公司董事會(huì)議案管理辦法模版

規(guī)章制度匯編（版）——董事會(huì)辦公室DSH--04公司董事會(huì)議案管理辦法1-04-*工程公司公司董事會(huì)議案管理辦法編號(hào)：DSH--04批準(zhǔn)：制訂部門：董事會(huì)辦公室批準(zhǔn)年月：年4月總則為規(guī)范*工程公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)議案管理工作，提高董事會(huì)決策質(zhì)量和效率，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《*工程公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、《*工程公司董事會(huì)工作制度》（以下簡(jiǎn)稱“《公司董事會(huì)工作制度》”）等規(guī)章制度的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本辦法。本辦法所指公司董事會(huì)議案是指根據(jù)《公司章程》和《公司董事會(huì)工作制度》等有關(guān)規(guī)定提交董事會(huì)會(huì)議審議及董事長(zhǎng)審批的議案。提交董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議審議的議案可參照?qǐng)?zhí)行。議案分類及基本要求公司董事會(huì)議案根據(jù)內(nèi)容分類如下：基本制度制訂或修訂類議案；戰(zhàn)略規(guī)劃、計(jì)劃、總結(jié)類議案；年度預(yù)算、決算類議案；融資及擔(dān)保類議案；重大投資及重大資產(chǎn)處置類議案；企業(yè)重組、改制類議案；重要人事任免類議案；其他重要事項(xiàng)議案。董事會(huì)議案應(yīng)當(dāng)符合下列基本要求：不得違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，并且屬于《公司章程》、《公司董事會(huì)工作制度》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍；不應(yīng)損害公司和股東的利益；有明確、具體的決策事項(xiàng)。議案內(nèi)容及規(guī)范要求董事會(huì)議案一般由議案主報(bào)告及議案附件兩部分組成。議案主報(bào)告是董事會(huì)決策的主要依據(jù)，內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，用語(yǔ)規(guī)范，邏輯清晰，能滿足董事會(huì)科學(xué)決策的需要。議案主報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：議案名稱、內(nèi)容概述（基本情況、決策流程、議案提交人的意見(jiàn)及建議等）、議案提交人簽字、議案提交時(shí)間。議案涉及的事項(xiàng)如已經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)（以下簡(jiǎn)稱：公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)）或董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議討論通過(guò)，應(yīng)在議案主報(bào)告相應(yīng)位置注明，并注明相應(yīng)會(huì)議的時(shí)間。議案需由議案提交人親筆簽字，董事會(huì)專門委員會(huì)提交的議案，由專門委員會(huì)負(fù)責(zé)人作為代表簽字。議案附件是指需提供的相關(guān)文件或應(yīng)進(jìn)一步補(bǔ)充說(shuō)明的內(nèi)容。根據(jù)議案類型不同，議案應(yīng)包含如下內(nèi)容：基本制度制訂或修訂類議案1)基本制度制訂或修訂類議案應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明以下內(nèi)容：基本制度制訂或修訂的基礎(chǔ)和依據(jù)；基本制度制訂或修訂的過(guò)程；基本制度制訂或修訂的主要內(nèi)容；基本制度制訂或修訂中重要事項(xiàng)的說(shuō)明。2)基本制度制訂或修訂類議案至少應(yīng)提供以下附件：董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要或公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議紀(jì)要;基本制度制訂或修訂審議稿。3.5.2戰(zhàn)略規(guī)劃、計(jì)劃、總結(jié)類議案1)戰(zhàn)略規(guī)劃、計(jì)劃、總結(jié)類議案應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明以下內(nèi)容：編制基礎(chǔ)及編制依據(jù)；主要內(nèi)容的說(shuō)明；c)重要事項(xiàng)的說(shuō)明。2)戰(zhàn)略規(guī)劃、計(jì)劃、總結(jié)類議案至少應(yīng)提供以下附件：公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議紀(jì)要;戰(zhàn)略規(guī)劃、計(jì)劃、總結(jié)報(bào)告審議稿。3.5.3年度預(yù)算、決算類議案1)年度預(yù)算議案應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明以下內(nèi)容：編制基礎(chǔ)及編制依據(jù)（包括與公司戰(zhàn)略及年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的相關(guān)度）；主要財(cái)務(wù)指標(biāo)說(shuō)明；重大事項(xiàng)說(shuō)明（包括重大投資、融資、擔(dān)保、抵押等事項(xiàng)）。2)年度預(yù)算議案至少應(yīng)提供以下附件：a)公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議紀(jì)要;b)年度預(yù)算報(bào)告審議稿。3)年度決算議案應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明以下內(nèi)容：預(yù)算執(zhí)行情況分析；重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)的分析和說(shuō)明；國(guó)機(jī)集團(tuán)考核目標(biāo)完成情況及分析。4)年度決算議案至少應(yīng)提供以下附件：公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議紀(jì)要;年度決算審議稿；會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。3.5.4融資及擔(dān)保類議案1)融資項(xiàng)目議案應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明以下內(nèi)容：融資項(xiàng)目方案的主要內(nèi)容；融資項(xiàng)目籌集資金主要途徑及效益；融資項(xiàng)目成本分析；融資項(xiàng)目對(duì)公司資產(chǎn)負(fù)債率、負(fù)債結(jié)構(gòu)等主要財(cái)務(wù)類指標(biāo)的影響分析。2)融資項(xiàng)目議案至少應(yīng)提供以下附件：公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議紀(jì)要;公司法律部門相關(guān)意見(jiàn)。3)擔(dān)保項(xiàng)目議案應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明以下內(nèi)容：擔(dān)保項(xiàng)目基本情況、擔(dān)保金額及期限；擔(dān)保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策；擔(dān)保項(xiàng)目審查內(nèi)容；擔(dān)保項(xiàng)目建議、反擔(dān)保及擔(dān)保監(jiān)管、擔(dān)保收費(fèi)等。4)擔(dān)保項(xiàng)目議案至少應(yīng)提供以下附件：公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議紀(jì)要;擔(dān)保項(xiàng)目商務(wù)合同或可行性研究報(bào)告；公司法律部門相關(guān)意見(jiàn)。3.5.5重大投資及重大資產(chǎn)處置類議案1)重大投資項(xiàng)目議案應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明以下內(nèi)容：項(xiàng)目總體情況（包括項(xiàng)目背景、項(xiàng)目行業(yè)、市場(chǎng)分析）；項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容（或投資類型）情況；項(xiàng)目資金來(lái)源及籌資安排方案；項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)或社會(huì)效益評(píng)價(jià)；e)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施。2)重大投資項(xiàng)目議案至少應(yīng)提供以下附件：公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議紀(jì)要;投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；c)公司法律部門相關(guān)意見(jiàn)。3)重大資產(chǎn)處置項(xiàng)目議案應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明以下內(nèi)容：a)擬處置資產(chǎn)的總體情況（包括擬處置資產(chǎn)的相關(guān)情況、所有權(quán)所屬、賬面價(jià)值等）；資產(chǎn)處置的原因及處置方式；擬處置資產(chǎn)可回收的資金、回收方式及后續(xù)主要用途；決策程序及其合法性、合規(guī)性分析；e)存在的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。4)重大資產(chǎn)處置項(xiàng)目議案至少應(yīng)提交以下附件：公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議紀(jì)要;公司法律部門相關(guān)意見(jiàn)。3.5.6企業(yè)重組、改制類議案1)企業(yè)重組議案應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明以下內(nèi)容：重組方企業(yè)概況;被重組企業(yè)概況;重組的必要性及可行性；重組工作的總體思路、主要步驟及重組工作計(jì)劃安排；重組后預(yù)計(jì)達(dá)到的效果；重組存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施；g)需要說(shuō)明的其他有關(guān)問(wèn)題。2)企業(yè)重組議案至少應(yīng)提交以下附件：公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議紀(jì)要;重組相關(guān)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司章程;重組相關(guān)企業(yè)年度審計(jì)報(bào)告及近期財(cái)務(wù)報(bào)表；如涉及職工安置問(wèn)題，須出具被重組企業(yè)職代會(huì)通過(guò)的職工安置方案及相關(guān)決議；法律意見(jiàn)書或公司法律顧問(wèn)相關(guān)意見(jiàn)。如涉及債權(quán)債務(wù)及重大事項(xiàng)的處置，需出具債權(quán)債務(wù)、重大事項(xiàng)的處置方案，應(yīng)出具律師事務(wù)所的法律意見(jiàn)書。3)企業(yè)改制議案應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明以下內(nèi)容：改制企業(yè)基本情況（包括企業(yè)概況、資產(chǎn)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況及人員狀況等）；改制的必要性和可行性；改制方案（包括總體思路、資產(chǎn)重組、業(yè)務(wù)重組、人員安置及債權(quán)債務(wù)處理等）;改制工作計(jì)劃及程序的合法性、合規(guī)性分析；e)改制存在的風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)案。4)企業(yè)改制議案至少應(yīng)提交以下附件：公司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議紀(jì)要;改制方案；公司法律部門相關(guān)意見(jiàn)。3.5.7重要人事干部任免類議案1)重要人事干部任免類議案應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明擬任免干部基本情況介紹。人事干部任免類議案至少應(yīng)提交：國(guó)機(jī)集團(tuán)任免通知文件；擬任免人事干部簡(jiǎn)歷。3.5.8其他重要事項(xiàng)議案1)其他重要事項(xiàng)議案的主報(bào)告內(nèi)容及附件要求，由公司董事會(huì)辦公室商相關(guān)部門具體規(guī)范。議案文字格式及規(guī)范要求董事會(huì)議案的文字格式應(yīng)符合以下規(guī)定，未做具體規(guī)定的應(yīng)符合《公司公文處理辦法》要求。議案的標(biāo)題一般為小二號(hào)宋體，加黑，居中排布；回行時(shí)要做到詞意完整，長(zhǎng)短適宜，間距恰當(dāng)。議案的正文為三號(hào)仿宋字體，每自然段左空2字，回行頂格；數(shù)字、年份不能回行。議案的附件應(yīng)在正文下空一行。如有多個(gè)附件，使用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注附件順序號(hào)；附件名稱后不加標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。議案提交日期用阿拉伯?dāng)?shù)字將年、月、日標(biāo)全。議案中出現(xiàn)兩次及以上公司及單位名稱時(shí)，第一次應(yīng)使用全稱，并用括號(hào)注明簡(jiǎn)稱；第一次之后使用簡(jiǎn)稱。議案標(biāo)題中出現(xiàn)公司及單位名稱時(shí)，應(yīng)使用通用的規(guī)范簡(jiǎn)稱。議案提出及審核按照《公司章程》和《公司董事會(huì)工作制度》的規(guī)定，董事會(huì)議案可由公司董事、董事會(huì)專門委員會(huì)、總經(jīng)理以及其他合乎規(guī)范的方式提出。公司董事會(huì)辦公室牽頭組織各類議案的收集、整理、審核工作，并負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議文件制作。綜合管理部負(fù)責(zé)總經(jīng)理提出議案的收集、整理工作。公司各二級(jí)機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)議案的起草工作。董事會(huì)專門委員會(huì)、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或董事會(huì)秘書可根據(jù)工作需要，指定議案的起草部門。董事會(huì)會(huì)議議案（紙質(zhì)文件及電子文件）應(yīng)于董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)10個(gè)工作日前送交董事會(huì)秘書。董事會(huì)辦公室根據(jù)董事會(huì)秘書意見(jiàn)，整理、制作董事會(huì)會(huì)議文件。會(huì)議文件應(yīng)于董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)5個(gè)工作日前送達(dá)參加董事會(huì)的各位董事、監(jiān)事以及應(yīng)列席的其他人員。董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)征求公司各位董事對(duì)議案的意見(jiàn)，并根據(jù)董事意見(jiàn)，請(qǐng)議案提交人補(bǔ)充完善議案報(bào)告材料。當(dāng)三分之一以上董事或兩名以上外部董事認(rèn)為議案材料不完整或論證不明確時(shí)，可以聯(lián)名提出緩開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或緩議所提交的議案。附則本辦法未有規(guī)定或與《公司章程》、《公司董事會(huì)工作制度》規(guī)定不一致的，按照《公司章程》、《公司董事會(huì)工作制度》規(guī)定執(zhí)行。董事會(huì)議案涉及國(guó)家秘密、公司商業(yè)秘密的，必須嚴(yán)格按照國(guó)家和公司有關(guān)規(guī)定辦理。本辦法由公司董事會(huì)辦公室制訂并負(fù)責(zé)解釋，經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后自印發(fā)之日起執(zhí)行。附件：董事會(huì)議案主報(bào)告格式示例附件：董事會(huì)議案主報(bào)告格式示例關(guān)于ＸＸＸＸＸＸＸＸＸ的議案各位董事：ＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸＸ