審核時間管理程序

----------------------------1范圍本文件適用于中心對武器裝備質(zhì)量管理體系審核、民品質(zhì)量管理體系認證含工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證、信息安全管理體系認證審核時間的確定和管理。謝謝閱讀2引用文件下列文件中的條款通過本文的引用成為本文件的條款。以下引用的文件，注明日期的，僅引用的版本適用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修訂）適用。CNAS-CC01《管理體系認證機構(gòu)要求》CNAS-CC11《基于抽樣的多場所認證》CNAS-CC12《已認可的管理體系認證的轉(zhuǎn)換》CNAS-CC13《高級監(jiān)督和再認證程序》CNAS-CC14《計算機輔助審核技術(shù)在獲得認可的管理體系認證中的使用》CNAS-CC15《管理體系審核時間（QMS、EMS、OHSMS感謝閱讀CNAS-CC17《信息安全管理體系認證機構(gòu)要求》

CNAS-GC02《管理體系結(jié)合審核應用指南》精品文檔放心下載CNAS-TR-004《建筑業(yè)組織審核指南》XQC-SC-06001《質(zhì)量手冊》3術(shù)語、定義和應用本程序采用CNAS-CC01和ISO19011中的術(shù)語和定義，以及：謝謝閱讀3.1審核時間審核時間是指按審核人日度量的實施審核活動所需的時間。所有類型審核的審核時間包括在客戶場所的現(xiàn)場時間，以及在現(xiàn)場以外實施策劃、文件審查、與客戶人員之間的相互活動和編寫報告等活動的時間。多場所審核時，每個擬審核場所的審核時間基于該場所有效人數(shù)計算。謝謝閱讀精選資料----------------------------感謝閱讀3.2審核人日一個審核人日通常為8小時，不包括旅途時間和用餐時間。3.3有效人數(shù)精品文檔放心下載有效人數(shù)包括在認證范圍內(nèi)涉及的所有全職人員（含每個班次的人員）和兼職人員。如果兼職雇員工作小時與專職雇員相當，應將兼職雇員人數(shù)進行折算計入組織有效人數(shù)。謝謝閱讀3.4復雜程度類型（僅適用于EMS）對于環(huán)境管理體系（EMS組織環(huán)境因素的性質(zhì)、數(shù)量與嚴重程度對審核時間有根本影響。對審核時間有根本影響的環(huán)境因素復雜程度類型為：高、中、低和有限（附件精品文檔放心下載3.5風險級別（僅適用于OHS）組織危險源的性質(zhì)、數(shù)量和風險程度對審核時間有根本影響。三種對審核時間有根本影響的風險程度類型為：高、中、低（附件謝謝閱讀3.6多場所組織審核總時間=總部審核時間+抽樣的各分場所審核時間。感謝閱讀3.6.1臨時場所臨時場所是組織為在有限的時期內(nèi)進行特定工作或服務而設(shè)立的，且不會成為常設(shè)場所的場所（例如施工現(xiàn)場）。謝謝閱讀3.6.2所選取的臨時場所樣本宜代表客戶的能力需求和不同服務的范圍，并已考慮了活動的規(guī)模和類型、進行中的項目的不同階段以及相關(guān)的環(huán)境因素及影響。選取臨時場所樣本由審核方案管理人員進行確定。謝謝閱讀4確定審核時間的原則4.1充分性根據(jù)特定認證項目的認證范圍、審核的目的、范圍和程度來安排充分的審核時間，以確保在確定的審核范圍內(nèi)對客戶管理體系進行有效審核。感謝閱讀4.2合理性（經(jīng)濟性）精選資料----------------------------感謝閱讀在確保審核充分性的前提下，審核方案應科學合理地確定和分配審核時間?？刹捎媒Y(jié)合審核方式，以節(jié)省審核資源，提高審核效率，優(yōu)化審核方案。精品文檔放心下載4.3針對性（個性化）在CNAS-CC15和本程序指導下，以客戶認證范圍內(nèi)管理體系過程和活動所涉及的有效員工數(shù)量為基點，考慮特定認證項目對審核時間有實際意義的影響因素（如產(chǎn)品復雜程度、產(chǎn)品種類的多少、分場所、班次等），確定單次審核的審核時間。精品文檔放心下載4.4靈活性在確定和分配單次審核的審核時間時，宜留有適當余量，以應對影響審核時間的潛在因素、突發(fā)事件和必要時的補充審核。精品文檔放心下載5職責和權(quán)限5.1市場部：合同受理人員擬定認證周期內(nèi)審核活動次數(shù)及各次審核活動的審核時間，并組織評審；感謝閱讀5.2審核部計劃主管負責確定現(xiàn)場審核時間；項目主管負責評審審核時間的適宜性。感謝閱讀5.3技術(shù)委員會在需要時對審核時間進行評審。6審核時間的確定方法6.1初次審核時間初次審核時間=總部有效人數(shù)對應的單一現(xiàn)場審核時間（見附件1/2/3/4）+增減人日數(shù)(附件5)+分場所審核時間感謝閱讀6.1.1市場部簽訂合同人員在受理初次審核或再認證審核時與組織就各階段審核時間達成一致意見，應考慮組織機構(gòu)復雜程度、分場所、區(qū)域、季節(jié)、月份、日期、星期、班次，以便更好地反映組織的全部范圍。謝謝閱讀精選資料----------------------------謝謝閱讀6.1.2對于QMS審核，以所有班次的總有效人數(shù)確定一個起始點，謝謝閱讀根據(jù)附件1/2/3/4的審核員時間得出基準時間。當組織的產(chǎn)品或服務實謝謝閱讀現(xiàn)過程以相同的形式分班次運行時，可對班次實施抽樣審核(通常至少抽感謝閱讀取一個正常班次)，審核時間多少取決于每班所運行的過程以及組織所證謝謝閱讀實的對每班的控制水平。如果不對所有的班次進行審核，則應記錄這樣謝謝閱讀做的理由。對于EMS，以所有班次的總有效人數(shù)確定一個起始點，同時謝謝閱讀考慮組織環(huán)境因素的性質(zhì)、數(shù)量和嚴重程度來確定審核時間（附件精品文檔放心下載對于OHS審核，以所有班次的總有效人數(shù)確定一個起始點，同時考慮組謝謝閱讀織危險源的性質(zhì)、數(shù)量和風險級別來確定審核時間（附件ISMS，感謝閱讀“雇員”是指其工作活動與ISMS范圍有關(guān)的所有人員。所有班次雇員精品文檔放心下載的總數(shù)是確定審核時間的起點（附件4），對每一認證所需時間的變化取謝謝閱讀決于包括規(guī)模、審核范圍、后勤、組織的復雜性和審核準備狀態(tài)在內(nèi)的感謝閱讀諸多因素。6.1.3在確定的審核基準時間基礎(chǔ)上，根據(jù)附件5對審核時間有實際影響的因素（至少應考慮的因素，但不限于這些），可以進一步調(diào)整審核總時間，對應每個因素增加/減少審核員時間至少按增加/減少0.5-2人日進行計算，對應增加和應減少的審核時間可互相抵消，并記錄調(diào)整的依據(jù)。在對附件1、附件2、附件3所列審核時間進行調(diào)整時，減少量不應超過30%。精品文檔放心下載6.1.4如果使用了遠程審核技術(shù)（例如，交互式基于網(wǎng)絡的協(xié)作、網(wǎng)

絡會議、電話會議和/或組織過程中電子驗證）與客戶組織接觸，這些活動應在審核計劃中識別，并作為現(xiàn)場審核時間的一部分。遠程審核活動時間通常情況下不宜超過總的現(xiàn)場審核時間的50%。謝謝閱讀6.2多場所審核時間涉及有多場所（含固定場所、非建設(shè)施工臨時場所）的組織，對分場所的過程實質(zhì)屬于同一類，并按照相似的方法和過程運作，可以對這樣的場所進行抽樣。抽樣方案（樣本）由審核項目主管在合同評審期間提出，樣本的選擇宜考慮活動的規(guī)模與類型、項目的不同進展階段，以能夠代表（組織）尋求的能力范圍與多樣的服務范圍。對于典型的臨時謝謝閱讀精選資料----------------------------感謝閱讀場所，最好進行現(xiàn)場評價。6.2.1按各抽樣場所的有效人數(shù)確定審核人日數(shù)（附件1/2/3/4可考慮個別場所只涉及管理體系部分過程，以及認證范圍內(nèi)總部和各場所集權(quán)、分權(quán)程度（權(quán)重）最終確定各場所審核人日。計算方法見附件6。感謝閱讀6.2.2工程建設(shè)施工臨時場所的人日數(shù)安排（1）人日數(shù)安排少于人的臨時現(xiàn)場，現(xiàn)場審核安排1～1.5人日(與其他體系結(jié)合時（環(huán)境/安全），下同；二體系1.5～2.0，三體系2.0～2.5精品文檔放心下載101～500人的臨時現(xiàn)場，現(xiàn)場審核安排1.5～2.0人日(二體系謝謝閱讀2.0～2.5，三體系2.5～3.0精品文檔放心下載大于人的臨時現(xiàn)場，現(xiàn)場審核安排2.0～2.5人日(二體系～感謝閱讀3.0，三體系3.0～3.5（2）當臨時現(xiàn)場工程項目涉及到以下方面時，一般情況下需增加感謝閱讀0.5～1人日：a、大規(guī)模、高復雜性、危險性大、國家與?。ㄊ校c項目、大中型公用事業(yè)工程、采用新的施工方案（含工藝、材料、施工設(shè)備）、施工場所和周邊環(huán)境復雜、有投訴和政府檢查不合格工程項目的主體工程。精品文檔放心下載b、上次審核時，同類場所發(fā)生了嚴重不符合的情況。c、審核方案評審中識別的需要增加審核人日的情況。謝謝閱讀6.2.3多場所審核總時間（對每個場所的審核時間與總部的審核時間的總和）不應少于將同樣規(guī)模和復雜程度的活動集中在單一場所（即：公司的全部雇員在同一場所）計算出的審核時間。謝謝閱讀6.3軍品質(zhì)量管理體系與民品質(zhì)量管理體系結(jié)合的審核時間謝謝閱讀6.3.1軍品、民品同屬一套管理體系，產(chǎn)品范圍相同或相似（是互通或包含關(guān)系的技術(shù)領(lǐng)域），管理部門相同，體系內(nèi)人數(shù)也相同時，按照附件1分別確定軍品、民品審核時間，總審核時間=軍品審核時間+民品審核時間×50%；感謝閱讀軍品、民品同屬一套管理體系，產(chǎn)品范圍相似，管理部門相同，但謝謝閱讀精選資料----------------------------謝謝閱讀體系內(nèi)人數(shù)不相同時，按照附件1分別計算軍品、民品審核時間，可適當減少民品審核時間，但減少量不得超過民品規(guī)定審核時間的；謝謝閱讀6.3.2軍品與民品不屬于一套管理體系，產(chǎn)品范圍不同（不是互通

或包含關(guān)系的技術(shù)領(lǐng)域），按照附件1分別計算軍品、民品審核時間，總審核時間=軍品審核時間+民品審核時間。6.4監(jiān)督審核時間通常質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全管理體系每次的監(jiān)督審核的時間宜與對同一組織的初審時間成比例，約是初次審核時間的1／

3，軍品質(zhì)量體系每次監(jiān)督審核時間約是初次審核時間的1/2。在監(jiān)督審核時宜考慮組織發(fā)生的變化、體系成熟程度等因素，依據(jù)審核方案更新情況可以對已確定的認證周期內(nèi)監(jiān)督審核時間進行必要調(diào)整。精品文檔放心下載6.5民品再認證和軍品質(zhì)量體系綜合評議審核時間謝謝閱讀再認證、綜合評議審核時間宜根據(jù)更新的客戶信息計算；如果再認證、綜合評議時組織的情況與初次認證審核時相同，則民品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全管理體系再認證，軍品綜合評議審核時間約為初審認證審核時間的2／3。精品文檔放心下載民品再認證和綜合評議在證書有效期內(nèi)例行監(jiān)督審核之后單獨進行,也可以結(jié)合例行監(jiān)督審核時間同期實施。精品文檔放心下載6.6特殊審核(擴大、縮小、變更審核)的審核時間精品文檔放心下載對單獨或結(jié)合監(jiān)督審核、結(jié)合再認證、綜合評議進行擴大、縮小或變更確認審核，審核時間的確定應以變更涉及的體系內(nèi)有效人數(shù)和環(huán)境因素復雜程度、危險源風險級別為基準計算所需審核時間，考慮到體系內(nèi)其他管理職能的變化等情況，可適當增加或減少所需審核時間，由合同評審最終確定。精品文檔放心下載6.6.1對提前較短時間通知所涉及的調(diào)查和非例行監(jiān)督審核時間的確定，按一事一議原則與用戶達成一致意見，具體按合同評審確定。謝謝閱讀6.6.2特殊審核的審核員時間應少于同為該項目的初審時間，特殊情況（如企業(yè)改制、生產(chǎn)線全部搬遷等）涉及的企業(yè)重大變化，按再認證或綜合評議審核時間進行確定。精品文檔放心下載精選資料----------------------------精品文檔放心下載6.7對于民品質(zhì)量管理體系認證(含工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體

系認證)、環(huán)境管理體系認證、職業(yè)健康安全管理體系認證的整合體系，市場部在合同受理時向企業(yè)了解其體系的整合程度信息，并傳達給審核方案管理人員。謝謝閱讀6.8信息安全管理體系認證由于審核成熟度較低，在與其他體系結(jié)合審核時，審核時間單獨計算。感謝閱讀6.9轉(zhuǎn)換認證審核時間，按相應轉(zhuǎn)換類型（初審、再認證、監(jiān)督）的具體要求執(zhí)行，可以適當增加中心辦公室評審時間。6.10高級監(jiān)督和再認證審核時間一般同例行監(jiān)督和再認證人日，由計劃主管和審核項目主管在合同評審時提出建議。精品文檔放心下載6.11現(xiàn)場審核時間對于各體系認證，用于現(xiàn)場審核員時間：質(zhì)量管理體系、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系不少于審核時間的，信息安全管理體系不少于

審核時間的70%?，F(xiàn)場審核時間由審核計劃主管在當次審核計劃實施前確定。感謝閱讀7調(diào)整審核時間的時機和方法審核方案實施中發(fā)現(xiàn)審核時間需要調(diào)整時，由審核計劃主管或?qū)徍隧椖恐鞴芟蚴袌霾刻岢鲂枰M行審核時間調(diào)整的具體要求，適時重新確定審核時間（尤其在第一階段審核后）。謝謝閱讀發(fā)現(xiàn)審核時間不足，經(jīng)評審，對審核的結(jié)果有疑義或不滿足審核要求時應采取補充審核，審核時間單獨計算。謝謝閱讀精選資料----------------------------感謝閱讀附件1質(zhì)量管理體系單一場所有效員工人數(shù)與審核員時間313634437559662496755786893663794848599556666778注注精品文檔放心下載注謝謝閱讀精選資料----------------------------謝謝閱讀附件2環(huán)境管理體系單一場所有效員工人數(shù)、復雜程度與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）精品文檔放心下載第12高中低3

743

8697584

12961375

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注精品文檔放心下載精選資料----------------------------感謝閱讀注謝謝閱讀注精品文檔放心下載附件3職業(yè)健康安全管理體系單一場所有效員工人數(shù)、風險級別與審核時間的關(guān)系（僅適用于初次審核）謝謝閱讀第12高中低74869758967892021232527283032精選資料----------------------------精品文檔放心下載注謝謝閱讀注2謝謝閱讀注感謝閱讀精選資料----------------------------感謝閱讀附件4管理體系單一場所有效員工人數(shù)與審核員時間75367448139145155678899注注精品文檔放心下載注感謝閱讀精選資料----------------------------感謝閱讀附件5對審核時間有實際影響的因素及其影響程度（至少應考慮的因素，但不限于這些）·組織的工作在多于一處的建筑物或地點實施，·客戶不負責設(shè)計工作，或體系的范圍刪減審核時需要復雜的后勤安排，例如必須對一個單或不適用標準的某些要求；獨的設(shè)計中心或分/子公司實施審核；與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很小（例如僅有綜

·員工使用多于一種的語言（需要翻譯或妨礙單合辦公區(qū)）；個審核員獨立工

作）；·體系成熟；與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很大（例如森

林）；·對客戶管理體系已有的了解（例如同一認·受法規(guī)管制的程度較高（例如食品、藥品、航證機構(gòu)已依據(jù)另一標準認證了該客戶）；

天、核能等領(lǐng)域）；·客戶為認證所作的準備（例如已經(jīng)獲得另

·體系覆蓋著高度復雜的過程或數(shù)量較多的互不一個第三方合格評定制度的認證或承認）；

相同的活動；·以往審核（內(nèi)部審核和認證機構(gòu)審核）顯

·需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中示，所有班次都實施相同的活動，且有適當?shù)某ＴO(shè)場所的活動；證據(jù)表明所有班次的表現(xiàn)相同；謝謝閱讀·曾發(fā)生過產(chǎn)品質(zhì)量事故?！は喈斠徊糠謫T工從事相似的簡單職能；進行充分地審核?！やN售人員、司機、服務人員等，并且有可能通過記錄審查來對其活動是否符合體系要求謝謝閱讀·組織的工作在多于一處的建筑物或地點實施，·（對于EMS,表EMS1審核時需要復雜的后勤安排，例如必須對一個單已考慮了該因素）；獨的設(shè)計中心或分/子公司實施審核；與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很?。ɡ鐑H有綜

·員工使用多于一種的語言（需要翻譯或妨礙單合辦公區(qū)）；個審核員獨立工

作）；·體系成熟；與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很大（例如森

林）；·對客戶管理體系已有的了解（例如同一認·受法規(guī)管制的程度較高（例如食品、藥品、航證機構(gòu)已依據(jù)另一標準認證了該客

天、核能等領(lǐng)域）；戶）；·體系覆蓋著高度復雜的過程或數(shù)量

較多的互不客戶為認證所作的準備（例如已經(jīng)獲得另相同的活動；一個第三方合格評定制度的認證或承認）；·需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中·以往審核（內(nèi)部審核和認證機構(gòu)審核）顯的常設(shè)場所的活動；示，所有班次都實施相同的活動，且有適當·與同行業(yè)典型情況相比，受納環(huán)境的敏感度較證據(jù)表明所有班次的表現(xiàn)相同；謝謝閱讀精選資料----------------------------謝謝閱讀高；·相當一部分員工從事相似的簡單職能；·利益相關(guān)方的意見；··有必要增加審核時間的間接因素；銷售人員、司機、服務人員等，并且有可能

·組織所屬行業(yè)的附加的或特殊的環(huán)境因素或法通過記錄審查來對其活動是否符合體系要求規(guī)要求。進行充分地審核?！そM織的工作在多于一處的建筑物或地點實施，·產(chǎn)品或過程中危險源少，附帶的風險低；

審核時需要復雜的后勤安排；·與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很?。ɡ鐑H有綜合

·員工使用多于一種的語言（需要翻譯或妨礙單辦公區(qū)）；謝謝閱讀個審核員獨立工作）；

·體系成熟；·與人員數(shù)量相比，現(xiàn)場很大（例如森林）；·對客戶管理體系已有的了解（例如同一認證

·受法規(guī)管制的程度較高（例如礦山、石油開采、機構(gòu)已依據(jù)另一標準認證了該客戶）

石油化工、交通運輸、核能等領(lǐng)域）；·客戶為認證所作的準備（例如已經(jīng)獲得另一

·體系覆蓋著高度復雜的過程或數(shù)量較多的互不個第三方合格評定制度的認證或承認）；

相同的活動，且風險高；·活動的復雜程度低，例如謝謝閱讀·需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中·過程僅包含單一的一般性活動；的常設(shè)場所的活動?！ぁば枰獙徍说幕顒影ǔＲ?guī)的夜班，因此應對審所有班次都實施相同的活感謝閱讀核方案進行調(diào)整；動，且有適當證據(jù)表明所有班次的表現(xiàn)等效；

·利益相關(guān)方的意見；·相當一部分員工從事相似的簡單職能；

·有必要增加審核時間的間接因素；有一部分員工在組織的場所外工作，例如銷

·組織所屬行業(yè)的附加的或特殊的危險源及風售人員、司機、服務人員等，并且有可能通過險；記錄審查來對其活動是否符合體系要求進行充·組織所屬行業(yè)的附加的或特殊的安全許可或謝謝閱讀法規(guī)要求；·管理體系不成熟；

·發(fā)生過職業(yè)安全事故?！な褂玫男畔⑾到y(tǒng)的數(shù)量、處理的信息量、用戶·使用的信息系統(tǒng)的數(shù)量、處理的信息量、用

的數(shù)量≥200,000、服務器數(shù)量≥10、特權(quán)用戶戶的數(shù)量＜200,000、服務器數(shù)量＜、特