DB3301T 0373-2022政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行績效評(píng)價(jià)規(guī)范

ICS35.040CCSL71浙江3301省杭州市地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范entinformatizationprojects杭州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB3301/T0373—2022 1 3 附錄A(規(guī)范性)政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 4附錄B(規(guī)范性)政務(wù)信息化系統(tǒng)應(yīng)用情況自查 8附錄C(資料性)政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)績效評(píng)價(jià)報(bào)告 13附錄D(資料性)政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)績效滿意度調(diào)查問卷 14DB3301/T0373—2022前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由杭州市數(shù)據(jù)資源管理局提出、歸口并組織實(shí)施。本文件起草單位：杭州市臨安區(qū)數(shù)據(jù)資源管理局、杭州市臨安區(qū)財(cái)政局、杭州市臨安區(qū)審計(jì)局、高博技術(shù)與戰(zhàn)略研究所(杭州)有限公司、華信咨詢?cè)O(shè)計(jì)研究院有限公司。本文件主要起草人：金惠春、張斌、黃雪峰、方忠平、蔣斌、王之光、范丹玫、王黎陽、鄒云、王婷、程安群、李嬋、李惠、江賀濤、倪靈萍、劉東奇、陳華強(qiáng)、周爽、包潔嬌、孫巧、倪嘉濤、林兵、董林華。1DB3301/T0373—2022政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行績效評(píng)價(jià)規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營績效評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法、外部評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)結(jié)果判定和結(jié)果運(yùn)用。本文件適用于政務(wù)信息化項(xiàng)目中投入運(yùn)行三個(gè)月以上的業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)類項(xiàng)目(包括軟件開發(fā)、數(shù)據(jù)服務(wù)等)的評(píng)價(jià)。本文件不適用于純硬件設(shè)備采購、線路租賃、監(jiān)理服務(wù)、統(tǒng)招分簽等項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。政務(wù)信息化項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)performanceevaluationofgovernmentinformatizationprojects依據(jù)可量化的項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)體系，對(duì)信息化系統(tǒng)項(xiàng)目的統(tǒng)建融合、協(xié)同共享、安全保密、創(chuàng)新服務(wù)、應(yīng)用效果、成本效益等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。4評(píng)價(jià)原則客觀性遵循政務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)管理規(guī)范和要求，科學(xué)設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，真實(shí)客觀反應(yīng)政務(wù)信息系統(tǒng)運(yùn)行情況。公平性標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、程序透明，相關(guān)信息和評(píng)價(jià)結(jié)果定期公布，全過程留痕，接受相關(guān)部門監(jiān)督。動(dòng)態(tài)性各項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)根據(jù)實(shí)際工作進(jìn)展動(dòng)態(tài)變化，聚焦政務(wù)信息系統(tǒng)績效目標(biāo)和評(píng)價(jià)指標(biāo)，階段性動(dòng)態(tài)體現(xiàn)政務(wù)信息系統(tǒng)效能。數(shù)字化依托于一體化智能化公共數(shù)據(jù)平臺(tái)，采用數(shù)字化考核，所有指標(biāo)數(shù)據(jù)均由相應(yīng)政務(wù)信息系統(tǒng)導(dǎo)入進(jìn)行評(píng)價(jià)，操作簡便，便于理解。2DB3301/T0373—20225評(píng)價(jià)指標(biāo)圍繞政務(wù)信息系統(tǒng)使用和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)、組件、云資源、安全產(chǎn)品等數(shù)字資源進(jìn)行評(píng)價(jià)。主要評(píng)價(jià)政務(wù)信息系統(tǒng)的以下方面：a)應(yīng)用效能：項(xiàng)目日均活躍用戶數(shù)和建成后問題解決度；b)數(shù)據(jù)能力：項(xiàng)目應(yīng)用目錄和數(shù)據(jù)、組件、云、項(xiàng)目、廠商、安全的關(guān)聯(lián)完整性和目錄數(shù)據(jù)共享率；c)集約能力：項(xiàng)目的集約貫通和云資源使用情況；d)安全運(yùn)行：項(xiàng)目系統(tǒng)安全、可靠運(yùn)行和運(yùn)維保障；e)過程組織：項(xiàng)目建設(shè)申報(bào)審核管理、采購管理、建設(shè)管理、驗(yàn)收管理和文檔管理；f)加分項(xiàng)：項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)的榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)、典型示范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、批示表揚(yáng)和系統(tǒng)共享?？冃гu(píng)價(jià)指標(biāo)按附錄A執(zhí)行。6評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)模型績效評(píng)價(jià)的總得分按公式(1)計(jì)算：式中：E——政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營評(píng)價(jià)總得分，單位：分；Ei——評(píng)價(jià)內(nèi)容的各項(xiàng)得分，單位：分；評(píng)價(jià)形式6.2.1內(nèi)部評(píng)價(jià)項(xiàng)目建成六個(gè)月后，建設(shè)單位應(yīng)組織績效自我評(píng)價(jià)，按附錄B提交情況自查表。6.2.2外部評(píng)價(jià)外部評(píng)價(jià)包含主管部門評(píng)價(jià)或第三方評(píng)價(jià)。注：第三方是指獨(dú)立于被評(píng)價(jià)對(duì)象和主管部門之外的組織。6.2.3考評(píng)小組評(píng)價(jià)由相應(yīng)數(shù)據(jù)資源管理部門會(huì)同同級(jí)財(cái)政、審計(jì)等相關(guān)部門組建考評(píng)小組。可委托第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行?？荚u(píng)小組宜對(duì)建設(shè)單位自評(píng)情況進(jìn)行審核。注：第三方是指獨(dú)立于被評(píng)價(jià)對(duì)象和主管部門之外的組織。7外部評(píng)價(jià)程序制定評(píng)價(jià)方案數(shù)據(jù)管理部門制定評(píng)價(jià)方案，應(yīng)覆蓋政務(wù)信息項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容。組建評(píng)價(jià)小組3DB3301/T0373—20227.2.1數(shù)據(jù)管理部門組建考評(píng)小組，由三名專家組成，并確定一名評(píng)審組長。7.2.2考評(píng)小組應(yīng)編制考評(píng)計(jì)劃，至少于考評(píng)前5個(gè)~10個(gè)工作日通知政務(wù)信息項(xiàng)目建設(shè)單位。7.2.3政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)接受和配合考評(píng)小組的評(píng)審工作。實(shí)施評(píng)價(jià)工作7.3.1考評(píng)小組應(yīng)對(duì)建設(shè)單位進(jìn)行組織現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)，現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)應(yīng)召開首次會(huì)議、過程評(píng)審、末次會(huì)議，過程評(píng)審應(yīng)采取實(shí)地察看、核實(shí)數(shù)據(jù)、座談等方式進(jìn)行。7.3.2考評(píng)小組應(yīng)根據(jù)材料審核和現(xiàn)場(chǎng)考核情況，計(jì)算績效得分，并向數(shù)據(jù)管理部門反饋績效評(píng)價(jià)意見，政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)績效評(píng)價(jià)報(bào)告見附錄C。8評(píng)價(jià)結(jié)果判定外部評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)滿足表1要求。表1評(píng)價(jià)結(jié)果判定名稱分值結(jié)果判定績效得分E≥90分優(yōu)秀75分≤E＜90分60分≤E＜75分合格＜60分不合格注：項(xiàng)目發(fā)生重大安全事故，可能造成公共利益受損的作為否決事項(xiàng)?？荚u(píng)小組績效評(píng)價(jià)意見書的主要內(nèi)容包括：績效評(píng)價(jià)結(jié)論、評(píng)定結(jié)論、存在問題、整改要求等。9結(jié)果運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果將作為下一年度信息化項(xiàng)目預(yù)算安排的重要依據(jù)。評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀的項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)單位在申報(bào)項(xiàng)目續(xù)建、改造時(shí)在立項(xiàng)審核時(shí)予以優(yōu)先支持。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)績效評(píng)價(jià)結(jié)果及效能存在的問題在限期內(nèi)完善整改。評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的項(xiàng)目單位，可對(duì)其進(jìn)行通報(bào)，同時(shí)，此項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)項(xiàng)目在下一年度將不予立項(xiàng)。項(xiàng)4DB3301/T0373—2022附錄A(規(guī)范性)政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系政務(wù)信息化項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系按附表A.1。表A.1政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說明賦分方法示例賦分應(yīng)用效能應(yīng)用效能用戶活躍度評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)日均活躍用戶數(shù)采用排名法賦分：按用戶活躍度在評(píng)價(jià)范圍中的排名情況確定分?jǐn)?shù)，以20%劃分一檔，前20%的得滿分，排名每下降20%，扣相應(yīng)分值。6問題解決度評(píng)價(jià)項(xiàng)目建成后產(chǎn)生的效果，參考預(yù)先申報(bào)的績效目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行衡量采用實(shí)現(xiàn)度/解決度賦分：參考前期設(shè)定的績效目標(biāo)評(píng)價(jià)項(xiàng)目在政府治理和政務(wù)服務(wù)改善等方面的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、問題解決程度，從能力、效率、質(zhì)量等維度進(jìn)行衡量。6數(shù)據(jù)能力編目完整性應(yīng)用基礎(chǔ)信息編目完整性評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)是否按照各目錄的要求，對(duì)應(yīng)用相關(guān)的信息進(jìn)行歸集，是否做到應(yīng)編盡編采用實(shí)現(xiàn)度賦分(是否完成)：評(píng)價(jià)應(yīng)用目錄和數(shù)據(jù)、組件、云、項(xiàng)目、廠商、安全的關(guān)聯(lián)完整性，完成一項(xiàng)得相應(yīng)分值，未完成的，不得分。1應(yīng)用關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)目錄完整性1應(yīng)用關(guān)聯(lián)組件目錄完整性1應(yīng)用關(guān)聯(lián)云資源目錄完整性1應(yīng)用關(guān)聯(lián)項(xiàng)目目錄完整性1應(yīng)用關(guān)聯(lián)廠商目錄完整性1應(yīng)用安全性能信息完整性1數(shù)據(jù)共享目錄數(shù)據(jù)共享率評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)使用一體化智能化公共數(shù)據(jù)平臺(tái)共享數(shù)據(jù)的數(shù)量采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)： (1)按應(yīng)用使用共享數(shù)據(jù)在本次績效評(píng)價(jià)項(xiàng)目中的排名確定分?jǐn)?shù)，每20%劃分一檔，排名前20%的獲得滿分，排名每下降20%，扣相應(yīng)分值；(2)未使用共享數(shù)據(jù)的，不得分。3數(shù)據(jù)目錄開放率評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)提供的共享數(shù)據(jù)被調(diào)用的次數(shù)采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)： (1)按應(yīng)用共享數(shù)據(jù)在本次績效評(píng)價(jià)項(xiàng)目中的排名確定分?jǐn)?shù)，每20%劃分一檔，排名前20%的獲得滿分，排名每下降20%，扣相應(yīng)分值；(2)共享數(shù)據(jù)未被調(diào)用的，不得分。3共享數(shù)據(jù)使用度評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)提供的開放數(shù)據(jù)被調(diào)用的次數(shù)采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)： (1)按應(yīng)用開放數(shù)據(jù)在本次績效評(píng)價(jià)項(xiàng)目中的排名確定分?jǐn)?shù)，每20%劃分一檔，排名前20%的獲得滿分，排名每下降20%，扣相應(yīng)分值；(2)開放數(shù)據(jù)未被調(diào)用的，不得分。2共享數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)提供的共享數(shù)據(jù)被調(diào)用的次數(shù)采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)： (1)按應(yīng)用共享數(shù)據(jù)在本次績效評(píng)價(jià)項(xiàng)目中的排名確定分?jǐn)?shù)，每20%劃分一檔，排名前20%的獲得滿分，排名每下降20%，扣相應(yīng)分值；(2)共享數(shù)據(jù)未被調(diào)用的，不得分。35DB3301/T0373—2022表A.1政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)(續(xù))一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說明賦分方法示例賦分?jǐn)?shù)據(jù)能力數(shù)據(jù)共享開放數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)提供的開放數(shù)據(jù)被調(diào)用的次數(shù)采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)： (1)按應(yīng)用開放數(shù)據(jù)在本次績效評(píng)價(jià)項(xiàng)目中的排名確定分?jǐn)?shù)，每20%劃分一檔，排名前20%的獲得滿分，排名每下降20%，扣相應(yīng)分值；(2)開放數(shù)據(jù)未被調(diào)用的，不得分。2集約能力集約貫通前端集成情況評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)是否在浙政釘或浙里辦透出采用實(shí)現(xiàn)度賦分(是否完成)：系統(tǒng)按照相關(guān)要求在浙里辦或浙政釘透出的得滿分，未實(shí)現(xiàn)不得分。3多跨協(xié)同情況評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)是否跨層級(jí)、跨部門、跨業(yè)務(wù)、跨地域、跨系統(tǒng)采用實(shí)現(xiàn)度賦分(是否完成)：按照相關(guān)要求，系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)多跨協(xié)同的得滿分，未實(shí)現(xiàn)不得分。3使用公共組件數(shù)量評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)使用強(qiáng)制類、非強(qiáng)制類公共組件的數(shù)量采用貢獻(xiàn)度賦分(調(diào)用數(shù)量)：(1)每使用1個(gè)非強(qiáng)制類公共組件，得相應(yīng)分值，滿分為止；(2)未使用強(qiáng)制類公共組件的，不得分。3產(chǎn)生公共組件數(shù)量評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)產(chǎn)生公共組件的數(shù)量采用貢獻(xiàn)度賦分(完成數(shù)量)：每貢獻(xiàn)1個(gè)公共組件，得相應(yīng)分值，滿分為止。3組件被申請(qǐng)次數(shù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)提供的公共組件被申請(qǐng)的次數(shù)采用貢獻(xiàn)度賦分(申請(qǐng)數(shù)量)：滿分為止。2云資源使用上云情況評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)是否部署在政務(wù)云采用實(shí)現(xiàn)度賦分(是否完成)：(1)已全面部署在政務(wù)云的，得滿分；(2)已部分部署在政務(wù)云的，其他部分尚未遷移的，得一半分值；(3)未部署在政務(wù)云的，不得分。2云資源利用率評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)云資源的利用情況采用實(shí)現(xiàn)度賦分(是否實(shí)現(xiàn))： (1)云資源開通后首個(gè)月開始CPU使用率和內(nèi)存使用率峰值分別達(dá)到20%、35%，得滿分；(2)通過調(diào)配達(dá)到要求，得一半分值；(3)目前尚未達(dá)到要求的，不得分。4安全運(yùn)行系統(tǒng)安全安全測(cè)評(píng)評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)相關(guān)安全測(cè)評(píng)的通過情況采用實(shí)現(xiàn)度賦分(是否完成)：(1)等保2.0定級(jí)為三級(jí)及以上的，通過等保測(cè)評(píng)和密碼測(cè)評(píng)的，得滿分；通過等保測(cè)評(píng)或密碼測(cè)評(píng)的，得一半分值；未通過等保測(cè)評(píng)和密碼測(cè)評(píng)的，不得分。(2)等保2.0定級(jí)為二級(jí)的，通過等保測(cè)評(píng)的，得滿分；未通過等保測(cè)評(píng)的，不得分。(3)等保2.0定級(jí)為一級(jí)，無需等保測(cè)評(píng)的，得滿分。4系統(tǒng)安全問題評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)被發(fā)現(xiàn)存在安全問題的情況，參考安全事故、安全通報(bào)情況衡量采用減分法賦分(異常情況)：(1)評(píng)價(jià)期內(nèi)系統(tǒng)不存在安全事故、未被省市通報(bào)存在安全隱患，得滿分；(2)評(píng)價(jià)期內(nèi)系統(tǒng)發(fā)生安全事故，或被省市通報(bào)存在安全隱患的，分別扣相應(yīng)分值。3安全問題及時(shí)處理率評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)安全問題的處置速度，參考安全問題工單及時(shí)處理的比率衡量采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)：(1)安全問題工單及時(shí)處理率達(dá)100%或不存在安全問題工單的，得滿分；(2)不足100%的，安全問題工單及時(shí)處理率每降低20%，扣相應(yīng)分值。26DB3301/T0373—2022表A.1政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)(續(xù))一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說明賦分方法示例賦分安全運(yùn)行可靠運(yùn)行系統(tǒng)可用性評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的情況，參考可用時(shí)間的比率來衡量標(biāo)桿值賦分(歷史水平)：(1)系統(tǒng)月可用時(shí)間高于99.99%的，得滿分；(2)系統(tǒng)月可用時(shí)間低于99.99%的，每下降0.01%，扣相應(yīng)分值。3系統(tǒng)可靠性評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)優(yōu)先使用信創(chuàng)名錄產(chǎn)品的情況采用實(shí)現(xiàn)度賦分(是否完成)：(1)系統(tǒng)完成信創(chuàng)改造的，得滿分；(2)系統(tǒng)完成信創(chuàng)適配的，得一半分值；(3)系統(tǒng)未有信創(chuàng)改造和適配的，不得分。3運(yùn)維管理規(guī)范性評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否設(shè)置了運(yùn)維規(guī)范，并進(jìn)行公示與宣貫采用實(shí)現(xiàn)度賦分(關(guān)鍵點(diǎn)達(dá)成)：(1)運(yùn)維、安全、保密等制度齊全，并上墻或打印成冊(cè)進(jìn)行宣貫，得滿分；(2)運(yùn)維、安全、保密等制度齊全，得一半分值；(3)運(yùn)維、安全、保密等制度不全，不得分。3系統(tǒng)運(yùn)行問題數(shù)量評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)被發(fā)現(xiàn)存在運(yùn)行問題的數(shù)量，參考相關(guān)運(yùn)維工單的數(shù)量衡量采用減分法賦分(異常情況)：(1)評(píng)價(jià)期內(nèi)系統(tǒng)不存在運(yùn)行問題的，得滿分；(2)每有1個(gè)運(yùn)行問題相關(guān)運(yùn)維工單的，扣相應(yīng)分值。2運(yùn)維工單及時(shí)處理率評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)運(yùn)行問題的處置速度，參考運(yùn)維工單及時(shí)處理的比率衡量采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)：(1)運(yùn)維工單及時(shí)處理率達(dá)100%或不存在運(yùn)維問題工單的，得滿分；(2)不足100%的，運(yùn)維工單及時(shí)處理率每降低20%，扣相應(yīng)分值。2過程組織審核管理申報(bào)材料規(guī)范性評(píng)價(jià)申報(bào)單位提交的項(xiàng)目申報(bào)表、可行性研究報(bào)告(代項(xiàng)目建議書)等申報(bào)材料是否按要求編制采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)：項(xiàng)目申報(bào)表應(yīng)包括：項(xiàng)目基本信息、立項(xiàng)依據(jù)、主要內(nèi)容、實(shí)施計(jì)劃、總體績效目標(biāo)、項(xiàng)目預(yù)算等；可行性研究報(bào)告(代項(xiàng)目建議書)按照大綱要求編制，應(yīng)重點(diǎn)包括：項(xiàng)目建設(shè)必要性、項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、項(xiàng)目預(yù)期績效、項(xiàng)目需求分析、項(xiàng)目建設(shè)方案、項(xiàng)目建設(shè)條件等；(1)相關(guān)材料按要求編制的，得滿分；(2)相關(guān)材料缺失相應(yīng)內(nèi)容的，扣相應(yīng)分值，扣完為止。2申報(bào)材料合理性評(píng)價(jià)申報(bào)單位提交的項(xiàng)目在需求目標(biāo)、技術(shù)方案、預(yù)算編制方面是否合理采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)：項(xiàng)目需求描述應(yīng)與項(xiàng)目必要性、主要目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容相對(duì)應(yīng)，績效目標(biāo)設(shè)定的績效指標(biāo)清晰、細(xì)化、可衡量程度高；項(xiàng)目技術(shù)方案應(yīng)與需求描述、建設(shè)內(nèi)容相對(duì)應(yīng)；項(xiàng)目預(yù)算編制應(yīng)有明確的軟硬件采購明細(xì)，硬件部分應(yīng)該包括明確的硬件規(guī)格、技術(shù)指標(biāo)要求、數(shù)量及單價(jià)，軟件部分應(yīng)包括詳細(xì)的工作量核算表和開發(fā)人員單價(jià)，分功能模塊測(cè)算；(1)相關(guān)材料編制合理的，得滿分；(2)相關(guān)材料相應(yīng)內(nèi)容編制不合理的，扣相應(yīng)分值。2預(yù)算申報(bào)準(zhǔn)確率評(píng)價(jià)項(xiàng)目預(yù)算申報(bào)的準(zhǔn)確情況，用評(píng)審后項(xiàng)目預(yù)算占申報(bào)時(shí)項(xiàng)目預(yù)算的比重情況衡量采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)：預(yù)算申報(bào)準(zhǔn)確率=評(píng)審后預(yù)算/項(xiàng)目申報(bào)時(shí)預(yù)算1.預(yù)算申報(bào)準(zhǔn)確率≥60%，得滿分；2.預(yù)算申報(bào)準(zhǔn)確率在60%基礎(chǔ)上每下降10%，扣相應(yīng)分值；3.預(yù)算申報(bào)準(zhǔn)確率＜20%，不得分。27DB3301/T0373—2022表A.1政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)(續(xù))一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說明賦分方法示例賦分過程組織采購管理采購執(zhí)行合規(guī)性評(píng)價(jià)項(xiàng)目采購程序是否合規(guī)、采購內(nèi)容是否與前期材料一致采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)：(1)項(xiàng)目采購程序符合國家、省、市對(duì)政府采購要求，且招標(biāo)方案、采購合同內(nèi)容與評(píng)審后方案一致的，得滿分； (2)采購程序不符合相關(guān)要求，采購內(nèi)容與評(píng)審后方案不一致的，不得分。4建設(shè)管理變更規(guī)范性評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)過程中變更程序是否合規(guī)、變更記錄是否齊全采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)：(1)變更審批程序符合規(guī)范且文檔記錄齊全，或未發(fā)生變更的，得滿分；(2)變更審批程序不符合規(guī)范或文檔記錄缺失，不得分。2進(jìn)度管理評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否如期建設(shè)完成采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)：(1)項(xiàng)目按照采購合同的進(jìn)度要求如期建設(shè)完成的，得滿分；(2)項(xiàng)目未如期建設(shè)完成，但偏差不超過15%的，得一半分值；(3)項(xiàng)目未如期建設(shè)完成，且偏差超過15%的，不得分。注：如存在進(jìn)度的延期，應(yīng)有相關(guān)的變更程序與文檔，進(jìn)度要求相應(yīng)變更。3驗(yàn)收管理系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)度評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)在預(yù)定功能點(diǎn)方面的建成情況采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)：(1)按系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)度=實(shí)際實(shí)現(xiàn)的功能點(diǎn)數(shù)量/系統(tǒng)預(yù)定設(shè)置的功能點(diǎn)數(shù)量，確定得分率；(2)未設(shè)置功能點(diǎn)要求的項(xiàng)目，不得分。3系統(tǒng)性能實(shí)現(xiàn)度評(píng)價(jià)項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的政務(wù)信息系統(tǒng)在預(yù)定性能指標(biāo)方面的建成情況采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)：(1)按系統(tǒng)性能實(shí)現(xiàn)度=實(shí)際實(shí)現(xiàn)的性能指標(biāo)數(shù)量/系統(tǒng)預(yù)定設(shè)置的性能指標(biāo)數(shù)量，確定得分率；(2)未設(shè)置性能指標(biāo)要求的項(xiàng)目，不得分。3文檔管理項(xiàng)目文檔完備性評(píng)價(jià)項(xiàng)目相關(guān)文檔是否齊全，是否按要求上傳項(xiàng)目管理系統(tǒng)采用實(shí)現(xiàn)度賦分(實(shí)現(xiàn)百分比)：(1)項(xiàng)目申報(bào)材料、立項(xiàng)材料、招標(biāo)文件、建設(shè)合同、建設(shè)過程資料、驗(yàn)收資料等文件齊全且上傳項(xiàng)目管理系統(tǒng)的，得滿分；(2)缺少相關(guān)材料的，每缺少一項(xiàng)，扣相應(yīng)分值，扣完為止。3加分項(xiàng)改革創(chuàng)新榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)市級(jí)層面的榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)(1)能提供國家級(jí)相關(guān)證明的，得3分；(2)能提供省級(jí)(部委級(jí))相關(guān)證明的，得2分；(3)能提供市級(jí)相關(guān)證明的，得1分；每一項(xiàng)以最高級(jí)別評(píng)分，不疊加。3典型示范市級(jí)層面的示范試點(diǎn)3標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范項(xiàng)目建成后促進(jìn)國家和地方標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建立3批示表揚(yáng)市領(lǐng)導(dǎo)批示、表揚(yáng)(1)能提供國家級(jí)相關(guān)證明的，得3分；(2)能提供省級(jí)(部委級(jí))相關(guān)證明的，得2分；(3)能提供市級(jí)相關(guān)證明的，得1分；每一項(xiàng)以最高級(jí)別評(píng)分，不疊加。3系統(tǒng)共享評(píng)價(jià)政務(wù)信息系統(tǒng)“一地創(chuàng)新、全省共享”的情況(1)當(dāng)前政務(wù)信息系統(tǒng)被省級(jí)單位借鑒或者復(fù)用的，得3分；(2)當(dāng)前政務(wù)信息系統(tǒng)被市、縣級(jí)單位借鑒或者復(fù)用的，得1分~2分；以最高級(jí)別評(píng)分，不疊加。38DB3301/T0373—2022附錄B(規(guī)范性)政務(wù)信息化系統(tǒng)應(yīng)用情況自查政務(wù)信息化系統(tǒng)應(yīng)用情況自查表見表B.1。表B.1政務(wù)信息化系統(tǒng)應(yīng)用情況自查表1.項(xiàng)目簡介項(xiàng)目名稱項(xiàng)目性質(zhì)(可多選)□硬件□軟件服務(wù)□建設(shè)單位聯(lián)系人聯(lián)系方式軟件系統(tǒng)名稱軟件版本號(hào)建設(shè)時(shí)間啟用時(shí)間主要功能開發(fā)廠商名稱開發(fā)廠商社會(huì)信用代碼2.項(xiàng)目建設(shè)完成情況項(xiàng)目申報(bào)金額()萬元項(xiàng)目評(píng)審金額()萬元項(xiàng)目中標(biāo)金額()萬元項(xiàng)目采購方式□公開招標(biāo)性談判□邀請(qǐng)招標(biāo)□單一來源采購□協(xié)議采購□競爭□其他9DB3301/T0373—2022表B.1政務(wù)信息化系統(tǒng)應(yīng)用情況自查表(續(xù))采購方案內(nèi)容與專家評(píng)審方案內(nèi)容是否一致否，原因：項(xiàng)目實(shí)施過程中是否有監(jiān)理項(xiàng)目是否按時(shí)建設(shè)完成否，原因：項(xiàng)目資金是否按照合同規(guī)定支付否，原因：項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容與采購方案內(nèi)容是否一致否，原因：項(xiàng)目是否組織竣工驗(yàn)收項(xiàng)目是否有審計(jì)報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)為軟件和服務(wù)類的請(qǐng)?zhí)顚懴旅姹砀?.系統(tǒng)配置情況硬件配置情況服務(wù)器存儲(chǔ)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備前端采集設(shè)備DB3301/T0373—2022表B.1政務(wù)信息化系統(tǒng)應(yīng)用情況自查表(續(xù))硬件配置情況其他：軟件性能情況系統(tǒng)軟件支撐軟件應(yīng)用軟件系統(tǒng)最大并發(fā)使用人數(shù)系統(tǒng)保障使用時(shí)間□7天*24小時(shí)運(yùn)行可靠性□非常可靠□較可靠□一般□較不可靠□非常不可靠是否上政務(wù)云□是，已上政務(wù)云□否，未上政務(wù)云是否實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一身份認(rèn)證系統(tǒng)是否成為國家、浙江地方的示范試點(diǎn)、優(yōu)秀應(yīng)用等是，示范試點(diǎn)：DB3301/T0373—2022表B.1政務(wù)信息化系統(tǒng)應(yīng)用情況自查表(續(xù))系統(tǒng)是否獲得國家、省級(jí)層面的榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)是，榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)：4.系統(tǒng)使用情況注冊(cè)用戶人數(shù)系統(tǒng)實(shí)際使用人數(shù)系統(tǒng)總訪問量日均訪問量用戶類型(可多選)□本部門□橫向部門□縱向部門□第三方機(jī)構(gòu)□公眾用戶人均使用時(shí)間每天(/小時(shí))系統(tǒng)響應(yīng)情況□及時(shí)□不及時(shí)系統(tǒng)是否需要迭代升級(jí)運(yùn)行故障次數(shù)(/當(dāng)月)(/當(dāng)季)(/當(dāng)年)是否完成等保測(cè)評(píng)□是□否機(jī)構(gòu)名稱：。是否發(fā)生過信息安全事故□是□否系統(tǒng)應(yīng)用效果(可多選)□提高辦事效率□快速?zèng)Q策□改善部門形象□加強(qiáng)行政行為監(jiān)管□減少部門運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用□促進(jìn)資源共享□流程優(yōu)化□促進(jìn)信息集成□其他5.資源共享情況是否橫向(同級(jí))業(yè)務(wù)協(xié)同是否縱向(上下級(jí))業(yè)務(wù)協(xié)同DB3301/T0373—2022表B.1政務(wù)信息化系統(tǒng)應(yīng)用情況自查表