定增認(rèn)購(gòu)意向函模板

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定增認(rèn)購(gòu)意向函模板

篇一：模板1關(guān)于認(rèn)購(gòu)xxxx股份有限公司非公

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開定增協(xié)議書

??關(guān)于認(rèn)購(gòu)深圳市格林美高新技術(shù)股份有限公司??非公開發(fā)行股份之??協(xié)議書??編號(hào):

??甲方：xx資產(chǎn)管理集團(tuán)??法定代表人：

??乙方：深圳市格林美高新技術(shù)股份有限公司控股股東??法定代表人：??鑒于：

??（1）深圳市格林美高新技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人〞）非公開發(fā)行

??不超過24,893萬(wàn)萬(wàn)股股票的申請(qǐng)已于2023年3月6日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)，發(fā)行底價(jià)為10.32元/股；??（2）甲方擬認(rèn)購(gòu)發(fā)行人非公開發(fā)行的股份；

??（3）甲方本次認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)以獲取投資收益為目的，并支持乙方發(fā)展，促進(jìn)乙方優(yōu)

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??化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)等方面的運(yùn)作；

??（4）乙方承諾為甲方認(rèn)購(gòu)金額提供本金安全及收益的保證。

??經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議，以資共同遵守。??1、股份認(rèn)購(gòu)

??甲方承諾：以10.32/股的價(jià)格，出資不低于9220萬(wàn)元（大寫億元）認(rèn)購(gòu)上述發(fā)行人非公開發(fā)行的股份，依照發(fā)行人非公開發(fā)行《認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書》的要求提交有效的《申購(gòu)報(bào)價(jià)單》并繳足認(rèn)購(gòu)保證金。以《認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書》的發(fā)出作為非公開發(fā)行啟動(dòng)。

??甲方實(shí)際認(rèn)購(gòu)的股份（下稱“認(rèn)購(gòu)股份〞）、實(shí)際認(rèn)購(gòu)的金額（下稱“認(rèn)購(gòu)金額〞）和認(rèn)購(gòu)價(jià)格（下稱“發(fā)行價(jià)〞）以發(fā)行人最終確定的發(fā)行結(jié)果為準(zhǔn)。

??甲方承諾，其認(rèn)購(gòu)深圳市格林美高新技術(shù)股份有限公司本次非公開發(fā)行股份的鎖定期為月（以下簡(jiǎn)稱“約定鎖定期〞，約定鎖定期從甲方繳付認(rèn)購(gòu)全款日起開始計(jì)算）。但經(jīng)乙方書面同意后，在法定的定增股份限售期屆滿之后，甲方可提前出售其認(rèn)購(gòu)的本次非公開發(fā)行的股票，乙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下乙方對(duì)甲方認(rèn)購(gòu)金額提供本金安全及收益的保障性措施的義務(wù)及其他義務(wù)。若甲方未經(jīng)乙方書面同意在上述約定的鎖定期內(nèi)拋售任何數(shù)量的認(rèn)購(gòu)股份，則本協(xié)議自動(dòng)終止，本協(xié)議項(xiàng)下乙方對(duì)甲方認(rèn)購(gòu)金額提供本金安全及

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收益的保障性措施的義務(wù)及其他義務(wù)全部自動(dòng)解除，甲方喪失本協(xié)議項(xiàng)下包括補(bǔ)償權(quán)在內(nèi)的任何權(quán)利。??2、保證本金安全及收益的方式

??為保證甲方認(rèn)購(gòu)金額的本金安全并獲得收益，乙方承諾：當(dāng)滿足下述第3條約定的觸發(fā)條件時(shí)，甲方有權(quán)按下述第4條、第5條及第6條的約定通過大宗交易向乙方或其指定機(jī)構(gòu)出售其持有的定向出售權(quán)股份（下稱“定向出售權(quán)〞），并且由乙方按下述第8條約定提供現(xiàn)金補(bǔ)償（下稱“現(xiàn)金補(bǔ)償權(quán)〞）。??3、觸發(fā)條件

??3.1在認(rèn)購(gòu)股份約定鎖定期屆滿之日起至認(rèn)購(gòu)股份約定鎖定期屆滿之日后第xxx個(gè)自然日止為“認(rèn)購(gòu)股份價(jià)格觀測(cè)期〞，如在認(rèn)購(gòu)股份價(jià)格觀測(cè)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)股份的日交易最低價(jià)累計(jì)25個(gè)可交易日且連續(xù)15個(gè)可交易日（發(fā)行人股票在交易所正常交易，且并非以跌停價(jià)收盤為“可交易日〞，下同）大于或等于發(fā)行價(jià)的

??，則乙方保證甲方認(rèn)購(gòu)金額本金安全的義務(wù)自動(dòng)解除，甲方不享有定向出售權(quán)及現(xiàn)金補(bǔ)償權(quán)。

??3.2如在認(rèn)購(gòu)股份價(jià)格觀測(cè)期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)股份的日交易最低價(jià)不滿足“累計(jì)25個(gè)可交易日且連續(xù)15個(gè)可交易日大于或等于發(fā)行價(jià)的〞的條件，則甲方對(duì)認(rèn)購(gòu)股份價(jià)格觀測(cè)期屆滿時(shí)仍持有的認(rèn)購(gòu)股份（下稱“定向出售權(quán)股份〞）享有定向出售權(quán)，并享有依照本協(xié)議約定取得乙方現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)金補(bǔ)償權(quán)。定向出售權(quán)及現(xiàn)金補(bǔ)償權(quán)自認(rèn)購(gòu)股份約定鎖定期屆滿后xxx天后的第一個(gè)交易日開始生效。假使甲方在認(rèn)購(gòu)股份價(jià)格觀測(cè)期內(nèi)全部賣出認(rèn)購(gòu)股份，最終一筆賣出成交的日期即為“認(rèn)購(gòu)股份最終賣出日〞。??4、定向出售權(quán)股份數(shù)量

??定向出售的股份數(shù)量為：甲方認(rèn)購(gòu)股份總數(shù)減去甲方認(rèn)購(gòu)股份價(jià)格觀測(cè)期內(nèi)已通過二級(jí)市場(chǎng)賣出的股份數(shù)量。??甲方在二級(jí)市場(chǎng)買入的發(fā)行人股票與本協(xié)議無(wú)關(guān)，不享有認(rèn)購(gòu)股份的任何權(quán)利。??5、定向出售權(quán)的期限

??定向出售期為根據(jù)上述第3條的約定甲方獲得定向出售權(quán)及現(xiàn)金補(bǔ)償權(quán)之日后的20個(gè)交易日。

??乙方應(yīng)在定向出售期內(nèi)自行或指定第三方機(jī)構(gòu)受讓根據(jù)第4條約定的股份數(shù)量。甲方應(yīng)根據(jù)乙方規(guī)定的時(shí)間、價(jià)格和受讓方出售該部分股份。

??假使甲方在定向出售期內(nèi)全部賣出認(rèn)購(gòu)股份，最終一筆賣出成交的日期即為“認(rèn)購(gòu)股份最終賣出日〞。??6、行使定向出售權(quán)的方式

??6.1甲方應(yīng)在第3條約定的“認(rèn)購(gòu)股份價(jià)格觀測(cè)期〞終止后

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3個(gè)工作日內(nèi)將“認(rèn)購(gòu)股份價(jià)格觀測(cè)期〞及之前出售的認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量、對(duì)應(yīng)的售出股價(jià)及相關(guān)憑證文件傳真至乙方并在傳真后馬上通過電話確認(rèn)乙方已收悉。

??6.2乙方應(yīng)在第5條約定的“定向回售期〞內(nèi)提前2個(gè)工作日書面通知甲方行使定向出售權(quán)的時(shí)間、出售數(shù)量、出售價(jià)格及受讓方，并由乙方或其指定第三方在約定的時(shí)間內(nèi)，以可在大宗交易平臺(tái)成交的價(jià)格受讓。甲方應(yīng)根據(jù)乙方書面通知行使定向出售權(quán)。

??6.3除非雙方另有約定，乙方或其指定機(jī)構(gòu)如未按上述約定受讓定向出售權(quán)股份時(shí)，自第5條約定的“定向出售期〞終止后的第1個(gè)“可交易日〞起至第xx個(gè)“可交易日〞內(nèi)，為甲方自主賣出期。在甲方自主賣出期內(nèi)，甲方可按市場(chǎng)價(jià)格出售認(rèn)購(gòu)股份（包括在交易所市場(chǎng)競(jìng)價(jià)賣出和通過大宗交易系統(tǒng)詢價(jià)賣出）。假使在甲方自主賣出期內(nèi)甲方全部賣出認(rèn)購(gòu)股份，最終一筆賣出成交的日期為認(rèn)購(gòu)股份最終賣出日。在甲方自主賣出期屆滿時(shí)甲方仍未賣出的認(rèn)購(gòu)股份，甲方不再要求乙方對(duì)這部分未賣出的認(rèn)購(gòu)股份的認(rèn)購(gòu)本金和收益進(jìn)行保障承諾。

??7、二級(jí)市場(chǎng)賣出股份的價(jià)格約定

??7.1除