財務顧問服務協(xié)議

財務顧問服務協(xié)議范本_財務顧問服務協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于年月日在簽署：甲方：法定代表人：職務：地址：郵政編碼：電話：傳真：乙方：法定代表人：職務：地址：郵政編碼：電話：傳真：為明確雙方之間的權(quán)利義務關(guān)系，甲、乙雙方在平等、自愿、友好協(xié)商的基礎上，就甲方為乙方在企業(yè)改制、收購兼并、管理局收購(MBO)、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運營方面提供財務顧問服務事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守：第一條財務顧問服務的分類甲方提供的財務顧問服務分為日常咨詢服務和專項顧問服務兩大類。日常咨詢服務為基本服務，專項顧問服務為選擇性服務，是在日常咨詢服務的基礎上，甲方根據(jù)乙方需要，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入財務顧問服務。第二條日常咨詢服務的內(nèi)容2.1政策法規(guī)咨詢：甲方利用自身財務顧問網(wǎng)絡及時向乙方提供與資本運營相關(guān)的國家政策、法律、行政法規(guī)及其他規(guī)范性文件，并應乙方要求，為其資本運營提供相關(guān)法律、行政法規(guī)、政策的咨詢服務，幫助乙方正確理解與運用。2.2企業(yè)項目發(fā)布：甲方利用自身全國性資產(chǎn)運作經(jīng)驗以及資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時乙方可以利用甲方的網(wǎng)絡平臺進行項目的發(fā)布和推介，但須經(jīng)甲方進行相應的技術(shù)處理。2.3財務咨詢：甲方為乙方提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，為乙方資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。2.4投融資咨詢：當乙方進行項目投資與重大資金運用時，或者乙方直接融資時機成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，甲方為乙方提供與投融資相關(guān)的咨詢服務。2.5產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南：甲方利用自身財務顧問網(wǎng)絡提供宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報告，并為乙方提供財務顧問業(yè)務所涉及的業(yè)務指南。2.6其他：第三條日常咨詢服務的期限及方式3.1甲方為乙方提供日常咨詢服務的期限為年，自年月日起至年月日止。期滿后雙方可協(xié)商續(xù)簽事宜。3.2日常咨詢服務的方式為如下第種：3.2.1為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以甲方的財務顧問網(wǎng)絡平臺（網(wǎng)址：）作為日常咨詢服務的主要渠道。乙方通過財務顧問網(wǎng)絡平臺提交項目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，甲方通過財務顧問網(wǎng)絡平臺發(fā)布日常咨詢服務之相關(guān)信息和咨詢意見等。3.2.2甲、乙雙方分別指定聯(lián)絡人員負責日常業(yè)務聯(lián)系，甲方根據(jù)乙方的需要或要求，通過電話、電郵、傳真、會晤等方式提供服務。3.2.3。（以上為選擇性條款）3.3雙方根據(jù)實際需要，可采用講座、報告會、分析會等方式為乙方工作人員提供定期/每月（季度）一次的培訓。3.4甲方應乙方要求，可及時提供關(guān)于投融資、財務管理等方面的信息和分析報告，以及產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南。甲方享有與其提供的咨詢意見、信息、分析報告等作為財務顧問成果的文件資料的全部知識產(chǎn)權(quán)。第四條專項顧問服務的內(nèi)容4.1年度財務分析報告：包括公司財務狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度財務指標預測和敏感性分析;年度資本運營和經(jīng)營管理情況分析。4.2獨立財務顧問報告：為乙方關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。4.3直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進行比較、選擇、提出建議和協(xié)助實施。4.3.1企業(yè)融資：依據(jù)乙方需求、市場狀況，為公司量身定做融資方案，包括私募、IPO、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，并負責編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構(gòu)開展工作，協(xié)助報批和實施。4.3.2項目融資：協(xié)助乙方編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介，安排商務談判并促成交易。4.4企業(yè)重組顧問：為乙方股份制改造、資產(chǎn)/債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)。4.5兼并收購顧問：為乙方兼并收購境內(nèi)夕卜機構(gòu)物色篩選目標公司；實施盡職調(diào)查;對目標公司進行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務風險;協(xié)助制定和實施并購方案;設計和安排過橋融資;協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部等監(jiān)管部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。4.6管理層收購(MBO)及員工持股計劃(ESOP):包括管理層收購和員工持股方案的設計、收購主體的設計和組建、收購融資方案設計和支持、相關(guān)監(jiān)管部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。4.7投資理財：為乙方投資提供方案策劃、項目評價和相關(guān)中介服務;幫助乙方進行資本運作和投資理財，實現(xiàn)一級市場和二級市場聯(lián)動收益。4.8管理咨詢：針對乙方的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為乙方可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢;協(xié)助乙方建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。4.9其他：O第五條專項顧問服務的方式專項顧問服務的具體內(nèi)容、方式以及雙方的權(quán)利義務等內(nèi)容，由雙方另行簽署的協(xié)議具體確定。第六條財務顧問費用及支付方式6.1日常咨詢服務費用6.1.1甲方作為乙方聘請的常年財務顧問，按年度向乙方收取日常咨詢服務費用共計人民幣萬元整。6.1.2日常咨詢服務費用按照如下第種方式支付：6.1.2.1上述日常咨詢服務費用在本協(xié)議簽訂之日起日內(nèi)一次性支付；6.1.2.2乙方應于本協(xié)議簽訂之日起日內(nèi)支付人民幣萬元整，剩余費用萬元整在本協(xié)議終止前日內(nèi)/年月日支付。（以上為選擇性條款）6.1.3乙方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將日常咨詢服務費用付至甲方指定的如下賬戶：戶名：賬號：開戶銀行：6.1.4前款所列日常咨詢服務費用不包括下列費用，下列費用由乙方預付或根據(jù)甲方提供的相關(guān)票據(jù)據(jù)實報銷：6.1.4.1差旅費；6.1.4.2開展實地調(diào)研、定期培訓等而實際發(fā)生的費用；6.1.4.3任何第三方所收取的費用；6.1.4.4專項顧問服務費用及本協(xié)議以外的其它事項的費用。6.2專項顧問服務費用甲方向乙方提供專項顧問服務時，在雙方另行簽署的協(xié)議中明確專項顧問服務費用的具體金額及支付方式，甲方承諾在收取專項顧問服務費用時給予乙方一定的優(yōu)惠。第七條甲方的責任7.1甲方保證按照本協(xié)議約定全面、及時的履行本協(xié)議項下的義務。7.2甲方在本協(xié)議有效期內(nèi)定期或/每月（季度）采用講座、報告會、分析會等方式為乙方工作人員提供培訓，并應乙方要求，及時提供關(guān)于投融資、財務管理等方面的信息和分析報告，以及產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南。7.3在本協(xié)議有效期內(nèi)及本協(xié)議終止后年內(nèi)，甲方應承擔保密義務，未經(jīng)乙方許可，不得向第三方提供（披露）乙方提交甲方使用的材料、文件及相關(guān)信息。第八條乙方的責任8.1配合甲方工作，并為甲方提供必要的工作條件和便利條件8.2如實向甲方提供與其提供財務顧問咨詢服務所需的文件資料和相關(guān)信息，并確保所提供文件資料及相關(guān)信息的真實、準確、完整。8.3按本協(xié)議約定及時向甲方支付日常咨詢顧問費用及其他相關(guān)費用。8.4按照要求使用甲方提供的財務顧問網(wǎng)絡平臺，不得擅自轉(zhuǎn)讓給第三方使用。8.5保護甲方提供的咨詢意見、信息及相關(guān)報告等文件資料的知識產(chǎn)權(quán)，合理使用甲方提供的咨詢意見、信息及相關(guān)報告等文件資料。8.6乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方許可，不得向第三方提供（披露）甲方提交給乙方的任何材料、文件及相關(guān)信息，以及轉(zhuǎn)載從甲方財務顧問網(wǎng)絡平臺上獲得的任何信息。第九條違約責任9.1本協(xié)議生效后，甲、乙雙方應本著誠實信用的原則，嚴格履行本協(xié)議約定的各項義務;任何一方當事人不履行本協(xié)議約定義務的，或者履行本協(xié)議約定義務不符合約定的，視為違約，除本協(xié)議另有約定夕卜，應向?qū)Ψ劫r償因此受到的損失;包括但不限于實際損失、預期損失和要求對方賠償損失而支付的律師費、交通費和差旅費等。9.2乙方違反其在本協(xié)議項下的付款義務時，乙方應按其應付未付金額的萬分之/每日的費率向甲方支付滯納金。乙方逾期支付相關(guān)款項達日的，甲方有權(quán)單方解除本協(xié)議，解除通知書自發(fā)出日后生效，協(xié)議解除后乙方還應承擔本協(xié)議約定的付款義務，滯納金計至實際付款日。第十條不可抗力10.1本協(xié)議所指不可抗力系指：地震、風暴、水災或其他自然災害、瘟疫、戰(zhàn)爭、騷亂、敵對行動、公共騷亂、公共敵人的行為、政府或公共機關(guān)禁止、國家法律法規(guī)變更、政策調(diào)整、監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定或指令調(diào)整等任何一方無法預見、無法控制和無法避免的情況。10.2若不可抗力事件導致任何一方不能履行其任何的契約性義務，該等義務應在不可抗力事件存在時暫停，而義務的履行期應自動按暫停期順延。10.3遭遇不可抗力的一方應在發(fā)生不可抗力事件后的日內(nèi)書面通知對方，并向?qū)Ψ教峁┌l(fā)生不可抗力和其持續(xù)期的適當證明，并應盡其最大努力終止不可抗力事件或減少其影響。10.4不可抗力事件結(jié)束后，雙方應立即磋商以尋求一個公平的解決方法，并應盡所有合理努力以減輕不可抗力的影響。第十一條協(xié)議的變更、終止11.1本協(xié)議生效后，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議，任何一方不得擅自變更本協(xié)議。如需變更本協(xié)議條款或就未盡事項簽署補充協(xié)議，應經(jīng)雙方共同協(xié)商達成一致，并簽署書面文件。11.2在下列條件發(fā)生時，任何一方均有權(quán)書面通知另一方終止本協(xié)議：11.2.1本協(xié)議第九條約定的解除情形發(fā)生;或11.2.2發(fā)生不可抗力事由，一方在超過天期限后仍無法履行其主要義務時;或11.2.3雙方經(jīng)協(xié)商一致同意終止本協(xié)議;或11.2.4法律、行政法規(guī)及本協(xié)議約定的其他情形。11.3發(fā)生上述情形之一的，任何一方有權(quán)向另一方發(fā)出書面終止通知，本協(xié)議自書面終止通知到達對方時終止。11.4凡在本協(xié)議終止前由于一方違約致使另一方遭受的損失，另一方仍有權(quán)提出索賠，不受本協(xié)議終止的影響。第十二條爭議的解決12.1雙方就本協(xié)議的解釋和履行發(fā)生的任何爭議，應通過友好協(xié)商解決。未能通過友好協(xié)商解決的爭議，甲、乙雙方選擇如下第種爭議解決方式：12.1.1將爭議提交仲裁委員會按其仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都有約束力。12.1.2向甲方所在地的人民法院提起訴訟。（以上為選擇性條款）12.2本協(xié)議的有效性、解釋、履行和爭議解決應適用中華人民共和國（香港、臺灣、澳門除外）現(xiàn)行法律、行政法規(guī)之規(guī)定。第十三條通知和通訊13.1甲方的聯(lián)絡方法地址：郵編：電話：傳真：聯(lián)系人：13.2乙方的聯(lián)絡方法地址：郵編：電話：傳真：聯(lián)系人：13.3任何一方就本協(xié)議相關(guān)事宜以掛號信、傳真、特快專遞方式發(fā)送通知的，通知在下列日期視為送達：13.3.1由掛號信郵遞，發(fā)出通知一方持有的掛號信回執(zhí)所示日；13.3.2由傳真?zhèn)魉停盏交貜痛a或成功發(fā)送確認條后的下一個工作日；13.3.3由特快專遞發(fā)送似收件人簽收日為送達日，非因不可抗力事由收件人未簽收的，以寄出日后第四個工作日為送達日;13.3.4雙方另行約定的其他發(fā)送方式及送達時間：。13.4任何一方的聯(lián)絡方法發(fā)生變更的，應在變更之日起個工作日內(nèi)書面通知其他方。在被通知方收到有關(guān)通知之前，被通知方根據(jù)變更前的聯(lián)絡方法所做出的聯(lián)絡和通訊應視為有效。第十四條附則14.1本協(xié)議簽署前形成的任何文件如與本協(xié)議相沖突，以本協(xié)議為準。14.2本協(xié)議自甲、乙雙方法定代表人或負責人或授權(quán)代表簽字并蓋章之日起生效。14.3本協(xié)議雙方均確認其充分知曉并理解本協(xié)議中全部條款的實質(zhì)含義及其相應的法律后果，并基于此種理解，簽署本協(xié)議。14.4本協(xié)議采用中文（及英文）訂立，一式份，具同等法律效力（同時簽訂中、英文本的，兩種文本如有不一致，以中文本為準）。甲方持份，乙方持份。第十五條雙方另行約定的條款O甲方（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表簽字：乙方（蓋章）:法定代表人或授權(quán)代表簽字：范本二財務顧問協(xié)議合同編號：甲方：同鑫萬方（北京）法定代表人：有效地址：郵政編碼：100020傳真：聯(lián)系電話：乙方：圓融財富（北京）投資基金管理有限公司法定代表人或負責人：冀民有效地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路乙10號艾維克大廈8層801郵政編碼:100022;傳真：010—65661033聯(lián)系電話:010—65667648鑒于甲乙雙方系依據(jù)中華人民共和國法律、法規(guī)登記注冊的企業(yè)法人，雙方均具有相應的民事行為能力和履約能力。甲乙雙方本著平等、互利的原則，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)，簽訂本協(xié)議，共同遵照執(zhí)行。第一條服務內(nèi)容甲方自愿委托乙方為其發(fā)行募集的基金項目提供財務顧問服務。第二條服務方式一、乙方推薦甲方產(chǎn)品給乙方自有客戶，客戶與甲方簽署相關(guān)協(xié)議并支付合約全部款項，則甲方應視乙方完成顧問服務甲方應按本協(xié)議第三條的約定向乙方支付顧問費；二、乙方為甲方介紹有購買意向客戶，甲方為客戶提供相關(guān)詳細咨詢解答服務，如客戶與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議并支付全部合約款項，則甲方應視乙方完成顧問服務甲方應按本協(xié)議第三條的約定向乙方支付顧問費;三、如乙方推薦或介紹的客戶僅與甲方簽署相關(guān)協(xié)議但最終未支付相關(guān)款項的，則視為乙方未完成顧問服務，甲方無需按照本協(xié)議第三條的約定向乙方支付顧問費。第三條財務顧問費一、甲、乙雙方確認，乙方全部完成上述第二條第一、二款約定服務的，則甲方應向乙方支付財務顧問費。二、乙方每完成一次顧問服務的財務顧問費金額為該次客戶與甲方訂立的合同總金額的%三、無論因何原因，如發(fā)生甲方向客戶退費的情況，則乙方應返還對應財務顧問費，返還金額為甲方退費金額的％。甲方有權(quán)從乙方之后的顧問費中扣除。第四條付款方式甲方在客戶支付協(xié)議約定款項到賬，并收到客戶簽署相關(guān)協(xié)議后5個工作日內(nèi)向乙方支付約定財務顧問費。甲方應將支付給乙方的財務顧問費，劃入乙方指定的以下賬戶，服務費為稅后費用（現(xiàn)階段稅票由（甲方）一代繳，如有改動雙方另行約定）一、乙方居間活動所需要的一切費用，由乙方自行承擔。二、雙方約定代理費用均為稅后費用。三、乙方賬戶信息：開戶銀行：賬戶名稱：賬號：第五條甲方的權(quán)利與義務一、甲方有要求乙方提供優(yōu)質(zhì)財務顧問服務的權(quán)利。二、甲方應為乙方完成服務工作給予協(xié)作和配合，提供相應的支持，向乙方提供與服務內(nèi)容有關(guān)的資料，以及必要的工作條件。三、甲方應按照乙方要求提供有關(guān)具體項目的信息及資料。四、甲方保證向乙方所提供的資料及信息及時、準確、真實、完整。第六條乙方的權(quán)利與義務一、乙方有權(quán)詳細了解與甲方有關(guān)的經(jīng)營情況、財務狀況等信息。二、乙方有權(quán)真實、準確、及時、完整地知曉各種與本次財務顧問服務有關(guān)的信息、資料。三、乙方應就本協(xié)議第一條約定的服務內(nèi)容進行調(diào)查研究、分析論證，按工作進度，及時地提出顧問意見、咨詢服務。四、甲方依據(jù)本協(xié)議支付財務顧問費后，乙方應向甲方提供相應的發(fā)票。第七條違約及免責約定（一）如一方違反本合同約定，經(jīng)守約方催告后仍不改正的，守約方有權(quán)解除本合同，并要求違約方賠償全部損失。（二）乙方就本協(xié)議約定的財務顧問服務內(nèi)容，向甲方提交各項方案、建議、報告、意見等書面顧問服務文件，在甲方同意或認可并實施以后，只要乙方在工作中不存在損害甲方利益的故意行為，則乙方對該方案、建議、報告、意見等實施的后果不承擔任何責任。第八條知識產(chǎn)權(quán)的約定乙方提出的上述服務報告、建議、方案、意見等顧問服務文件，甲方可以自由決定采用其中的部分或全部。在甲方按本協(xié)議約定向乙方支付款項并沒有其他違約情況的，該文件的知識產(chǎn)權(quán)歸甲乙雙方共同所有，任何一方未經(jīng)他方同意，不得向任何第三方披露該顧問服務文件的內(nèi)容。第九條信息資料的保密及所有權(quán)一、甲方向乙方提供的所有資料及信息，乙方及員工應共同承擔保密責任，乙方不得以公開的方式推介甲方基金（包括乙方公司網(wǎng)站及群發(fā)短信等），乙方在服務過程中不得公開甲方基金招募說明書以外的相關(guān)信息，一經(jīng)甲方發(fā)現(xiàn)核實，首次將扣除乙方月度未支付代理費用的30%，經(jīng)甲方告知后乙方不接受整改的，將扣除乙方月度未支付代理費用的50%，甲方有權(quán)立即解除合同，并追究乙方相關(guān)責任。二、提供方應限定其知曉有關(guān)資料及信息的范圍及人員，并保證非經(jīng)協(xié)議雙方允許，不向該范圍及人員以外的人員和第三方披露有關(guān)資料和信息，但一方根據(jù)有關(guān)法律和法規(guī)、規(guī)章和地方性法規(guī)規(guī)章之規(guī)定、本協(xié)議有關(guān)條款之約定應當披露或為了履行本協(xié)議而向會計師、律師或有關(guān)中介機構(gòu)和人員所做披露除外。三、本條所指保密責任在本協(xié)議期滿或本協(xié)