基金投資管理制度

精品文檔目錄總則感謝閱讀.....................................................2精品文檔放心下載....................................................4感謝閱讀精品文檔放心下載感謝閱讀........................................................12感謝閱讀........................................................14精品文檔放心下載..................................................16精品文檔放心下載..................................................16謝謝閱讀...............................................17感謝閱讀...................................19精品文檔放心下載.....................................................20精品文檔放心下載謝謝閱讀感謝閱讀附則感謝閱讀1歡迎下載。精品文檔第一章總則第一條感謝閱讀有序、高效、科學(xué)地進(jìn)行，為投資人提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)，維護(hù)投謝謝閱讀資資產(chǎn)安全，保護(hù)投資人的利益，明確投資管理的業(yè)務(wù)流程及相關(guān)部門(mén)感謝閱讀的職責(zé)，特制定本制度。第二條感謝閱讀精品文檔放心下載謝謝閱讀第三條感謝閱讀用投資資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過(guò)程。第二章投資管理基本原則第四條證券投資堅(jiān)持規(guī)范、穩(wěn)健、高效的投資原則。第五條證券投資的管理原則是分級(jí)管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管。感謝閱讀堅(jiān)持投資決策中權(quán)利與相關(guān)責(zé)任對(duì)稱的原則，做到?jīng)Q策有效、明確。精品文檔放心下載第六條投資管理方式采取投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。感謝閱讀第七條感謝閱讀應(yīng)的投資原則。第八條投資管理過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行投資禁止和限制制度。第九條適應(yīng)市場(chǎng)波動(dòng)性的特點(diǎn)，根據(jù)不同的投資風(fēng)險(xiǎn)及投資目標(biāo)，適當(dāng)開(kāi)展相謝謝閱讀機(jī)抉擇投資。第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解投資人，了解投資人的投資目感謝閱讀標(biāo)、收益期望以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在投資管理過(guò)程中始終堅(jiān)持投資人利精品文檔放心下載2歡迎下載。精品文檔益優(yōu)先的原則，以受托人的職責(zé)精神、職業(yè)素質(zhì)和長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光為投資人感謝閱讀提供高水平的理財(cái)服務(wù)。第十一條投資組合管理需遵循的原則（一）長(zhǎng)期投資的原則謝謝閱讀每個(gè)投資都將根據(jù)建立在深入研究基礎(chǔ)上的投資策略進(jìn)行投資，不過(guò)感謝閱讀多地局限于短線市場(chǎng)機(jī)會(huì)的尋找，而是以基本分析為基礎(chǔ)，著眼于發(fā)精品文檔放心下載現(xiàn)不同行業(yè)和公司的長(zhǎng)期成長(zhǎng)潛力，從而分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期成長(zhǎng)所帶謝謝閱讀來(lái)的收益，為投資人謀取長(zhǎng)期、穩(wěn)定、安全的收益。（二）風(fēng)險(xiǎn)收益配比的最優(yōu)化原則在構(gòu)建投資組合時(shí)，追求風(fēng)險(xiǎn)收益配比的最優(yōu)化原則，即在一定的風(fēng)精品文檔放心下載險(xiǎn)控制目標(biāo)的前提下，利用收益分析技術(shù)，通過(guò)選擇收益性和成長(zhǎng)性感謝閱讀高的證券，盡可能提高投資組合的收益；或者是以獲取一定的投資收感謝閱讀益為目標(biāo)，利用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，通過(guò)選擇風(fēng)險(xiǎn)低的證券和波動(dòng)互補(bǔ)的精品文檔放心下載證券，盡可能降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益配比的最優(yōu)謝謝閱讀化。公司的目標(biāo)是為投資人提供最佳的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率。精品文檔放心下載（三）分散投資原則公司在構(gòu)建投資組合的過(guò)程中，將通過(guò)選擇多種不同的投資品種，通謝謝閱讀感謝閱讀（四）流動(dòng)性原則公司在構(gòu)建投資組合的過(guò)程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品精品文檔放心下載種的流動(dòng)性，以及投資組合整體的流動(dòng)性，降低基金資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)謝謝閱讀險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)流動(dòng)性與收益性的統(tǒng)一。（五）全方位的風(fēng)險(xiǎn)控制原則公司將全面的風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于投資管理的全過(guò)程，一方面在投資管理感謝閱讀團(tuán)隊(duì)內(nèi)建立從投資研究、投資決策、投資執(zhí)行到投資跟蹤全過(guò)程中的

全程風(fēng)險(xiǎn)控制；另一方面公司專門(mén)設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，對(duì)投資過(guò)謝謝閱讀程的合理、合法、合規(guī)性，以及投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專門(mén)的獨(dú)立的監(jiān)控。對(duì)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位的事前、事中、事后的監(jiān)控。精品文檔放心下載3歡迎下載。精品文檔第三章投資管理的決策體制第十二條基金投資管理流程主要涉及以下部門(mén)及相關(guān)責(zé)任人：謝謝閱讀（一）投資決策委員會(huì)（二）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)（三）基金經(jīng)理（四）研究部（五）交易室（六）財(cái)務(wù)綜合部4歡迎下載。精品文檔第十三條基金投資管理組織結(jié)構(gòu)圖資投領(lǐng)產(chǎn)資匯導(dǎo)配授報(bào)投置權(quán)工資作團(tuán)隊(duì)基金上風(fēng)報(bào)控險(xiǎn)方制異評(píng)案風(fēng)交常估險(xiǎn)易交、監(jiān)易控控報(bào)制告研基交財(cái)究金易務(wù)部經(jīng)室綜精品文檔放心下載理合部第十四條投資決策委員會(huì)投資決策委員會(huì)是公司證券投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員感謝閱讀會(huì)由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理以及公司根據(jù)實(shí)際需要確定的其他投謝謝閱讀資相關(guān)人員組成。副總經(jīng)理?yè)?dān)任投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員，在投委會(huì)授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)謝謝閱讀施投資計(jì)劃，超出其權(quán)限范圍的投資計(jì)劃提交投資決策委員會(huì)審批。謝謝閱讀5歡迎下載。精品文檔投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)為：（）制定投資程序及權(quán)限設(shè)置；（）根據(jù)《證券投資管理合同》確定基金的投資理念、投資原則以謝謝閱讀及投資限制；（）討論基金經(jīng)理定期出具的《投資策略報(bào)告》以及研究部的研究謝謝閱讀策略報(bào)告，審定各投資資產(chǎn)的配置方案，包括投資資產(chǎn)在不同市場(chǎng)、謝謝閱讀股票、債券、現(xiàn)金之間的配置比例；投資資產(chǎn)在重點(diǎn)市場(chǎng)、行業(yè)、產(chǎn)感謝閱讀業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模，并根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)對(duì)資產(chǎn)配置方感謝閱讀案進(jìn)行調(diào)整；（）批準(zhǔn)可投資證券備選庫(kù)和核心證券庫(kù)的建立及調(diào)整；感謝閱讀（）制定投資授權(quán)方案，對(duì)執(zhí)行委員、基金經(jīng)理作出投資授權(quán)，對(duì)精品文檔放心下載超出投資權(quán)限的投資項(xiàng)目做出決定；（）評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作績(jī)效；（）定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提交的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資績(jī)效分析報(bào)謝謝閱讀告進(jìn)行討論，并執(zhí)行適當(dāng)?shù)牟呗?、程序和方法盡量減輕投資風(fēng)險(xiǎn)。感謝閱讀第十五條基金經(jīng)理基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，具體負(fù)責(zé)投資的謝謝閱讀日常營(yíng)運(yùn)和管理。其主要職責(zé)為：（）在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)所管理投資的日常投資精品文檔放心下載運(yùn)作；（）擬定所管理投資的投資策略報(bào)告，報(bào)投資決策委員會(huì)審批；精品文檔放心下載（）負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行投資組合方案。對(duì)超出基金經(jīng)理權(quán)限的投資上謝謝閱讀報(bào)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)；（）負(fù)責(zé)制定并下達(dá)日常交易指令；（）定期對(duì)投資組合方案的執(zhí)行情況以及業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，并向謝謝閱讀投資決策委員會(huì)匯報(bào)；（）負(fù)責(zé)對(duì)所管理投資的運(yùn)作進(jìn)行階段性總結(jié)，參與撰寫(xiě)中報(bào)、年精品文檔放心下載報(bào)等公開(kāi)報(bào)告；6歡迎下載。精品文檔第十六條研究部謝謝閱讀（）負(fù)責(zé)組織對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場(chǎng)走勢(shì)進(jìn)行研究，出具研究策略感謝閱讀報(bào)告，為投資決策委員會(huì)制定投資目標(biāo)、投資策略和資產(chǎn)配置方案提感謝閱讀供依據(jù)；（）負(fù)責(zé)外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機(jī)構(gòu)感謝閱讀建立良好的合作關(guān)系，為證券投資建立起強(qiáng)大的研究平臺(tái)和信息資料感謝閱讀庫(kù)；（）負(fù)責(zé)開(kāi)展行業(yè)和上市公司研究，主要負(fù)責(zé)建立和維護(hù)可投資證感謝閱讀券備選庫(kù)和核心證券庫(kù)；（）負(fù)責(zé)對(duì)關(guān)注行業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，為投資的重感謝閱讀倉(cāng)品種提供研究報(bào)告和建議；（）對(duì)研究部推薦形成的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)研；（）對(duì)固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進(jìn)行專項(xiàng)研究，提出相應(yīng)的謝謝閱讀研究報(bào)告和投資建議；（）及時(shí)完成基金經(jīng)理委托的專題研究項(xiàng)目；（）及時(shí)完成公司交付的其他研究任務(wù)。第十七條交易室交易室負(fù)責(zé)公司所有投資計(jì)劃的具體執(zhí)行和內(nèi)部控制。公司采取集中感謝閱讀交易模式，所有投資的交易均通過(guò)交易室完成。交易室對(duì)基金經(jīng)理發(fā)精品文檔放心下載出的不符合有關(guān)法律法規(guī)及公司投資管理制度規(guī)定的交易指令，以及精品文檔放心下載違反公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定的交易指令，有權(quán)暫停執(zhí)行并立即向風(fēng)險(xiǎn)感謝閱讀控制委員會(huì)報(bào)告。交易室的主要職責(zé)是：（）嚴(yán)格執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令；（）對(duì)交易情況實(shí)施一線實(shí)時(shí)監(jiān)控和匯報(bào)；（）向基金經(jīng)理及時(shí)反饋交易執(zhí)行情況；感謝閱讀7歡迎下載。精品文檔（）保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關(guān)文件、資料、報(bào)精品文檔放心下載表和其他材料；（）發(fā)現(xiàn)交易或市場(chǎng)異常及時(shí)匯報(bào)；（）嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定。第十八條財(cái)務(wù)綜合部是公司從事交易清算、會(huì)計(jì)核算的業(yè)務(wù)部門(mén)。財(cái)務(wù)綜合部具體負(fù)責(zé)以下工作；（）感謝閱讀（）負(fù)責(zé)交易的資金調(diào)撥、交易清算等工作；（）負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)工作；（）負(fù)責(zé)開(kāi)戶、申購(gòu)、贖回、登記和清算等工作；（）及時(shí)向公司相關(guān)部門(mén)反映注冊(cè)登記和清算中出現(xiàn)的問(wèn)題；精品文檔放心下載（）負(fù)責(zé)編制投資的各項(xiàng)定期報(bào)告，提供投資臨時(shí)報(bào)告所要求的相感謝閱讀關(guān)內(nèi)容；（）負(fù)責(zé)編制定期的對(duì)賬單；（）完成公司交付的其它相關(guān)業(yè)務(wù)工作。第十九條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是公司投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司精品文檔放心下載的最高風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)由公司總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、謝謝閱讀財(cái)務(wù)綜合部經(jīng)理等組成。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)在公司投資管理流程中的謝謝閱讀職能主要是：精品文檔放心下載保公司的商業(yè)運(yùn)作符合所有的法律、法規(guī)、基金合同和相關(guān)規(guī)范謝謝閱讀性文件的要求；負(fù)責(zé)培育公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化；制定政策，通過(guò)教育和培訓(xùn)工作，感謝閱讀提高公司高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的意識(shí)和能精品文檔放心下載力；建立公司風(fēng)險(xiǎn)控制的策略、原則和具體制度，并根據(jù)需要進(jìn)行必感謝閱讀要的修改；8歡迎下載。精品文檔定期制定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告（包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)推廣和營(yíng)銷、精品文檔放心下載投資管理、基金營(yíng)運(yùn)和客戶服務(wù)）報(bào)投資決策委員會(huì)；感謝閱讀方案；對(duì)基金投資所使用的各種定價(jià)模型、估值模型（包括財(cái)務(wù)分析模感謝閱讀型）以及投資品種篩選模型進(jìn)行定期評(píng)估，提出進(jìn)一步改進(jìn)和完精品文檔放心下載善意見(jiàn)；審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案；處理因公司戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所導(dǎo)致的公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及其他感謝閱讀重大風(fēng)險(xiǎn)事件；負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理；．負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損失責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任。9歡迎下載。精品文檔第四章投資管理程序第二十條公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：精品文檔放心下載金第二十一條投資核對(duì)與監(jiān)督等五個(gè)環(huán)節(jié)，具體的流程圖如下：10歡迎下載。精品文檔是否第一節(jié)投資研究第二十二條為保障投資人利益，在投資研究過(guò)程中，將定期召開(kāi)投資決策委員感謝閱讀會(huì)會(huì)議、投資研究聯(lián)席會(huì)議、晨會(huì)會(huì)議等會(huì)議，為投資決策提供準(zhǔn)精品文檔放心下載確的依據(jù)。第二十三條投資決策委員會(huì)每個(gè)月召開(kāi)一次，主要決定以下事項(xiàng)：謝謝閱讀11歡迎下載。精品文檔（一）根據(jù)管理合同、投資者需求、市場(chǎng)情況決定投資理念、投資感謝閱讀原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫(kù)，以防止介入精品文檔放心下載內(nèi)幕交易或陷入不必要的關(guān)聯(lián)交易；（二）為投資選擇合適的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，用以對(duì)基金投資績(jī)效進(jìn)行評(píng)估精品文檔放心下載和風(fēng)險(xiǎn)管理；（三）就目前宏觀經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)與展望、貨幣政策方向及利率水精品文檔放心下載準(zhǔn)等總體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行分析討論，作為擬定投資策略之參考；謝謝閱讀（四）就基金經(jīng)理提交的《投資策略報(bào)告》進(jìn)行討論和表決，決定感謝閱讀一段時(shí)期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。第二十四條基金經(jīng)理和研究部定期召開(kāi)投資研究聯(lián)席會(huì)議，討論確定近期工作謝謝閱讀重點(diǎn)：第二十五條基金經(jīng)理可以根據(jù)需要選擇自己親自調(diào)研或委托研究部對(duì)上市公司精品文檔放心下載或某專題進(jìn)行調(diào)研。第二十六條研究部有關(guān)研究人員按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施調(diào)研計(jì)劃，調(diào)研后應(yīng)撰寫(xiě)謝謝閱讀感謝閱讀第二十七條通過(guò)晨會(huì)等業(yè)務(wù)會(huì)議，基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對(duì)感謝閱讀感謝閱讀第二節(jié)投資決策第二十八條基金投資策略報(bào)告的形成精品文檔放心下載的資產(chǎn)配置方案。基金經(jīng)理在制定資產(chǎn)配置方案時(shí)，除須以投資分析感謝閱讀結(jié)論為基礎(chǔ)外，亦須結(jié)合研究部所提供的相關(guān)評(píng)估報(bào)告等資料，以進(jìn)謝謝閱讀行最佳資產(chǎn)配置工作；（二）基金經(jīng)理根據(jù)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)走勢(shì)及投資研究聯(lián)席會(huì)議感謝閱讀感謝閱讀階段股票、固定收益證券、現(xiàn)金的投資比例；12歡迎下載。精品文檔（三）《投資策略報(bào)告》報(bào)投資決策委員會(huì)討論通過(guò)后，開(kāi)始執(zhí)行。精品文檔放心下載第二十九條固定收益證券投資決定的形成（一）基金對(duì)固定收益證券的投資以信用評(píng)級(jí)為重要考慮因素。隨謝謝閱讀著國(guó)內(nèi)固定收益類證券品種的日益豐富，市場(chǎng)的逐步發(fā)展，公司對(duì)感謝閱讀固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔(dān)保公司債、無(wú)擔(dān)保謝謝閱讀公司債等）制定相應(yīng)的信用等級(jí)要求，決定具體投資權(quán)限，開(kāi)展投精品文檔放心下載資。（二）除了滿足有關(guān)法律法規(guī)的債券投資比例限制外，公司將根據(jù)謝謝閱讀國(guó)內(nèi)固定收益類證券市場(chǎng)的發(fā)展情況，制定對(duì)不同種類的固定收益謝謝閱讀證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定精品文檔放心下載收益證券的投資比例限制。（三）各基金投資固定收益證券，必須由基金經(jīng)理提出《固定收益謝謝閱讀精品文檔放心下載提出相應(yīng)的分析和操作建議。基金經(jīng)理進(jìn)行固定收益證券投資時(shí)，精品文檔放心下載必須依照公司的信用評(píng)級(jí)和具體權(quán)限。第三十條重大投資項(xiàng)目提案的形成精品文檔放心下載方案的規(guī)定報(bào)投資決策委員會(huì)審批。第三十一條投資決議的形成投資決策委員會(huì)審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)精品文檔放心下載投資決策委員會(huì)成員討論修改并簽字確認(rèn)后形成投資決議。感謝閱讀第三十二條投資組合的形成公司基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理的資金進(jìn)行投資精品文檔放心下載組合管理，并對(duì)其投資組合負(fù)全責(zé)。在進(jìn)行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項(xiàng)作為投資決定之原謝謝閱讀則：（一）基金經(jīng)理有責(zé)任在風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，以為投資人謀取最感謝閱讀佳利益為原則，進(jìn)行慎重的投資決定；（二）投資決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的前提精品文檔放心下載13歡迎下載。精品文檔下，保證與所定投資目標(biāo)一致；（三）投資決定必須遵循公司所制定的投資管理制度；（四）在進(jìn)行每個(gè)投資決定之前，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)現(xiàn)狀有充分的了解，謝謝閱讀并考慮投資人必須承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（五）投資決定不可過(guò)于極端（如：?jiǎn)稳召I(mǎi)賣(mài)過(guò)于頻繁或介入高謝謝閱讀若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性精品文檔放心下載質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。第三十三條為保障投資人的權(quán)益，基金經(jīng)理堅(jiān)持“三公”原則，以取信于基金感謝閱讀投資人、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。精品文檔放心下載嚴(yán)禁下列行為：（一）違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場(chǎng)秩序；（二）故意損害投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；感謝閱讀（三）違反管理合同等有關(guān)法律文件；（四）泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司的商業(yè)秘密；（五）為自己或和本人有利害關(guān)系的他人買(mǎi)賣(mài)股票；（六）玩忽職守，濫用職權(quán)；（七）其它法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。謝謝閱讀及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。第三節(jié)投資執(zhí)行第三十四條精品文檔放心下載一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開(kāi)運(yùn)作。謝謝閱讀第三十五條投資決議的執(zhí)行14歡迎下載。精品文檔（一）基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令；（二）交易室主管復(fù)核交易指令無(wú)誤后，分解交易指令并下達(dá)到交感謝閱讀易室分配給交易員執(zhí)行；（三）交易室交易員執(zhí)行交易指令；（四）精品文檔放心下載精品文檔放心下載感謝閱讀在交給基金經(jīng)理確認(rèn)后，保留一份備查；（五）當(dāng)交易室主管在其授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)交易指令有異議時(shí)，或交易謝謝閱讀謝謝閱讀基金經(jīng)理認(rèn)為仍然應(yīng)該堅(jiān)持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主精品文檔放心下載管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見(jiàn)；否則，基金經(jīng)理必須修感謝閱讀改原交易指令，交易室執(zhí)行新的交易指令；（六）感謝閱讀精品文檔放心下載指令，交易室主管應(yīng)暫停執(zhí)行該等指令，及時(shí)通知相關(guān)基金經(jīng)理，感謝閱讀并向公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)匯報(bào)；（七）交易指令一律以電腦指令（交易指令系統(tǒng)）形式下達(dá)，特殊精品文檔放心下載情況下可以采取書(shū)面指令和錄音電話指令。書(shū)面指令必須經(jīng)基金經(jīng)感謝閱讀理書(shū)面簽名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書(shū)面確認(rèn)，嚴(yán)禁口頭感謝閱讀指令。第三十六條基金經(jīng)理在同一日對(duì)同一證券發(fā)出方向相反的交易指令時(shí)，交易室精品文檔放心下載主管應(yīng)拒絕執(zhí)行。第三十七條在交易執(zhí)行過(guò)程中，交易人員應(yīng)在指令范圍內(nèi)努力控制成本，爭(zhēng)取感謝閱讀最好的交易價(jià)格。并應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)向基金經(jīng)理通報(bào)交易指令謝謝閱讀的執(zhí)行情況及對(duì)該項(xiàng)交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時(shí)調(diào)整投

資策略。感謝閱讀第三十八條交易室應(yīng)積極就基金交易管理的情況通報(bào)給基金經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。15歡迎下載。精品文檔第三十九條新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其中流精品文檔放心下載通受限股的投資由公司另行規(guī)定。第四節(jié)投資跟蹤與總結(jié)第四十條必須定期進(jìn)行投資總結(jié)，對(duì)已發(fā)生的投資行為進(jìn)行分析和總結(jié)，為感謝閱讀未來(lái)的投資行為提供正確的方向。（一）基金經(jīng)理定期對(duì)其投資組合的近期表現(xiàn)與市場(chǎng)表現(xiàn)進(jìn)行分感謝閱讀析，對(duì)投資表現(xiàn)與業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的表現(xiàn)差異說(shuō)明原因，并對(duì)投資過(guò)程中精品文檔放心下載的不足提出改進(jìn)意見(jiàn)；（二）基金經(jīng)理對(duì)持倉(cāng)證券或需要密切關(guān)注的證券進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，感謝閱讀也可以委托研究部完成該項(xiàng)任務(wù)；（三）如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫(kù)和核心證券庫(kù)中的證券的基精品文檔放心下載本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開(kāi)臨時(shí)投資研究聯(lián)謝謝閱讀席會(huì)議，討論是否要修改備選庫(kù)和核心證券庫(kù)；（四）基金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認(rèn)為有必要修改資產(chǎn)配置方案或感謝閱讀重大投資項(xiàng)目方案的，應(yīng)先擬訂《投資策略報(bào)告》或《重大投資項(xiàng)精品文檔放心下載第五節(jié)投資核對(duì)與監(jiān)督第四十一條財(cái)務(wù)綜合部人員通過(guò)交易數(shù)據(jù)的核對(duì)，對(duì)當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)核，謝謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)匯報(bào)，并同時(shí)通報(bào)基金經(jīng)理、交易室。第四十二條交易室負(fù)責(zé)對(duì)基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。感謝閱讀16歡迎下載。精品文檔第五章證券備選庫(kù)的建立與維護(hù)第四十三條公司實(shí)行證券備選庫(kù)制度。證券備選庫(kù)分為：可投資證券備選庫(kù)、精品文檔放心下載謝謝閱讀不可投資證券備選庫(kù)中的證券，禁止庫(kù)中的證券嚴(yán)禁進(jìn)行投資。謝謝閱讀第四十四條類的公司，謝謝閱讀財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化或因重大訴訟對(duì)公司資產(chǎn)可能造成重大影響的公謝謝閱讀司以及因與公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公感謝閱讀司?？赏顿Y證券庫(kù)和核心證券庫(kù)由研究部負(fù)責(zé)建立和維護(hù)，研究部精品文檔放心下載負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)審定的可投資證券庫(kù)和核心證券庫(kù)名單，謝謝閱讀在交易系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的證券庫(kù)。第四十五條可投資證券備選庫(kù)的建立和維護(hù)可投資證券備選庫(kù)一般是指基金經(jīng)理投資的核心庫(kù)的后備選擇對(duì)精品文檔放心下載象，如果管理合同沒(méi)有特別規(guī)定，一般范圍為扣除禁選庫(kù)后的符合謝謝閱讀國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫(kù)的基謝謝閱讀礎(chǔ)。研究部提出符合公司投資理念及選股標(biāo)準(zhǔn)的核心庫(kù)證券名單，感謝閱讀必須從中挑選。第四十六條核心證券庫(kù)的建立和維護(hù)研究部對(duì)可投資證券備選庫(kù)名單中的公司進(jìn)行進(jìn)一步研究和調(diào)研，精品文檔放心下載并出具個(gè)股研究報(bào)告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會(huì)議上討論后，上報(bào)投資決謝謝閱讀策委員會(huì)審定，投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后由研究部將該公司列入相應(yīng)感謝閱讀的核心證券庫(kù)中。基金經(jīng)理制定或調(diào)整投資組合時(shí)，必須選擇核心證券庫(kù)中的證券。謝謝閱讀研究部對(duì)于核心證券庫(kù)中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價(jià)變化，謝謝閱讀并適時(shí)提出修正報(bào)告，以便基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策。精品文檔放心下載必須保證相關(guān)的核心證券庫(kù)中的證券符合對(duì)應(yīng)產(chǎn)品的法律法規(guī)、管謝謝閱讀理合同的要求。17歡迎下載。精品文檔第四十七條投資禁止庫(kù)的建立和維護(hù)感謝閱讀條第59精品文檔放心下載謝謝閱讀該股納入投資禁止庫(kù)。若基金經(jīng)理無(wú)異議，則該股票進(jìn)入投資禁止謝謝閱讀庫(kù)；若基金經(jīng)理有異議，則由投資決策委員會(huì)最終決定該股票是否謝謝閱讀進(jìn)入投資禁止庫(kù)。研究部根據(jù)投資決策委員會(huì)的最終決定，在交易感謝閱讀系統(tǒng)中做相應(yīng)設(shè)置。第四十八條由于上市公司出現(xiàn)第四十九條第5款所列情形而進(jìn)入投資禁止庫(kù)，謝謝閱讀精品文檔放心下載主決定是否賣(mài)出，但不得買(mǎi)入。出現(xiàn)第四十九條所列其他情形而進(jìn)謝謝閱讀入投資禁止庫(kù)，致使投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫(kù)中的股票的，應(yīng)在謝謝閱讀該股票進(jìn)入投資禁止庫(kù)之日起個(gè)交易日內(nèi)將所持有的投資禁止精品文檔放心下載庫(kù)中的股票全部減持完畢。第四十九條下列股票屬于公司投資禁止庫(kù)中的股票，本公司禁止買(mǎi)入。謝謝閱讀、已披露正在接受監(jiān)管部門(mén)調(diào)查的上市公司的股票；、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所公開(kāi)譴責(zé)的上市公司的股票；、公司治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重問(wèn)題的上市公司的股票；、市場(chǎng)上已周知的某一利益團(tuán)體所控制的莊股；、被ST的個(gè)股；、在三板交易或退市的股票；、最近一年度內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具拒絕表示意見(jiàn)或者否精品文檔放心下載定意見(jiàn)的上市公司的股票；、上市公司已披露業(yè)績(jī)大幅下滑、嚴(yán)重虧損同時(shí)虧損不屬于短期因感謝閱讀素所致；謝謝閱讀第五十條股票要進(jìn)入核心庫(kù)，或從核心庫(kù)中剔除必須遵循以下流程。感謝閱讀18歡迎下載。精品文檔未通過(guò)，研究部重新調(diào)整研究部提出股票庫(kù)調(diào)整名單提交投資研究聯(lián)席會(huì)議討論投資決策委員會(huì)議討論研究部按名單調(diào)整交易系統(tǒng)的股票庫(kù)第六章公司參與上市公司股東大會(huì)行使表決權(quán)第五十一條感謝閱讀過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行投票，不得委托他人代理行使。原則上應(yīng)由基金經(jīng)理出謝謝閱讀席上市公司股東大會(huì)并行使投票權(quán)或由基金經(jīng)理通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票行感謝閱讀使投票權(quán)，但基金經(jīng)理可以授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員代為出席，精品文檔放心下載或授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。第五十二條公司行使所屬持有股票之表決權(quán)及董事、監(jiān)事人選選舉權(quán)，應(yīng)以投謝謝閱讀感謝閱讀19歡迎下載。精品文檔感謝閱讀資人利益的原則，商討相應(yīng)對(duì)策后行使投票權(quán)。第五十三條在公司所投資的上市公司發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)的通知后，相關(guān)研究員謝謝閱讀精品文檔放心下載書(shū)報(bào)相關(guān)基金經(jīng)理，就股東大會(huì)的議題和投票意見(jiàn)發(fā)表建議?；鸶兄x閱讀經(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書(shū)的基礎(chǔ)上出具自己的意見(jiàn)感謝閱讀后，一并交給分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，指派專人依照建議精品文檔放心下載書(shū)的核準(zhǔn)內(nèi)容出席股東會(huì)行使投票權(quán)或通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。感謝閱讀如事關(guān)重大，或難于決策，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)將建議書(shū)提交給投資決策委精品文檔放心下載員會(huì)討論決定處理意見(jiàn)。第五十四條公司可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票行使表決權(quán)。第五十五條被授權(quán)投票者應(yīng)通過(guò)公司交易系統(tǒng)或其他合法常用渠道進(jìn)行投票。精品文檔放心下載第五十六條被授權(quán)投票者應(yīng)依照建議書(shū)的核準(zhǔn)內(nèi)容在指定網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使感謝閱讀投票權(quán)。第七章投資禁止與限制第五十七條非固定收益類的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：感謝閱讀(一)持有1感謝閱讀(二)同一基金管理人管理的投資持有1感謝閱讀過(guò)該證券的10%；精品文檔放心下載精品文檔放心下載總額；％的現(xiàn)金或者到期日在一年以感謝閱讀內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)；20歡迎下載。精品文檔感謝閱讀產(chǎn)凈值的千分之五；（六）持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)投資資產(chǎn)凈值的；精品文檔放心下載謝謝閱讀的；感謝閱讀比例符合管理合同的有關(guān)規(guī)定。第五十八條固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：謝謝閱讀謝謝閱讀產(chǎn)凈值的10%；（二）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合精品文檔放心下載計(jì)不得超過(guò)投資資產(chǎn)凈值的。因市場(chǎng)波動(dòng)、投資規(guī)模變動(dòng)等管理謝謝閱讀人之外的因素致使投資不符合上述比例的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在個(gè)交謝謝閱讀易日內(nèi)調(diào)整完畢；（三）基金經(jīng)理自主投資買(mǎi)入或賣(mài)出不同信用等級(jí)的固定收益證券的感謝閱讀金額遵照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；（四）貨幣基金、中短債基金等還須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)在具體法律法規(guī)針精品文檔放心下載對(duì)特定產(chǎn)品做出的相關(guān)規(guī)定。（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他比例限制。第五十九條以下行為為投資禁止行為：（一）精品文檔放心下載（二）精品文檔放心下載《管理合同》關(guān)于投資組合比例的限制；精品文檔放心下載關(guān)禁止行為的規(guī)定；（四）同一公司同時(shí)或相近時(shí)間內(nèi)對(duì)同一證券進(jìn)行相同或相近數(shù)量謝謝閱讀的反向交易；（五）本公司管理的資金在相同時(shí)間對(duì)同一證券在相同或相近價(jià)格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；感謝閱讀21歡迎下載。精品文檔（六）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資；（七）通過(guò)單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)謝謝閱讀勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格；（八）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行交易；感謝閱讀（九）以其他方式操縱證券交易價(jià)格；（十）通過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害投資人的利益；（十一）運(yùn)用投資資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及精品文檔放心下載其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù)；（十二）申購(gòu)本公司關(guān)聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；謝謝閱讀（十三）利用基金進(jìn)行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；精品文檔放心下載（十四）貨幣市場(chǎng)基金與公司的股東進(jìn)行交易，通過(guò)交易上的安排感謝閱讀人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)；（十五）基金經(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監(jiān)管部門(mén)許可的金融產(chǎn)品或精品文檔放心下載投資于超出管理合同規(guī)定的投資范圍的投資品種；（十六）國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他投資行為。精品文檔放心下載第六十條超越投資權(quán)限的投資行為必須獲得授權(quán)批準(zhǔn)。第六十一條以下投資行為必須獲得投資檢查委員會(huì)批準(zhǔn)。謝謝閱讀（一）超越投資權(quán)限；（二）公司內(nèi)部制度規(guī)定；（三）相關(guān)法規(guī)規(guī)定；第六十二條上述投資禁止與限制規(guī)定由研究部在公司的投資交易管理系統(tǒng)中預(yù)謝謝閱讀先設(shè)置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統(tǒng)所接受。謝謝閱讀第八章投資授權(quán)管理第六十三條公司投資業(yè)務(wù)實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)審批公司投謝謝閱讀資授權(quán)方案。22歡迎下載。精品文檔第六十四條投資授權(quán)方案必須明確授權(quán)人、被授權(quán)人、收回授權(quán)的情況及被授感謝閱讀權(quán)人超越授權(quán)時(shí)如何進(jìn)行處理。第六十五條投資授權(quán)的具體規(guī)定由投資決策委員會(huì)安排制定，公司可根據(jù)具體感謝閱讀情況進(jìn)行靈活調(diào)整。第九章投資風(fēng)險(xiǎn)控制第六十六條風(fēng)險(xiǎn)管理是投資管理的重要環(huán)節(jié)，公司根據(jù)投資決策的不同層次建感謝閱讀立完善的投資風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。第六十七條公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)定期不定期對(duì)公司投資管理制度、投資決策程精品文檔放心下載序的合法性、合規(guī)性、有效性及投資運(yùn)作過(guò)程中的合法性、合規(guī)性感謝閱讀進(jìn)行全面檢查評(píng)價(jià)，督促公司相關(guān)部門(mén)提出改進(jìn)方案并責(zé)成落實(shí)。謝謝閱讀