集團董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理制度-模版

江西zzz集團股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理制度第一條為加強對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動的第二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份，是指登記在其名下的所有公司股份，不包括間接持有或其他控制方式，但在融資融券的情況下還包括登記在其信用賬戶內(nèi)的公司股份。第四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計劃以書面方式通過董事會秘書。董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項等進展情況，1如該買賣行為可能存在不當(dāng)情形，董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險。第五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣公司股票：（一）公司定期報告公告前3030（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10（三）自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事2（四）上海證券交易所規(guī)定的其他期間。第六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：（一）公司股票上市交易之日起1（二）董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)；（三）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；（四）董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個月的；（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿3個月的；（六）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定的2其他情形。第七條公司存在下列情形之一的，自相關(guān)決定作出之日起至公司股票終止上市或者恢復(fù)上市前，其董事、監(jiān)事和高級管理人員及其一致行動人不得減持其持有的公司股份。（一）上市公司因欺詐發(fā)行或者因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會行政處罰；（二）上市公司因涉嫌欺詐發(fā)行罪或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關(guān)。（三）其他重大違法退市情形。第八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外。董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次性全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。第九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以上年末其所持有公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。第十條因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃，或因董事、監(jiān)事和高級管理人員在二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無限售條件3，新增有限售條件的股份計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。因公司進行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人所持公第十一條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的公司股份，應(yīng)當(dāng)計入當(dāng)年末其所持有公司股份的總第十二條《公司章程》可對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份規(guī)定比本制度更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低第十三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員通過集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出股份的15個交易日前書面告知公司董事會秘書。公司董事會秘書在收到上述書面告知函件后，應(yīng)及時向上海證券交易所報告?zhèn)浒笢p持計劃，并予以公告。前款規(guī)定的減持計劃的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因等信第十四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在下列時點或期間內(nèi)委托公司董事會秘書通過上海證券交易所網(wǎng)站申報或更新其個人信息（包括但不限于姓名、職務(wù)、身份證號、證（一）新公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司申請股4票初始登記時；（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項、新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi)；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易（五）上海證券交易所要求的其他時間。第十五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份2董事會秘書報告并由公司董事會秘書在上海證券交易所網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：（一）上年末所持公司股份數(shù)量；（二）上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、（三）本次變動前持股數(shù)量；（四）本次股份變動的日期、數(shù)量、價格；（五）變動后的持股數(shù)量；（六）上海證券交易所要求披露的其他事項。第十六條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》第四十四條規(guī)定，違反該規(guī)定將其所持公司股票在買入5后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時披露相關(guān)情況。前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。6666第十七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證本人申報數(shù)據(jù)的及時、真實、準確、完整，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律第十八條公司董事會秘書負責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報，并定期檢查董第十九條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后，上海證券交易所根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其證第二十條因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權(quán)激勵計劃等情形，對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股6條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，向上海證券交易所申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股第二十一條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份登記為有限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級管理人員可委托公司向上海證券交易所申報解除限第二十二條在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。第二十三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有公司股份及其變動比例達到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件履行報告和披露等義務(wù)。第二十四條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向上海證券交易所申報。第二十五條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律