2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題及答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識真題及答案

單選題（共85題）1、股權(quán)投資基金投資流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、股權(quán)投資基金的核心是（）。A.為被投資企業(yè)尋找關(guān)鍵人才B.通過成功的項目退出來實現(xiàn)收益C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競爭優(yōu)勢D.通過參與被投資企業(yè)管理實現(xiàn)盈利【答案】B3、在對電子商務(wù)A公司做財務(wù)盡調(diào)時，按照市銷率2倍進行估值，A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）。A.16億元B.800萬元C.2.8億元D.8000萬元【答案】A4、2005年11月，頒布（）。A.《關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》D.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》【答案】C5、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最限額B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D6、對股權(quán)投資基金估值時，項目組合中某互聯(lián)網(wǎng)公司收入波動較大，尚未產(chǎn)生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對該公司估值的方法是（）。A.乘數(shù)法B.有效市場價格法C.收入法D.近期交易價格法【答案】D7、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B8、（2017年真題）對股權(quán)投資機構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計退出而言，項目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。A.企業(yè)上市B.所持有股份通過二級市場減持完畢C.限售期結(jié)束D.符合特定條件【答案】B9、投資機構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題,包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險，投資機構(gòu)應(yīng)采取各項具體有效措施對被投資企業(yè)進行項目（）更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險，從而促進被投資企業(yè)更好的發(fā)展。A.審核與監(jiān)督B.審核與跟蹤C.監(jiān)督與審查D.跟蹤與監(jiān)控【答案】D10、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對目標(biāo)公司盡職調(diào)查過程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責(zé)任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司知悉的未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D11、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法錯誤的是（）。A.依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系B.依法對股權(quán)投資基金業(yè)提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展C.是我國股權(quán)投資基金的自律組織D.依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理【答案】D12、私募基金面臨的一般風(fēng)險，包括（）;特殊風(fēng)險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D13、股權(quán)投資基金的募集流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場服務(wù)機構(gòu)進行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測、統(tǒng)計、檢查B.統(tǒng)計、監(jiān)測、檢查C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計【答案】B15、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，需經(jīng)（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.其他所有股東B.其他股東過半數(shù)C.其他股東2／3以上D.所有股東過半數(shù)【答案】B16、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D17、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B18、關(guān)于股權(quán)投資基金估值，下列說法不正確的是（）。A.如果目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預(yù)測性較高，則經(jīng)濟增加值更有意義，適用于用相對估值法B.成本法是一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系C.不管采用何種估值方法，估值都應(yīng)根據(jù)評估日的市場情況從市場參與者的角度出發(fā)D.在評估一項投資的公允價值時，應(yīng)考慮該項投資的性質(zhì)、事實及背景，為之選擇恰當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā敬鸢浮緼19、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)不包括（）。A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益B.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分D.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立【答案】D20、以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時間順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A21、影響組織形式選擇的因素眾多，主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作的特點，說法不正確的是（）。A.主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.直接采取控股性投資C.以基金的自有資金進行投資D.主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】B23、在我國，目前股票市場首發(fā)上市準(zhǔn)入實行（）。A.注冊制B.備案制C.審批制D.核準(zhǔn)制【答案】D24、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響B(tài).運用簡單，易于理解C.主觀因素相對較少D.可以及時反映市場看法的變化【答案】A26、下列關(guān)于股權(quán)投資基金和股權(quán)投基金管理人登記備案的說法錯誤的是（）。A.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，登記備案不是行政許可，無需履行審批程序B.登記備案管理是引導(dǎo)、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展，加強事中事后監(jiān)管，監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風(fēng)險的要求C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案構(gòu)成對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況等進行分類公示，并建立黑名單制度【答案】C27、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）。A.賬戶管理B.資產(chǎn)保管C.投資監(jiān)督D.資金清算【答案】B28、（2020年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D29、在投后管理階段若想了解企業(yè)危機事件處理情況，需要查看（）A.財務(wù)指標(biāo)B.市場信息追蹤指標(biāo)C.經(jīng)營指標(biāo)D.管理指標(biāo)【答案】D30、競業(yè)禁止條款，即股權(quán)投資基金在投資協(xié)議中要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購買（）等方式。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、(2017年)“必備投資者”應(yīng)同時滿足下列（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、在項目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息，來尋找項目來源。A.行業(yè)展會B.行業(yè)專家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C34、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購D.股權(quán)回購基本運作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成【答案】D35、跨境股權(quán)投資包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、下列說法錯誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金?！敬鸢浮緾37、（2017年真題）在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】B38、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資體制基本框架內(nèi)容的是（）。A.稅收優(yōu)惠政策B.設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金C.多層次資本市場體系建設(shè)D.專人輔導(dǎo)制度【答案】D39、合伙企業(yè)A為某合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責(zé)任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構(gòu)成，關(guān)于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A40、關(guān)于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、（2019年真題）股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項目分配（）A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因為可以獲得更多的增值服務(wù)B.主要滿足了合理稅收的要求,因為可以降低整體稅務(wù)水平C.主要滿足了基金管理人的利益,因為增加了管理人員的流動性D.主要滿足了基金投資人的利益,因為每退出一筆資金就進行分配【答案】D42、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、有關(guān)防范利益沖突要求的說法錯誤的是（）。A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機制B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D44、出具法律意見書時,律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)遵循要求描述錯誤的一項是（）A.在法律意見書上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。B.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確。C.應(yīng)當(dāng)格盡職守、勤勉盡責(zé)地對基金管理人或申請機構(gòu)相關(guān)情況進行盡職調(diào)查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》，公平、公正、公開地出具法律意見書。D.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息【答案】C45、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點，下列表述錯誤的是（）。A.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等B.可以直接進行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高【答案】D46、在股權(quán)投資基金運作中，需要關(guān)注的要素包括（）。A.Ⅱ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進行最終投資決策。A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報告和風(fēng)險控制報告B.盡職調(diào)查報告和投資協(xié)議C.盡職調(diào)查報告、投資建議書D.投資協(xié)議和風(fēng)險控制報告【答案】C48、與投資前對投資項目進行估值并進行投資決策不同，基金的估值主要是在基金存續(xù)期間從整個基金的層面對基金資產(chǎn)和負(fù)債進行（）確定的過程。A.未來價值B.歷史價值C.帳面價值D.公允價值【答案】D49、（2020年真題）關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股【答案】C50、如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)型巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護性條款B.回售條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A51、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)B.獨立性原則：組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約C.執(zhí)行有效原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行D.成本效益原則：以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況【答案】B52、下列不屬于股權(quán)投資基金估值采用的市場法的是（）。A.乘數(shù)法B.復(fù)原重置成本法C.近期交易價格法D.有效市場價格法【答案】B53、以下情況，不屬于公司應(yīng)當(dāng)進行清算的情形是()。A.股東會或者股東大會決議解散B.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請求解散C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)D.依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B54、（2021年真題）關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開市場轉(zhuǎn)讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權(quán)投資基金可通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份D.被投企業(yè)進行首次公開發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開始出售股份【答案】D55、不屬于PE常用的估值方法是（）。A.市凈率法B.凈資產(chǎn)定價法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.市盈率定價法【答案】A56、已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B57、基金服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財產(chǎn)造成的損失,處理方式應(yīng)為（）。A.服務(wù)機構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進行責(zé)任分配與損失追償B.服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進行賠償C.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進行賠償D.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機構(gòu)進行責(zé)任分配與損失追償【答案】D58、上市交易的股票（含A、B股）實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B59、投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.管理指標(biāo)B.經(jīng)營指標(biāo)C.估值指標(biāo)D.財務(wù)指標(biāo)【答案】C60、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列說法錯誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)B.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域C.融資擔(dān)保是指政府引導(dǎo)基金主要通過融資擔(dān)保，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導(dǎo)基金是由政府財政出資設(shè)立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金【答案】C61、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單。A.5B.2C.3D.1【答案】B62、以下屬于股權(quán)投資基金托管機構(gòu)職責(zé)的是()A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達(dá)基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A63、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.2400萬元和600萬元B.3000萬元和0C.2816萬元和184萬元D.2800萬元和200萬元【答案】D64、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（

）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.一級半投資【答案】D65、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資需要完成相關(guān)審批或備案程序，一般包括（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.基金管理公司D.商務(wù)部、國家發(fā)展改革委以及外匯局【答案】D66、競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其主要內(nèi)容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先C.最低限額D.協(xié)議優(yōu)先【答案】B67、在我國，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按（）分紅。A.實繳出資比例B.股東實際持有的份額比例C.認(rèn)繳出資比例D.合伙人協(xié)商確定的比例【答案】A68、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯誤的是（）A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會影響到投資協(xié)議C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調(diào)整【答案】B69、某公司在現(xiàn)時條件下重新購入一項新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A70、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)D.機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)【答案】C71、（2021年真題）對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計算其可抵扣的投資額，也不可合并計算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額B.不可合并計算其可抵扣的投資額，但可以合并計算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額C.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計算D.可以合并計算其可抵扣的投資額，但不可合并計算其應(yīng)分的應(yīng)納稅所得額【答案】C72、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D73、（2017年真題）可以采取發(fā)行新股的方式進行增資的股權(quán)投資基金是（）。A.有限責(zé)任公司型B.合伙型C.股份有限公司型D.契約型【答案】C74、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其他市場服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，可以有的行為是（）。A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)D.針對每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯配等業(yè)務(wù)【答案】D75、（2021年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、股權(quán)投資基金管理體系為______進行監(jiān)督管理，______開展自律管理。（）A.中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會B.中國