商品期貨套期保值業(yè)務管理制度

商品期貨套期保值業(yè)務管理制度第一章總則第一條為規(guī)范（以下簡稱“公司”）套期保值業(yè)務，加強公司套期保值業(yè)務的內部控制和風險防范，依據《公司章程》及相關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，結合公司實際情況，特制定本管理制度。第二條本制度適用于公司、各全資和控股子公司（以下簡稱“子公司。業(yè)務。子公司可根據本制度，結合本公司的實際情況，制定管理辦法。第三條公司的套期保值業(yè)務僅限于公司生產經營相關的產品或所需的原材險。公司不得進行任何形式的投機交易。第四條公司期貨業(yè)務應當遵循以下原則：（一）期貨業(yè)務只能進行場內市場交易，不得進行場外市場交易。料。合同實際執(zhí)行的時間。他賬戶進行套期保值業(yè)務。公司正常經營。第二章組織機構第五條公司董事會授權總經理組織建立套期保值業(yè)務領導小組（以下簡稱監(jiān)督機構。第六條領導小組由公司總經理、分管副總經理、財務部門、投資部門及其他相關部門及人員組成，主要職責包括：（一）對公司從事套期保值業(yè)務進行監(jiān)督管理。（二）負責制定公司套期保值業(yè)務管理規(guī)章制度。（三）負責審批授權范圍內的套期保值業(yè)務方案。（三）負責套期保值業(yè)務風險應急處理。（五）行使董事會授予的其他職責。第三章套期保值業(yè)務流程第七條公司套期保值業(yè)務流程如下：方案，報經領導小組批準后方可執(zhí)行。（二）結算員根據公司的保證金情況，確定期貨頭寸限額，并通知交易員易，并及時反饋操作情況。算處理，并將預結算結果傳遞給采購部門、銷售部門和交易員。核查原因。若發(fā)生錯單情況，則進行交易錯單處理程序處理。表；并日常跟蹤保證金等資金情況，發(fā)現(xiàn)異常應及時報告領導小組。第四章風險管理與內部控制第八條公司期貨業(yè)務人員應嚴格按照本制度的有關規(guī)定進行業(yè)務操作。第九條通過交易員與結算員、財務部門、內部審計部門等多方相互稽核的作時，應立即向上級領導匯報。第十條公司期貨業(yè)務實行日常報告制度：及平倉頭寸情況以及最新市場信息等情況。（二）結算員應以日報、周報、月報等形式報告當日交易情況、持倉狀況、結算盈虧狀況及保證金使用狀況等信息?，F(xiàn)未按事先計劃進行的交易，及時反饋和報告給公司領導小組。的交易行為是否符合套期保值業(yè)務方案。第十一條風險處理程序：會議，充分分析、討論風險情況及應采取的對策。（二）明確公司期貨交易和風險限額，以及對越權行為的懲罰措施。構的審計。第十二條交易錯單處理程序：紀公司及時采取相應錯單處理措施，再向經紀公司追償產生的直接損失。的損失。第十三條內部審計部門負責對公司套期保值業(yè)務相關風險控制政策和程序董事會報告。第五章授權制度第十四條與經紀公司訂立的開戶合同應按公司合同管理的有關規(guī)定及程序審核后，由公司法定代表人或經法定代表人授權的人員簽署。第十五條公司單項或年度商品期貨套期保值計劃須經公司經營層審核，董可以循環(huán)使用。具體決策和審批權限如下：資產的50%且絕對金額未超過5000萬元的，由董事會審批。計凈資產的50%且絕對金額超過5000萬元的，需經董事會審議通過后提交股東大會審議。第十六條公司對期貨套期交易操作實行授權管理。交易授權書應列明有權經法定代表人授權的人員簽署。第十七條被授權人只有在取得書面授權后方可進行授權范圍內的操作。第十八條如因各種原因造成被授權人的變動，應立即由授權人通知業(yè)務相關各方。原被授權人自通知之日起，不再享有被授權的一切權利。第六章信息保密第十九條公司套期保值業(yè)務信息為公司商業(yè)秘密，公司套期保值業(yè)務相關信息。第二十條公司套期保值業(yè)務人員因個人原因造成信息泄露并產生的任何不良后果，由當事人負全部責任，同時公司將追究當事人責任。第七章違規(guī)責任第二十一條本制度規(guī)定所涉及的交易指令、資金撥付、下單、結算、審計任。第二十二條公司相關人員違反本制度進行資金撥付、下單交易以及泄露公由公司向人民法院提起訴訟，追究刑事責任。第八章附則第二十三條公司套期保值業(yè)務相關部門應將交易原始記錄、結算資料、檢查記錄等相關套期保值業(yè)務檔案進行必要備份，并保存