產(chǎn)業(yè)新城項(xiàng)目PPP合作方案

實(shí)

施

方

案PPP項(xiàng)目推進(jìn)中心

投資控股（集團(tuán)）有限公司

2015年4月目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第一章項(xiàng)目基本情況 3\o"CurrentDocument"第二章風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架 21\o"CurrentDocument"第三章 項(xiàng)目運(yùn)作方式 24\o"CurrentDocument"第四章交易結(jié)構(gòu) 28\o"CurrentDocument"第五章合同體系 32\o"CurrentDocument"第六章監(jiān)管架構(gòu) 37\o"CurrentDocument"第七章采購(gòu)方式選擇 39#1-51-5年按20元/平米/月估1-5年每年可 獲得租金收益216萬(wàn)元，10年共計(jì)可約100萬(wàn)元，10年共計(jì)可6-10年按15元/平米/月估算，1-5年每年可獲得租金收益 156萬(wàn)元，6-10年每年可獲得租金收益 234萬(wàn)元，10年共計(jì)可獲得1950萬(wàn)元租金收益。3、停車(chē)位3492個(gè)，1-5年按200元/個(gè)/月出租，出租率40%，6-10年按 300元/個(gè)/月出租，出租率 60%，1-5年每年可獲得租金收益 335萬(wàn)元，6-10年每年可 獲得租金收益 754萬(wàn)元，10年共計(jì)可獲得5445萬(wàn)元租金收益。4、經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)約6000平米。算，6-10年按30元/平米/月估算，144萬(wàn)元，6-10年每年可獲得租金收益獲得1800萬(wàn)元租金收益。5、區(qū)域內(nèi)形成的 戶外廣告每年獲利1000萬(wàn)元。第二章風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原 則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、 項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市 場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì) 資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。原則上按以下方式分配 風(fēng)險(xiǎn)：一、由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)1、承擔(dān) 風(fēng)險(xiǎn)：（1）土地 獲取及征收 風(fēng)險(xiǎn)，因政府方原因 導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按計(jì)劃完成征收及土地 獲??；（2）項(xiàng)目行政 審批風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目無(wú)法通 過(guò)行政審批或政府審批時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，導(dǎo)致項(xiàng)目推進(jìn)遲緩；（3）政治不可抗力，包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律、稅 務(wù)變更等；（4）非競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)，政府在臨近地區(qū)繼續(xù)規(guī)劃新區(qū)， 導(dǎo)致同類(lèi)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)；（5）土地出 讓風(fēng)險(xiǎn)，整理土地可能出 現(xiàn)拍賣(mài)價(jià)格過(guò)低、流拍、出 讓資金收取困 難等風(fēng)險(xiǎn)；（6）支付 風(fēng)險(xiǎn)，例如政府 違約或到期無(wú)力支付收益等 風(fēng)險(xiǎn)。2、應(yīng)對(duì)措施：

（1）政府要與 項(xiàng)目公司共同 約定征收 計(jì)劃，并按 計(jì)劃實(shí)施，同 時(shí)要按照 統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)償，由項(xiàng)目公司參與征收補(bǔ)償工作， 嚴(yán)格控制征收 補(bǔ)償成本，若因政府方的原因， 導(dǎo)致土地?zé)o法及 時(shí)獲取，要制定合理的 補(bǔ)償機(jī)制予以 補(bǔ)償；（2）政府加大 對(duì)項(xiàng)目各項(xiàng)行政審批的協(xié)調(diào)力度，保 證項(xiàng)目能夠及時(shí)得到相關(guān) 審批；（3）法律政策等 發(fā)生重大 變化，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按 約定繼續(xù)實(shí)施或收益無(wú)法保 證時(shí)，制定合理的 補(bǔ)償與退出機(jī)制；（4）由政府明確同一區(qū)域內(nèi)的 競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目不予 審批，并做出非競(jìng)爭(zhēng)性承 諾；（5）由政府充分保障 該區(qū)域的土地出 讓指標(biāo)；（6）要明確 項(xiàng)目資金的來(lái)源和支出 專(zhuān)向特征，并建立相 應(yīng)的資金的資金專(zhuān)戶，同時(shí)將項(xiàng)目支付資金納入政府財(cái)政預(yù)算安排，保證項(xiàng)目基本利益。二、由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)1、承擔(dān) 風(fēng)險(xiǎn)1、承擔(dān) 風(fēng)險(xiǎn)：（1）金融 風(fēng)險(xiǎn)，例如資利率的 變化等風(fēng)險(xiǎn)；（2）項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建支、工期 變化、原材料供資金短缺、未如期完成設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)應(yīng)、技術(shù)質(zhì)量及移交項(xiàng)目融資、融風(fēng)險(xiǎn)，例如成本超資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等；（3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，例如因市 場(chǎng)環(huán)境、土地價(jià)格 變化等導(dǎo)致的無(wú)法從政府 獲得項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本及收益的風(fēng)險(xiǎn)等；（4）退出 風(fēng)險(xiǎn)，即項(xiàng)目公司無(wú)力 繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，政府有權(quán)要求其退出的風(fēng)險(xiǎn)。2、應(yīng)對(duì)措施：（1）由投 資人制定合理的 資金籌集與使用 計(jì)劃，并提前明確項(xiàng)目的資金來(lái)源；（2）由項(xiàng)目公司加 強(qiáng)項(xiàng)目運(yùn)行管理，控制項(xiàng)目成本 質(zhì)量與安全，并承擔(dān)相 應(yīng)責(zé)任；（3）由項(xiàng)目公司與政府 約定項(xiàng)目收益及支付機(jī)制，若 項(xiàng)目收入不能覆蓋項(xiàng)目成本及收益，將差 額部分納入政府財(cái)政預(yù)算，確保項(xiàng)目的基本收益；（4）約定合理的退出機(jī)制，減少 項(xiàng)目公司在退出 時(shí)的損失。三、由雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)1、承擔(dān) 風(fēng)險(xiǎn)：因自然災(zāi)害等不可抗力 導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法 繼續(xù)實(shí)施。2、應(yīng)對(duì)措施：約定合理的補(bǔ)償退出機(jī)制并 購(gòu)買(mǎi)相應(yīng)的保險(xiǎn)，確保 項(xiàng)目因不可抗力 導(dǎo)致無(wú)法 繼續(xù)實(shí)施能夠盡量減少 損失。第三章項(xiàng)目運(yùn)作方式一、項(xiàng)目運(yùn)作方式該項(xiàng)目采用 PPP模式實(shí)施，通 過(guò)建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交(BOT)的方式運(yùn)作。由市投 資集團(tuán)公司作 為政府出 資代表，與投 資人組建項(xiàng)目公司，由 項(xiàng)目公司與政府授 權(quán)行政主管部門(mén)簽訂項(xiàng)目開(kāi)發(fā)合同， 獲取項(xiàng)目特許建設(shè)運(yùn)營(yíng)權(quán)。項(xiàng)目公司 負(fù)責(zé)籌集項(xiàng)目獎(jiǎng)金，并組織實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)、土地整理與基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)、移交等。市投資集團(tuán)公司負(fù)責(zé)代政府出資，履行出資人義務(wù)并參與項(xiàng)目全過(guò)程監(jiān)督。圖2項(xiàng)目運(yùn)作方式圖

二、項(xiàng)目公司由市投資集團(tuán)公司與投 資人共同 組建項(xiàng)目公司， 負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)建設(shè)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目，其中政府資金股權(quán)為30%，社會(huì)資本股權(quán)為70%。項(xiàng)目采用滾動(dòng)開(kāi)發(fā)，實(shí)際需投入資金約12億元，按股權(quán)比例分?jǐn)偅捌谑型?資集團(tuán)公司已投入 資金約2.54億元，經(jīng)審計(jì)后作為其股本注入 項(xiàng)目公司，不足部分 進(jìn)行追加投入（約1.06億元）。對(duì)應(yīng)的投資人需投入 資金8.4億元，首期到位不低于3億元。因土地出 讓未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)而導(dǎo)致的滾動(dòng)開(kāi)發(fā)不足部分投 資由項(xiàng)目公司自行融 資，可通 過(guò)向金融機(jī)構(gòu) 貸款，發(fā)行項(xiàng)目債券等方式。三、項(xiàng)目運(yùn)作流程1、政府授 權(quán)相關(guān)單位制定21、政府授 權(quán)相關(guān)單位制定2、發(fā)布PPP招商公告，公開(kāi)3、由政府授 權(quán)行政主管部集團(tuán)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性談判，確定各項(xiàng)條款；4、市投 資集團(tuán)與投資人選擇投資人；門(mén)和PPP項(xiàng)目推進(jìn)中心、市投 資項(xiàng)目投資人，約定項(xiàng)目投資合作5、政府授 權(quán)行政主管部門(mén)與項(xiàng)目公司 簽訂項(xiàng)目開(kāi)發(fā)合同；6、項(xiàng)目公司 實(shí)施5、政府授 權(quán)行政主管部門(mén)與項(xiàng)目公司 簽訂項(xiàng)目開(kāi)發(fā)合同；6、項(xiàng)目公司 實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)，按計(jì)劃向政府 撥付征收 資金，并向政府移交已完成整理的土地及配套基礎(chǔ)設(shè)施；7、政府根據(jù)項(xiàng)目土地出讓計(jì)劃，進(jìn)行土地招拍掛；8、政府向 項(xiàng)目公司支付土地整理成本及收益；9、項(xiàng)目公司公共服 務(wù)及配套經(jīng)營(yíng)性設(shè)施進(jìn)行運(yùn)營(yíng)與維護(hù)；10、運(yùn)營(yíng)期滿后，項(xiàng)目公司 經(jīng)恢復(fù)性大修后 進(jìn)行移交，一是政府所有的公共服 務(wù)及配套 經(jīng)營(yíng)性設(shè)施移交政府指定機(jī)構(gòu)；二是項(xiàng)目公司建 設(shè)的對(duì)外出讓或由政府 統(tǒng)一回購(gòu)。四、項(xiàng)目運(yùn)作周期整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作周期約15年，包括項(xiàng)目建設(shè)期、出 讓與支付期、運(yùn) 營(yíng)期，其中建 設(shè)期5年，出 讓與支付期 6年，運(yùn) 營(yíng)期10年。1、建設(shè)期：本項(xiàng)目自 2014年開(kāi)始建設(shè)，引入投 資人采取PPP模式后，自投 資合作之日起到 2018年項(xiàng)目完成全部建 設(shè)內(nèi)容，整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)期5年。建 容，整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)期5年。建 設(shè)期內(nèi)，未移交的土地及基礎(chǔ)配套設(shè)施的維護(hù)由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)，與土地同時(shí)移交后由政府負(fù)責(zé)。2、出2、出讓與支付期： 本項(xiàng)目自土地，并將土地出讓收益用于支付發(fā)，整個(gè) 項(xiàng)目完工后，政府分年度逐步完成完成2016年到2020年分四期出 讓項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本并 滾動(dòng)后續(xù)開(kāi)項(xiàng)目公司投 資及回報(bào)的支付，到 2020年完成全部成本與收益支付。3、運(yùn)及回報(bào)的支付，到 2020年完成全部成本與收益支付。3、運(yùn)營(yíng)期：項(xiàng)目公司自 2019年至經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，運(yùn)營(yíng)期10年，運(yùn)提前結(jié)束運(yùn)營(yíng)時(shí)，向政府指定的機(jī)構(gòu)移交公共服2028年對(duì)項(xiàng)目形成的可營(yíng)期滿或項(xiàng)目公司愿意務(wù)及配套經(jīng)營(yíng)性設(shè)施。五、退出機(jī)制1、政府方1、政府方違約事件、政治不可抗力以及政府方選擇終止，政府方對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行回購(gòu)補(bǔ)償，補(bǔ)償?shù)姆秶ǎ海?）項(xiàng)目公司尚未 償還的所有 貸款；（2）項(xiàng)目公司股 東在項(xiàng)目終止之前以投入的所有 項(xiàng)目的資金總和；（3）因項(xiàng)目提前 終止所產(chǎn)生的第三方 費(fèi)用或其他 費(fèi)用；（4）項(xiàng)目公司的利 潤(rùn)損失。2、項(xiàng)目公司的 違約事件導(dǎo)致合同 終止，通 過(guò)專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估后，政府方采用項(xiàng)目?jī)r(jià)值方法對(duì)相應(yīng)資產(chǎn)進(jìn)行回購(gòu)。3、自然不可抗力 導(dǎo)致的合同 終止，由雙方共同分 攤風(fēng)險(xiǎn)。政府方補(bǔ)償項(xiàng)目公司未償還融資方的貸款以及項(xiàng)目公司股東在項(xiàng)目終止前投入項(xiàng)目的資金和欠付承包商的款 項(xiàng)，其中政府 補(bǔ)償會(huì)扣除保 險(xiǎn)理賠金額，且不包括 預(yù)期投資收益損失。4、項(xiàng)目公司提前 結(jié)束運(yùn)營(yíng)時(shí)，視為其自動(dòng)放棄其余部分運(yùn)營(yíng)收益，由市投 資集團(tuán)公司回 購(gòu)或?qū)ν獬鲎尅５谒恼陆灰捉Y(jié)構(gòu)一、項(xiàng)目投融資本項(xiàng)目估算 總投資32.94億元，實(shí)際需投資約12億元，由投資人與市投投資人與市投資集團(tuán)公司出 資組建的項(xiàng)目公司作為該項(xiàng)目的投項(xiàng)目的建設(shè)資金，項(xiàng)項(xiàng)目的建設(shè)資金，項(xiàng)目公司的投資主要由以下三方面構(gòu)成。項(xiàng)目1、市投資集團(tuán)公司與投資人按照股 權(quán)項(xiàng)目建設(shè)資金，約3.6億元，前期已完成投 資2.54億元；2、項(xiàng)目投資人應(yīng)投資8.4億元；3、由政府向 項(xiàng)目公司支付每年度已完成整理土地形成的土地出讓收益來(lái)支持 項(xiàng)目后續(xù)投資，約20.94億元，因土地出 讓未達(dá)到 預(yù)期目標(biāo)而導(dǎo)致的滾動(dòng)開(kāi)發(fā)不足部分投 資由項(xiàng)目公司自行融資，可以以發(fā)行項(xiàng)目債券、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)募集等多種方式進(jìn)行。二、項(xiàng)目回報(bào)來(lái)源（一）固定回 報(bào)加運(yùn)營(yíng)收益。讓收益，二是公務(wù)和配套 經(jīng)營(yíng)讓收益，二是公務(wù)和配套 經(jīng)營(yíng)性設(shè)車(chē)場(chǎng)、廣告共服務(wù)及配套 經(jīng)營(yíng)性設(shè)施運(yùn)營(yíng)收入，公共服施主要包括配套 經(jīng)營(yíng)性用房、加油站、幼兒園、停位、垃圾收集點(diǎn)等。其中整理出的可出讓位、垃圾收集點(diǎn)等。其中整理出的可出讓土地收益是 項(xiàng)目的主要回報(bào)來(lái)源， 項(xiàng)目形成的配套政府指定機(jī)構(gòu)持有。經(jīng)營(yíng)性設(shè)施的所有權(quán)歸政府，由1要回報(bào)來(lái)源， 項(xiàng)目形成的配套政府指定機(jī)構(gòu)持有。經(jīng)營(yíng)性設(shè)施的所有權(quán)歸政府，由1、項(xiàng)目公司將整理出的土地移交給政府后，由政府 進(jìn)行公開(kāi)招拍掛，取得土地出讓金后，由政府將土地出讓所得作 為開(kāi)發(fā)成本向 項(xiàng)目公司支付，其中工程投安置投 資部分按不低于 12%的年投個(gè)項(xiàng)目實(shí)際投入資金約12億元，回報(bào)約4億元—5億元。2、本項(xiàng)目形成的配套 經(jīng)營(yíng)性與項(xiàng)目公司 約定10年運(yùn)營(yíng)期限，運(yùn)資部分按不低于 8%、拆遷資回報(bào)率支付投資回報(bào)。整資金占用期4年，需支付投資設(shè)施由政府授權(quán)行政主管部門(mén)營(yíng)期限內(nèi)的收益 歸項(xiàng)目公司，按持股比例分配。運(yùn)營(yíng)期滿后，政府投 資建設(shè)部分（停車(chē)位、配套經(jīng)營(yíng)性用房、廣告位等）由項(xiàng)目公司向政府指定機(jī)構(gòu)移交；項(xiàng)目公司投 資建設(shè)部分（加油站、幼兒園）由市政府按成本價(jià)向營(yíng)配套經(jīng)營(yíng)成本價(jià)向營(yíng)配套經(jīng)營(yíng)性設(shè)施，在營(yíng)收益。收入高于或低于和超額補(bǔ)貼事宜。3、通過(guò)支付固定回地出讓的收益與支付項(xiàng)目公司回 購(gòu)或項(xiàng)目公司向外10年運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，預(yù)期部分在合同中分報(bào)的方式，保障了風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給政府，轉(zhuǎn)讓。該區(qū)域內(nèi)的可運(yùn)預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)1.5億元的運(yùn)別約定超額分成項(xiàng)目公司的收益，土穩(wěn)定的回報(bào)有利于吸引更多的投資人參與。同覆蓋項(xiàng)目成本及收益，全時(shí)更多的投資人參與。同覆蓋項(xiàng)目成本及收益，全時(shí)本項(xiàng)目整理的土地出額支付項(xiàng)目土地整理成本后讓收益能 夠完全還能給政府帶來(lái)約1億元的土地出讓收益（未扣除計(jì)提及稅金部分），剩余約若未來(lái)土地價(jià)格發(fā)生增剩余約若未來(lái)土地價(jià)格發(fā)生增值，項(xiàng)目公司也無(wú)法獲取更高的收益，而全部歸政府所有。三、配套安排將由政府協(xié)調(diào)落實(shí)項(xiàng)目區(qū)周 邊水電氣等基 礎(chǔ)配套設(shè)施的接入點(diǎn)，并在項(xiàng)目審批等各項(xiàng)環(huán)節(jié)予以支持，同時(shí)政府需承 諾從2016年至2020年，按 項(xiàng)目土地出讓計(jì)劃逐年 對(duì)已整理的商住用地進(jìn)行招拍掛，每年的土地出地出讓價(jià)款優(yōu)先補(bǔ)償項(xiàng)目公司開(kāi)讓指標(biāo)要優(yōu)先用于該區(qū)域，土發(fā)成本及收益。滾動(dòng)滾動(dòng)開(kāi)發(fā)實(shí)際投資資收益約4-5億元（最 終以審計(jì)讓收益約37.8億元，雖能覆資收益，但土地出 讓存在一定的讓收益不足以支撐 項(xiàng)目滾議政府可以通 過(guò)以下方式降低資金的來(lái)源：質(zhì)進(jìn)行變更，如區(qū)位 較好的業(yè)變更為商住出 讓?zhuān)A(yù)計(jì)可增積率較低（不足 1.0），可項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的投 資四、保障項(xiàng)目收益措施總投資約32.94總投資約32.94億元，采用約12億元，應(yīng)支付項(xiàng)目公司投結(jié)算價(jià)格 為準(zhǔn)），政府 項(xiàng)目土地出蓋投資人支付的項(xiàng)目成本及投市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)間周期差異，若土地出動(dòng)開(kāi)發(fā)投資以及項(xiàng)目成本時(shí)，建項(xiàng)目成本，增加 項(xiàng)目收益，保障支付對(duì)部分整理的土地的性B08、B09等地塊共326畝，由工加土地出 讓收益5.8億元；該項(xiàng)目區(qū)內(nèi)部分出 讓土地容增加該類(lèi)地塊的容積率，以提高土地成交價(jià)格；3、通過(guò)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目前期征地拆遷、

監(jiān)管與控制，降低 項(xiàng)目投資成本。4、若因土地出 讓未達(dá)到 預(yù)期目標(biāo)而導(dǎo)致的滾動(dòng)開(kāi)發(fā)投資無(wú)法按期支付，可由 項(xiàng)目公司融 資進(jìn)行后續(xù)開(kāi)發(fā)整理的，但需政15%），府同意提高該融資部分投 資的年投 資回報(bào)率（不高于15%），并協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)已整理土地進(jìn)并協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)已整理土地進(jìn)行融資抵押。5、建議政府提供 優(yōu)惠政策，采用減、免相關(guān)規(guī)費(fèi)等方式減少項(xiàng)目投資。6、若土地拍潤(rùn)6、若土地拍潤(rùn)，可考 慮拉長(zhǎng)回賣(mài)分期收益無(wú)法支付

購(gòu)期，延期支付的項(xiàng)目公司當(dāng)期成本及利資金需計(jì)算投資回報(bào)。第五章合同體系一、合同構(gòu)成該項(xiàng)目合同體系主要由《 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)合同》、《 項(xiàng)目公司投資合作協(xié)議》、《運(yùn) 營(yíng)移交合同》、《融 資合同》等構(gòu)成，其中《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)合同》、《 項(xiàng)目公司投 資合作協(xié)議》構(gòu)成最核心的法律文件。二、合同簽訂主體1、《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)合同》由 項(xiàng)目公司與政府授 權(quán)行政主管部 門(mén)簽訂，主要約定項(xiàng)目投資、建設(shè)實(shí)施、運(yùn)營(yíng)與維護(hù)、項(xiàng)目移麥以及投資收益支付、政府與投 資方的權(quán)利與義務(wù)、交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配、履 約保障等內(nèi)容。2、《項(xiàng)目公司投資合作協(xié)議》由市投 資集團(tuán)與投資人簽訂，主要約定項(xiàng)目公司的組建、投資比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資收益分配、投 資雙方權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。3、《運(yùn) 營(yíng)移交合同》即 約定項(xiàng)目公司與政府授 權(quán)行政主管部門(mén)對(duì)公共服 務(wù)和配套 經(jīng)營(yíng)性設(shè)施的運(yùn) 營(yíng)期限、移交等做出的約定；《融 資合同》即 項(xiàng)目公司與金融機(jī)構(gòu) 簽訂的融資合同。三、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)合同主要內(nèi)容（一）項(xiàng)目基本條款1、項(xiàng)目名稱： 長(zhǎng)虹電子產(chǎn)業(yè)園（廣元基地）基礎(chǔ)配套項(xiàng)目2、建設(shè)模式： PPP模式

3、合同主體甲方：廣元市人民政府乙方：投 資人組建的項(xiàng)目公司4、4、項(xiàng)目范圍：項(xiàng)目涉及的所有基礎(chǔ)配套設(shè)施和土地整理預(yù)計(jì)項(xiàng)目投資額：329391萬(wàn)元（以 審計(jì)結(jié)算價(jià)為準(zhǔn)）預(yù)計(jì)項(xiàng)目建設(shè)期：2014年—2018年預(yù)計(jì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期：2019年—2028年7、合作方式：由市投 資集團(tuán)公司作為政府出資代表，選擇投資人組建項(xiàng)投資人組建項(xiàng)目公司，由目開(kāi)發(fā)合同，其中政府股權(quán)占比為30%，社會(huì) 資本股權(quán)占比70%。項(xiàng)目公司 負(fù)責(zé)籌集70%。項(xiàng)目公司 負(fù)責(zé)籌集項(xiàng)目資金，并組織實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)、土地整理與基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)、移交等，并享有支配項(xiàng)目收益。市投資集團(tuán)公司負(fù)責(zé)代政府出 資，履行出資人義務(wù)并參與 項(xiàng)目監(jiān)督。（二）投資成本及收益支付1、投資收益率：投 資人直接投 資部分年投資收益率不低于8%，最高不高于 12%；項(xiàng)目公司融 資部分投資收益率最高不高于15%（根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)性談判情況最終確定）。2、投資成本包括：本 項(xiàng)目建設(shè)涉及的前期 費(fèi)用、征收安置補(bǔ)償以及工程建 設(shè)投資及產(chǎn)生的相關(guān) 費(fèi)用。3、投資成本的確定：以 項(xiàng)目最終竣工審計(jì)結(jié)算結(jié)果為準(zhǔn)。4、投資收益的 計(jì)算：根據(jù) 項(xiàng)目投資實(shí)際發(fā)生時(shí)間起，按資金占用 時(shí)間計(jì)算投資回報(bào)。5、支付的年限： 項(xiàng)目建設(shè)期滿后1—2年內(nèi)完成全部支付。（三）雙方 權(quán)利與義務(wù)1、政府方 權(quán)利與義務(wù)1）權(quán)利界定按照有關(guān)法律法 規(guī)和政府管理的相關(guān) 職能規(guī)定，行使政府監(jiān)管的權(quán)力；授權(quán)廣元市投 資集團(tuán)作為政府的投 資方，行使對(duì)項(xiàng)目安全、質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制 進(jìn)行監(jiān)管，政府 職能部門(mén)依法履行行業(yè)監(jiān)管；授予廣元市投 資集團(tuán)及指定機(jī)構(gòu)代表政府 對(duì)公共服 務(wù)和配套經(jīng)營(yíng)性設(shè)施進(jìn)行恢復(fù)性大修后回收的 權(quán)力。義務(wù)界定嚴(yán)格遵守 項(xiàng)目合同相關(guān)條款；支持項(xiàng)目審批和協(xié)調(diào)；維護(hù)穩(wěn)定，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中因政府方原因 導(dǎo)致項(xiàng)不能正常 實(shí)施的不 穩(wěn)定因素；如項(xiàng)目公司需要再融根據(jù)項(xiàng)目土地整理及出并及時(shí)進(jìn)行出讓?zhuān)_保分期整理的土地收益報(bào)。2、項(xiàng)目公司 權(quán)利與資，政府 應(yīng)予以支持 協(xié)調(diào)有關(guān)事 項(xiàng)；讓計(jì)劃，保障 項(xiàng)目的土地出 讓指標(biāo)項(xiàng)目后續(xù)投資資金來(lái)源；應(yīng)及時(shí)向項(xiàng)目公司支付投 資成本及回義務(wù)權(quán)力界定獲得相應(yīng)回報(bào)的權(quán)力；對(duì)實(shí)施該項(xiàng)目形成公共服 務(wù)和配套 經(jīng)營(yíng)性設(shè)施的特許經(jīng)營(yíng)的權(quán)利。義務(wù)界定按節(jié)點(diǎn)計(jì)劃實(shí)施項(xiàng)目并籌集 項(xiàng)目建設(shè)資金；確保項(xiàng)目的工程 質(zhì)量、進(jìn)度、安全與成本控制；履行環(huán)境、地 質(zhì)、文物保 護(hù)、安全生 產(chǎn)的義務(wù)；承擔(dān)社會(huì) 責(zé)任。（四）履 約保障甲方要求乙方在 項(xiàng)目建設(shè)不同時(shí)期提供下列保函：1、建設(shè)期的履 約保函。營(yíng)維護(hù)期的履 約保函／ 維修保函。（五）違約處理1、違約事件的界定（1）甲方：未按合同向 項(xiàng)目公司支付投 資回報(bào)和公共服務(wù)、配套經(jīng)營(yíng)性設(shè)施的特 許經(jīng)營(yíng)權(quán)；違反合同 約定轉(zhuǎn)讓PPP項(xiàng)目合同 項(xiàng)下義務(wù)；發(fā)生政府方可控的法律 變更導(dǎo)致PPP項(xiàng)目合同無(wú)法 繼續(xù)履約的；其他違反PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù)，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司無(wú)法履行合同的情形。（2）乙方：項(xiàng)目公司破產(chǎn)或不抵債的；項(xiàng)目公司未在約定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)約定的建設(shè)進(jìn)度或項(xiàng)目完工，且逾期超過(guò)一定期限的；項(xiàng)目公司違反合同 約定的股 權(quán)變更限制的。2、合同終止（1）政府方 違約事件——發(fā)生政府方 違約事件，政府方在一定期限內(nèi)未能補(bǔ)救的，項(xiàng)目公司可根據(jù)合同 約定主張終止PPP項(xiàng)目合同；（2）項(xiàng)目公司 違約事件——發(fā)生政府方違約事件，政府方可根據(jù)合同 約定主張終止；（3）不可抗力事件——任何一方可主 張終止PPP項(xiàng)目合同。第六章監(jiān)管架構(gòu)一、授權(quán)1、市政府授 權(quán)市投資集團(tuán)：（1）市政府授 權(quán)市投資集團(tuán)作為政府的投 資方，履行出 資人義務(wù)；（2）對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、安全、成