評審要求的，扣2分/項

③工藝指標(biāo)管控措施缺少重點控制的溫度、壓力、液位等工藝控制指標(biāo)范圍、報警聯(lián)鎖值的，扣2分/項

④缺少操作記錄和交接班管控措施的，扣2分/項8應(yīng)急措施（10分）裝置現(xiàn)場防護器材柜，空氣呼吸器、防化服、堵漏材料、濾毒罐、防護服等配備措施，定期檢查確保完好。

氣防站內(nèi)設(shè)備設(shè)施根據(jù)規(guī)范配置并確保完好。

消防水系統(tǒng)、室內(nèi)外消火栓系統(tǒng)、泡沫滅火系統(tǒng)、火災(zāi)報警系統(tǒng)、緊急沖淋洗眼設(shè)施等完好性措施。

崗位人員安全帽、勞保手套、防護眼鏡等個體防護用品配備完好性和適用性措施。

消防滅火蒸汽及膠管、滅火器等設(shè)施，確保完好投用措施。

綜合預(yù)案、專項預(yù)案和現(xiàn)場處置方案制修訂、培訓(xùn)和演練等方面的措施。①管控措施有缺項的，扣2分/項得分責(zé)任清單評分表責(zé)任清單（100分）序號評估內(nèi)容評分辦法評估結(jié)果備注1應(yīng)根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《危險化學(xué)品安全管理條例》等法律法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)實際，對應(yīng)風(fēng)險管控措施確定隱患排查內(nèi)容，明確隱患排查的崗位或排查人員和排查周期，確保管控措施有效。（60分）①未根據(jù)管控措施明確對應(yīng)隱患排查任務(wù)的，扣2分/項

②未明確隱患排查任務(wù)的崗位和責(zé)任人的，扣2分/項

③未明確排查頻次的，扣2分/項

④排查頻次不符合國家規(guī)定的，扣5分/項

⑤未建立風(fēng)險辨識隱患治理考核機制的，扣2分/項

⑥考核制度中未包含排查任務(wù)完成情況、排查頻次完成情況、隱患治理情況的，扣2分/項2企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險辨識管控、隱患治理責(zé)任考核機制。（40分）①未建立風(fēng)險辨識隱患治理考核機制的，本項不得分

②考核制度中未包含排查任務(wù)完成情況、排查頻次完成情況、隱患治理情況的，扣5分/項得分注：①每個清單總得分為100分，80分以上為合格；②風(fēng)險辨識清單不合格，管控清單和責(zé)任清單不再評分；③管控清單不合格，責(zé)任清單不再評分；④單個評估項目分值扣完為止；⑤管控對象、分析單元漏項的，辨識清單直接評估為不合格；⑥由各設(shè)區(qū)市應(yīng)急管理局組織工藝、設(shè)備、儀表、安全等專家組成評估組，進行評估。附件4-4危險化學(xué)品企業(yè)風(fēng)險辨識、管控措施和責(zé)任清單（樣例）風(fēng)險辨識清單管控措施清單分類責(zé)任清單序號辨識對象所屬單位辨識單元風(fēng)險分級管控層級風(fēng)險事件（最

嚴(yán)重后果）管控措施

分類管控措施隱患排查任務(wù)排查責(zé)任人周期掛鉤考核內(nèi)容及要求崗位責(zé)任人1氯化裝置（一級重大危險源）一車間液氯汽化單元重大風(fēng)險公司級①液氯泄漏導(dǎo)致人員中毒；

②汽化器超溫超壓引起爆炸；

③……工程技術(shù)關(guān)鍵設(shè)備/部件主要包括辨識單元中所涉及的泵、壓縮機、分離設(shè)備、容器、反應(yīng)器等主要設(shè)備設(shè)施。汽化器委托有相應(yīng)資質(zhì)單位進行設(shè)計、制造、施工排查設(shè)計、制造、施工單位資質(zhì)，設(shè)計、制造、施工相關(guān)圖紙、資料總工……1年企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險辨識管控、隱患治理責(zé)任考核機制，明確考核獎懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方式方法，對照責(zé)任清單與經(jīng)濟責(zé)任制掛鉤考核。

考核內(nèi)容應(yīng)包括排查任務(wù)完成情況，排查頻次完成情況，隱患治理情況等。設(shè)備采購經(jīng)理……1年設(shè)備安裝經(jīng)理……1年取得壓力容器使用登記證檢查壓力容器使用登記證車間設(shè)備員……1年辦理壓力容器使用登記證設(shè)備部經(jīng)理……1月定期進行特種設(shè)備監(jiān)督檢驗檢查特種設(shè)備監(jiān)督檢驗報告車間設(shè)備員……1年按期組織對特種設(shè)備監(jiān)督檢驗設(shè)備部經(jīng)理……1月連接法蘭型式符合設(shè)計、密封完好檢查法蘭等級為PN2.5MPa車間設(shè)備員……1年定期檢測腐蝕情況使用測厚儀半年檢測易腐蝕部位，建立測厚記錄設(shè)備部經(jīng)理……1半年2事故風(fēng)機事故風(fēng)機設(shè)置備用風(fēng)機，具備自啟功能…………3事故風(fēng)機使用一級負(fù)荷供電…………4選用耐氯腐蝕材料…………5………6…………7安全附件安全閥n臺安全閥定期檢驗合格排查現(xiàn)場n臺安全閥的檢驗有效期車間設(shè)備員……1半年按期組織安全閥送檢設(shè)備部經(jīng)理……1月8安全閥鉛封完整、根部閥門常開并鉛封排查安全閥鉛封、根部閥門鉛封狀態(tài)、根部閥門開閉狀態(tài)汽化外操……1班9涉及氯氣腐蝕的安全閥，在安全閥前設(shè)置爆破片，安全閥與爆破片間設(shè)置壓力表排查氯氣安全閥前爆破片、壓力表設(shè)置情況車間設(shè)備員……1季度檢查壓力表的顯示值汽化外操……1班10爆破片明確爆破片更換周期檢查爆破片按安裝、更換記錄設(shè)備部經(jīng)理……1季度11銘牌標(biāo)注的爆破壓力、規(guī)格型號、材質(zhì)與設(shè)計一致檢查爆破壓力、規(guī)格型號、材質(zhì)與設(shè)計一致性設(shè)備部經(jīng)理……1季度12呼吸閥等………………13工藝控制溫度檢測設(shè)施汽化器、緩沖罐等設(shè)備設(shè)施設(shè)置n個溫度計，與設(shè)計一致排查溫度計數(shù)量、選型、功能與設(shè)計一致儀表經(jīng)理……1季度14定期對溫度計進行校準(zhǔn)、保持完好排查溫度計，在校準(zhǔn)有效期內(nèi)儀表經(jīng)理……1季度現(xiàn)場檢查溫度計完好情況車間設(shè)備員……1季度檢查溫度計根部閥開閉狀態(tài)汽化外操……1班15濃度檢測設(shè)施………………16液位檢測設(shè)施………………17壓力檢測設(shè)施………………18自動控制系統(tǒng)設(shè)置DCS控制系統(tǒng)，控制功能與設(shè)計一致檢查DCS系統(tǒng)中設(shè)定的溫度、壓力、液位等工藝控制指標(biāo)、聯(lián)鎖報警值與設(shè)計、操作規(guī)程、工藝卡片的一致性；檢查DCS系統(tǒng)控制回路功能與設(shè)計PID圖對應(yīng)情況,并排查緊急切斷閥故障安全功能的符合性?？偣ぁ?年19DCS控制系統(tǒng)具備信息遠(yuǎn)傳、連續(xù)記錄、事故預(yù)警、信息存儲等功能檢查DCS系統(tǒng)中歷史趨勢，核實系統(tǒng)中信息遠(yuǎn)傳、連續(xù)記錄、事故預(yù)警、信息存儲等功能的完整性儀表經(jīng)理……1年20汽化器溫度設(shè)置高報警，并與汽化加熱熱水控制閥聯(lián)鎖；緩沖罐壓力設(shè)置高報警，并與進氯閥門聯(lián)鎖；汽化器循環(huán)熱水溫度與蒸氣加熱閥門聯(lián)鎖……核查汽化器溫度TICA001與熱水溫度控制閥HV001的控制回路的投用狀態(tài)；核查緩沖壓力PICA001與進氯氣切斷閥HV0002的控制回路的投用狀態(tài)；核查汽化器循環(huán)熱水溫度TICA002與加熱蒸氣切換閥HV0003的控制回路的投用狀態(tài)……車間工藝員2天21安全儀表緊急停車系統(tǒng)設(shè)置緊急停車系統(tǒng)，具備液氯泄漏時緊急關(guān)閉液氯進料和裝置停車功能，并聯(lián)鎖啟動事故氯處理設(shè)施功能核查緊急停車聯(lián)鎖邏輯與設(shè)計一致總工1年核查緊急停車投用狀態(tài)車間工藝員2天定期測試現(xiàn)場硬開關(guān)、SIS軟開關(guān)、控制室硬開關(guān)與關(guān)閉液氯管道閥門HZV001關(guān)聯(lián)、與開啟風(fēng)機X001/2、堿循環(huán)泵P001/2關(guān)聯(lián)情況車間主任1周22SIS聯(lián)鎖設(shè)置SIS安全儀表系統(tǒng)，控制功能設(shè)計一致檢查SIL等級與設(shè)計的符合性，檢查SIS系統(tǒng)中設(shè)定的溫度、壓力、液位等聯(lián)鎖指標(biāo)、報警聯(lián)鎖值與設(shè)計、操作規(guī)程、工藝卡片的一致性；檢查SIS系統(tǒng)控制回路功能與設(shè)計PID圖對應(yīng)情況,排查緊急切斷閥故障安全功能總工……1年23SIS控制系統(tǒng)具備信息遠(yuǎn)傳、連續(xù)記錄、事故預(yù)警、信息存儲等功能檢查系統(tǒng)中信息遠(yuǎn)傳、事故預(yù)警、信息存儲等功能的完整性儀表經(jīng)理……1年24液氯總管壓力設(shè)置壓力低低報警聯(lián)鎖，關(guān)閉液氯進料切斷閥檢查液氯總管壓力低低報警聯(lián)鎖，關(guān)閉液氯進料HZV1101切斷閥功能測試記錄儀表經(jīng)理……1月25液氯庫內(nèi)設(shè)置氯氣泄漏報警與事故氯處理系統(tǒng)聯(lián)鎖檢查現(xiàn)場氯氣泄漏檢測報警器觸發(fā)事故風(fēng)機X001/2、堿循環(huán)泵P001/2聯(lián)鎖啟動功能測試記錄儀表經(jīng)理……1半月26緩沖罐壓力高報警、高高聯(lián)鎖聯(lián)鎖關(guān)閉液氯進料閥，并關(guān)停熱水循環(huán)泵；緩沖罐溫度低報警并低低聯(lián)鎖液氯進料閥；緩沖罐溫度高報警并高高聯(lián)鎖液氯進料閥……核查緩沖罐壓力PIZAS001高報警、高高聯(lián)鎖關(guān)閉液氯管道進料閥HZV1101，并關(guān)停熱水循環(huán)泵P-1101A/B；核查緩沖罐溫度TIZAS001低報警、低低聯(lián)鎖關(guān)閉液氯管道進料閥HZV1101；緩沖罐溫度TIZAS001高報警、高高聯(lián)鎖關(guān)閉液氯管道進料閥HZV1101并關(guān)停熱水循環(huán)泵P-1101A/B……車間工藝員……2天液氯汽化內(nèi)操……0實時27可燃有毒氣體報警設(shè)置氯氣泄漏檢測報警系統(tǒng)，檢測報警功能與設(shè)計一致，報警器選型、數(shù)量、安裝場所、高度、報警值設(shè)置等與設(shè)計一致檢查液氯庫一層7個氯氣檢測報警器、二層4個氯氣檢測報警器、氣化器、緩沖罐現(xiàn)場設(shè)置2個氯氣檢測報警器選型、數(shù)量、安裝場所、高度、報警值等與設(shè)計一致性總工……1年28定期檢測氯氣泄漏檢測報警器及聯(lián)鎖功能排查氯氣泄漏檢測報警器校準(zhǔn)有效期儀表經(jīng)理……1季度現(xiàn)場檢查氯氣泄漏檢測報警器完好情況儀表工……2天液氯汽化外操……1時29其它防火防靜電液氯罐車卸車現(xiàn)場設(shè)置防靜電設(shè)施，定期檢測接地電阻檢查防靜電設(shè)施完好狀況，接地電阻值小于4Ω電工……1半年30維護保養(yǎng)（與動靜設(shè)備數(shù)量應(yīng)包含所有關(guān)鍵設(shè)備）動設(shè)備制定事故風(fēng)機的預(yù)防性檢修計劃。排查預(yù)防性檢修計劃及落實情況設(shè)備總監(jiān)……1半年設(shè)備部經(jīng)理……1月31根據(jù)潤滑管理制度及時加注更換油脂。檢查油脂質(zhì)量、油杯油位加油工…