四體系內(nèi)審檢查表

審核檢查表ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005受審核部門: 審核日期:

審核結(jié)果

糾正及預序 標準條款 檢查內(nèi)容號E4.2環(huán)境政策

工程 檢查記錄 嚴輕觀OK防措施重微察 告NOS4.25.3質(zhì)量（HSF）政策

組織各層次對質(zhì)量(HSF)方針&環(huán)安衛(wèi)政策的理解程度如何? √E4.3.1環(huán)境考量面 是否按程序要求識別潛在的環(huán)境因素？有無重大環(huán)境因素清單? √S4.3.1危害鑒別、風險評是否按程序要求辨識危險源和其風險？其辨識記錄是？ √估及決定管制措施5.4.2質(zhì)量管理系統(tǒng)規(guī)劃

是否規(guī)定了辨識危險源及其風險的方法？方法是否適宜？辨識 √7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的規(guī)劃(HSF)危險及其風險時，收集了哪些原始資料？有無重大危險源清單？對潛在的職業(yè)健康安全風險是否制定了應急準備和響應措施？ √職工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?過去、現(xiàn)在有無違法?各項排放指針是否清楚?有無超標排放? √組織如何確定顧客的需求和期望？E4.3.2法令規(guī)章與其它要顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求的形式是什么？ 求事項 組織如何證實顧客要求轉(zhuǎn)化為相應要求得到了滿足？5.2客戶導向7.2.1求

產(chǎn)品（HSF）強制性標準和法律，法規(guī)要求有哪些？是否進行了 有效控制？7.2.2產(chǎn)品相關(guān)要求的審 顧客要求是否形成了文件？ √查 對產(chǎn)品（HSF）要求的評審時間、內(nèi)容和結(jié)果是否滿足標準規(guī)定的要求？ √產(chǎn)品（HSF）要求更改后，相關(guān)文件是否被及時更改？相關(guān)人員是否了解更改情況？ √質(zhì)量與環(huán)安危目標是否具體,指標是否可量化?是否設(shè)置了可測參數(shù)?是否明確了執(zhí)行部門和負責人?是否已向有關(guān)人員傳達？ √E4.3.3目標﹑指標和方案S4.3.3目標與方案5.4.1質(zhì)量目標 ]審核檢查表審核檢查表]]ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005受審核部門: 審核日期:

審核結(jié)果

糾正及預序 標準條款 檢查內(nèi)容

檢查記錄 嚴輕觀 防措施報號E4.3.3目標﹑指標和方案

工程 重微察OK告NOS4.3.3目標與方案5.4.1質(zhì)量目標

方案是如何制定的？是否所有的目標、指標都有相應的管 理方案？管理目標、指標和方案是否可測量？方案是否充分論證和 批準？是否有環(huán)安危組織架構(gòu)?各有關(guān)部門的職責與權(quán)限是否明確?E4.4.1資源﹑作用﹑責任是否文件化?各類人員的職責、權(quán)限是否文件化? √與權(quán)限S4.4.1資源﹑角色﹑責任●管理者代表采取什么措施來實現(xiàn)自己的職責和權(quán)限？效果﹑職責與權(quán)限 如何？5.5.1職責與權(quán)限 ●對應質(zhì)量與環(huán)安危管理體系過程的職能,是否明確了相應的5.5.2管理者代表 職能和崗位? √資源的提供 ●部門和崗位的職責,權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚\協(xié)調(diào)?人力資源 ●各部門負責人及各崗位員工是否明確自己的職責、權(quán)限及相互關(guān)系?●有關(guān)質(zhì)量與環(huán)安危問題的信息接收、傳達、調(diào)整是否確立.程序中是否規(guī)定了有關(guān)記錄?及其溝通的渠道有哪些?程序中是否E4.4.3溝通 規(guī)定了與相關(guān)方的溝通與協(xié)商?S4.4.3溝通、參與及咨詢●異常、緊急情況下的信息如何交流?同外部相關(guān)方交流是否進85.5.3內(nèi)部溝通 行. √7.2.3客戶溝通 ●員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù),包括危險源辯識﹑風險評價﹑風險控制的策劃和事故調(diào)查處理等？員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰是管理者代表？●是否有文件化的質(zhì)量與環(huán)安危管理體系?相關(guān)文件是否齊全?E4.4.4文件 文件是書面形式還是電子形式?S4.4.4文件化

●質(zhì)量與環(huán)安危管理體系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要4.2文件要求 求?要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?文件接口是4.2.2質(zhì)量手冊 清楚?●是否有規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?文件是否便于查閱?●質(zhì)量與環(huán)安危手冊覆蓋面是否完整?說明是否合理?E4.4.5文件控制S4.4.5文件管制4.2.3文件控制

●是否建立并保持文件控制程序？程序內(nèi)容是否有可操作性？●是否明確規(guī)定了制定、評審、修訂文件的程序與職責？ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005受審核部門: 審核日期:

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糾正及預序 標準條款 檢查內(nèi)容 檢查記錄 嚴輕觀 防措施報號E4.4.5文件控制 工程 重微察OK告NOS4.4.5文件管制文件控制 ●現(xiàn)場使用文件是否為現(xiàn)行文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？ √重要環(huán)境因素有哪些?與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎?確定哪些運行活動?如何確定的?何時確定的? √重大職業(yè)健康安全風險有哪些?與其相關(guān)的運行與活動確定了嗎?如何確定的?何時確定的? √對上述運行與活動是否進行了策劃,是否有程序之類的規(guī)定,運行控制程序是否有被認真執(zhí)行、是否有效? √為使產(chǎn)品(HSF)符合要求,組織提供了哪些設(shè)施﹑設(shè)備? √E4.4.6S4.4.66.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境7.3設(shè)計與開發(fā)(HSF)

設(shè)施、設(shè)備是否符合實現(xiàn)產(chǎn)品(HSF)的需要?是否得到了維護?維護記錄有無保存?有無建立設(shè)備臺帳? √●對產(chǎn)品(HSF)設(shè)計和(或)開發(fā)是否進行了策劃?策劃的階段是否符合產(chǎn)品的特點?●策劃的輸出是否形成了文件?是否包含了策劃的階段,活動和職責權(quán)限?●對參與設(shè)計、開發(fā)不同組別之間的接口規(guī)定是否明確?是否進7.4采購(HSF)7.5生產(chǎn)及服務(wù)提供的控制（HSF）7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃8.3不合格品管制(HSF)

行了管理?溝通的效果如何? √●設(shè)計(HSF)和(或)開發(fā)輸入是否形成了文件?●是否及時評審了設(shè)計和(或)開發(fā)輸入的適宜性?●設(shè)計和(或)開發(fā)輸出文件有哪些?●設(shè)計和(或)開發(fā)輸出文件在發(fā)放前是否進行了評審和批準?●設(shè)計和(或)開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求?如何證實?●設(shè)計和(或)開發(fā)評審的階段●是否規(guī)定了對供方的選擇和定期評價準則？實施情況如何？●對供方的控制是否體現(xiàn)了采購產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品（HSF）的影響程度？6.4工作環(huán)境7.3設(shè)計與開發(fā)(HSF)7.4采購(HSF)7.5生產(chǎn)及服務(wù)提供的控ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005制（HSF）7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃(HSF)83HF)

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糾正及預序 標準條款 檢查內(nèi)容號

工程 檢查記錄 嚴輕觀OK防措施重微察 告NO●是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)運作的全過程？是否規(guī)定了相應的信息包括必須的作業(yè)指導書？●是否按規(guī)定要求實施了對生產(chǎn)和服務(wù)運作過程的控制？●生產(chǎn)和服務(wù)的設(shè)施，設(shè)備是否符合運作的要求？是否進行 維護和保養(yǎng)？●運作中設(shè)定了哪些關(guān)鍵和特殊過程？對其實施的監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？●測量（HSF）和監(jiān)控設(shè)備是否齊備，其測量能力是否滿足所需要求？ √●是否建立了應急準備與響應程序?●有否對程序進行定期演練的規(guī)定（火災、化學品防泄漏）?E4.4.7應急準備與響應 練的效果如何?有無記錄?√S4.4.7緊急事件準備與應●是否有對程序進行評審,修訂的規(guī)定?√變 ●針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用?對策是怎樣確定的?是否經(jīng)過認證?●依程序做出響應,能否防止或減少職業(yè)健康安全風險或減少環(huán)境影響?●是否建立并保持監(jiān)測和測量程序?●程序中是否包含對環(huán)安危管理體系日常運作的檢查?●是否對環(huán)安危目標、指標及管理方案完成情況的監(jiān)測?●對具有重大影響運行與活動的環(huán)境績效是否測定? √E4.5.1監(jiān)督與測量 ●是否對職業(yè)健康安全績效進行測定?S4.5.1績效量測與監(jiān)督8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)控與量測(HSF)

●有無對事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)統(tǒng)計監(jiān)視?●是否對產(chǎn)品(HSF)特性按要求進行了測量和監(jiān)控?●符合驗收的準則的證據(jù)是否形成了文件?是否表明經(jīng)授權(quán)負責產(chǎn)品放行的責任者? √●有無顧客批準放行產(chǎn)品(HSF)和交付服務(wù)的特例情況?是否滿足要求?●是否明確了為滿足顧客要求所必須進行的產(chǎn)品(HSF)實現(xiàn)過程7.6監(jiān)視與測量裝置的管 測量和監(jiān)控方法? √制(HSF) ●是否按規(guī)定的要求進行了實施?效果如何? ]審核檢查表ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005受審核部門: 審核日期:

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糾正及預序 標準條款 檢查內(nèi)容

檢查記錄 嚴輕觀

防措施報號制(HSF)8.2.3流程的監(jiān)控與量測8.4數(shù)據(jù)分析(HSF)

工程●是否明確了在產(chǎn)品(HSF)實現(xiàn)過程的哪些階段需進行測量和監(jiān)控?對測量和監(jiān)控作了哪些規(guī)定?形成了哪些文件? √●對哪些數(shù)據(jù)進行了分析?采用了哪些統(tǒng)計技術(shù)?●分析的結(jié)果提供了哪些信息?信息的利用程度如何? √●是否制定了合規(guī)性評價控制程序?評價的內(nèi)容是否符合要求?

重微察OK告NOE4.5.2合規(guī)性評價 ●是否規(guī)定了定期評價時限要求?是否規(guī)定時間定期評價并形成S4.5.2符合性評估

文件?8.2.1客戶滿意 ●對評價中發(fā)現(xiàn)的不符合項是否采取了糾正和預防措施. √●是否定期評價法律、法規(guī)的符合情況●是否對包括顧客投訴在內(nèi)的不合格按規(guī)定的要求實施了糾正E4.5.3不符合、糾正措施措施？和預防措施 ●糾正措施是否有效？ √S4.5.2事故調(diào)查、不符合●重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？、矯正及預防措施8.5.2糾正措施8.5.3預防措施

●如何識別和分析潛在質(zhì)量與環(huán)安危不合格?●對潛在的不合格實施哪些預防措施?是否符合規(guī)定要求? 是否保存了相應的記錄?●重大的預防措施是否成為管理評審的輸入？E4.5.4記錄控制 ●組織是否建立了對記錄管制