第三部分改制方案19機(jī)械院二

機(jī)械科學(xué)研究院（集團(tuán)）

改制的若干方案2004年8月目錄第一部分、機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案第二部分、沈陽鑄造所改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案第三部分、機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)院改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案第四部分、京區(qū)物業(yè)整合方案機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、概述二、“下沉”式激勵(lì)方案三、“歸位”式激勵(lì)方案四、兩種激勵(lì)方案的比較機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案面臨很多政策限制國(guó)資發(fā)分配[2004]227號(hào)文的有關(guān)規(guī)定:第十八條：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在子企業(yè)兼職取酬的，需報(bào)國(guó)資委批準(zhǔn)第二十一條：除國(guó)家另有規(guī)定及經(jīng)國(guó)資委同意外，企業(yè)負(fù)責(zé)人不得在企業(yè)領(lǐng)取年度薪酬方案（已經(jīng)國(guó)資委審核）所列收入以外的其他貨幣性收入第三十一條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求和《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，抓緊建立規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)。規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)建立健全后，本辦法規(guī)定的實(shí)施對(duì)象將按照《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律法規(guī)調(diào)整但是，透過國(guó)資委高層的一些表態(tài)，可以看出國(guó)資委正在準(zhǔn)備對(duì)中央企業(yè)的長(zhǎng)期激勵(lì)，進(jìn)行積極的嘗試國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)黨委書記、副主任李毅中日前在“中國(guó)企業(yè)人力資源管理發(fā)展論壇”上提出:要努力形成與市場(chǎng)接軌的人才薪酬激勵(lì)機(jī)制。引入人才的市場(chǎng)價(jià)位，建立和完善以崗位績(jī)效工資為主體，短期薪酬分配與中長(zhǎng)期薪酬激勵(lì)有機(jī)結(jié)合，資本、技術(shù)、技能、管理等多種要素參與收入分配的新型薪酬激勵(lì)機(jī)制，逐步使各類人才的收入水平基本與市場(chǎng)接軌.

——資料來源：國(guó)有資產(chǎn)管理信息選編第19期國(guó)資委黨委書記、副主任李毅中在日前的中央企業(yè)共青團(tuán)工作會(huì)議上表示：企業(yè)要分類推進(jìn)重組改制?？蒲衅髽I(yè)要深化科研體制的改革，可以搞經(jīng)營(yíng)者持股，可以搞科技骨干持股。

——資料來源：國(guó)有資產(chǎn)管理信息選編第22期國(guó)資委主任李榮融：“2004年我們將會(huì)同科技部在高新技術(shù)中央企業(yè)進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)”國(guó)資委副主任邵寧：“作為一個(gè)完整的、規(guī)范的薪酬制度，僅僅有短期激勵(lì)，僅僅靠名義收入是不夠的，有些企業(yè)可以采用使用期權(quán)的方法，有些企業(yè)可能要采用薪金制”

——資料來源：《中外管理》總134期《國(guó)資委的“年薪路線圖”》按照政策約束和機(jī)械院的實(shí)際情況，機(jī)械院長(zhǎng)期激勵(lì)可以有兩個(gè)備選方案長(zhǎng)期激勵(lì)方案“歸位”式方案：通過機(jī)械院集團(tuán)進(jìn)行激勵(lì)“下沉”式方案：機(jī)械院領(lǐng)導(dǎo)以機(jī)科發(fā)展做為長(zhǎng)期激勵(lì)的平臺(tái)機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、概述二、“下沉”式激勵(lì)方案1、激勵(lì)對(duì)象

2、激勵(lì)模式

3、長(zhǎng)期激勵(lì)方案的內(nèi)容三、“歸位”式激勵(lì)方案四、兩種激勵(lì)方案的比較機(jī)科發(fā)展作為機(jī)械院的核心企業(yè)，為了保證自身的快速發(fā)展，必須依賴四方面的共同努力機(jī)械院領(lǐng)導(dǎo)層的支持董事會(huì)的正確決策監(jiān)事會(huì)的嚴(yán)格監(jiān)督經(jīng)營(yíng)層的努力機(jī)科發(fā)展快速發(fā)展的四個(gè)支持力量機(jī)科發(fā)展的快速增長(zhǎng)為了使機(jī)械院領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)機(jī)科發(fā)展有正式的支持渠道，根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，在機(jī)科發(fā)展設(shè)立名譽(yù)董事,沒有進(jìn)入公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的機(jī)械院院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)將擔(dān)任名譽(yù)董事職務(wù)《公司法》第四十六條規(guī)定：董事會(huì)行使下列職權(quán)：

聘請(qǐng)公司的名譽(yù)董事及顧問名譽(yù)董事的職責(zé)和權(quán)力名譽(yù)董事可以列席董事會(huì)會(huì)議，就董事會(huì)的重大決策發(fā)表自己的個(gè)人意見名譽(yù)董事沒有董事會(huì)成員所擁有的表決權(quán)目前，在國(guó)內(nèi)外的眾多知名企業(yè)紛紛設(shè)立名譽(yù)董事，作為董事會(huì)科學(xué)決策的一個(gè)重要基礎(chǔ)花旗銀行法國(guó)銀行日本京瓷集團(tuán)愛立信集團(tuán)蓋洛普集團(tuán)美國(guó)超微集團(tuán)（AMD）……數(shù)碼測(cè)繪輪胎B股上海蘭生(集團(tuán))有限公司隆平高科股份公司北京金三元食品有限公司廣州健特公司

……所以，本次機(jī)械院集團(tuán)的長(zhǎng)期激勵(lì)方案將從機(jī)科發(fā)展中體現(xiàn)，通過機(jī)械院院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)入機(jī)科發(fā)展的決策層、監(jiān)督層和執(zhí)行層，來對(duì)院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行激勵(lì)董事會(huì)組成人員監(jiān)事會(huì)組成人員經(jīng)理層名譽(yù)董事和顧問職能部門負(fù)責(zé)人中心和事業(yè)部負(fù)責(zé)人機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、概述二、“下沉”式激勵(lì)方案1、激勵(lì)對(duì)象

2、激勵(lì)模式

3、長(zhǎng)期激勵(lì)方案的內(nèi)容三、“歸位”式激勵(lì)方案四、兩種激勵(lì)方案的比較本激勵(lì)方案的主要方法采用“業(yè)績(jī)股票”的形式，這種激勵(lì)方式主要有以下的優(yōu)點(diǎn)激勵(lì)效果現(xiàn)金流壓力市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)長(zhǎng)期激勵(lì)和短期激勵(lì)相結(jié)合，每年獲得超額完成任務(wù)所得到的獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)使用國(guó)有股轉(zhuǎn)讓，不需要額外出資，減少了企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的現(xiàn)金流壓力與經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的確定和經(jīng)營(yíng)的環(huán)境有關(guān)系，使經(jīng)營(yíng)者充分重視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)約束效果利用利益，對(duì)被激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行約束公司確定合理的年度業(yè)績(jī)指標(biāo)，如果公司業(yè)績(jī)指標(biāo)達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，公司授予相關(guān)人員一定數(shù)量的股票或提取一定的獎(jiǎng)勵(lì)基金購(gòu)買公司股票。業(yè)績(jī)股票需要鎖定一定年限之后才可以兌現(xiàn)。機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、概述二、“下沉”式激勵(lì)方案1、激勵(lì)對(duì)象

2、激勵(lì)模式

3、長(zhǎng)期激勵(lì)方案的內(nèi)容三、“歸位”式激勵(lì)方案四、兩種激勵(lì)方案的比較本次激勵(lì)方案的重點(diǎn)是進(jìn)行業(yè)績(jī)股票獎(jiǎng)勵(lì)公司國(guó)有資產(chǎn)達(dá)到增值目標(biāo)從增值超額部分提取獎(jiǎng)勵(lì)基金，折算成股份獎(jiǎng)勵(lì)基金折算成股票，按一定系數(shù)分配到個(gè)人按一定的業(yè)績(jī)要求分期發(fā)放將預(yù)留股份中撥出相應(yīng)股份作為獎(jiǎng)勵(lì)股份的來源長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金，折算成股份分配到個(gè)人分期發(fā)放以保證資產(chǎn)所有者權(quán)益為前提以國(guó)有資產(chǎn)增值率為基準(zhǔn)以年終會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告為依據(jù)從預(yù)留股份中撥出數(shù)量為的股份長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)后，增值超額部分按A%(建議為30％）的比例提取獎(jiǎng)勵(lì)基金（M）將提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金按照上一年的每股凈資產(chǎn)折算成股票國(guó)有資產(chǎn)增值率0國(guó)有資產(chǎn)增值率指標(biāo)指標(biāo)值實(shí)際值增值超額部分＝（超額值－實(shí)際值）×國(guó)有凈資產(chǎn)換算成股份數(shù)＝增值超額部分/每股凈資產(chǎn)達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金，折算成股份分配到個(gè)人分期發(fā)放從預(yù)留股份中撥出數(shù)量為的股份長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金，折算成股份分配到個(gè)人分期發(fā)放從預(yù)留股份中撥出數(shù)量為的股份根據(jù)計(jì)算出來的增值獎(jiǎng)勵(lì)股份數(shù)量，直接從集團(tuán)控股的國(guó)有股份的預(yù)留股份中轉(zhuǎn)讓給激勵(lì)對(duì)象。長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容崗位董事長(zhǎng)總經(jīng)理董事會(huì)成員，副總經(jīng)理，名譽(yù)董事監(jiān)事會(huì)成員管理及技術(shù)骨干分配系數(shù)2.52.21.61.0個(gè)人分配系數(shù)所有人分配系數(shù)之和獎(jiǎng)勵(lì)人員范圍－由改制后在董事會(huì)下設(shè)立的薪酬和考核委員會(huì)擬定設(shè)定分配系數(shù)－由于崗位責(zé)任、工作性質(zhì)不同，各個(gè)崗位之間的激勵(lì)應(yīng)該有一定區(qū)別，以分配系數(shù)表示，見下表：計(jì)算個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份（S）個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金＝總獎(jiǎng)勵(lì)股份×達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金，折算成股份分配到個(gè)人分期發(fā)放從預(yù)留股份中撥出數(shù)量為的股份長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容體現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)——發(fā)放個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)股份的發(fā)放按4－3－3方式進(jìn)行，即在連續(xù)三年都達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)的前提下，第一年股份兌現(xiàn)40％，第二年兌現(xiàn)30％，第三年兌現(xiàn)30％。未達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)——扣除某年如果沒有達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)，則該年不計(jì)提獎(jiǎng)勵(lì)金，并且在該年應(yīng)兌現(xiàn)的以前年度的獎(jiǎng)勵(lì)股份由公司收回不予發(fā)放，也不結(jié)轉(zhuǎn)到下一年度獎(jiǎng)勵(lì)股份中。達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金，折算成股份分配到個(gè)人分期發(fā)放從預(yù)留股份中撥出數(shù)量為的股份長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)束和變更長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)束離職/退休－經(jīng)離任審計(jì)合格后按規(guī)定發(fā)放解雇－因一般原因解雇，同自動(dòng)離職處理－因嚴(yán)重失職或刑事責(zé)任造成公司重大損失而解雇，從解雇之日起不再發(fā)放任何獎(jiǎng)勵(lì)金，并追究其相關(guān)責(zé)任完全喪失行為能力/死亡－獎(jiǎng)勵(lì)金作為遺產(chǎn)轉(zhuǎn)至繼承人手中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的變更當(dāng)長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施時(shí)經(jīng)營(yíng)環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，可變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案，可能的情況變化包括如下：－市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測(cè)的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)；－因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響；－國(guó)家政策重大變化影響長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的基礎(chǔ)；－其他董事會(huì)認(rèn)為的重大變化。機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、概述二、“下沉”式激勵(lì)方案三、“歸位”式激勵(lì)方案1、激勵(lì)對(duì)象2、激勵(lì)模式和獎(jiǎng)勵(lì)基金來源

3、長(zhǎng)期激勵(lì)方案的內(nèi)容四、兩種激勵(lì)方案的比較激勵(lì)對(duì)象的范圍主要是機(jī)械院集團(tuán)的高層領(lǐng)導(dǎo)和中層領(lǐng)導(dǎo)1234院長(zhǎng)、黨委書記副院長(zhǎng)、副書記、總會(huì)計(jì)師職能部門正職職能部門副職級(jí)別序列機(jī)械院集團(tuán)系列長(zhǎng)期激勵(lì)參加人員范圍機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、概述二、“下沉”式激勵(lì)方案三、“歸位”式激勵(lì)方案1、激勵(lì)對(duì)象2、激勵(lì)模式和獎(jiǎng)勵(lì)基金來源

3、長(zhǎng)期激勵(lì)方案的內(nèi)容四、兩種激勵(lì)方案的比較根據(jù)國(guó)資委的政策限制框架和機(jī)械院的實(shí)際情況，長(zhǎng)期激勵(lì)方案將采用優(yōu)先購(gòu)股權(quán)的方式進(jìn)行是指公司給予激勵(lì)對(duì)象在未來時(shí)期內(nèi)以預(yù)先約定的價(jià)格購(gòu)買一定數(shù)量本公司普通股票的權(quán)利，優(yōu)先購(gòu)股權(quán)實(shí)際上是一種買入式股票期權(quán)。風(fēng)險(xiǎn)模式收益獲得的來源和方式激勵(lì)的主要目的獲得者取得的是一種權(quán)利，這種權(quán)利可以履行也可以不履行，“股”的風(fēng)險(xiǎn)是確定的，而“權(quán)”的風(fēng)險(xiǎn)是不確定的，購(gòu)股權(quán)的期限性又能使持有人適時(shí)將收益實(shí)現(xiàn)。高管層是以權(quán)利價(jià)買進(jìn)股票，以市場(chǎng)價(jià)賣出，是分享資本。優(yōu)先購(gòu)股權(quán)中，高管層只需付出數(shù)額極小的權(quán)利金就可以獲得這種權(quán)利。主要目的在于激發(fā)員工的創(chuàng)造性，它更側(cè)重于激勵(lì)。授予的對(duì)象優(yōu)先購(gòu)股權(quán)主要被授予管理層人員。獎(jiǎng)勵(lì)基金來源機(jī)械院集團(tuán)機(jī)科發(fā)展以機(jī)械院持有的機(jī)科發(fā)展的國(guó)有法人股做為獎(jiǎng)勵(lì)的來源，機(jī)械院高層完成業(yè)績(jī)指標(biāo)后，機(jī)械院將自己持有的機(jī)科發(fā)展的股票以優(yōu)先購(gòu)股權(quán)的形式獎(jiǎng)勵(lì)給經(jīng)營(yíng)層。機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、概述二、“下沉”式激勵(lì)方案三、“歸位”式激勵(lì)方案1、激勵(lì)對(duì)象2、激勵(lì)模式和獎(jiǎng)勵(lì)基金來源

3、長(zhǎng)期激勵(lì)方案的內(nèi)容四、兩種激勵(lì)方案的比較本方案進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)的主要內(nèi)容機(jī)械院高管和機(jī)械院簽訂認(rèn)購(gòu)股權(quán)協(xié)議經(jīng)過高管努力，規(guī)定時(shí)間內(nèi)集團(tuán)達(dá)到認(rèn)購(gòu)股權(quán)協(xié)議規(guī)定的業(yè)績(jī)指標(biāo)喪失按照協(xié)議約定

認(rèn)購(gòu)股票權(quán)力獲得按照協(xié)議約定

認(rèn)購(gòu)股票權(quán)力決定是否購(gòu)買購(gòu)買公司擔(dān)保個(gè)人從金融機(jī)構(gòu)貸款或者個(gè)人從公司直接貸款購(gòu)買股票放棄未達(dá)到達(dá)到否是在鎖定期后出售優(yōu)先償還貸款，剩余部分歸個(gè)人所有獲得的股票分紅優(yōu)先償還貸款首先機(jī)械院和機(jī)械院高管簽訂認(rèn)購(gòu)股權(quán)協(xié)議,認(rèn)購(gòu)股權(quán)協(xié)議主要包括以下內(nèi)容：業(yè)績(jī)指標(biāo)為了充分體現(xiàn)企業(yè)特點(diǎn)并和國(guó)資委的考核指標(biāo)銜接，建議采用以下指標(biāo)作為業(yè)績(jī)指標(biāo)：銷售收入利潤(rùn)凈資產(chǎn)收益率科研收入投入率股權(quán)認(rèn)購(gòu)辦法如果在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成了業(yè)績(jī)指標(biāo)，機(jī)械院高管將享受：有權(quán)力在規(guī)定時(shí)間段內(nèi)，以認(rèn)購(gòu)股權(quán)協(xié)議中約定的價(jià)格購(gòu)買機(jī)械院集團(tuán)所持控股子公司一定數(shù)量的股票在股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議中，我們需要明確協(xié)議生效的時(shí)間并確定購(gòu)買股票的價(jià)格和數(shù)量時(shí)間價(jià)格綜合考慮機(jī)械院領(lǐng)導(dǎo)任期和市場(chǎng)慣例，協(xié)議生效的時(shí)間段以三年為宜以機(jī)械院機(jī)科發(fā)展的每股凈資產(chǎn)在簽訂協(xié)議時(shí)作為高管層購(gòu)買的價(jià)格數(shù)量根據(jù)不同得崗位序列確定各個(gè)級(jí)別對(duì)應(yīng)的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)股數(shù)量在3年的經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，如果機(jī)械院達(dá)到協(xié)議規(guī)定的業(yè)績(jī)，則機(jī)械院高管獲得按照約定好的價(jià)格和數(shù)量，購(gòu)買股份的權(quán)力集團(tuán)達(dá)到規(guī)定的業(yè)績(jī)機(jī)械院集團(tuán)機(jī)械院高管按照購(gòu)買股票，約定好的

價(jià)格和數(shù)量，支付現(xiàn)金按照高管選定的子公司股

票，將集團(tuán)擁有的法人股

轉(zhuǎn)化為高管的自然人股機(jī)械院高管按照協(xié)議購(gòu)買股票的示意圖根據(jù)新華信在中聯(lián)重科等企業(yè)進(jìn)行股權(quán)設(shè)計(jì)的經(jīng)驗(yàn)和機(jī)械院的實(shí)際情況，我們將設(shè)定各個(gè)層級(jí)的分配系數(shù)級(jí)別序列職位系數(shù)1院長(zhǎng)、黨委書記1.02副院長(zhǎng)、副書記、總會(huì)計(jì)師0.83職能部門正職0.54職能部門副職0.3各個(gè)層級(jí)分配系數(shù)機(jī)械院實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期激勵(lì)方案，優(yōu)先購(gòu)股權(quán)的資金來源主要有以下五種渠道考慮到集團(tuán)經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)濟(jì)承受力自有資金從機(jī)械院借款MBO基金信托融資擔(dān)保貸款可以以自有資金購(gòu)買可以按照國(guó)家規(guī)定，從機(jī)械院應(yīng)發(fā)未發(fā)工資和公益金項(xiàng)下借款通過信托投資公司代管股票，讓信托公司作為主體進(jìn)行金融信貸

由公司非員工股東擔(dān)保，向銀行或資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司貸（借）款購(gòu)股；

MBO基金可將手中資金作為信托資產(chǎn)，由信托公司借貸給管理層

同時(shí)為了保證貸款的安全性，規(guī)定高管通過優(yōu)先購(gòu)股權(quán)購(gòu)買的股票所得的分紅，必須優(yōu)先償還貸款，剩余部分才分配給個(gè)人機(jī)械院集團(tuán)銀行等金

融機(jī)構(gòu)被激勵(lì)對(duì)象機(jī)科發(fā)展貸款購(gòu)買股票個(gè)人的股票分紅優(yōu)先償還貸款剩余部分獎(jiǎng)勵(lì)給個(gè)人貸款購(gòu)買優(yōu)先認(rèn)購(gòu)股示意圖回購(gòu)條件公開離職喪失行為能力或死亡自動(dòng)離職退休一般性解雇嚴(yán)重失職解雇延期回購(gòu)一定期限后自動(dòng)回購(gòu)延期回購(gòu)無償收回獎(jiǎng)勵(lì)部分可延期回購(gòu)/可保留可延期回購(gòu)/可保留回購(gòu)價(jià)格及支付方式回購(gòu)價(jià)格支付方式上年末每股帳面凈資產(chǎn)無溢價(jià)分期支付一年后支付40%二年后支付30%三年后支付30%機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、概述二、“下沉”式激勵(lì)方案三、“歸位”式激勵(lì)方案四、兩種激勵(lì)方案的比較上述兩個(gè)方案共同的優(yōu)點(diǎn)這兩個(gè)方案的設(shè)計(jì)都首先考慮在國(guó)資委的政策框架內(nèi)進(jìn)行，如國(guó)資委沒有限定不能從子公司兼職取酬；只限制除了年薪制外不能從企業(yè)獲得貨幣性收入，而我們的期權(quán)方案實(shí)際上授予的是一種需要購(gòu)買的權(quán)力，而非收入。在政策框架內(nèi)國(guó)資委對(duì)機(jī)械院的考核是以利潤(rùn)，凈資產(chǎn)收益率和科技投入比例為指標(biāo)的，在制定長(zhǎng)期激勵(lì)方案時(shí)，無論是業(yè)績(jī)股票還是優(yōu)先購(gòu)股權(quán)的發(fā)放，都是基于業(yè)績(jī)指標(biāo)的完成之上的，實(shí)現(xiàn)了和國(guó)資委考核體系的無縫對(duì)接。和國(guó)資委考核體系銜接充分考慮到機(jī)械院領(lǐng)導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)承受能力，兩個(gè)長(zhǎng)期激勵(lì)方案都不需要被激勵(lì)對(duì)象自己籌集大量的資金，為被激勵(lì)對(duì)象獲得長(zhǎng)期激勵(lì)掃平了障礙。考慮承受力建立了集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)和集團(tuán)核心企業(yè)之間的利益關(guān)系，為集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)的長(zhǎng)期激勵(lì)方案和未來上市方案實(shí)現(xiàn)了平穩(wěn)對(duì)接。和核心企業(yè)聯(lián)系上述兩個(gè)方案在下列五個(gè)方面存在著一些差距“下沉”式激勵(lì)方案“歸位”式激勵(lì)方案授予對(duì)象不同機(jī)械院層面的授予對(duì)象為院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)除了院級(jí)領(lǐng)導(dǎo)外，還包括職能部門的領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)方式不同通過業(yè)績(jī)股票的方式進(jìn)行激勵(lì)通過優(yōu)先購(gòu)股權(quán)進(jìn)行激勵(lì)不需要個(gè)人出資，直接把國(guó)有資產(chǎn)的增值部分進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)需要個(gè)人購(gòu)買，是一個(gè)“貸款－購(gòu)買－分紅－還貸”的過程出資方式不同直接獲得股票的激勵(lì)激勵(lì)的實(shí)質(zhì)是一種權(quán)力，是一種選擇權(quán)獲得激勵(lì)的性質(zhì)不同激勵(lì)的目的不同是以促進(jìn)機(jī)科發(fā)展的業(yè)績(jī)提高為目的是以提高整個(gè)集團(tuán)的業(yè)績(jī)?yōu)槟康母鶕?jù)新華信設(shè)計(jì)長(zhǎng)期激勵(lì)方案的經(jīng)驗(yàn)，方案的成功與否取決于方案是否獲得批準(zhǔn)、激勵(lì)方案對(duì)組織績(jī)效的提高和激勵(lì)方案的成本三方面的因素，項(xiàng)目組建議采用“歸位”式激勵(lì)方案獲得批準(zhǔn)的可能性對(duì)組織績(jī)效的提高大小小大圓圈的大小代表激勵(lì)成本的高低，直徑越大，激勵(lì)成本越高注：“下沉”式方案“歸位”式方案長(zhǎng)期激勵(lì)方案選擇分析圖兩個(gè)方案都處于第一象限，都是可選方案；“歸位”式激勵(lì)方案更優(yōu)，建議成為優(yōu)先選擇目錄第一部分、機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案第二部分、沈陽鑄造所改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案第三部分、機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)院改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案第四部分、京區(qū)物業(yè)整合方案沈陽鑄造所改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、方案概述二、業(yè)務(wù)劃分界定三、新設(shè)公司組建方案四、員工出資方案五、長(zhǎng)期激勵(lì)方案沈鑄所組建新設(shè)公司和存續(xù)部分，機(jī)械院集團(tuán)對(duì)新設(shè)公司絕對(duì)控股，并通過董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行控制機(jī)械院集團(tuán)沈鑄所

新設(shè)公司沈鑄所

存續(xù)部分鋁合金產(chǎn)業(yè)部鈦合金產(chǎn)業(yè)部特種鋼產(chǎn)業(yè)部電渣熔鑄產(chǎn)業(yè)部中頻電爐產(chǎn)業(yè)部鑄造材料產(chǎn)業(yè)部檢測(cè)中心職能部門實(shí)業(yè)總公司后勤管理辦公室行業(yè)服務(wù)體系科研開發(fā)體系沈鑄所

主業(yè)員工46%54%本次沈鑄所改制僅考慮組建新設(shè)公司的方案，沈鑄所存續(xù)部分的管理仍然依照以前模式進(jìn)行機(jī)械院集團(tuán)沈鑄所

新設(shè)公司沈鑄所

存續(xù)部分鋁合金產(chǎn)業(yè)部鈦合金產(chǎn)業(yè)部特種鋼產(chǎn)業(yè)部電渣熔鑄產(chǎn)業(yè)部中頻電爐產(chǎn)業(yè)部鑄造材料產(chǎn)業(yè)部檢測(cè)中心實(shí)業(yè)總公司后勤管理辦公室行業(yè)服務(wù)體系科研開發(fā)體系沈鑄所

新設(shè)公司員工46%54%依照以前管理模式職能部門沈陽鑄造所改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、方案概述二、業(yè)務(wù)劃分界定三、新設(shè)公司組建方案四、員工出資方案五、長(zhǎng)期激勵(lì)方案首先對(duì)沈鑄所內(nèi)部業(yè)務(wù)層級(jí)進(jìn)行劃分沈鑄所目前的內(nèi)部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)可以劃分為四個(gè)層級(jí)：第一層：核心業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，包括：管理部門、四大產(chǎn)業(yè)（鋁合金、鈦合金、電渣熔鑄、特種鋼）；第二層：其他業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，包括兩小產(chǎn)業(yè)（中頻電爐、鑄造材料）；第三層：檢測(cè)中心；第四層：研發(fā)中心、行業(yè)體系、實(shí)業(yè)總公司、后勤管理辦公室等。從機(jī)械院集團(tuán)和沈鑄所的實(shí)際情況出發(fā)，分別界定沈鑄所新設(shè)公司和存續(xù)部分的業(yè)務(wù)核心業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)管理部門、鋁合金、鈦合金、電渣熔鑄、特種鋼其他業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中頻電爐、鑄造材料檢測(cè)中心檢查中心“牌子”仍留在存續(xù)，新建公司工序所需檢測(cè)部分的人員及設(shè)備進(jìn)入新設(shè)公司研發(fā)中心、行業(yè)體系、實(shí)業(yè)總公司、后勤管理辦公室等存續(xù)部分組建新設(shè)公司沈陽鑄造所改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、方案概述二、業(yè)務(wù)劃分界定三、新設(shè)公司組建方案四、員工出資方案五、長(zhǎng)期激勵(lì)方案新設(shè)公司的公司制形式的比較選擇有限責(zé)任公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類不低于50萬元。注冊(cè)資本股份有限公司不低于1000萬元。經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど滩块T批準(zhǔn)。批準(zhǔn)機(jī)關(guān)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。審批容易。審批及監(jiān)管程度審批相對(duì)困難，監(jiān)管嚴(yán)格。只需經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど滩块T批準(zhǔn)。股權(quán)變更難易程度發(fā)起人持股3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；高管層持股在任職期間不得轉(zhuǎn)讓；2人以上，50人以下。股東人數(shù)發(fā)起人5人以上。綜合比較，建議對(duì)沈鑄所新設(shè)公司選擇“有限責(zé)任公司”形式。新設(shè)公司注冊(cè)資本為1088萬，出資結(jié)構(gòu)為機(jī)械院集團(tuán)持股54%，員工持股46%機(jī)械院集團(tuán)出資588萬，占54％沈鑄所新設(shè)公司員工出資500萬，占46％可獲得國(guó)家的支持力度更大有利于利用機(jī)械院集團(tuán)和沈陽鑄造研究所的背景介入縱橫向項(xiàng)目有利于克服沈鑄所改制時(shí)遇到的阻力符合國(guó)家和機(jī)械院對(duì)于國(guó)有企業(yè)改制的股權(quán)設(shè)置范圍出資結(jié)構(gòu)理由根據(jù)我國(guó)《公司法》等法律規(guī)定，新設(shè)公司員工持股有以下四種方式自然人持股委托信托公司持有出資成立職工持股小組員工共同發(fā)起成立有限責(zé)任公司1234員工持股的四種方式對(duì)比四種方式的優(yōu)缺點(diǎn)，同時(shí)考慮新設(shè)公司持股員工在100人左右，我們建議采用由職工小組代持出資的方式，但中高層管理者以自然人身份持有出資優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)自然人持股在股份公司持股不存在法律障礙在有限公司里成立，有2－50人的人數(shù)限制委托信托公司持有出資由信托代持員工出資在法律上不存在障礙員工需要向信托公司繳納一定的費(fèi)用（一般每年為員工出資金額的1％），費(fèi)用較高成立職工持股小組通過職工小組持有員工出資從財(cái)務(wù)上考慮成本比較低但當(dāng)員工人數(shù)較多的時(shí)候，職工小組在組成上需要協(xié)調(diào)大量的內(nèi)部關(guān)系，可操作性和職工小組的穩(wěn)定性較差員工共同發(fā)起成立有限責(zé)任公司是獨(dú)立的法人實(shí)體，內(nèi)部的運(yùn)作比較規(guī)范隨著《公司法》可能面臨的修改，很多現(xiàn)在的法律障礙可能不復(fù)存在由于投資公司的對(duì)外投資不能超過公司凈資產(chǎn)的50％，因此如果投資公司完全由員工發(fā)起設(shè)立，則員工全部出資中只有50％能投入到改制后的主業(yè)新成立的投資公司同樣有股東數(shù)不得超過50人的限制四種持有方式的優(yōu)缺點(diǎn)比較沈陽鑄造所改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、方案概述二、業(yè)務(wù)劃分界定三、新設(shè)公司組建方案四、員工出資方案五、長(zhǎng)期激勵(lì)方案進(jìn)入新設(shè)公司的員工才能具有認(rèn)購(gòu)資格，員工出資總額為500萬出資總額：本次員工認(rèn)購(gòu)出資總數(shù)為主業(yè)改制后注冊(cè)資本中員工出資部分的總額，即500萬認(rèn)購(gòu)資格確定：沈鑄所本次出資認(rèn)購(gòu)人員是指在改制后進(jìn)入主業(yè)新公司的員工，沒有進(jìn)入改制后主業(yè)新公司人員不參與出資認(rèn)購(gòu)各類人員股份認(rèn)購(gòu)限額確定有三個(gè)原則：崗位區(qū)別原則、貢獻(xiàn)遞增原則和風(fēng)險(xiǎn)與收益共擔(dān)原則崗位區(qū)別原則由于各崗位職責(zé)、重要性不同，股份認(rèn)購(gòu)比例要拉開，充分體現(xiàn)崗位之間的相對(duì)價(jià)值。貢獻(xiàn)遞增原則職務(wù)級(jí)別越高，貢獻(xiàn)及其所承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，并隨職務(wù)級(jí)別非線性遞增。風(fēng)險(xiǎn)與收益共擔(dān)原則員工需要出資認(rèn)購(gòu)公司股份，與企業(yè)共同承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與收益。首先把新設(shè)公司的認(rèn)購(gòu)級(jí)別劃分為５個(gè)層級(jí)崗位級(jí)別行政職務(wù)系列一級(jí)所長(zhǎng)/黨委書記二級(jí)副所長(zhǎng)黨委副書記黨組管理的工會(huì)主席三級(jí)各部門一把手四級(jí)各產(chǎn)業(yè)部技術(shù)帶頭人五級(jí)小組長(zhǎng)層級(jí)不宜太少，否則不能體現(xiàn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)限額確定的三個(gè)原則股權(quán)認(rèn)購(gòu)范圍應(yīng)該是公司經(jīng)營(yíng)管理層和技術(shù)骨干等，不應(yīng)成為人人持股然后對(duì)于不同的層級(jí)確定相對(duì)應(yīng)的股份認(rèn)購(gòu)系數(shù)確定方式一、根據(jù)沈鑄所的實(shí)際情況，利用二次曲線擬合法對(duì)新設(shè)公司認(rèn)購(gòu)系數(shù)進(jìn)行確定確定方式二、采用海氏價(jià)值曲線對(duì)新設(shè)公司認(rèn)購(gòu)系數(shù)進(jìn)行確定新華信建議采用海氏價(jià)值曲線法對(duì)新設(shè)公司股份認(rèn)購(gòu)系數(shù)進(jìn)行確定確定方式一、根據(jù)沈鑄所的實(shí)際情況，利用二次曲線擬合法對(duì)新設(shè)公司認(rèn)購(gòu)系數(shù)進(jìn)行確定崗位級(jí)別行政職務(wù)系列對(duì)應(yīng)的出資認(rèn)購(gòu)系數(shù)一級(jí)所長(zhǎng)/黨委書記10.0二級(jí)副所長(zhǎng)黨委副書記黨組管理的工會(huì)主席6.5三級(jí)各部門一把手4.0四級(jí)各產(chǎn)業(yè)部技術(shù)帶頭人2.1五級(jí)小組長(zhǎng)1.0確定方式一、認(rèn)購(gòu)限額估算：該表中人數(shù)為估計(jì)值具體需按照沈鑄所新設(shè)公司的各層級(jí)員工人數(shù)實(shí)際情況確定確定方式二、用海氏價(jià)值曲線對(duì)新設(shè)公司認(rèn)購(gòu)系數(shù)進(jìn)行確定海氏曲線可對(duì)崗位級(jí)別之間差別進(jìn)行量化實(shí)踐證明與工作評(píng)價(jià)相吻合海式價(jià)值曲線是針對(duì)崗位貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)記分所得到的，充分體現(xiàn)了對(duì)各級(jí)崗位之間的差別經(jīng)國(guó)內(nèi)外長(zhǎng)期的崗位價(jià)值評(píng)估實(shí)踐證明，海氏價(jià)值曲線與曾進(jìn)行的崗位價(jià)值評(píng)估有很好的對(duì)應(yīng)性新華信在多家企業(yè)成功應(yīng)用新華信在利用海氏價(jià)值曲線為多家企業(yè)進(jìn)行職務(wù)及崗位評(píng)級(jí)時(shí)都取得的良好的效果，得到了企業(yè)的認(rèn)可確定方式二、海氏價(jià)值曲線所遵循的Weberlaw原則德國(guó)生理學(xué)家韋伯曾系統(tǒng)研究了觸覺德差別閾限，用舉重比較的方式確定了剛好能夠引起差別感覺的最小刺激量，E.N.Hay根據(jù)這個(gè)原理用一定經(jīng)驗(yàn)的差異量作為分?jǐn)?shù)遞增的原則，確定了海氏價(jià)值曲線。確定方式二、采用海氏價(jià)值曲線五級(jí)劃分時(shí)各層級(jí)比例關(guān)系崗位級(jí)別行政職務(wù)系列對(duì)應(yīng)的出資認(rèn)購(gòu)系數(shù)一級(jí)所長(zhǎng)/黨委書記19.9二級(jí)副所長(zhǎng)黨委副書記黨組管理的工會(huì)主席8.7三級(jí)各部門一把手4.0四級(jí)各產(chǎn)業(yè)部技術(shù)帶頭人2.0五級(jí)小組長(zhǎng)1.0確定方式二、認(rèn)購(gòu)限額估算：該表中人數(shù)為估計(jì)值具體需按照沈鑄所新設(shè)公司的各層級(jí)員工人數(shù)實(shí)際情況確定出資限額計(jì)算公式及兼職人員處理個(gè)人認(rèn)購(gòu)系數(shù)全體員工認(rèn)購(gòu)系數(shù)和員工出資總額個(gè)人出資限額＝X其中：全體員工認(rèn)購(gòu)系數(shù)和＝∑（各級(jí)員工人數(shù)X該級(jí)員工認(rèn)購(gòu)系數(shù)）兼職人員處理：對(duì)于兼職員工以較高的級(jí)別為準(zhǔn)進(jìn)行靠攏，兼任人員只認(rèn)定其最高崗位出資限額，不累計(jì)計(jì)算。出資的轉(zhuǎn)讓和回購(gòu)的相關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓員工股東之間可以轉(zhuǎn)讓出資，但員工所出資份不得超過其按照崗位級(jí)別所確定的限額，超出部分按無效出資處理員工股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，必須經(jīng)過全體股東過半數(shù)同意，否則不許轉(zhuǎn)讓。不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓出資，如果不購(gòu)買視為同意轉(zhuǎn)讓回購(gòu)回購(gòu)員工出資時(shí)價(jià)格以該員工在認(rèn)購(gòu)出資時(shí)所占公司出資總額的比例乘以公司上一年度凈資產(chǎn)計(jì)算本方案未盡事宜由改制后的股東大會(huì)研究決定沈陽鑄造所改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、方案概述二、業(yè)務(wù)劃分界定三、新設(shè)公司組建方案四、員工出資方案五、長(zhǎng)期激勵(lì)方案從企業(yè)員工收入構(gòu)成中可以知道，長(zhǎng)期激勵(lì)將增加員工的收入，從而對(duì)員工的積極性產(chǎn)生影響長(zhǎng)期激勵(lì)股票分紅年薪長(zhǎng)期激勵(lì)股票分紅工資高層骨干員工長(zhǎng)期激勵(lì)屬于員工收入的一部分如果采取股權(quán)期權(quán)形式的長(zhǎng)期激勵(lì)，將對(duì)員工的股票分紅收入產(chǎn)生影響按照長(zhǎng)期激勵(lì)來源和考核目標(biāo)重點(diǎn)的不同，可分為兩種長(zhǎng)期激勵(lì)方案長(zhǎng)期激勵(lì)方案一：從國(guó)有股東權(quán)益中提取獎(jiǎng)勵(lì)基金對(duì)高層和骨干員工進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)業(yè)績(jī)指標(biāo)考核中首先必須先滿足凈資產(chǎn)增值率的基準(zhǔn)值，否則不進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)長(zhǎng)期激勵(lì)對(duì)象方案二：從全體股東權(quán)益中提取獎(jiǎng)勵(lì)基金對(duì)高層和骨干員工進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)業(yè)績(jī)指標(biāo)考核中首先必須先滿足利潤(rùn)基準(zhǔn)值，否則不進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)新華新建議在中短期內(nèi)采用長(zhǎng)期激勵(lì)方案一，在中長(zhǎng)期在改用長(zhǎng)期激勵(lì)方案二沈陽鑄造所改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、方案概述二、業(yè)務(wù)劃分界定三、新設(shè)公司組建方案四、員工出資方案五、長(zhǎng)期激勵(lì)方案長(zhǎng)期激勵(lì)方案一長(zhǎng)期激勵(lì)方案二長(zhǎng)期激勵(lì)釋義長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃是指公司國(guó)有股東為了激勵(lì)公司經(jīng)營(yíng)層更好地為公司長(zhǎng)久發(fā)展盡心竭力，避免經(jīng)營(yíng)者“涸澤而漁”的短期行為，而從自己的股東權(quán)益中拿出一部分收益對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層進(jìn)行激勵(lì)的一種激勵(lì)方法。從短期來看，國(guó)有股東“犧牲”掉了一部分應(yīng)得收益；但從長(zhǎng)期來看，由股東“貢獻(xiàn)”出來的這部分收益轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)經(jīng)營(yíng)層的長(zhǎng)期激勵(lì)后，經(jīng)營(yíng)層從自身利益最大化出發(fā)，必然會(huì)努力工作，從而間接地為全體股東創(chuàng)造更多價(jià)值。長(zhǎng)期激勵(lì)是相對(duì)于短期激勵(lì)而言的，它不同于獎(jiǎng)金、年終分紅等短期激勵(lì)形式，其收益的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)的過程。國(guó)有股東拿出部分收益激勵(lì)經(jīng)營(yíng)層經(jīng)營(yíng)層努力工作帶來全體股東利益最大化長(zhǎng)期激勵(lì)成本國(guó)有股東收益>>進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)的目的是使經(jīng)營(yíng)層和骨干員工的利益與企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展緊密聯(lián)系起來激勵(lì)經(jīng)營(yíng)管理者與員工共同努力，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)使高層管理人員的利益與股東利益掛鉤，保證高層管理人員的決策符合股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，激勵(lì)他們?yōu)楣緞?chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值吸引和保留關(guān)鍵人才長(zhǎng)期激勵(lì)需要遵循以下兩個(gè)原則公開、公平、公正原則激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制相結(jié)合的原則，即個(gè)人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益及價(jià)值增長(zhǎng)相聯(lián)系，收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，收益延期支付國(guó)內(nèi)和國(guó)外長(zhǎng)期激勵(lì)的主要對(duì)象范圍有所不同在國(guó)外，長(zhǎng)期激勵(lì)的主要對(duì)象是公司經(jīng)理，并日益擴(kuò)展到公司的大多數(shù)員工，甚至外部董事、母公司員工等等。在國(guó)內(nèi)，國(guó)資公司推行的長(zhǎng)期激勵(lì)，授予對(duì)象僅為企業(yè)的法定代表人在確定沈鑄所新設(shè)公司的長(zhǎng)期激勵(lì)的人員范圍時(shí)，需要參考國(guó)內(nèi)和國(guó)外的做法，然后結(jié)合自身的實(shí)際情況，最終確定長(zhǎng)期激勵(lì)的主要對(duì)象新華信建議，當(dāng)國(guó)有資產(chǎn)增值達(dá)到一定指標(biāo)的前提下，采取長(zhǎng)期激勵(lì)方式對(duì)公司高層管理人員和部分中層管理人員及重要骨干進(jìn)行激勵(lì)長(zhǎng)期激勵(lì)方案是指當(dāng)國(guó)有資產(chǎn)增值達(dá)到一定指標(biāo)的前提下，從國(guó)有凈資產(chǎn)超額增值部分中提取獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)公司高層管理人員和部分中層管理人員和重要骨干進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)的一部分在發(fā)放當(dāng)年兌現(xiàn)，剩余部分視業(yè)績(jī)情況分期兌現(xiàn)，有利于繼續(xù)保持公司高層管理人員和部分中層管理人員及重要骨干的工作積極性長(zhǎng)期激勵(lì)對(duì)象為公司高層管理人員和部分中層管理人員及重要骨干，具體人員由薪酬和考核委員會(huì)擬定后報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)

為了便于長(zhǎng)期激勵(lì)的執(zhí)行和管理，需在公司董事會(huì)下設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)作為公司長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)制定長(zhǎng)期激勵(lì)對(duì)象的考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議，研究和審查長(zhǎng)期激勵(lì)對(duì)象薪酬政策與方案制定長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的具體條款，包括獎(jiǎng)勵(lì)基金規(guī)模、考核條件、具體授予對(duì)象、執(zhí)行日的確定、執(zhí)行方式和程序等對(duì)未充分考慮到的情況進(jìn)行修改和完善，在發(fā)生重大事件時(shí)可以提請(qǐng)變更或終止長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃負(fù)責(zé)長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的管理工作及相關(guān)信息披露工作對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，所有提案須提交董事會(huì)審查決定業(yè)績(jī)指標(biāo)選取的四個(gè)原則：有助于新設(shè)公司的長(zhǎng)期發(fā)展從企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā)與國(guó)資委對(duì)機(jī)械院機(jī)械院集團(tuán)的考核指標(biāo)相接軌指標(biāo)能夠量化進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)需要對(duì)要求的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，而業(yè)績(jī)指標(biāo)的選取必須遵循四個(gè)原則新華信推薦使用凈資產(chǎn)增值率、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)和總資產(chǎn)回報(bào)率等四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)在年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書上，由董事會(huì)和下屬薪酬考核委員會(huì)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，制定凈資產(chǎn)增值率、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)和總資產(chǎn)回報(bào)率等業(yè)績(jī)指標(biāo)目標(biāo)值對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)層進(jìn)行考核凈資產(chǎn)增值率是首要目標(biāo)，只有先達(dá)到該業(yè)績(jī)指標(biāo)目標(biāo)值后才能夠進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)和總資產(chǎn)回報(bào)率為輔助業(yè)績(jī)指標(biāo)，在滿足凈資產(chǎn)增值率指標(biāo)后，通過這三項(xiàng)指標(biāo)的考核得出目標(biāo)達(dá)成率和對(duì)應(yīng)的長(zhǎng)期激勵(lì)調(diào)整系數(shù)目標(biāo)達(dá)成率為實(shí)際指標(biāo)完成值與年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書上的目標(biāo)值之間的比率長(zhǎng)期激勵(lì)業(yè)績(jī)指標(biāo)考核表---首先必須達(dá)到首要指標(biāo)，即10%的凈資產(chǎn)增值率，否則不予以長(zhǎng)期激勵(lì)指標(biāo)信息

來源考核

部門權(quán)重考核標(biāo)準(zhǔn)凈資產(chǎn)增值率以年終會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告為依據(jù)薪酬與

考核委員會(huì)，

董事會(huì)批準(zhǔn)為確定長(zhǎng)期激勵(lì)比例的首要指標(biāo)凈資產(chǎn)增值率從國(guó)有凈資產(chǎn)相應(yīng)增值部分提取

長(zhǎng)期激勵(lì)的比例R010%及以下0%10%-15%20%15%-25%30%25%-40%40%40%以上50%長(zhǎng)期激勵(lì)業(yè)績(jī)指標(biāo)考核表---然后根據(jù)輔助指標(biāo)達(dá)成率得到長(zhǎng)期激勵(lì)調(diào)整系數(shù)Y，對(duì)R0進(jìn)行調(diào)整指標(biāo)信息

來源考核

部門權(quán)重考核標(biāo)準(zhǔn)營(yíng)業(yè)收入以年終會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告為依據(jù)薪酬與

考核委員會(huì)，

董事會(huì)批準(zhǔn)40%目標(biāo)達(dá)成率長(zhǎng)期激勵(lì)調(diào)整系數(shù)Y(0<=Y<=1.2)1.2以上1.20.7-1.20.7-1.20.7以下0利潤(rùn)40%1.2以上1.20.7-1.20.7-1.20.7以下0總資產(chǎn)回報(bào)率20%1.2以上1.20.7-1.20.7-1.20.7以下0長(zhǎng)期激勵(lì)業(yè)績(jī)指標(biāo)考核與長(zhǎng)期激勵(lì)比例圖示20%30%40%50%

凈資產(chǎn)增值率10%15%25%40%0營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)和總資產(chǎn)回報(bào)率的指標(biāo)目標(biāo)達(dá)成率對(duì)于長(zhǎng)期激勵(lì)比例進(jìn)行調(diào)整

長(zhǎng)期激勵(lì)比例長(zhǎng)期激勵(lì)比例的計(jì)算---首先確定首要指標(biāo)下的長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率為X0%如果X0%<=10%，則長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0=0%如果10%<X0%<=15%，則長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0=20%*(X0%-10%)如果15%<X0%<=25%，則長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0=20%*(15%-10%)+30%*(X0%-15%)如果25%<X0%<=40%，則長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0=20%*(15%-10%)+30%*(25%-15%)+40%*(X0%-25%)如果40%<X0%則長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0=20%*(15%-10%)+30%*(25%-15%)+40%*(40%-25%)+50%*(X0%-40%)長(zhǎng)期激勵(lì)比例的計(jì)算---然后用輔助業(yè)績(jī)指標(biāo)考核的長(zhǎng)期激勵(lì)調(diào)整系數(shù)乘以R0得到最終的長(zhǎng)期激勵(lì)比例R1營(yíng)業(yè)收入目標(biāo)達(dá)成率X1如果X1<0.7，則調(diào)整系數(shù)Y1=0如果0.7<=X1<=1.2，則調(diào)整系數(shù)Y1=X1如果1.2<X1，則調(diào)整系數(shù)Y1=1.2利潤(rùn)目標(biāo)達(dá)成率X2如果X2<0.7，則調(diào)整系數(shù)Y2=0如果0.7<=X2<=1.2，則調(diào)整系數(shù)Y2=X2如果1.2<X2，則調(diào)整系數(shù)Y2=1.2總資產(chǎn)回報(bào)率目標(biāo)達(dá)成率X3如果X3<0.7，則調(diào)整系數(shù)Y3=0如果0.7<=X3<=1.2，則調(diào)整系數(shù)Y3=X3如果1.2<X3，則調(diào)整系數(shù)Y3=1.2長(zhǎng)期激勵(lì)調(diào)整系數(shù)Y=(40%*Y1+40%*Y2+20%*Y3)

調(diào)整后的長(zhǎng)期激勵(lì)比例R1=R0*(40%*Y1+40%*Y2+20%*Y3)達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金分配到個(gè)人分期發(fā)放以企業(yè)凈資產(chǎn)增值率、營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)和總資產(chǎn)回報(bào)率為業(yè)績(jī)指標(biāo)基準(zhǔn)以保證資產(chǎn)所有者權(quán)益為前提以年終會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告為依據(jù)長(zhǎng)期激勵(lì)方案內(nèi)容---達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金分配到個(gè)人分期發(fā)放長(zhǎng)期激勵(lì)方案內(nèi)容---計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)后，按長(zhǎng)期激勵(lì)比例R1的比例從國(guó)有凈資產(chǎn)增值部分提取獎(jiǎng)勵(lì)基金長(zhǎng)期激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)基金＝R1*國(guó)有凈資產(chǎn)營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)總資產(chǎn)回報(bào)率凈資產(chǎn)增值率達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金分配到個(gè)人分期發(fā)放長(zhǎng)期激勵(lì)方案內(nèi)容---分配到個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)人員范圍－由改制后在董事會(huì)下設(shè)立的薪酬和考核委員會(huì)擬定并董事會(huì)批準(zhǔn)后決定設(shè)定分配系數(shù)－由于崗位責(zé)任、工作性質(zhì)不同，各個(gè)崗位之間的激勵(lì)應(yīng)該有一定區(qū)別，以分配系數(shù)表示，見下表：崗位總經(jīng)理

（所長(zhǎng)/黨委書記）副總經(jīng)理

（副所長(zhǎng)/副書記）部門經(jīng)理/技術(shù)骨干分配系數(shù)1.00.80.6計(jì)算個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金（S）個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金＝總獎(jiǎng)勵(lì)基金×個(gè)人分配系數(shù)所有人分配系數(shù)之和達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金分配到個(gè)人分期發(fā)放長(zhǎng)期激勵(lì)方案內(nèi)容---分期發(fā)放體現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)——發(fā)放個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金的發(fā)放按4－3－3方式進(jìn)行，即在連續(xù)三年都達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)的前提下，第一年以現(xiàn)金形式兌現(xiàn)40％，第二年兌現(xiàn)30％，第三年兌現(xiàn)30％未達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)——扣除某年如果沒有達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)，則該年不計(jì)提獎(jiǎng)勵(lì)金，并且在該年應(yīng)兌現(xiàn)的以前年度的獎(jiǎng)勵(lì)金由公司收回不予發(fā)放，也不結(jié)轉(zhuǎn)到下一年度獎(jiǎng)勵(lì)金中長(zhǎng)期激勵(lì)方案的結(jié)束和變更長(zhǎng)期激勵(lì)方案的結(jié)束離職/退休－經(jīng)離任審計(jì)合格后按規(guī)定發(fā)放解雇－因一般原因解雇，同自動(dòng)離職處理－因嚴(yán)重失職或刑事責(zé)任造成公司重大損失而解雇，從解雇之日起不再發(fā)放任何獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)，并追究其相關(guān)責(zé)任完全喪失行為能力/死亡－獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)作為遺產(chǎn)轉(zhuǎn)至繼承人手中長(zhǎng)期激勵(lì)方案的變更當(dāng)長(zhǎng)期激勵(lì)方案實(shí)施時(shí)經(jīng)營(yíng)環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，可變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案，可能的情況變化包括如下：－市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測(cè)的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)－因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響－國(guó)家政策重大變化影響長(zhǎng)期激勵(lì)方案實(shí)施的基礎(chǔ)－其他董事會(huì)認(rèn)為的重大變化長(zhǎng)期激勵(lì)方案測(cè)算舉例---參數(shù)輸入注冊(cè)資本（凈資產(chǎn)，萬元）1088國(guó)有股比例54%總經(jīng)理（所長(zhǎng)/黨委）獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)1總經(jīng)理（所長(zhǎng)/黨委書記）人數(shù)2副總經(jīng)理（副所長(zhǎng)）激勵(lì)系數(shù)0.8副總經(jīng)理（副所長(zhǎng)）人數(shù)6部門經(jīng)理/重要骨干提取系數(shù)0.6部門經(jīng)理/重要骨干人數(shù)10長(zhǎng)期激勵(lì)方案舉例---結(jié)果輸出（一）激勵(lì)結(jié)果：共提取14.7萬元的獎(jiǎng)勵(lì)基金對(duì)高層和部分中層及重要骨干進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)總經(jīng)理共二人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)2.3萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)0.9萬元副總經(jīng)理共六人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)為5.5萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)2.2萬元部門經(jīng)理/重要骨干共十人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)6.9萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)2.8萬元業(yè)績(jī)指標(biāo)假設(shè)：實(shí)際凈資產(chǎn)增值率X0%=20%營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)和總資產(chǎn)回報(bào)率均100%達(dá)標(biāo)，即調(diào)整系數(shù)Y=1長(zhǎng)期激勵(lì)基金總額14.7總計(jì)個(gè)人平均第一年末第二年末第三年末年度獎(jiǎng)勵(lì)比例100%100%40%30%30%總經(jīng)理（所長(zhǎng)/黨委書記）2.31.10.90.70.7副總經(jīng)理（副所長(zhǎng)）5.50.92.21.71.7部門經(jīng)理/重要骨干6.90.72.82.12.1長(zhǎng)期激勵(lì)方案舉例---結(jié)果輸出（二）激勵(lì)結(jié)果：共提取88.2萬元的獎(jiǎng)勵(lì)基金對(duì)高層和部分中層及重要骨干進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)總經(jīng)理共二人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)13.8萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)5.5萬元副總經(jīng)理共六人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)為33.1萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)13.2萬元部門經(jīng)理/重要骨干共十人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)41.3萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)16.5萬元長(zhǎng)期激勵(lì)基金總額88.2總計(jì)個(gè)人平均第一年末第二年末第三年末年度獎(jiǎng)勵(lì)比例100%100%40%30%30%總經(jīng)理（所長(zhǎng)/黨委書記）13.86.95.54.14.1副總經(jīng)理（副所長(zhǎng)）33.15.513.29.99.9部門經(jīng)理/重要骨干41.34.116.512.412.4業(yè)績(jī)指標(biāo)假設(shè)：實(shí)際凈資產(chǎn)增值率X0%=50%營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)和總資產(chǎn)回報(bào)率均100%達(dá)標(biāo)，即調(diào)整系數(shù)Y=1長(zhǎng)期激勵(lì)方案舉例---結(jié)果輸出（三）激勵(lì)結(jié)果：共提取235.2萬元的獎(jiǎng)勵(lì)基金對(duì)高層和部分中層及重要骨干進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)總經(jīng)理共二人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)36.8萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)14.7萬元副總經(jīng)理共六人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)為88.2萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)35.3萬元部門經(jīng)理/重要骨干共十人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)110.3萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)44.1萬元長(zhǎng)期激勵(lì)基金總額235.2總計(jì)個(gè)人平均第一年末第二年末第三年末年度獎(jiǎng)勵(lì)比例100%100%40%30%30%總經(jīng)理（所長(zhǎng)/黨委書記）36.818.414.711.011.0副總經(jīng)理（副所長(zhǎng)）88.214.735.326.526.5部門經(jīng)理/重要骨干110.311.044.133.133.1業(yè)績(jī)指標(biāo)假設(shè)：實(shí)際凈資產(chǎn)增值率X0%=100%營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)和總資產(chǎn)回報(bào)率均100%達(dá)標(biāo)，即調(diào)整系數(shù)Y=1沈陽鑄造所改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、方案概述二、業(yè)務(wù)劃分界定三、新設(shè)公司組建方案四、員工出資方案五、長(zhǎng)期激勵(lì)方案長(zhǎng)期激勵(lì)方案一長(zhǎng)期激勵(lì)方案二長(zhǎng)期激勵(lì)釋義長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃是指公司全體股東為了激勵(lì)公司經(jīng)營(yíng)層更好地為公司長(zhǎng)久發(fā)展盡心竭力，避免經(jīng)營(yíng)者“涸澤而漁”的短期行為，而從自己的股東權(quán)益中拿出一部分收益對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層進(jìn)行激勵(lì)的一種激勵(lì)方法。從短期來看，股東“犧牲”掉了一部分應(yīng)得收益；但從長(zhǎng)期來看，由股東“貢獻(xiàn)”出來的這部分收益轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)經(jīng)營(yíng)層的長(zhǎng)期激勵(lì)后，經(jīng)營(yíng)層從自身利益最大化出發(fā)，必然會(huì)努力工作，從而間接地為全體股東創(chuàng)造更多價(jià)值。長(zhǎng)期激勵(lì)是相對(duì)于短期激勵(lì)而言的，它不同于獎(jiǎng)金、年終分紅等短期激勵(lì)形式，其收益的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)的過程。全體股東拿出部分收益激勵(lì)經(jīng)營(yíng)層經(jīng)營(yíng)層努力工作帶來全體股東利益最大化長(zhǎng)期激勵(lì)成本全體股東收益>>新華信建議，當(dāng)利潤(rùn)達(dá)到一定指標(biāo)的前提下，采取長(zhǎng)期激勵(lì)方式對(duì)公司高層管理人員和部分中層管理人員及重要骨干進(jìn)行激勵(lì)長(zhǎng)期激勵(lì)方案是指當(dāng)利潤(rùn)達(dá)到一定指標(biāo)的前提下，從公司利潤(rùn)中提取獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)公司高層管理人員和部分中層管理人員和重要骨干進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)的一部分在發(fā)放當(dāng)年兌現(xiàn)，剩余部分視業(yè)績(jī)情況分期兌現(xiàn)，有利于繼續(xù)保持公司高層管理人員和部分中層管理人員及重要骨干的工作積極性長(zhǎng)期激勵(lì)對(duì)象為公司高層管理人員和部分中層管理人員及重要骨干，具體人員由薪酬和考核委員會(huì)擬定后報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)

為了便于長(zhǎng)期激勵(lì)的執(zhí)行和管理，需在公司董事會(huì)下設(shè)立薪酬與考核委員會(huì)作為公司長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)制定長(zhǎng)期激勵(lì)對(duì)象的考核標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議，研究和審查長(zhǎng)期激勵(lì)對(duì)象薪酬政策與方案制定長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的具體條款，包括獎(jiǎng)勵(lì)基金規(guī)模、考核條件、具體授予對(duì)象、執(zhí)行日的確定、執(zhí)行方式和程序等對(duì)未充分考慮到的情況進(jìn)行修改和完善，在發(fā)生重大事件時(shí)可以提請(qǐng)變更或終止長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃負(fù)責(zé)長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的管理工作及相關(guān)信息披露工作對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，所有提案須提交董事會(huì)審查決定業(yè)績(jī)指標(biāo)選取的四個(gè)原則：有助于新設(shè)公司的長(zhǎng)期發(fā)展從企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā)與國(guó)資委對(duì)機(jī)械院機(jī)械院集團(tuán)的考核指標(biāo)相接軌指標(biāo)能夠量化進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)需要對(duì)要求的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，而業(yè)績(jī)指標(biāo)的選取必須遵循四個(gè)原則新華信推薦使用利潤(rùn)、凈資產(chǎn)增值率、營(yíng)業(yè)收入和總資產(chǎn)回報(bào)率等四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)在年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書上，由董事會(huì)和下屬薪酬考核委員會(huì)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，制定利潤(rùn)、凈資產(chǎn)增值率、營(yíng)業(yè)收入和總資產(chǎn)回報(bào)率等業(yè)績(jī)指標(biāo)目標(biāo)值對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)層進(jìn)行考核利潤(rùn)是首要目標(biāo)，只有先達(dá)到該業(yè)績(jī)指標(biāo)目標(biāo)值后才能夠進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)凈資產(chǎn)增值率、營(yíng)業(yè)收入和總資產(chǎn)回報(bào)率為輔助業(yè)績(jī)指標(biāo)，在滿足凈資產(chǎn)增值率指標(biāo)后，通過這三項(xiàng)指標(biāo)的考核得出目標(biāo)達(dá)成率和對(duì)應(yīng)的長(zhǎng)期激勵(lì)調(diào)整系數(shù)目標(biāo)達(dá)成率為實(shí)際指標(biāo)完成值與年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書上的目標(biāo)值之間的比率長(zhǎng)期激勵(lì)業(yè)績(jī)指標(biāo)考核表---首先必須達(dá)到首要指標(biāo)，即利潤(rùn)基準(zhǔn)值，否則不予以長(zhǎng)期激勵(lì)指標(biāo)信息

來源考核

部門權(quán)重考核標(biāo)準(zhǔn)利潤(rùn)以年終會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告為依據(jù)薪酬與

考核委員會(huì)，

董事會(huì)批準(zhǔn)為確定長(zhǎng)期激勵(lì)比例的首要指標(biāo)目標(biāo)達(dá)成率從利潤(rùn)相應(yīng)達(dá)成率部分提取

長(zhǎng)期激勵(lì)的比例R01.5%以上50%1.3-1.540%1.1-1.330%0.9-1.120%0.9及以下0%長(zhǎng)期激勵(lì)業(yè)績(jī)指標(biāo)考核表---然后根據(jù)輔助指標(biāo)達(dá)成率得到長(zhǎng)期激勵(lì)調(diào)整系數(shù)Y，對(duì)R0進(jìn)行調(diào)整指標(biāo)信息

來源考核

部門權(quán)重考核標(biāo)準(zhǔn)凈資產(chǎn)

增值率以年終會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告為依據(jù)薪酬與

考核委員會(huì)，

董事會(huì)批準(zhǔn)40%目標(biāo)達(dá)成率長(zhǎng)期激勵(lì)調(diào)整系數(shù)Y(0<=Y<=1.2)1.2以上1.20.7-1.20.7-1.20.7以下0營(yíng)業(yè)

收入40%1.2以上1.20.7-1.20.7-1.20.7以下0總資產(chǎn)

回報(bào)率20%1.2以上1.20.7-1.20.7-1.20.7以下0長(zhǎng)期激勵(lì)業(yè)績(jī)指標(biāo)考核與長(zhǎng)期激勵(lì)比例圖示20%30%40%50%

利潤(rùn)目標(biāo)達(dá)成率0.91.11.31.50凈資產(chǎn)增值率、營(yíng)業(yè)收入和總資產(chǎn)回報(bào)率的指標(biāo)目標(biāo)達(dá)成率對(duì)于長(zhǎng)期激勵(lì)比例進(jìn)行調(diào)整

長(zhǎng)期激勵(lì)比例長(zhǎng)期激勵(lì)比例的計(jì)算---首先確定首要指標(biāo)下的長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0利潤(rùn)目標(biāo)達(dá)成率為X0=（實(shí)際利潤(rùn)-利潤(rùn)基準(zhǔn)值）/利潤(rùn)基準(zhǔn)值如果X0<=0.9，則長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0=0%如果0.9<X0%<=1.1，則長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0=20%*(X0-0.9)如果1.1<X0<=1.3，則長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0=20%*(1.1-0.9)+30%*(X0-1.1)如果1.3<X0<=1.5，則長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0=20%*(1.1-0.9)+30%*(1.3-1.1)+40%*(X0-1.3)如果1.5<X0，則長(zhǎng)期激勵(lì)比例R0=20%*(1.1-0.9)+30%*(1.3-1.1)+40%*(1.5-1.3)+50%*(X0-1.5)長(zhǎng)期激勵(lì)比例的計(jì)算---然后用輔助業(yè)績(jī)指標(biāo)考核的長(zhǎng)期激勵(lì)調(diào)整系數(shù)乘以R0得到最終的長(zhǎng)期激勵(lì)比例R1凈資產(chǎn)增值率目標(biāo)達(dá)成率X1如果X1<0.7，則調(diào)整系數(shù)Y1=0如果0.7<=X1<=1.2，則調(diào)整系數(shù)Y1=X1如果1.2<X1，則調(diào)整系數(shù)Y1=1.2營(yíng)業(yè)收入目標(biāo)達(dá)成率X2如果X2<0.7，則調(diào)整系數(shù)Y2=0如果0.7<=X2<=1.2，則調(diào)整系數(shù)Y2=X2如果1.2<X2，則調(diào)整系數(shù)Y2=1.2總資產(chǎn)回報(bào)率目標(biāo)達(dá)成率X3如果X3<0.7，則調(diào)整系數(shù)Y3=0如果0.7<=X3<=1.2，則調(diào)整系數(shù)Y3=X3如果1.2<X3，則調(diào)整系數(shù)Y3=1.2長(zhǎng)期激勵(lì)調(diào)整系數(shù)Y=(40%*Y1+40%*Y2+20%*Y3)

調(diào)整后的長(zhǎng)期激勵(lì)比例R1=R0*Y達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金分配到個(gè)人分期發(fā)放以企業(yè)利潤(rùn)、凈資產(chǎn)增值率、營(yíng)業(yè)收入和總資產(chǎn)回報(bào)率為業(yè)績(jī)指標(biāo)基準(zhǔn)以保證資產(chǎn)所有者權(quán)益為前提以年終會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告為依據(jù)長(zhǎng)期激勵(lì)方案內(nèi)容---達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金分配到個(gè)人分期發(fā)放長(zhǎng)期激勵(lì)方案內(nèi)容---計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)后，按長(zhǎng)期激勵(lì)比例R1的比例從利潤(rùn)中提取獎(jiǎng)勵(lì)基金長(zhǎng)期激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)基金＝R1*利潤(rùn)營(yíng)業(yè)收入凈資產(chǎn)增值率總資產(chǎn)回報(bào)率利潤(rùn)達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金分配到個(gè)人分期發(fā)放長(zhǎng)期激勵(lì)方案內(nèi)容---分配到個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)人員范圍－由改制后在董事會(huì)下設(shè)立的薪酬和考核委員會(huì)擬定并董事會(huì)批準(zhǔn)后決定設(shè)定分配系數(shù)－由于崗位責(zé)任、工作性質(zhì)不同，各個(gè)崗位之間的激勵(lì)應(yīng)該有一定區(qū)別，以分配系數(shù)表示，見下表：崗位總經(jīng)理

（所長(zhǎng)/黨委書記）副總經(jīng)理

（副所長(zhǎng)/副書記）部門經(jīng)理/技術(shù)骨干分配系數(shù)1.00.80.6計(jì)算個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金（S）個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金＝總獎(jiǎng)勵(lì)基金×個(gè)人分配系數(shù)所有人分配系數(shù)之和達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)基金分配到個(gè)人分期發(fā)放長(zhǎng)期激勵(lì)方案內(nèi)容---分期發(fā)放體現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)——發(fā)放個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)金的發(fā)放按4－3－3方式進(jìn)行，即在連續(xù)三年都達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)的前提下，第一年以現(xiàn)金形式兌現(xiàn)40％，第二年兌現(xiàn)30％，第三年兌現(xiàn)30％未達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)——扣除某年如果沒有達(dá)到業(yè)績(jī)指標(biāo)，則該年不計(jì)提獎(jiǎng)勵(lì)金，并且在該年應(yīng)兌現(xiàn)的以前年度的獎(jiǎng)勵(lì)金由公司收回不予發(fā)放，也不結(jié)轉(zhuǎn)到下一年度獎(jiǎng)勵(lì)金中長(zhǎng)期激勵(lì)方案的結(jié)束和變更長(zhǎng)期激勵(lì)方案的結(jié)束離職/退休－經(jīng)離任審計(jì)合格后按規(guī)定發(fā)放解雇－因一般原因解雇，同自動(dòng)離職處理－因嚴(yán)重失職或刑事責(zé)任造成公司重大損失而解雇，從解雇之日起不再發(fā)放任何獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)，并追究其相關(guān)責(zé)任完全喪失行為能力/死亡－獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)作為遺產(chǎn)轉(zhuǎn)至繼承人手中長(zhǎng)期激勵(lì)方案的變更當(dāng)長(zhǎng)期激勵(lì)方案實(shí)施時(shí)經(jīng)營(yíng)環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時(shí)，可變更激勵(lì)約束條件甚至終止該方案，可能的情況變化包括如下：－市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測(cè)的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)－因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響－國(guó)家政策重大變化影響長(zhǎng)期激勵(lì)方案實(shí)施的基礎(chǔ)－其他董事會(huì)認(rèn)為的重大變化長(zhǎng)期激勵(lì)方案測(cè)算舉例---參數(shù)輸入利潤(rùn)目標(biāo)值300總經(jīng)理（所長(zhǎng)/黨委）獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)1總經(jīng)理（所長(zhǎng)/黨委書記）人數(shù)2副總經(jīng)理（副所長(zhǎng)）激勵(lì)系數(shù)0.8副總經(jīng)理（副所長(zhǎng)）人數(shù)6部門經(jīng)理/重要骨干提取系數(shù)0.6部門經(jīng)理/重要骨干人數(shù)10長(zhǎng)期激勵(lì)方案舉例---結(jié)果輸出（一）激勵(lì)結(jié)果：共提取21.0萬元的獎(jiǎng)勵(lì)基金對(duì)高層和部分中層及重要骨干進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)總經(jīng)理共二人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)3.3萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)1.3萬元副總經(jīng)理共六人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)為7.9萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)3.2萬元部門經(jīng)理/重要骨干共十人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)9.8萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)3.9萬元業(yè)績(jī)指標(biāo)假設(shè)：實(shí)際利潤(rùn)目標(biāo)達(dá)成率X0=1.2凈資產(chǎn)增值率、營(yíng)業(yè)收入和總資產(chǎn)回報(bào)率均100%達(dá)標(biāo)，即調(diào)整系數(shù)Y=1長(zhǎng)期激勵(lì)基金總額21.0總計(jì)個(gè)人平均第一年末第二年末第三年末年度獎(jiǎng)勵(lì)比例100%100%40%30%30%總經(jīng)理（所長(zhǎng)/黨委書記）3.31.61.31.01.0副總經(jīng)理（副所長(zhǎng)）7.91.33.22.42.4部門經(jīng)理/重要骨干9.81.03.93.03.0長(zhǎng)期激勵(lì)方案舉例---結(jié)果輸出（二）激勵(lì)結(jié)果：共提取54.0萬元的獎(jiǎng)勵(lì)基金對(duì)高層和部分中層及重要骨干進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)總經(jīng)理共二人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)8.4萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)3.4萬元副總經(jīng)理共六人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)為20.3萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)8.1萬元部門經(jīng)理/重要骨干共十人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)25.3萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)10.1萬元長(zhǎng)期激勵(lì)基金總額54.0總計(jì)個(gè)人平均第一年末第二年末第三年末年度獎(jiǎng)勵(lì)比例100%100%40%30%30%總經(jīng)理（所長(zhǎng)/黨委書記）8.44.23.42.52.5副總經(jīng)理（副所長(zhǎng)）20.33.48.16.16.1部門經(jīng)理/重要骨干25.32.510.17.67.6業(yè)績(jī)指標(biāo)假設(shè)：實(shí)際利潤(rùn)目標(biāo)達(dá)成率X0=1.5凈資產(chǎn)增值率、營(yíng)業(yè)收入和總資產(chǎn)回報(bào)率均100%達(dá)標(biāo)，即調(diào)整系數(shù)Y=1長(zhǎng)期激勵(lì)方案舉例---結(jié)果輸出（三）激勵(lì)結(jié)果：共提取129.0萬元的獎(jiǎng)勵(lì)基金對(duì)高層和部分中層及重要骨干進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)總經(jīng)理共二人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)20.2萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)8.1萬元副總經(jīng)理共六人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)為48.4萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)19.4萬元部門經(jīng)理/重要骨干共十人，獲得獎(jiǎng)勵(lì)60.5萬元，其中當(dāng)年兌現(xiàn)24.2萬元業(yè)績(jī)指標(biāo)假設(shè)：實(shí)際利潤(rùn)目標(biāo)達(dá)成率X0=2.0凈資產(chǎn)增值率、營(yíng)業(yè)收入和總資產(chǎn)回報(bào)率均100%達(dá)標(biāo)，即調(diào)整系數(shù)Y=1長(zhǎng)期激勵(lì)基金總額129.0總計(jì)個(gè)人平均第一年末第二年末第三年末年度獎(jiǎng)勵(lì)比例100%100%40%30%30%總經(jīng)理（所長(zhǎng)/黨委書記）20.210.18.16.06.0副總經(jīng)理（副所長(zhǎng)）48.48.119.414.514.5部門經(jīng)理/重要骨干60.56.024.218.118.1目錄第一部分、機(jī)械院集團(tuán)長(zhǎng)期激勵(lì)方案第二部分、沈陽鑄造所改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案第三部分、機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)院改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案第四部分、京區(qū)物業(yè)整合方案機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)院改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、一院改制的最終模式二、新建企業(yè)和存續(xù)部分的業(yè)務(wù)劃分三、新建企業(yè)的改制四、長(zhǎng)期激勵(lì)方案一院將采用“一步到位”的分立式改制方案，即對(duì)一院進(jìn)行分立式改制，新建公司在北京注冊(cè)，存續(xù)公司留在蚌埠當(dāng)?shù)?。機(jī)械院?jiǎn)T工持股新建公司工程設(shè)計(jì)工程承包工程監(jiān)理品牌，資質(zhì)等無形資產(chǎn)注冊(cè)地在北京成為集團(tuán)工程承包業(yè)務(wù)的平臺(tái)集團(tuán)有絕對(duì)控股存續(xù)公司土地物業(yè)等輔業(yè)房產(chǎn)注冊(cè)地在蚌埠一院“一步到位”分立式改制方案機(jī)械院控股

二級(jí)單位機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)院改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、一院改制的最終模式二、新建企業(yè)和存續(xù)部分的業(yè)務(wù)劃分三、新建企業(yè)的改制四、長(zhǎng)期激勵(lì)方案一院新建企業(yè)和存續(xù)企業(yè)所屬的各個(gè)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)入新一院的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)留在存續(xù)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)建筑工程設(shè)計(jì)研究所機(jī)械工程第一設(shè)計(jì)研究所機(jī)械工程第二設(shè)計(jì)研究所技術(shù)經(jīng)濟(jì)所建筑工程研究所能源與環(huán)境工程設(shè)計(jì)研究所北京華興建設(shè)監(jiān)理咨詢公司北京中機(jī)一院工程設(shè)計(jì)有限公司上海分院深圳分院廈門分院實(shí)業(yè)公司成品室第一試驗(yàn)廠第二試驗(yàn)廠南南新技術(shù)公司物業(yè)公司興隆裝飾公司興華服務(wù)公司為了使新建企業(yè)和存續(xù)企業(yè)得到良好的發(fā)展，對(duì)各自業(yè)務(wù)必須依托發(fā)展的土地，房產(chǎn)和無形資產(chǎn)進(jìn)行分配新建企業(yè)存續(xù)企業(yè)品牌資質(zhì)認(rèn)證相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)土地房產(chǎn)品牌和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無償使用權(quán)機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)院改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、一院改制的最終模式二、新建企業(yè)和存續(xù)部分的業(yè)務(wù)劃分三、新建企業(yè)的改制1、改制模式2、公司制形式3、股權(quán)比例設(shè)計(jì)4、注冊(cè)資金和業(yè)務(wù)范圍5、資質(zhì)的延續(xù)6、二級(jí)單位的處理7、員工持股方案四、長(zhǎng)期激勵(lì)方案新建企業(yè)的出資關(guān)系圖機(jī)械院新機(jī)科發(fā)展鄭州、武漢、沈陽、哈爾濱所員工持股新建企業(yè)機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)院改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、一院改制的最終模式二、新建企業(yè)和存續(xù)部分的業(yè)務(wù)劃分三、新建企業(yè)的改制1、改制模式2、公司制形式3、股權(quán)比例設(shè)計(jì)4、注冊(cè)資金和業(yè)務(wù)范圍5、資質(zhì)的延續(xù)6、二級(jí)單位的處理7、員工持股方案四、長(zhǎng)期激勵(lì)方案新華信項(xiàng)目小組建議，新一院采用有限責(zé)任公司的形式

有限責(zé)任公司股份有限公司注冊(cè)資本生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類不低于50萬元不低于1000萬元。股東人數(shù)2人以上，50人以下發(fā)起人5人以上批準(zhǔn)機(jī)關(guān)經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど滩块T批準(zhǔn)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府批準(zhǔn)審批及監(jiān)管程度審批容易審批相對(duì)困難，監(jiān)管嚴(yán)格股權(quán)變更難易程度只需經(jīng)當(dāng)?shù)毓ど滩块T批準(zhǔn)發(fā)起人持股3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓高管層持股在任職期間不得轉(zhuǎn)讓兩種公司形式的比較建議新建企業(yè)采用有限公司的形式機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)院改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、一院改制的最終模式二、新建企業(yè)和存續(xù)部分的業(yè)務(wù)劃分三、新建企業(yè)的改制1、改制模式2、公司制形式3、股權(quán)比例設(shè)計(jì)4、注冊(cè)資金和業(yè)務(wù)范圍5、資質(zhì)的延續(xù)6、二級(jí)單位的處理7、員工持股方案四、長(zhǎng)期激勵(lì)方案新建企業(yè)的股權(quán)設(shè)計(jì)可以有五種選擇方案機(jī)械院集團(tuán)新機(jī)科發(fā)展鄭州、武漢、哈爾濱、沈陽所員工持股方案一51％6％8％（2％×4）35％方案二35％8％8％（2％×4）49％方案三－－53％12％（3％×4）35％方案四－－43％8％（2％×4）49％方案五51％－－－－49％新一院股權(quán)設(shè)計(jì)的五種不同方案通過對(duì)五種不同股權(quán)設(shè)計(jì)方案的比較，我們認(rèn)為應(yīng)該采用方案一作為新建公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)集團(tuán)控制力

（35％）工程承包業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)力度（35％）員工激勵(lì)程度（30％）總分方案一強(qiáng)較強(qiáng)一般4.05方案二較強(qiáng)較強(qiáng)較強(qiáng)4方案三一般一般一般3方案四一般一般較強(qiáng)3.3方案五強(qiáng)較差較強(qiáng)3.65新建企業(yè)股權(quán)設(shè)計(jì)的五種不同方案的比較強(qiáng)較強(qiáng)一般較差差54321評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)新建企業(yè)的最終股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)機(jī)械院集團(tuán)（51％）機(jī)科發(fā)展（6％）新建企業(yè)鄭州所、武漢所、沈陽所、哈爾濱所（共8％）員工持股（35％）作為新建企業(yè)的各個(gè)股東方，將采用不同的出資方式機(jī)械院集團(tuán)新機(jī)科發(fā)展鄭州、武漢、哈爾濱、沈陽所員工持股以設(shè)備等固定資產(chǎn)（評(píng)估后價(jià)值）作價(jià)出資，不足部分用現(xiàn)金補(bǔ)足。以資產(chǎn)或者現(xiàn)金方式出資以資產(chǎn)或者現(xiàn)金方式出資以現(xiàn)金方式出資機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)院改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、一院改制的最終模式二、新建企業(yè)和存續(xù)部分的業(yè)務(wù)劃分三、新建企業(yè)的改制1、改制模式2、公司制形式3、股權(quán)比例設(shè)計(jì)4、注冊(cè)資金和業(yè)務(wù)范圍5、資質(zhì)的延續(xù)6、二級(jí)單位的處理7、員工持股方案四、長(zhǎng)期激勵(lì)方案新建企業(yè)的注冊(cè)資金主要由新建企業(yè)已經(jīng)擁有的資質(zhì)和將要開展的工程承包業(yè)務(wù)所需要的資質(zhì)決定已經(jīng)擁有的資質(zhì)未來開展工程承包業(yè)務(wù)所需要的資質(zhì)行業(yè)甲級(jí)資質(zhì)行業(yè)乙級(jí)資質(zhì)其他資質(zhì)勘查、設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)施工總承包資質(zhì)新建企業(yè)

注冊(cè)資金在一院已經(jīng)擁有的資質(zhì)中，甲級(jí)資質(zhì)對(duì)注冊(cè)資金的要求最高，為不少于六百萬元序號(hào)機(jī)械院現(xiàn)有資質(zhì)注冊(cè)資金1機(jī)械行業(yè)甲級(jí)資質(zhì)

工商注冊(cè)資本金不少于600萬元人民幣。2建筑行業(yè)建筑工程甲級(jí)資質(zhì)3石油天然氣行業(yè)甲級(jí)4市政公用行業(yè)（熱力）甲級(jí)5船舶機(jī)械甲級(jí)6軍工甲級(jí)開展工程總承包業(yè)務(wù)，只需要具有工程勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)就可以進(jìn)行建設(shè)部建市[2003]30號(hào)文《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》中規(guī)定：鼓勵(lì)具有工程勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)的勘察、設(shè)計(jì)和施工企業(yè)，通過改造和重組，建立與工程總承包業(yè)務(wù)相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理體系，充實(shí)項(xiàng)目管理專業(yè)人員，提高融資能力，發(fā)展成為具有設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工（施工管理）綜合功能的工程公司，在其勘察、設(shè)計(jì)或施工總承包資質(zhì)等級(jí)許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。工程勘察、設(shè)計(jì)、施工企業(yè)也可以組成聯(lián)合體對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行聯(lián)合總承包。但是單一功能的設(shè)計(jì)院所，由于其施工管理和自身的規(guī)模實(shí)力不足，承擔(dān)工程總承包業(yè)務(wù)有很多阻力和困難缺乏相應(yīng)

組織機(jī)構(gòu)缺乏科學(xué)的工程項(xiàng)目管理體系缺乏相應(yīng)的施工管理人員融資困難大多數(shù)設(shè)計(jì)企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較弱，資本金較少，在承包項(xiàng)目時(shí)往往會(huì)感到融資困難目前設(shè)計(jì)院所普遍沒有建立起具有與工程總承包和工程項(xiàng)目管理相適應(yīng)的科學(xué)的工程項(xiàng)目管理體系設(shè)計(jì)企業(yè)普遍缺乏相應(yīng)的施工管理人員，設(shè)計(jì)企業(yè)開展工程總承包，不一定要求有施工資質(zhì)，但必須有施工管理人員目前設(shè)計(jì)院所普遍沒有建立起具有與工程總承包和工程項(xiàng)目管理相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)但目前一院尚不具備申請(qǐng)施工總承包資質(zhì)的條件機(jī)電安裝工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)分為一級(jí)、二級(jí)。

一級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)：

1、企業(yè)近5年承擔(dān)過2項(xiàng)以上單項(xiàng)工程合同額3000萬元以上的機(jī)電安裝工程施工總承包或主體工程承包，工程質(zhì)量合格。

2、企業(yè)經(jīng)理具有10年以上從事工程管理工作經(jīng)歷或具有高級(jí)職稱；總工程師具有10年以上從事施工技術(shù)管理工作經(jīng)歷并具有本專業(yè)高級(jí)職稱。總會(huì)計(jì)師具有高級(jí)會(huì)計(jì)職稱；總經(jīng)濟(jì)師具有高級(jí)職稱。

企業(yè)有職稱工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員不少于200人，其中工程技術(shù)人員不少于120人；工程技術(shù)人員中，具有高級(jí)職稱的人員不少于20人，具有中級(jí)職稱的人員不少于60人。

企業(yè)具有的一級(jí)資質(zhì)項(xiàng)目經(jīng)理不少于15人。

3、企業(yè)注冊(cè)資本金5000萬元以上，企業(yè)凈資產(chǎn)6000萬元以上。

4、企業(yè)近3年最高年工程結(jié)算收人2億元以上。

5、企業(yè)具有與承包工程范圍相適應(yīng)的施工機(jī)械的質(zhì)量檢測(cè)設(shè)備。

二級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)：

l、企業(yè)近5年承擔(dān)過2項(xiàng)以上單項(xiàng)工程合同額1500萬元以上機(jī)電安裝工程施工總承包或主體工程承包，工程質(zhì)量合格c

2、企業(yè)經(jīng)理具有8年以上從事工程管理工作經(jīng)歷或具有中級(jí)以上職稱；技術(shù)負(fù)責(zé)人具有8年以上從事施工技術(shù)管理工作經(jīng)歷并具有本專業(yè)高級(jí)職稱，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具有中級(jí)以上會(huì)計(jì)職稱。

企業(yè)有職稱的工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員不少120人。其中工程技術(shù)人員不少于80人；工程技術(shù)人員中，具有高級(jí)職稱的人員不少于10人，具有中級(jí)職稱的人員不少于30人。

企業(yè)具有的二級(jí)資質(zhì)以上項(xiàng)目經(jīng)理不少于13人。

3、企業(yè)注冊(cè)資本金2000萬元以上，企業(yè)凈資產(chǎn)2500萬元以上。

4、企業(yè)近3年最高年工程結(jié)算收入6000萬元以上。

5、企業(yè)具有與承包工程范圍相適應(yīng)的施工機(jī)械的質(zhì)量檢測(cè)設(shè)備。

承包工程范圍：

一級(jí)企業(yè)：可承擔(dān)各類一般工業(yè)、公用工程及公共建筑的機(jī)電安裝工程的施工。

二級(jí)企業(yè)：可承擔(dān)投資額3000萬元及以下的一般工業(yè)、公用工程和公共建筑的機(jī)電安裝工程的施工。

注：一般工業(yè)機(jī)電安裝是指未列人港口與航道、水利水電、電力

礦山、冶煉、化工石油、通信工程的機(jī)械、電子。輕工、紡織及其他工業(yè)機(jī)電安裝考慮到機(jī)械院的地位和實(shí)力，以及新建企業(yè)在集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略中的重要地位，建議新建企業(yè)注冊(cè)資金的確定為5000萬元根據(jù)建設(shè)部《關(guān)于頒發(fā)工程勘察資質(zhì)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的通知》，工程設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)的企業(yè)其工商注冊(cè)資本金不少于600萬元人民幣雄厚的注冊(cè)資金有利于新建公司在市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)有利于解決工程承包公司普遍面對(duì)的融資困難問題有利于集團(tuán)從設(shè)計(jì)＋采購(gòu)的工程總承包形式過渡到設(shè)計(jì)＋采購(gòu)＋生產(chǎn)線安裝調(diào)試的工程總承包方式機(jī)械院作為中央直屬大型科技企業(yè)，其所屬的工程承包公司應(yīng)該站在比較高的起點(diǎn)工程總承包業(yè)務(wù)是集團(tuán)重要的發(fā)展方向機(jī)械院擁有足夠的實(shí)力和靈活的出資方式實(shí)現(xiàn)出資注冊(cè)資金確定為5000萬元新建企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍的確定工程設(shè)計(jì)、工程項(xiàng)目建設(shè)總承包、巖石工程、工程監(jiān)理、技術(shù)服務(wù)、咨詢服務(wù)、信息服務(wù)、承擔(dān)本行業(yè)國(guó)外和國(guó)內(nèi)外資工程的勘測(cè)、咨詢、設(shè)計(jì)和監(jiān)理項(xiàng)目、上述項(xiàng)目所需要的設(shè)備、材料及零配件出口，對(duì)外派遣本行業(yè)勘測(cè)咨詢、設(shè)計(jì)和監(jiān)理勞務(wù)人員；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定在國(guó)（境）外舉辦企業(yè)、新產(chǎn)品的研制及轉(zhuǎn)讓機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)院改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、一院改制的最終模式二、新建企業(yè)和存續(xù)部分的業(yè)務(wù)劃分三、新建企業(yè)的改制1、改制模式2、公司制形式3、股權(quán)比例設(shè)計(jì)4、注冊(cè)資金和業(yè)務(wù)范圍5、資質(zhì)的延續(xù)6、二級(jí)單位的處理7、員工持股方案四、長(zhǎng)期激勵(lì)方案當(dāng)新建企業(yè)成立后，按照國(guó)家規(guī)定，一院目前所擁有的資質(zhì)將轉(zhuǎn)移到新建企業(yè)中中華人民共和國(guó)建設(shè)部令第93號(hào)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》規(guī)定：第十八條由于企業(yè)改制，或者企業(yè)分立、合并后組建的建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)，其資質(zhì)等級(jí)根據(jù)實(shí)際達(dá)到的資質(zhì)條件按照本規(guī)定的審批程序核定建設(shè)[2001]102號(hào)《關(guān)于工程勘察設(shè)計(jì)單位體制改革中有關(guān)問題的通知》規(guī)定：建立現(xiàn)代企業(yè)制度中的有關(guān)問題勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)進(jìn)一步深化改革，力爭(zhēng)在2年內(nèi)，建立起產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度，健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。通過規(guī)范上市、中外合資和相互參股等多種形式，依照《中華人民共和國(guó)公司法》逐步改制為多元股東結(jié)構(gòu)的有限責(zé)任公司或股份有限公司，使之成為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的法人實(shí)體和市場(chǎng)主體。改制中遇到的有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理、收入分配制度改革、勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)變更及改制程序等問題，按照以下規(guī)定辦理。為支持大中型勘察設(shè)計(jì)單位的改企建制，在資質(zhì)總量不增加的前提下，大中型勘察設(shè)計(jì)單位可以將其相應(yīng)的勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)轉(zhuǎn)移到改制后的子公司。對(duì)將本單位若干個(gè)資質(zhì)全部轉(zhuǎn)移到其中一個(gè)獨(dú)立的子公司，且技術(shù)人員沒有發(fā)生較大變化的，只辦理資質(zhì)變更手續(xù)，同時(shí)取消母體單位的勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)證書新建企業(yè)將順利承接一院的所有資質(zhì)新建企業(yè)將建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)，形成健全的董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層體系股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)經(jīng)理層職能部門中機(jī)一院華興監(jiān)理直屬院所新建企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)蚌埠、上海、廈門、深圳分院機(jī)械工業(yè)第一設(shè)計(jì)院改制和長(zhǎng)期激勵(lì)方案子目錄一、一院改制的最終模式二、新建企業(yè)和存續(xù)部分的業(yè)務(wù)劃分三、新建企業(yè)的改制1、改制模式2、公司制形式3、股權(quán)比例設(shè)計(jì)4、注冊(cè)資金和業(yè)務(wù)范圍5、資質(zhì)的延續(xù)6、二級(jí)單位的處理7、員工持股方案四、長(zhǎng)期激勵(lì)方案機(jī)一院上海分院深圳分院廈門分院中機(jī)一院華興監(jiān)理機(jī)一院目前的二級(jí)公司有五個(gè)，其中兩個(gè)子公司設(shè)在北京，三個(gè)分公司設(shè)在沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)分公司子公司資料來源：機(jī)一院內(nèi)部資料機(jī)一院主要組織機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀改制方案主要結(jié)構(gòu)變革方案一原一院蚌埠本部變?yōu)榘霾悍衷?，其他二?jí)單位和新建企業(yè)保持原來的關(guān)系。方案二原一院蚌埠本部變?yōu)榘霾悍衷海袡C(jī)一院變?yōu)樾陆ㄆ髽I(yè)的北京分公司，其他二級(jí)單位和新建企業(yè)保持原有管理關(guān)系。方案三原一院蚌埠本部變?yōu)榘霾悍衷?，將中機(jī)一院合并進(jìn)入新建企業(yè)中，其他二級(jí)單位和新建企業(yè)保持原來的關(guān)系。方案四原一院蚌埠本部變?yōu)樾陆ㄆ髽I(yè)的蚌埠子公司