2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫與答案

2022-2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫與答案

單選題（共85題）1、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.國家外匯管理局D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B2、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A3、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。A.由期貨交易所承擔B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應當免除期貨公司的責任D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任【答案】C4、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.稅費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C5、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D6、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下【答案】D7、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D8、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A9、期貨公司為債務人，對于債權(quán)人的請求，人民法院不予支持的是（）。A.凍結(jié).劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券金B(yǎng).劃撥期貨公司的自有資金C.期貨公司因交易指令處理錯誤而發(fā)生的賠款D.凍結(jié)期貨公司的自有資金【答案】A10、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）。A.500萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元【答案】C11、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】C12、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B13、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務（）年以上經(jīng)驗。A.13B.21C.23D.32【答案】A14、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】D15、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】C16、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B17、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B18、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C19、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合（）的規(guī)定。A.期貨交易所交易細則B.期貨交易所會員管理辦法C.期貨交易所理事會工作規(guī)則D.期貨交易所章程【答案】D20、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D21、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D22、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C23、期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.7【答案】B24、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D25、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當（）。A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年【答案】A26、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.20%B.80%C.60%D.40%【答案】B27、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司【答案】D28、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險B.為客戶提供融資C.代客戶下達平倉指令D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】A29、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約【答案】D30、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A31、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.責令限期整改B.限制或暫停部分期貨業(yè)務C.限制有關股東行使股東權(quán)利D.責令有關股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】A32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7【答案】C33、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務進行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D34、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】A35、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償【答案】A36、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A37、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀合同C.委托理財協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A38、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A39、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】C40、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D41、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A42、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險B.報告期貨交易所C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A44、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D45、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。A.中國證監(jiān)會委派B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派C.會員大會選舉產(chǎn)生D.理事會選舉產(chǎn)生【答案】A46、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A47、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期.職責范圍.權(quán)利義務.工作報告的程序和方式。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨公司章程D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C48、期貨公司設立營業(yè)部時，應當向()提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D49、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（）。A.貪污罪B.挪用公款罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】B50、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.管理費用B.財務費用C.投資收益D.營業(yè)成本【答案】D51、機構(gòu)任用具有期貨從業(yè)人員資格考試合格證明人員且為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，應符合的條件不包括（）。A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德B.已被本機構(gòu)聘用C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格D.有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗【答案】D52、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結(jié)算會員期貨公司D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】D53、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B54、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C55、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設立的期貨公司。A.境內(nèi)B.境外C.境內(nèi)和境外D.境內(nèi)和境外部分國家【答案】A56、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A.3B.5C.10D.15【答案】B57、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務合同【答案】C58、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)（）批準。A.中國保監(jiān)會B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國人民銀行【答案】C59、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日。乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的說法中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)C.中國證監(jiān)會可以責令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.乙公司與甲公司共同持有相應股權(quán)【答案】C60、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結(jié)算B.當日可負債結(jié)算C.當日收盤價為結(jié)算價D.累計結(jié)算【答案】A61、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。A.管理費B.稅費C.監(jiān)管費D.交易費【答案】C62、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結(jié)算業(yè)務范圍應當受到限制【答案】A63、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用XB.期貨公司承擔費用X和損失YC.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失YD.企業(yè)承擔費用X和損失Y【答案】D64、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。并（）。A.維護投資者的合法權(quán)益B.滿足投資者的各項要求C.量大限度維護投資者利益D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】A65、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。A.3年以下有期徒刑或者拘役B.5年以下有期徒刑或者拘役C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B66、以下是某期貨公司的期末財務報表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，其他項均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B67、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告，資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當公平對待委托客戶C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結(jié)論D.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制【答案】C68、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔?！敬鸢浮緼69、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.公開譴責C.罰款D.批評【答案】B70、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D71、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D72、在運用保障基金進行補償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應由()。A.投資者自負B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.交易所補償D.期貨公司補償【答案】B73、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D74、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在（）關系。A.兄弟姐妹B.父母C.朋友D.配偶【答案】C75、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A76、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息C.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信【答案】C77、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔責任B.應當承擔相應責任C.應當罰款給以警示D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評【答案】B78、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員的自律管理活動。A.審查和監(jiān)督B.指導和審查C.指導和監(jiān)督D.管理和監(jiān)督【答案】C79、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A80、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A81、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A.期貨公司的分公司所在地B.期貨公司的分支機構(gòu)住所地C.期貨交易所住所地D.投資者住所地【答案】C82、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A.信息共享機制B.信息隔離機制C.信息互動機制D.信息公開機制【答案】B83、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求【答案】A84、王某曾于2015年7月在甲期貨公司從事過期貨交易。2016年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未讓其簽字確認，2016年8月，王某在乙期貨公司進行期貨交易，累計虧損20萬元。對于王某損失，下列表述正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費【答案】C85、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B多選題（共30題）1、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所必須實行會員分級結(jié)算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C.會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所將交易所會員區(qū)分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BCD2、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)D.以個人名義參與期貨交易【答案】ABCD3、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應承擔的義務有（）。A.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復C.期貨從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者【答案】ABC4、全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有（）。A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng).收取非結(jié)算會員應當交存的保證金C.收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費.稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他情形【答案】ABCD5、任何單位或者個人有（）行為的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格【答案】ABCD6、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產(chǎn)狀況和債務B.投資知識和經(jīng)驗C.收入來源D.風險偏好【答案】ABCD7、中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行的職責包括（）。A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入C.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享D.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制【答案】ABC8、甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定。任職前證監(jiān)會的派出機構(gòu)可以采取()方式對其進行審查。A.資格考試B.審核材料C.考察談話D.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷【答案】BCD9、下列是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC10、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔【答案】AC11、下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學?？频挠?)。A.具有從事法律、會計業(yè)務8年以上經(jīng)驗的人員B.具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務5年以上經(jīng)驗的人員C.具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員D.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員【答案】CD12、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應當適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，上述機構(gòu)包括（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.從事外國期貨交易的商業(yè)銀行C.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員D.期貨投資咨詢機構(gòu)【答案】AD13、某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2009年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。A.該期貨公司菹事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司髙級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定【答案】AB14、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，對于實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算會員期貨公司，其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項包括（）。A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度C.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況【答案】ABCD15、下列關于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔民事責任的表述，正確的有（）。A.期貨公司不承擔責任B.營業(yè)部獨立承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任【答案】CD16、北京某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對該公司的8000萬元貸款申請法律保護，下列關于法院處理不正確的是（）。A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金中的資金B(yǎng).劃撥客戶在期貨公司保證金中的資金C.期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB17、某期貨公司任命李平為首席風險官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。A.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任C.李平在期貨公司兼任財務負責人D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票。其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議【答案】ACD18、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。A.申請日前1個月風險監(jiān)管報表B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告【答案】BCD19、期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.責令限期整改B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責令停業(yè)整頓【答案】ABC20、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研