2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷A卷含答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共85題）1、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為．機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向（）報告。A.董事會B.司法機關(guān)C.所在機構(gòu)的高級管理人員D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D2、在對融資融券客戶的選擇過程中，主要標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。?A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B4、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）。A.非上市公司，股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務(wù)會計報告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份【答案】C5、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.證券交易所對客戶異常交易行為進行調(diào)查時，為保護客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料B.證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產(chǎn)C.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進行調(diào)查時，為保護客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料D.發(fā)現(xiàn)資買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時通知客戶并核實確認(rèn)、留存證據(jù)【答案】D6、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責(zé)令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）A.改正，給予警告；3;20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5;20C.改正，給予警告；5;50D.停業(yè)整頓或者吊銷斯貨業(yè)務(wù)許可證；3;50【答案】C7、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B8、下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A9、國內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是（）。A.5％B.7％C.10％D.15％【答案】A10、證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風(fēng)險評估。評估工作應(yīng)從（）維度進行綜合考慮。A.國家/地域B.客戶C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）D.以上都是【答案】D11、（2016年真題）下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D13、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C14、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C15、(2019年真題)證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A16、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5【答案】B17、（）證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①③【答案】A18、下列事項屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A19、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循（）風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B20、下列屬于操縱證券市場行為的有（）A.①③④B.①②③C.①②③④D.②④【答案】D21、（2017年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束（）內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記。A.30日B.20日C.15日D.10日【答案】A23、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A24、發(fā)行人的（）不負(fù)有保證發(fā)行人及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整的義務(wù)。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.股東大會【答案】D25、根據(jù)《證券投資基金法》，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入（）罰款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C26、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)A.1B.2C.3D.5【答案】D27、證券公司董事會負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】D28、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。A.決定監(jiān)事的報酬事項B.公司章程的修改C.對發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【答案】D30、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A32、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會；股東會B.監(jiān)事會；經(jīng)理層C.股東會；經(jīng)理層D.股東會；監(jiān)事會【答案】B33、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是()。A.1萬元B.10萬元C.200萬元D.1000萬元【答案】C34、創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B35、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是（）。A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任D.監(jiān)事會負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)【答案】D36、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D37、下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是()。A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓B.達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告C.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式【答案】A38、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為．機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向（）報告。A.董事會B.司法機關(guān)C.所在機構(gòu)的高級管理人員D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D39、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)證書申請?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C40、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.企業(yè)的董事、高級管理人員無需對債券發(fā)行文件和定期報告簽署書面確認(rèn)意見B.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的債券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提出書面審核意見C.董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證債券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認(rèn)意見中發(fā)表意見并陳述理由，企業(yè)應(yīng)當(dāng)披露上述意見或理由D.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見【答案】A41、按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D42、依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑤⑥D(zhuǎn).①③④⑤⑥【答案】C43、股份有限公司利潤分配的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C44、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵【答案】C45、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（）。A.1個月B.3個月C.1年D.2年【答案】B46、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B47、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對投資或者擔(dān)?？傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B48、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B49、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B50、基金銷售相關(guān)機構(gòu)違反法律法規(guī)，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定的，可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A51、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B52、（2016年真題）下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表【答案】A53、下列有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結(jié)合的產(chǎn)物D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程【答案】B54、基金財產(chǎn)的債務(wù)，由（）。A.基金財產(chǎn)和基金管理人固有資產(chǎn)共同承擔(dān)B.基金管理人固有資產(chǎn)承擔(dān)C.基金財產(chǎn)本身承擔(dān)D.基金托管人固有資產(chǎn)承擔(dān)【答案】C55、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、以下沒有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.最近一年末凈資產(chǎn)2000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)800萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某B.最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬元的張三C.金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某D.最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷的李四【答案】B57、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B58、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T。應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B59、證券公司應(yīng)建立健全相對集中權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。則（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機構(gòu)【答案】C60、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B61、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A62、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D63、下列關(guān)于薦股軟件的說法錯誤的是（）。A.“薦股軟件”無法預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)條件C.“薦股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】A64、(2019年真題)募集機構(gòu)可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、在（）情形下，可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.5D.6【答案】B67、下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A68、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.應(yīng)確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C69、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進行跟蹤檢查【答案】B70、下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是（）。A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務(wù)的開展B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)登記該項業(yè)務(wù)的開展【答案】C71、獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A72、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可【答案】A73、下列關(guān)于法的特征的描述，正確的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由社會規(guī)定的社會規(guī)范C.法的內(nèi)容主要以權(quán)利為主D.法不依靠國家強制力來保障【答案】A74、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查的條件。A.5B.4C.3D.2【答案】C75、（2019年真題）下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B76、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C77、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人A.實際控制人B.關(guān)聯(lián)關(guān)系人員C.高級管理人員D.控股股東【答案】A78、從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D7