公司分支機構(gòu)IT人員管理辦法模版

證券股份有限公司分支機構(gòu)IT人員管理辦法（2014年2月修訂）第一章總則為了加強公司分支機構(gòu)信息技術(shù)工作管理，防范信息系統(tǒng)運行風險，保障信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運行，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》、《證券股份有限公司分支機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，結(jié)合公司實際情況，制訂本辦法。分支機構(gòu)IT人員包括分支機構(gòu)的IT經(jīng)理、兼職IT、IT備份崗。分支機構(gòu)IT人員專業(yè)技術(shù)及與信息技術(shù)相關(guān)的工作由信息技術(shù)部垂直領(lǐng)導，其編制納入所屬分支機構(gòu)，日常管理由分支機構(gòu)負責。本辦法適用于證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）所屬各營業(yè)部的IT人員管理工作，其它分支機構(gòu)IT人員管理參照本辦法執(zhí)行。信息技術(shù)部是公司信息技術(shù)的歸口管理部門，對分支機構(gòu)信息系統(tǒng)的建設(shè)運行和安全管理進行統(tǒng)一管理和指導。第二章IT人員任職資格、聘任及解聘A型營業(yè)部配備一名IT經(jīng)理和一名IT備份崗；B型營業(yè)部配備一名兼職IT。營業(yè)部存在轉(zhuǎn)型的，IT經(jīng)理在營業(yè)部轉(zhuǎn)型后暫保持不變。營業(yè)部兼職IT崗及IT備份崗由本營業(yè)部后臺在職人員兼任。IT經(jīng)理任職資格須符合公司的相關(guān)規(guī)定，還同時滿足以下要求：（一）具備良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，思想品德端正，遵紀守法；（二）需要具有計算機或相關(guān)專業(yè)本科或本科以上學歷，熟悉計算機系統(tǒng)及相關(guān)軟件在證券行業(yè)的應(yīng)用；（三）熟悉證券市場交易規(guī)則及處理流程，有較強的組織能力和協(xié)調(diào)能力，有較強的責任心、敬業(yè)精神和團隊合作精神；（四）有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗并在相應(yīng)崗位工作二年以上，或在公司總部從事一年以上計算機相關(guān)技術(shù)和管理工作；（五）具有證券從業(yè)人員資格證書；（六）熟悉并遵守國家和公司信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范及相關(guān)規(guī)章制度，服從公司調(diào)配。營業(yè)部兼職IT崗及IT備份崗任職資格需要具備下列要求：（一）具備良好的職業(yè)操守和道德修養(yǎng)，無重大違規(guī)等不良記錄，愛崗敬業(yè)，誠實守信，堅持原則，廉潔自律；偏向計算機及相關(guān)專業(yè)本科以上學歷，熟悉相關(guān)交易規(guī)則和基本IT知識；（三）具有一年以上證券從業(yè)經(jīng)驗且已獲得從業(yè)資格；（四）熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本理論和有關(guān)法規(guī)，掌握公司證券經(jīng)紀、營業(yè)部IT管理的基本政策制度；（五）具備一定的分析判斷能力、溝通表達能力和調(diào)查研究能力；（六）通過公司信息技術(shù)部組織的IT專業(yè)資格認證。信息技術(shù)部負責分支機構(gòu)IT人員任職資格管理，其任職資格由信息技術(shù)部審核。具備任職資格的IT人員經(jīng)信息技術(shù)部審核通過后，由分支機構(gòu)按公司相關(guān)制度要求聘任。分支機構(gòu)IT人員任職期限根據(jù)國家監(jiān)管要求和公司的相關(guān)制度執(zhí)行。分支機構(gòu)IT人員在任職期內(nèi)有下列情形的之一的，可由信息技術(shù)部提請免職：（一）所屬分支機構(gòu)發(fā)生重大技術(shù)責任事故，給公司造成重大經(jīng)濟損失或產(chǎn)生惡劣影響，IT人員負有直接責任；（二）分支機構(gòu)IT管理混亂，系統(tǒng)事故頻發(fā)的；（三）信息安全管理考評結(jié)果未達到公司要求的；（四）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風險和隱患不及時匯報，發(fā)生重大技術(shù)事故或發(fā)現(xiàn)分支機構(gòu)嚴重違規(guī)運作情況隱瞞不報的。對于下列情形之一IT人員將直接取消崗位任職資格,并且三年內(nèi)不得再次申請:由于自身原因已不具備獨立完成分支機構(gòu)日常運行維護工作的能力；因未盡職、人為過失等給公司造成重大損失；嚴重違反公司各項規(guī)章制度。第三章崗位職責IT經(jīng)理崗位基本職責：（一）嚴格按照中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會頒布的各項規(guī)范和要求，確保營業(yè)部信息技術(shù)工作合法、合規(guī)開展；（二）在公司信息技術(shù)部管理和指導下，按照《證券股份有限公司分支機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》授權(quán)對所在營業(yè)部計算機信息系統(tǒng)進行管理；（三）負責本營業(yè)部內(nèi)信息系統(tǒng)的管理維護，根據(jù)公司相關(guān)制度制定本營業(yè)部管理制度及操作流程，確保所維護信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效運行；（四）負責管理營業(yè)部其它IT人員的IT相關(guān)工作；（五）配合營業(yè)部為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提供各種合理化建議，但不得兼任營業(yè)部內(nèi)不符合內(nèi)控要求的崗位或職務(wù)。IT經(jīng)理崗位日常職責：按照公司信息系統(tǒng)建設(shè)統(tǒng)一規(guī)劃，制訂并組織實施營業(yè)部IT工作年度計劃；按照要求每周定期上報系統(tǒng)運行周報，不定期上報各類專項檢查報告；（三）根據(jù)公司相關(guān)制度定期向信息技術(shù)部匯報營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)情況，充分評估營業(yè)部推出新業(yè)務(wù)的IT風險，發(fā)生技術(shù)事故時及時處置并向信息技術(shù)部報告；（四）根據(jù)營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展，制定本營業(yè)部相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)、改造等方面的技術(shù)方案，報信息技術(shù)部審核，并在信息技術(shù)部的指導下負責實施；（五）根據(jù)《證券股份有限公司分支機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》、《證券股份有限公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理辦法》等相關(guān)制度要求負責本營業(yè)部的信息系統(tǒng)安全管理；（六）負責制定本營業(yè)部信息系統(tǒng)的應(yīng)急計劃,組織信息系統(tǒng)應(yīng)急演練,并將演練結(jié)果記錄備查；（七）完成公司信息技術(shù)部及營業(yè)部總經(jīng)理下達的其他各項工作。兼職IT崗位基本職責：應(yīng)以IT工作為主，在保障營業(yè)部信息系統(tǒng)正常運行的情況下可以兼職其它崗位工作；負責本營業(yè)部內(nèi)信息系統(tǒng)的管理維護，根據(jù)公司相關(guān)制度制定本營業(yè)部管理制度及操作流程，確保所維護信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效運行；配合營業(yè)部為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提供各種合理化建議。兼職IT崗位日常職責：（一）按照要求每天填寫運行日志，每周定期上報系統(tǒng)運行周報，不定期上報各類專項檢查報告；（二）根據(jù)公司相關(guān)制度規(guī)定定期向信息技術(shù)部匯報營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)情況，充分評估營業(yè)部推出新業(yè)務(wù)的IT風險，發(fā)生技術(shù)事故時及時處置并向信息技術(shù)部報告；（三）根據(jù)營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展，制定本營業(yè)部的相關(guān)系統(tǒng)的建設(shè)、改造方面的技術(shù)方案，報信息技術(shù)部審核，并在信息技術(shù)部的指導下負責實施；（四）負責制定本營業(yè)部信息系統(tǒng)的應(yīng)急計劃,組織信息系統(tǒng)應(yīng)急演練,并將演練結(jié)果記錄備查；（五）完成公司信息技術(shù)部及營業(yè)部總經(jīng)理下達的其他工作。IT備份崗為營業(yè)部兼職崗位,在做好其本職崗位工作的同時必須完成如下基本職責，即在營業(yè)部IT經(jīng)理休假或突發(fā)情況時臨時負責本營業(yè)部內(nèi)信息系統(tǒng)的維護，確保所維護信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效運行。IT備份崗日常職責：每周至少一天獨立負責完成營業(yè)部IT系統(tǒng)日常開關(guān)機等維護工作，在日志填報時需寫明由備份崗完成；定期根據(jù)營業(yè)部信息系統(tǒng)的應(yīng)急備份方案,協(xié)助營業(yè)部IT經(jīng)理組織信息系統(tǒng)應(yīng)急演練,負責現(xiàn)場操作并將演練結(jié)果記錄備查；掌握營業(yè)部信息系統(tǒng)基本架構(gòu)和基本維護操作，熟悉公司相關(guān)信息技術(shù)管理制度。第四章離職與交接IT經(jīng)理、兼職IT辭職除應(yīng)遵循公司的相關(guān)人事規(guī)定外，須填寫《證券股份有限公司分支機構(gòu)IT人員離職申請表》（附件一）報分支機構(gòu)總經(jīng)理和公司信息技術(shù)部。分支機構(gòu)IT人員離職必須履行交接程序。離職IT人員須與分支機構(gòu)新招聘IT人員、監(jiān)交人和分支機構(gòu)總經(jīng)理分別在《證券股份有限公司分支機構(gòu)信息技術(shù)類崗位交接單》（附件二）上簽字確認。監(jiān)交人由分支機構(gòu)分管IT工作的領(lǐng)導擔任或分支機構(gòu)申請由信息技術(shù)部派人擔任。交接工作結(jié)束后，新的IT人員應(yīng)立即對交接內(nèi)容進行整理，凍結(jié)或修改前任IT人員有關(guān)用戶和密碼，正式接替該崗位的工作。在正式離職之前，離職人員有義務(wù)和責任協(xié)助配合所在分支機構(gòu)的IT工作。第五章IT人員工作評估檢查公司信息技術(shù)部定期和不定期對分支機構(gòu)IT人員技術(shù)工作情況進行評估和檢查，評估檢查分為非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查兩種方式。IT經(jīng)理檢查評估主要內(nèi)容如下：（一）日常工作，至少包括以下事項：1.安全管理情況；2.組織和參加培訓情況；3.IT人員變動情況；4.系統(tǒng)運行情況；5.應(yīng)急演練情況；6.關(guān)鍵設(shè)備使用期限及維護情況；7.系統(tǒng)運行日志、系統(tǒng)運行周報等記錄及上報情況。系統(tǒng)維護、改造情況：系統(tǒng)維護或改造的原因，預期目標，完畢后是否達到預期目標，未達到的原因；維護或改造的起止時間，本單位及外單位參與人員，具體實施情況；維護或改造中有無增減設(shè)備，具體數(shù)量，型號，配置，費用等情況。技術(shù)故障處理情況：故障原因、故障結(jié)果、解決方法、參與人員；2．故障有無防范措施，有無相應(yīng)應(yīng)急計劃，從故障中吸取的經(jīng)驗教訓，如何防止該類故障的再次發(fā)生；（四）對公司信息技術(shù)部布置工作的完成情況，對公司相關(guān)制度的執(zhí)行情況；（五）其他特別事項。兼職IT檢查評估主要內(nèi)容如下：安全管理情況；組織和參加培訓情況；系統(tǒng)運行情況；應(yīng)急演練情況；關(guān)鍵設(shè)備使用期限及維護情況；系統(tǒng)運行日志、系統(tǒng)運行周報等記錄及上報情況；公司信息技術(shù)部布置工作的完成情況，對公司相關(guān)制度的執(zhí)行情況；其他特別事項。IT備份崗檢查評估主要內(nèi)容如下：獨立完成分支機構(gòu)日常開關(guān)機及獨立完成期間運行情況；是否每周至少一天在機房從事維護工作，以便熟悉操作流；是否具備一定的應(yīng)急處理能力；獨立操作期間系統(tǒng)運行日志、系統(tǒng)運行周報等記錄及上報情況。第六章IT人員考核IT經(jīng)理除參加公司統(tǒng)一組織的考核外，須參加由公司信息技術(shù)部組織的IT技能考核，IT技能考核結(jié)果作為其調(diào)薪、調(diào)級、獎懲和任免的主要依據(jù)之一。兼職IT和IT備份崗由所在分支機構(gòu)考核，分支機構(gòu)考核時可分別參考信息技術(shù)部和IT經(jīng)理意見。信息技術(shù)部對IT經(jīng)理IT技能考核以分支機構(gòu)IT技術(shù)工作評估結(jié)果為主要參考依據(jù)。信息技術(shù)部IT技能考核包括自我評價、分支機構(gòu)總經(jīng)理考核與信息技術(shù)部考核三部分。自我評價由被考核人填寫《證券股份有限公司IT人員考核表一》（附件三）和《證券股份有限公司IT人員考核表二》（附件四）后，直接發(fā)信息技術(shù)部。分支機構(gòu)總經(jīng)理評定《證券股份有限公司IT人員考核表一》后發(fā)信息技術(shù)部。信息技術(shù)部結(jié)合被考核人的實際技能填寫《證券股份有限公司IT人員考核表二》；根據(jù)《證券股份有限公司IT人員考核表一》和《證券股份有限公司IT人員考核表二》的最終考核結(jié)果送信息技術(shù)部總經(jīng)理?？己顺煽儾捎迷u分等級制，考核等級根據(jù)考評得分評定。90~100分為優(yōu)秀，76-89分為良好，60-75分為稱職，59分以下的為不稱職。信息技術(shù)部根據(jù)兩級考評結(jié)果進行匯總分析，提出考評意見，并將考評結(jié)果統(tǒng)一歸檔，考評結(jié)果報公司人力資源總部，同時通知被考評人。被考評人對考評結(jié)果有異議的，有權(quán)向公司信息技術(shù)部或公司提出異議。根據(jù)IT系統(tǒng)運行情況及考核結(jié)果，由信息技術(shù)部提名經(jīng)公司領(lǐng)導審批后對每年考核成績優(yōu)秀的IT人員進行表彰和獎勵，獲獎人數(shù)比例不超過獎勵對象總?cè)藬?shù)的10%。在年度考核以外，符合下列條件之一的，公司給予物質(zhì)和精神獎勵：對所在分支機構(gòu)、公司信息技術(shù)部工作提出重大改進意見并被采納實施的；分支機構(gòu)通過IT技術(shù)推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新取得良好效益的；工作表現(xiàn)突出，受到公司級表彰的；及時發(fā)現(xiàn)故障隱患，避免重大損失的；本年度考核成績明顯高于上一年度，崗位技能有顯著提高的。第七章培訓分支機構(gòu)IT人員的培訓采取公司組織培訓和個人自行培訓等多種方式進行。公司組織的培訓由公司信息技術(shù)部根據(jù)情況會同人力資源總部采取現(xiàn)場培訓和非現(xiàn)場培訓等形式進行。公司鼓勵I(lǐng)T人員在工作之余積極參加業(yè)務(wù)相關(guān)的學習、討論和培訓，并在知識平臺積極參與討論、經(jīng)驗共享。公司組織的培訓考核成績記入IT人員當年考核成績。第八章薪酬、福利分支機構(gòu)IT人員的薪酬、福利及其他待遇按公司和分支機構(gòu)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。IT備份崗人員聘用后由分支機構(gòu)給予一定的崗位補貼。分支機構(gòu)對IT經(jīng)理薪酬待遇調(diào)整較大時，需向信息技術(shù)部報備。第九章休假請假IT經(jīng)理、兼職IT休假、請假除按公司現(xiàn)有流程外，還須按《證券股份有限公司分支機構(gòu)IT人員休假申請流程》，報分支機構(gòu)總經(jīng)理和信息技術(shù)部審批。IT經(jīng)理、兼職IT應(yīng)當通過系統(tǒng)運行平臺填寫休假申請，經(jīng)信息技術(shù)部批準后，做好工作交接并安排好休假期間的IT工作方可休假。第十章附則本辦法由信息技術(shù)部負責解釋和修訂。本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。

附件一：證券股份有限公司分支機構(gòu)IT人員離職申請表姓名部門職務(wù)進公司日期申請離職日期離職理由本人簽字：營業(yè)部經(jīng)理意見簽字：相關(guān)主管部門意見簽字：人力資源總經(jīng)理意見簽字：備注報經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部和人力資源部備案。

附件二：證券股份有限公司分支機構(gòu)信息技術(shù)類崗位交接單移交日期：交接人員接交人員交接內(nèi)容附件情況說明1.所負責的信息技術(shù)系統(tǒng)的工作日志共頁，具體內(nèi)容見附件。2.崗位工作流程共頁，具體內(nèi)容見附件。3.營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)資料及技術(shù)文檔共頁，具體內(nèi)容見附件。4.應(yīng)急處理措施和操作指南共頁，具體內(nèi)容見附件。5.用戶權(quán)限與口令交接清理情況（含軟件、硬件）6.關(guān)鍵IT設(shè)備技術(shù)檔案共頁，具體內(nèi)容見附件。7.相關(guān)軟件檔案核對和交接共頁，具體內(nèi)容見附件。8.應(yīng)用系統(tǒng)程序功能介紹與文檔共頁，具體內(nèi)容見附件。9.個人名下固定資產(chǎn)移交情況10.電話線、光纜、衛(wèi)星接收器等資料共頁，具體內(nèi)容見附件。11.其它資料或物品共頁，具體內(nèi)容見附件。接交技術(shù)人員簽字：移交技術(shù)人員簽字：營業(yè)部（負責人）:信息技術(shù)部監(jiān)交人：備注：備注：如有其他物品或資料未包含在內(nèi)，可單獨整理作為附件。

附件三：證券股份有限公司分支機構(gòu)IT人員考核表一填表人：填表日期：年月日姓名所屬部門考評期間工作績效（50%）考評標準以下由考評者填寫工作內(nèi)容工作要求分值考評等級得分100%80%60%40%業(yè)務(wù)管理貫徹落實公司信息系統(tǒng)相關(guān)管理制度和各項要求10□優(yōu)□良□中□差開市、收市及系統(tǒng)監(jiān)控流程管理4□優(yōu)□良□中□差技術(shù)資料的管理5□優(yōu)□良□中□差交易系統(tǒng)、營業(yè)部機房和電源系統(tǒng)的維護管理4□優(yōu)□良□中□差系統(tǒng)安全管理包括數(shù)據(jù)、設(shè)備安全管理8□優(yōu)□良□中□差營業(yè)部計算機軟件管理3□優(yōu)□良□中□差信息系統(tǒng)安全管理（含病毒防范）3□優(yōu)□良□中□差系統(tǒng)文檔的管理3□優(yōu)□良□中□差認真執(zhí)行總部布置的其他任務(wù)。3□優(yōu)□良□中□差工作匯報交流及時向信息技術(shù)部反映問題與建議，定期上報工作總結(jié)。3□優(yōu)□良□中□差指導、協(xié)調(diào)與學習正確、及時地指導下屬的工作，妥善協(xié)調(diào)與營業(yè)部其他部門的關(guān)系，并積極開展業(yè)務(wù)學習與交流。4□優(yōu)□良□中□差工作能力（30%）分類要素基本要求考評等級工作能力計劃決策工作有規(guī)劃性，有預見能力，處理問題及時、果斷、準確。5□優(yōu)□良□中□差承擔工作能力能根據(jù)工作需要，提出較完整的工作方案或工作建議。5□優(yōu)□良□中□差專業(yè)知識與學習能力具有擔當工作所必須的專業(yè)知識、專門知識和專門技能，并能加以靈活運用。不斷學習，主動參加培訓，自覺提高自身素質(zhì)。5□優(yōu)□良□中□差理解判斷能力能正確領(lǐng)會上級意圖和市場形勢變化，分清輕重緩急，把握問題的實質(zhì)和關(guān)鍵，對事物判斷迅速、準確、全面。5□優(yōu)□良□中□差組織人事能力工作安排合理，知人善任、以身作則，善于使用、指導和激勵下屬。5□優(yōu)□良□中□差溝通及協(xié)調(diào)能力與客戶、部門內(nèi)外、上下級之間配合默契、和諧，良好的人際協(xié)調(diào)能力，對工作中有關(guān)信息能清楚、準確、有效地進行口頭或書面的表達。5□優(yōu)□良□中□差工作態(tài)度（20%）工作態(tài)度勤勉工作勤奮、積極，責任感強，不推卸責任，工作有始有終，有敬業(yè)精神。5□優(yōu)□良□中□差忠誠自覺維護公司利益，不做有損于公司形象的事，堅持原則，勇于通過適當?shù)耐緩教岢鲇欣诠ぷ鞯囊庖姾徒ㄗh。5□優(yōu)□良□中□差紀律遵守各種規(guī)章制度、服從工作安排，遵守職業(yè)道德。5□優(yōu)□良□中□差協(xié)作注重發(fā)揮團隊優(yōu)勢，善于與同事協(xié)作，創(chuàng)造和維護良好的工作關(guān)系。5□優(yōu)□良□中□差得分合計評定等級：優(yōu)良中差考評者（營業(yè)部總經(jīng)理）簽名/時間：說明：1。某項目的得分等于該項目的分值乘以考評等級的百分比2．考評者進行考評的評定分為四個等級：優(yōu)（90-100分）、良（76-89分）、中(60-75分)、差（0-59分）。附件四：證券股份有限公司分支機構(gòu)IT人員考核表二考核標準考核項目優(yōu)（8.5-10分）良（7.5-8.5分）合格（6-7.5分）差（6分以下）權(quán)重系數(shù)系統(tǒng)運行維護委托中斷時間累計全年沒有出現(xiàn)過全系統(tǒng)的委托中斷。全年系統(tǒng)的委托中斷時間累計10分鐘。全年系統(tǒng)的委托中斷時間累計20分鐘。全年系統(tǒng)的委托中斷時間累計30分鐘以上。1.5行情中斷時間累計全年沒有出現(xiàn)過全局行情中斷。全年全局行情中斷累計30分鐘。全年全局行情中斷累計50分鐘。全年全局行情中斷累計60分鐘以上。1.0系統(tǒng)日志填寫完全符合系統(tǒng)日志填寫規(guī)范要求，系統(tǒng)日志填寫詳細，真實。特殊業(yè)務(wù)操作有詳細的審批和審核記錄。每天都有系統(tǒng)日志，系統(tǒng)故障描述和處理過程不夠詳細。每天都有系統(tǒng)日志，系統(tǒng)日志描述不清晰。系統(tǒng)日志不全。0.3系統(tǒng)操作差錯損失全年無一次系統(tǒng)操作差錯。每次系統(tǒng)操作均有詳細記錄。全年無系統(tǒng)操作差錯，系統(tǒng)操作記錄不全。全年累計系統(tǒng)操作差錯不超過1次，且沒有造成重大經(jīng)濟損失。全年累計系統(tǒng)差錯超過2次，或因系統(tǒng)操作差錯造成經(jīng)濟損失，或造成客戶投訴。0.8系統(tǒng)運行狀況上報每周定期上報系統(tǒng)運行總結(jié)，總結(jié)內(nèi)容完全真實。每周定期上報系統(tǒng)運行總結(jié)，部分總結(jié)不能全面反映實際情況。每周上報系統(tǒng)運行總結(jié)，上報不及時。漏報系統(tǒng)運行總結(jié)或運行總結(jié)情況不真實。0.5系統(tǒng)安全管理系統(tǒng)操作權(quán)限管理有完整的系統(tǒng)操作權(quán)限設(shè)置表，權(quán)限設(shè)置有詳細的審批和審核程序。權(quán)限分配合理。有人員調(diào)離時及時更改用戶和口令設(shè)置權(quán)限設(shè)置有詳細的審批和審核程序。權(quán)限分配合理。權(quán)限設(shè)置表不清晰或更新不及時。權(quán)限設(shè)置有詳細的審批和審核程序。權(quán)限分配合理。權(quán)限設(shè)置不合理或?qū)徟鷮徍顺绦虿蝗?.5超級用戶密碼管理由營業(yè)部經(jīng)理和電腦負責人聯(lián)合管理超級用戶口令，口令保管方法合理，口令更新周期和口令的構(gòu)成合理。營業(yè)部經(jīng)理沒參與超級用戶口令的管理，或口令由一人掌握?？诹罡轮芷诤涂诹畹臉?gòu)成合理口令更新周期和口令的構(gòu)成合理。口令保管存在隱患?？诹罡轮芷诨蚩诹畹臉?gòu)成合理或沒有口令保管制度。0.5數(shù)據(jù)備份有完善的數(shù)據(jù)備份和備份數(shù)據(jù)保管制度，根據(jù)要求定期進行數(shù)據(jù)備份并有詳細記錄，備份數(shù)據(jù)的完整性和可恢復性均進行了檢查。根據(jù)要求定期進行數(shù)據(jù)備份。有詳細的數(shù)據(jù)備份記錄根據(jù)要求定期進行數(shù)據(jù)備份。備份記錄不全。數(shù)據(jù)備份不及時或沒有數(shù)據(jù)備份記錄。0.5考核標準考核項目優(yōu)（8.5-10分）良（7.5-8.5分）合格（6-7.5分）差（6分以下）權(quán)重系數(shù)系統(tǒng)應(yīng)急方案有適合營業(yè)部實際情況的切實可行詳細的應(yīng)急方案，方案合理科學。且定期進行演習并有完整記錄。對應(yīng)急設(shè)備定期進行測試。有適合營業(yè)部實際情況的切實可行詳細的應(yīng)急方案，定期演練，但記錄不完整方案合理科學。有應(yīng)急方案，方案可進一步改善，進行了演練并有記錄。應(yīng)急方案不全或應(yīng)急設(shè)備不到位或未進行過應(yīng)急演練。1.0病毒防范根據(jù)要求，定期對所有系統(tǒng)進行病毒檢測，所有外來軟件、光盤、軟盤的均經(jīng)過嚴格檢測后才使用。殺毒軟件定期進行更新。根據(jù)要求，定期對所有系統(tǒng)進行病毒檢測，所有外來軟件、光盤、軟盤的均經(jīng)過嚴格檢測后才使用。根據(jù)要求，定期對所有系統(tǒng)進行病毒檢測。沒有定期進行病毒檢測或病毒庫更新不及時或信息安全制度執(zhí)行不嚴格。0.5技術(shù)資料管理有專人管理技術(shù)資料，技術(shù)資料的使用有詳細的登記。技術(shù)資料齊全。有專人管理技術(shù)資料，技術(shù)資料齊全。有專人管理技術(shù)資料。技術(shù)資料管理混亂。0.5設(shè)備日