股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)

-246-股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)定第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)的管理，規(guī)范持有公司股份及其變動(dòng)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、香港《證券及期貨條例》等法律、法規(guī)及《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《香港上市規(guī)則》”）、《股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本規(guī)定。第二條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定，其所持公司股份是指登記在其名下的所有公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)賬戶的，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的公司股份。第三條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》、《證券及期貨條例》、《香港上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。第四條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有、變動(dòng)公司股份的相關(guān)制度，并負(fù)責(zé)相關(guān)制度的有效實(shí)施及監(jiān)督檢查。第二章信息申報(bào)第五條公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本規(guī)定第十四條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期監(jiān)控及檢查其買賣公司股票的披露情況。公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)辦理具體事宜及接受咨詢。

第六條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)委托公司董事會(huì)辦公室通過香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“香港聯(lián)交所”）網(wǎng)站申報(bào)或更新個(gè)人基本信息（包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、離任職時(shí)間等，詳見附表1）：新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或者職工代表大會(huì)）通過其任職事項(xiàng)當(dāng)日內(nèi)；（二）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票初始登記時(shí)；（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化當(dāng)日內(nèi)；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任當(dāng)日內(nèi)；（五）香港聯(lián)交所要求的其他時(shí)間。第七條公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向香港聯(lián)交所申報(bào)數(shù)據(jù)的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，同意香港聯(lián)交所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣公司股票及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任

。第三章通知第八條公司董事長(zhǎng)之外的其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事長(zhǎng)，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在收到通知后5個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)予以回復(fù)（書面通知及回函格式見附表2）；公司董事長(zhǎng)在買賣公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)指定的一名董事，該被授權(quán)的董事應(yīng)當(dāng)在收到通知后5個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)予以回復(fù)（書面通知及回函格式見附表3）。上述擬買賣公司股票及其衍生品種的人員只能在收到同意買賣的回函后的5個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)進(jìn)行。上述書面通知和回函應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送董事會(huì)秘書。

第九條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第十條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日填寫申報(bào)表（見附表4），并將該申報(bào)表報(bào)公司董事會(huì)辦公室。董事會(huì)辦公室在接到上述申報(bào)表后的3個(gè)營(yíng)業(yè)日（僅就本條的適用，營(yíng)業(yè)日包括星期六）之內(nèi)，通過香港聯(lián)交所網(wǎng)站進(jìn)行在線填報(bào)。境外上市地監(jiān)管規(guī)則有其他規(guī)定的，從其規(guī)定。第四章禁止買賣公司股票的情形第十一條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：（一）公司股票上市交易之日起1年內(nèi)；（二）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；（四）法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和香港聯(lián)交所規(guī)定的其他情形。第十二條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣公司股票：（一）公司年度業(yè)績(jī)刊發(fā)日期當(dāng)天及之前60日內(nèi)，或有關(guān)財(cái)政年度結(jié)束之日起至業(yè)績(jī)刊發(fā)之日（包括該日）止期間（以較短者為準(zhǔn)）；

（二）公司中期業(yè)績(jī)刊發(fā)日期當(dāng)天及之前30日內(nèi)，或有關(guān)半年度期間結(jié)束之日起至業(yè)績(jī)刊發(fā)之日（包括該日）止的期間（以較短者為準(zhǔn)）；（三）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告當(dāng)天及前10日內(nèi)；（四）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；（五）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員知悉或參與任何收購(gòu)或出售事項(xiàng)（包括《香港上市規(guī)則》第十四章及第十四A章規(guī)定的交易，以及涉及任何內(nèi)幕交易的情形）的任何談判或協(xié)議，其自知悉或參與該等事項(xiàng)起直至該等事項(xiàng)按照規(guī)定予以公布的期間；（六）香港聯(lián)交所規(guī)定的其他期間。第十三條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十七條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)情況。上述“買入后6個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)賣出的；“賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)又買入的。第十四條下列自然人、法人或其他組織不得因獲知內(nèi)幕信息而買賣公司股份及其衍生品種：（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；（三）證監(jiān)會(huì)、香港聯(lián)交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司或上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織買賣公司股票及其衍生品種的，參照本規(guī)定執(zhí)行。第五章可轉(zhuǎn)讓公司股票的相關(guān)規(guī)定第十五條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。第十六條因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，或因董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無(wú)限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%，新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人所持公司股份增加的，可同比例增加當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。第十七條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的公司股份，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。第六章責(zé)任追究第十八條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十九條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十七條的規(guī)定，將其所持公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)有權(quán)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違規(guī)買賣股票的情況；（二）公司采取的補(bǔ)救措施；（三）收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；（四）香港聯(lián)交所要求披露的其他事項(xiàng)。第七章附則第二十條除非有特別說(shuō)明，本規(guī)定所使用的術(shù)語(yǔ)與《公司章程》中該等術(shù)語(yǔ)的含義相同。第二十一條本規(guī)定的未盡事宜，依照國(guó)家法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)定如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)和經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本規(guī)定，報(bào)公司董事會(huì)審議通過。第二十二條本規(guī)定由董事會(huì)負(fù)責(zé)修改和解釋，經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，自公司境外上市外資股在香港聯(lián)交所掛牌交易之日起生效并實(shí)施。附表：1.股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員信息申報(bào)表2.股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣公司股票前的書面通知3.股份有限公司董事長(zhǎng)買賣公司股票前的書面通知4.股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及相關(guān)人員買賣公司股票申報(bào)表附表1股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員信息申報(bào)表股份持有人董事/監(jiān)事/高管/其他配偶父親母親子女兄弟姐妹受控法人姓名/名稱在公司任職情況身份證號(hào)碼/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼證券賬號(hào)持股情況持有其他股票衍生產(chǎn)品情況附表2股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣公司股票前的書面通知致：______________（董事長(zhǎng)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）北京市朝陽(yáng)區(qū)西大望路26號(hào)院1號(hào)樓本人特此通知您，本人有意進(jìn)行公司股票的下述交易：股票種類股票（H股）股票數(shù)量持有股票利益之性質(zhì)本人持有、配偶持有、子女持有、或所控制的公司或信托持有交易性質(zhì)二級(jí)市場(chǎng)買入或賣出、協(xié)議買入或賣出、抵押或質(zhì)押擬進(jìn)行交易日期請(qǐng)?jiān)谒酱_認(rèn)回函上簽字確認(rèn)收到本通知此致敬禮！_______________董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員年月日

股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣公司股票前書面通知的回函茲確認(rèn)：同意____________________(董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員)按照發(fā)來(lái)之買賣公司股票前的書面通知的內(nèi)容進(jìn)行公司股票交易。_________________董事長(zhǎng)年月日

附表3股份有限公司董事長(zhǎng)買賣公司股票前的書面通知致：______________（董事）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）北京市朝陽(yáng)區(qū)西大望路26號(hào)院1號(hào)樓本人特此通知您，本人有意進(jìn)行公司股票的下述交易：股票種類股票（H股）股票數(shù)量持有股票利益之性質(zhì)本人持有、配偶持有、子女持有、或所控制的公司或信托持有交易性質(zhì)二級(jí)市場(chǎng)買入或賣出、協(xié)議買入或賣出、抵押或質(zhì)押擬進(jìn)行交易日期請(qǐng)?jiān)谒酱_認(rèn)回函上簽字確認(rèn)收到本通知此致敬禮！_______________董事長(zhǎng)年月日股份有限公司董事長(zhǎng)買賣公司股票前書面通知的回函茲確認(rèn)：同意___________________（董事長(zhǎng)）按照發(fā)來(lái)之買賣公司股票前的書面通知的內(nèi)容進(jìn)行公司股票交易。_________________