在線模擬考試題-交易3

?單選題

1.按照現(xiàn)行代辦股份轉讓業(yè)務的有關規(guī)定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌

轉讓，轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的（）。B_

A：3%

B：5%

C：10%

D：20%

2.上市開放式基金采?。ǎ┑脑瓌t。B_

A：份額申購，金額贖回

B：金額申購，份額贖回

C：份額申購，份額贖回

D：金額申購，金額贖回

3.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，

注冊資本的最低限額為（）。屋

A：人民幣5000萬元

B：人民幣1億元

C：人民幣5億元

D：人民幣10億元

4.證券公司從事IB業(yè)務，所提供的服務不包括（）。A_

A：代期貨公司收付期貨保證金

B：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C：提供期貨行情信息、交易設施

D：接待客戶投訴

5.嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額（）。B_

A：股票

B：組合證券及替代現(xiàn)金

C：債券

D：基金

6.證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了。的意義。J

A：經(jīng)營權限

B：席位資格

C：交易資格

D：委托權限

7.投資者通過深圳證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購上市開放式基金,可在同?交易日內(nèi)進行多次

認購，每筆認購量最大不能超過（）份基金單位。J

A：10.000,000

B：999,999,00

C：99,999,000

D：9,999,000

8.按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票

的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。葭

A：3%

B：20%

C：10%

D：5%

9.根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格管理辦法（試行）》的規(guī)定，證券

公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的條件之一是證券公司具有（）以上的營

業(yè)部，且布局合理。D_

A：5

B：10

C：15

D：20

10.（）應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交

收賬戶內(nèi)的資金劃轉情況進行監(jiān)督。B_

A：證券交易所

B：證券登記結算機構

C：客戶信用資金存管銀行

D：證監(jiān)會

11.下列有關內(nèi)幕信息知情人的說法不正確的是（）。屋

A：包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B：包括保薦機構、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構

的有關人員

C：包括持有公司3%以上的股份的股東及其董事

D：包括由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員

12.在深圳證券交易所,股票上市首日盤中成交價格較當日開盤介首次上漲或下跌達到或超

過（）時，交易所可對其實施臨時停牌至（）。B_

A：70%,14:57

B：80%,14:57

C：70%,15:00

D：80%,15:00

13.在自營業(yè)務運作流程方面，以下說法錯誤的是（）。A_

A：董事會是自營業(yè)務的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略等

B：自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)

授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作

C：投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、

投資事項和投資品種等

D：自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門”的三級

體制設立

14.根據(jù)《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試

點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)受申報的時間為（）。B_

A：9:00至12:00、13:00至16:00

B：9:30至11:30、13:00至15:00

C：15:00至15:30

D：9:15至11:30、13:00至15:00

15.關于分紅派息，下列說法錯誤的是（）。A_

A：上市公司每年至少要進行一次分紅派息

B：投資者領取紅股、股息無需辦理其他申領手續(xù)

C：B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同

D：董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案

16.新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格

向投資者發(fā)售股票。A_

A：證券交易所

B：證券業(yè)協(xié)會

C：證券公司

D：證監(jiān)會

17.證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務是()。J

A：限定性集合資產(chǎn)管理計劃

B：非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

C：定向資產(chǎn)管理業(yè)務

D：專項資產(chǎn)管理業(yè)務

18.上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進行的。A_

A：中國證券登記結算公司的交易清算系統(tǒng)

B：證券交易所的交易系統(tǒng)

C：證券公司柜臺交易系統(tǒng)

D：結算銀行的資金清算系統(tǒng)

19.代辦股份轉讓以手為單位，一手等于()股

A：10

B：100

C：1000

D：1

20.基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過()個月?！?/p>

A：12

B：9

C：6

D：3

21.投資者對證券經(jīng)紀商發(fā)出的委托指令不能以()形式出現(xiàn)。D_

A：柜臺委托

B：電話委托

C：自助終端委托

D：口頭委托

22.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，()不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。屋

A：證券交易所的有關人員

B：證券監(jiān)督管理機構的工作人員

C：持有公司股份達到3%的自然人

D：上市公司的監(jiān)事

23.對于最低結算備付金比例，債券品種按10%計收，債券以外的其他品種按()計收。L

A：5%

B：15%

C：20%

D：30%

24.下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是（）。B_

A：過戶費

B：證券結算風險基金

C：印花稅

D：委托手續(xù)費

25.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是（）。C_

A：優(yōu)先于客戶

B：與客戶同等優(yōu)先級

C：客戶優(yōu)先

D：價格優(yōu)先

26.下列（）屬于操縱市場行為。D_

A：將自營賬戶借給他人使用

B：內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C：委托其他證券公司代為買賣證券

D：在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

27.目前我國B股印花稅的收取標準為（）。匚

A：成交面值的1%。

B：成交金額的2%。

C：成交金額的1%。

D：成交面值的2%。

28.上海證券交易所A股賬戶銷戶、基金賬戶銷戶的銷戶費為（）。B_

A：10元/戶

B：5元/戶

C：0元/戶

D：50元/戶

29.如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和（）后，即視同確認了身份。B

A：身份證號

B：密碼

C：委托命令

D：通信命令

30.會員轉讓席位，應當簽訂轉讓協(xié)議，并向（）提出申請。B_

A：登記結算公司

B：證券交易所

C：證券公司

D：證監(jiān)會

31.根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于（）。

C

A：1000張

B：2000張

C：5000張

D：10000張

32.證券公司的（）負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構。

C

~董事會

B：業(yè)務執(zhí)行部門

C：業(yè)務決策部門

D：分支機構

33.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料至少妥善

保存（）年。

A：5

B：10

C：20

D：25

34.以下不屬于我國證券交易所集合兌價成交價確定原則的是（）。D_

A：可實現(xiàn)最大成交量的價格

B：高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

C：與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

D：集合競價期間最后?筆成交的價格

35.債券的回購交易具有（）的屬性。A_

A：短期融資

B：中期融資

C：長期融資

D：近期融資

36.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券（）。B_

A：最后一筆交易成交價

B：最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價

C：最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權平均價

D：最后一筆交易申報價

37.根據(jù)現(xiàn)行有關規(guī)定，關于送股登記，下列說法正確的是（）。B_

A：證券交易所主動為投資者增加股數(shù)，自動完成股份登記手續(xù)

B：中國結算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù)

C：證券公司在公告刊登日完成送股

D：證券發(fā)行人申請送股要向證券公司提交相應的材料

38.證券交易所取消會員資格時，視情況需通報（）。D_

A：證券公司

B：中國結算公司

C：證券交易所

D：中國證監(jiān)會或其派出機構

39.在深圳B股市場，如果客戶委托證券公司賣出證券，且客戶原證券由托管行托管，那么

最終與結算機構履行交收責任的是（）。A_

A：證券公司

B：證券交易所

C：托管行

D：結算機構

40.（）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。B_

A：債券賬戶

B：A股賬戶

C：轉債賬戶

D：基金賬戶

41.在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應由（）負責組織搖號

抽簽，確定新股認購成功者。D_

A：證券交易所

B：證監(jiān)會

C：證券公司

D：主承銷商

42.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷實務中，下列關于市場細分錯誤的是（）?！阓

A：市場細分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶群體及其需求來指導證券公司業(yè)務經(jīng)營的?種手段

B：市場細分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細分依據(jù)，也包括投資者行為因素

和心理因素等間接細分依據(jù)

C：確定市場細分的變量越細越好，細分市場越多越好

D：以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要兩個或兩個以上的具體變量才能準確描

述每個子市場的特征

43.在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務中，將客戶相關資料寄送給中國結算公司審核通過后，中

國結算公司將于（）工作日內(nèi)更改相應注冊資料。B_

A：3

B：5

C：7

D：10

44.境內(nèi)自然人委托他人代理證券交易，申請開立資金賬戶時，以下說法錯誤的是（）。上

A：委托人與代理人須?起到營業(yè)部

B：只需提交委托人有效身份證明文件及復印件

C：填寫客戶授權委托書

D：提交委托人證券賬戶卡及復印件

45.在融資融券業(yè)務的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由（）負責維護。B

A：存管銀行

B：登記結算公司

C：證券交易所

D：證券公司

46.目前我國內(nèi)地對（）實行T+3滾動交收方式

A：權證

B：債券

C：B股

D：A股

47.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應符合

下列規(guī)定（）。A_

A：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格

的90%；同時不高于上述最高申請價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的

70%

B：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格

的90%；同時不高于上述最高申請價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的

70%

C：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格

的90%；同時不高于上述最高申請價與最低申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的

70%

D：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格

的80%；同時不高于上述最高申請價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的

70%

48.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首

日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下（）。A_

A：30%

B：20%

C：40%

D：10%

49.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬

市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為（）。B

A：T0

B：T+1日

C：T+2日

D：T+3日

50.中小企'業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近?個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股

東及基他關聯(lián)方提供的資金余額超過（）或占凈資產(chǎn)值的50%以上的情形，深圳證券交

易所對其股票交易實行退市風險警示。J

A：100萬元

B：500萬元

C：2000萬元

D：1000萬元

51.在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時，。的申報買賣部位為賣出。B_

A：以券融資方

B：以資融券方

C：以券融券方

D：以資融資方

52.當中小企'小板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首資上漲或下跌達到

或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌（）分鐘。D_

A：15

B：20

C：25

D：30

53.充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按一定折算率進行折

算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。屋

A：80%

B：90%

C：70%

D：60%

54.關于股票的交易，下列表述錯誤的是（）。B_

A：股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動

B：股票交易只能在證券交易所進行

C：在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直

至終止上市交易

D：股票暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復上市交易

55.（）不是場外交易市場。C_

A：店頭市場

B：債券柜臺交易市場

C：證券交易所

D：銀行間債券市場

56.某證券公司持有一種國債，面批1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有

現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股

6元。該公司需回購融入（）元資金方可保證當日資金清算和交收。匚

A：2000萬

B：4800萬

C：800萬

D：1270萬

57.按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A_

A：交易場所

B：賬戶用途

C：開戶機構

D：交易時間

58.下列哪一項不屬于證券登記結算機構的職能。D_

A：證券和資金的清算交收及相關管理

B：證券的存管和過戶

C：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

D：對上市公司進行監(jiān)管

59.根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》，自營權益類證券及證券衍

生品的合計額不得超過凈資本的（）。B_

A：500%

B：100%

C：30%

D：5%

60.對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價

范圍為前收盤價的上下（）。C_

A：20%

B：30%

C：10%

D：50%

多選題

1.根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定，下列人員不得買賣股票的有（）。ABCD

A：證券交易所的從業(yè)人員

B：證券監(jiān)督管理機構的工作人員

C：證券公司的從業(yè)人員

D：證券登記結算機構的從業(yè)人員

2.證券交易所特別會員享有的權利有（）。ABD

A：列席證券交易所會員大會

B：向證券交易所提出相關建議

C：有選舉權和被選舉權

D：接受證券交易所提供的相關服務

3.按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（）。ABCD

A：金融衍生工具的交易

B：債券交易

C：股票交易

D：基金交易

4.關于證券變更登記，以下說法正確的有（）。旭匚

A：證券過戶登記包括交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記

B：變更登記是指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券的過戶的行為

C：變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記

D：變更登記包括證券過戶登記和非證券過戶變更登記

5.證券公司接受客戶融資融券交易委托，應當按照交易所規(guī)定的格式申報，申報指令應包

括（）等內(nèi)容。BCD

A：客戶的資金賬戶號碼

B：客戶的信用證券賬戶號碼

C：標的證券代碼

D：買賣方向

6.防范證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險主要應從（）等方面著手。ABCD

A：嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作流程

B：加強員工培訓，提高員工素質(zhì)

C：加強經(jīng)紀業(yè)務營銷管理

D：建立客戶投訴處理及責任追究機制

7.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制（）等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或

某類證券價格的變動和走勢。ABC

A：成分指數(shù)

B：A股指數(shù)

C：綜合指數(shù)

D：中小企業(yè)板指數(shù)

8.按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類包括（）等。ABD

A：基金交易

B：債券

C：外匯交易

D：股票交易

9.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）。ACD

A：集合性，即證券公司與客戶是一對多

B：投資范圍是限定性的

C：客戶資產(chǎn)必須進行托管

D：通過專門賬戶投資運作

10.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶享有的權利和承擔的義務不包括（）。A!）—

A：將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資

B：不得非法匯集他人資金參與資產(chǎn)管理計劃

C：按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

D：對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

11.證券經(jīng)營機構自營'業(yè)務的特點有（）。ACD

A：交易的風險性

B：收益的穩(wěn)定性

C：決策的自主性

D：收益的不確定性

12.根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（）。BC—

A：證券交易所屬于中介機構

B：證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣

C：證券交易所又稱為“場內(nèi)交易市場”

D：證券交易所的設立和解散，由中國證監(jiān)會決定

13.買賣上海證券交易所A股（除ST股票和*ST股票外）連續(xù)競價時，以下哪些申報為有

效申報。BCD

A：相對上一交易日收市價格的漲幅為12%

B：相對上一交易日收市價格的漲幅為5%

C：相對上一交易日收市價格的漲幅為6%

D：相對上一交易日收市價格的漲幅為8%

14.證券賬戶管理涉及到（）。ABCI）

A：開立證券賬戶

B：證券賬戶掛失

C：證券賬戶補辦

D：證券賬戶查詢

15.關于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的有（）。BCD

A：須以實名方式申報

B：買賣報價為待定報價的，20分鐘內(nèi)未確認的，原報價自動取消

C：交易商的每筆買賣報價數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍

D：報價按每5000手逐一進行成交

16.可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須滿足（0.我—

A：股東人數(shù)不少于3000人

B：融券賣出標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C：在交易所上市交易滿3個月

D：股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

17.證券登記結算機構具體負責為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動提供以下服務（

ACD

A：證券存管

B：公布市場信息

C：集中登記

D：清算與交收

18.操縱市場行為會（）。ABCD

A：人為制造虛假的證券供給和需求

B：擾亂正常的供求關系

C：造成證券價格異常波動

D：破壞市場秩序，損害廣大投資者利益

19.按上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，在非大宗交易方式卜，卜列關于委托申報數(shù)量的說法

正確的有（0.他_

A：基金單筆申報的最大數(shù)量應不超過100萬份

B：B股股票單筆申報的最大數(shù)量應不超過500萬股

C：債券買斷式回購交易單筆申報的最大數(shù)量應不超過1000手

D：A股股票單筆申報的最大數(shù)量不超過100萬股

20.以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的是（）。AC—

A：非法獲取內(nèi)幕消息的人利用內(nèi)幕消息買賣證券

B：在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量

C：內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

D：與他人串通，以事先約定的價格時間方式等相互進行證券交易

21.A股賬戶按持有人分為（）等。BCD

A：境內(nèi)投資者證券賬戶

B：自然人證券賬戶

C：一般機構證券賬戶

D：證券公司自營證券賬戶

22.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的卜列證券中，投資者買賣證券不須繳納證

券交易印花稅的有（）。ABCD

A：可轉換債券

B：國債回購

C：企業(yè)債現(xiàn)貨

D：國債現(xiàn)貨

23.中國結算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有（0.現(xiàn)—

A：履約金比率由交易所設定，所有回購品種均采用同一的比率

B：融資方結算參與人與融券方結算參與人均需按規(guī)定交納履約金

C：履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應追溯調(diào)整

D：中國結算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息

24.以下哪幾種情形不能辦理資金賬戶的銷戶（）。ABCD

A：申購新股資金凍結期間

B：開放式基金尚有基金余額、銀證關聯(lián)尚未撤銷

C：未完成交收

D：客戶資尚未補全、賬戶凍結

25.委托指令有多種形式，根據(jù)委托時效限制，可劃分為（）。ABCD

A：當日委托

B：當周委托

C：無期限委托

D：開市委托

26.證券公司營銷渠道主要分為（）。AD

A：直接營銷

B：差異性營銷

C：集中性營銷

D：間接營銷

27.金融衍生工具交易包括（0.ABCD

A：權證交易

B：金融期貨交易

C：金融期貨交易

D：可轉換債券交易

28.下列關于自營業(yè)務中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有（）。

ABCD

A：在思想上提高認識,自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交

易秩序

B：為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離

C：嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與

企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息

D：加強員工內(nèi)部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

29.可以動用證券公司客戶信息交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶

內(nèi)的資金的情形有（）。ABCD

A：為客戶進行融資融券交易的結算

B：收取客戶應當歸還的資金、證券

C：收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

D：按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物

30.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券

商的主辦業(yè)務的有（）。ABCD

A：辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

B：對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導

C：發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

D：指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地

披露信息

31.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資決策應當符合的要求包括（0.區(qū)—

A：建立嚴密的研究工作業(yè)務流程

B：具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記

錄

C：健全投資決策授權制度，明確投資權限，嚴格遵守投資限制

D：建立完善的投資業(yè)務備選庫制度

32.證券公司進行投資者教育需要重點突出的內(nèi)容有（）。ABCD

A：要從開戶環(huán)節(jié)著手風險提示

B：應當清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務的區(qū)別

C：告知客戶公司的法定業(yè)務范圍

D：幫助投資者增強自我保護意識

33.客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需提供的材料有（）。ABCD

A：本人的身份證明原件以及復印件

B：本人普通資金賬戶卡

C：專用于信用交易的銀行卡

D：填妥并由本人當面簽署的客戶信用資金存管協(xié)議

34.下列有關新股網(wǎng)上發(fā)行基本規(guī)定的表述中，錯誤的有（0.他—

A：上海交易所規(guī)定的申購單位為500股

B：對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號

C：每只新股發(fā)行，每證券賬戶只能申購一次

D：深圳交易所規(guī)定的申購單位為1000股

35.下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（0.ABCD

A：泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私

B：為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?/p>

C：委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

D：采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶

36.（）是集合資產(chǎn)管理計劃禁止的投資事項。BCD

A：按合同約定承擔投資風險

B：對外擔保

C：資金拆借

D：將資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資

37.全國銀行間市場買斷式回購的風險控制措施包括（0.ABC

A：保證金制度

B：保證券制度

C：倉位限制

D：違約罰款制度

38.關于標準券折算率計算公式的確定，下列表述中正確的有（）。ABD

A：根據(jù)債券的當前市場價格及其波動情況對下一期的變現(xiàn)價值加以估計

B：需要將回購利息、違約金、交易費用等項目扣除

C：變現(xiàn)凈值要與質(zhì)押券的市場價值相除

D：應當考慮債券信用等級及擔保等具體情況

39.關于交易型開放式指數(shù)基金（ETF）,以下說法不正確的是（）。BC

A：ETF申購、贖回傭金應小于等于申購贖回份額的0.5%

B：ETF申購、贖回傭金應小于等于申購贖回份額的0.05%

C：ETF申購、贖回組合證券的過戶費為股票過戶面額的0.05%,前兩年減半

D：ETF申購、贖回組合證券的過戶費為股票過戶面額的0.05%,前三年減半

40.證券營業(yè)部接受客戶買賣證券委托，采用的申報方式有（）。AB

A：由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報

B：由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報

C：代理席位申報

D：普通席位申報

?判斷題

1.按照有關制度的規(guī)定，可轉換債券的買賣申報優(yōu)先于轉股申報。

2.上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司

同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設置投票代碼。XL

3.證券登記結算機構有權對證券公司從事自營業(yè)務情況以及相關的資金來源和運用情況

進行定期或不定期檢查。正

4.若證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理和證券自營兩項業(yè)務,其注冊資本最低限額必須達到人民

幣五億元。出_

5.上海證券交易所債券回購交易的申報價格最小變動單位為0.01美元。正

6.證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結算資金。霞

7.自然人申請查詢證券賬戶注冊資料時必須由本人前往受理點辦理，不得委托他人代辦。

錯

8.目前，具有全國銀行間市場結算代理人資格的金融機構主要有各國有獨資商'業(yè)銀行、股

份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行和煙臺住房儲蓄銀行?錯—

9.證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬記，其中

證券賬戶名稱應當是“資產(chǎn)托秘機構名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。雷

10.對全權委托或不按規(guī)定采用信用交易方式的委托，證券公司一律不得受理。XL

11.證券交易的公平原則，是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。對—

12.高效原則是我國《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。正

13.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。匿

14.目標市場的設定只是一個細分的市場。

15.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9:15-11:30、

13:00-15:00。

16.目前，我國印花稅是由證券交易所的買方單方交付的。造

17.全國銀行間市場債券買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則應依據(jù)中國銀監(jiān)會有關買斷式回

購的規(guī)定制定。錯—

18.在全國銀行間市場債券回購中，證券公司應通過其準備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥

清算系統(tǒng)進行債券交易的資金結算。/

19.在上海證券交易所，B股的最后交易日為T+3日。（T日為公告刊登日）。XL

20.證券公司自營業(yè)務的管理中，投資組合的制定與交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同

人員負責。對

21.資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況。用一

22.上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易最小報價變動為0.005或者整數(shù)倍。髭

23.按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股

份。比

24.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息

則根據(jù)票面利率按天計算。用—

25.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除會員應當在決定后的

10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。僵

26.為客戶提供證券投資咨詢服務是證券經(jīng)紀業(yè)務的要素之一。更

27.股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。對

28.標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。比

29.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，應當獨立經(jīng)營，與期貨公司保持財務、人員、

經(jīng)營場所等分開隔離。

30.證券登記結算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保。比

31.買斷式回購的逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠歸還債券,可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自

由地進行再回購或買賣等操作。困一

32.根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申