安全風險管控

平安生產風險分級管限制度第一章總那么第一條為落實“平安第一、預防為主、綜合治理”平安生產方針，全面推行平安風險分級評估，提升平安風險管控水平，保障平安生產，制定本制度。其次條本制度所指的平安風險分級管控，是指煤礦內部為保障平安生產自主組織開展的，對生產、建立、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產生的緊急、危害因素進展超前辨識、分析、分級評估、管理限制的活動。第三條本制定適用于煤礦各生產經營和工程建立單位(以下簡稱生產經營單位)。其次章組織管理第四條煤礦平安科負責平安風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調。平安科是平安風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂煤礦平安風險分級管限制度和考核標準，定期協(xié)調組織相關業(yè)務職能部門對各單位平安風險管控工作進展監(jiān)視檢查和考核。各業(yè)務職能部門是平安風險管控工作專業(yè)管理部門，負責本專業(yè)范圍內平安風險評估、管控工作的組織協(xié)調、業(yè)務指導和檢查督導。第五條平安風險分級管控工作實施的責任主體，單位主要負責人是平安風險分級評估管理第一責任人，對平安風險管控工作全面負責，遵照分級管理、分級負責的原那么，建立健全平安風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本單位平安風險分級管控實施方法或細那么，明確組織程序、方式方法、監(jiān)視管理及考核獎懲等內容。單位分管負責人對分管范圍內的平安風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的平安風險辨識、評估分級、限制管理、公告警示等工作?？偣こ處熂捌桨部曝撠煂嵤I(yè)范圍內的系統(tǒng)平安風險評估管理，分管人員負責實施現(xiàn)場開工條件平安風險評估管理，班組負責實施重點工序平安風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的平安風險評估管理。第三章平安風險辨識第六條生產經營單位要組織全體員工，接受有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的平安風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條生產經營單位在生產系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應由分管負責人(分管技術負責人)或專業(yè)職能部門組織進展平安風險評估?！惨弧惩＿\或重啟是指以下幾種狀況：1.煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；2.生產線、重要生產設備、裝置的停運或重啟；3.地面生產停車、停產、停工和重新開車。(二)系統(tǒng)、裝備評估的主要內容包括：1.新系統(tǒng)、新裝備投運的評估內容應包括工程施工和設備安裝質量、平安設施、平安防護、檢測檢驗、規(guī)程措施、技術和人員條件、應急設施和預案等；2.系統(tǒng)、裝備移交評估的內容應包括運用環(huán)境、運轉狀況、平安設施、平安措施、接收單位技術實力等；3.系統(tǒng)、裝備正常運行的評估內容應包括運行狀況、平安愛惜和平安防護設施等；4.系統(tǒng)、裝備停運或重啟的評估內容應包括可能存在的風險因素、對運行系統(tǒng)的影響、平安隔離措施，技術、措施以及人員準備，啟(停)用后平安管理等。第八條現(xiàn)場開工條件風險辨識。連續(xù)生產作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由跟班或值班領導、安監(jiān)員(平安員)、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、平安設施和工程質量等是否具備平安生產條件進展評估。第九條班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產、施工、設備安裝、檢修理等作業(yè)過程中，由平安負責人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設備、平安設施、工程質量、人員和平安措施等狀況進展平安評估。第十條崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進展平安評估。第十一條檢修理、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢修理作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人會同平安負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等緊急能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩(wěn)防控及其他平安防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等狀況進展評估和確認。作業(yè)完畢試運轉前，作業(yè)負責人會同平安負責人，對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，平安設施及平安防護以及接受的安保措施(如短路途、電氣接地等)復原等狀況進展評估和確認。第十二條特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由工程負責人組織專業(yè)技術人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的平安風險因素和可能產生的危害后果等進展分析評估，并依據(jù)評估結果確定程序步驟、施工工藝及平安措施。特殊施工作業(yè)主要指以下內容：1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸緊急的作業(yè)；2.特大重物起吊或井筒內等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、緊急區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3.重要設備安裝、撤除、改造、修理等特殊作業(yè)；4.其他困難、特殊施工作業(yè)。第十三條異樣狀況評估。正常生產(運行)的系統(tǒng)(裝置)在生產工序、工作流程、技術工藝發(fā)生變更以及工作區(qū)域的設備、設施、環(huán)境發(fā)生重大變更或發(fā)生事故時，應由專業(yè)職能部門組織相關人員對系統(tǒng)平安牢靠性重新評估。第十四條工程工程評估。新建、改建、擴建工程工程，生產經營單位應分別在工程立項、現(xiàn)場開工、建立施工、試產等各階段組織平安風險評估。1.工程立項時，應對工程存在的緊急、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝緊急因素和限制難度、現(xiàn)有限制防范措施、管理主體的技術實力和平安管理水同等進展綜合分析評估。2.工程開工前，應組織有關部門專業(yè)人員會同監(jiān)理人員對施工單位平安資質、總體施工組織設計、平安和技術管理人員配備、作業(yè)人員資質、施工所需工器具和特種設備檢測、檢驗等開工平安條件進展綜合分析評估。3.工程施工期間，建立單位應會同監(jiān)理人員、施工單位對施工現(xiàn)場平安措施是否落實到位，緊急因素分析排查、平安隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等狀況進展動態(tài)平安評估。4.工程試產前，應組織有關專業(yè)人員，遵照煤礦建立工程“三查四定”、“三查、三確認、一許可”要求，對系統(tǒng)、設備、設施施工質量，平安設施及平安防護，試產方案、平安技術措施及應急預案，人員、物資、外部環(huán)境等狀況是否具備試產條件進展綜合分析評估。試產過程中，涉及平安的工藝、參數(shù)、限制等須要變更時，必需重新評估。第十五條“四新”試驗評估。新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，應對其平安性能、環(huán)境適應性、存在的緊急因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術實力等是否具備平安試驗或推廣應用條件進展綜合評估。第十六條其他評估。1.設備、物資購置及出入庫。涉及平安生產的設備、物資購置前，要對設備、物資是否適應本單位平安生產要求進展平安、技術選型論證，并按規(guī)定程序報批。設備、物資入庫前，應對其完好狀況、技術參數(shù)、平安性能等進展評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出庫投入運行前，運用單位(人員)應對其完好狀況、平安性能進展檢查評估，符合平安要求方可投入運行。2.作業(yè)人員。新聘請和長期(一年)中斷作業(yè)的員工上崗前，應對其身體安康狀況、職業(yè)禁忌狀況、崗位所需；生產經營單位應利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人；3.重大災難；第四章方法及要求；第十七條生產經營單位要遵照系統(tǒng)、場所、設備設施、；簡潔系統(tǒng)、班組、工序、檢修理和崗位作業(yè)可接受平安；第十八條平安評估表制作要結合平安管理經驗和生產實；重大風險：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的；一般風險：不行能造成人員損害，但會崗前，應對其身體安康狀況、職業(yè)禁忌狀況、崗位所需技術業(yè)務學問和技能、規(guī)程措施和有關規(guī)章制度駕馭狀況等是否具備上崗資格進展綜合考核評估。生產經營單位應利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和平安防護器具配備等狀況進展動態(tài)評估。3.重大災難。生產經營單位應定期對本單位可能發(fā)生的重大災難及已接受平安管控措施的牢靠性進展分析評估。第四章方法及要求第十七條生產經營單位要遵照系統(tǒng)、場所、設備設施、作業(yè)類型等不同類別，結合專業(yè)、崗位特點和評估內容困難、重要程度，遵照“科學、管用、簡明、高效”的原那么，合理選擇平安風險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。簡潔系統(tǒng)、班組、工序、檢修理和崗位作業(yè)可接受平安評估表法，非煤生產系統(tǒng)、工藝裝置可選擇緊急和可操作性分析(HAZOP)法，煤礦困難生產系統(tǒng)、“四新”試驗、工程工程等可選擇集體檢查分析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。第十八條平安評估表制作要結合平安管理經驗和生產實際，盡可能完整列舉緊急危害因素，遵照緊急因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。重大風險：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風險：可能造成人員損害，但不會降低系統(tǒng)性能或損壞的。一般風險：不行能造成人員損害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。低風險：不會造成人員損害和系統(tǒng)損壞的。第十九條接受評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估狀況。其次十條接受緊急和可操作性分析、集體檢查分析或專家綜合評估方式評估時，必需編寫評估報告書，明確評估內容、范圍、條件、環(huán)境、結論、建議等內容，參和評估人員簽名。評估報告書必需報上一級業(yè)務管理機構審查，不得干脆遵照評估報告結論進展生產作業(yè)。其次十一條崗位評估接受評估表方法時，可以接受評估卡片或評估活頁表，必需將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必需經班組長簽名復查確認。其次十二條生產經營單位對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別平安風險，必需明確匯報、處置程序。經評估存在不行控風險的，必需立刻停頓作業(yè)或停頓運行，發(fā)出預警，撤出緊急區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進展整改，整改完畢后再進展評估；存在中等可控風險的，必需通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，接受預防性措施干脆“手指口述”進展作業(yè)。其次十三條對平安風險的限制應遵循消退、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后依次原那么，優(yōu)先考慮和接受牢靠的限制措施。其次十四條各級評估得出的結論及存在的平安風險因素能現(xiàn)場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應剛好告知相關人員。其次十五條各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必需符合國家及行業(yè)有關標準、標準和上級規(guī)定制度要求。其次十六條確定平安風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應充分聽取基層單位員工的看法和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、平安風險評估的全面性和防范限制措施的針對性。其次十七條生產經營單位應定期對平安風險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進展分析和評價，并依據(jù)上級新要求和實際須要進展調整和修訂。其次十八條生產經營單位應建立平安風險評估專項檔案，各類評估報告、平安評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，依據(jù)實際須要確定保存期限，存檔備查。其次十九條生產經營單位應每年至少對全員進展一次以緊急源辨識、風險評估為主的教化培訓。第五章檢查考核第三十條各生產經營單位應建立平安風險評估考核獎懲機制，對各級平安風險評估執(zhí)行狀況進展動態(tài)檢查督導，定期檢查考核。第三十一條煤礦每季度對各單位平安風險評估工作進展一次檢查考核(考核標準見附件1)。平均得分低于90分的定為不合格單位，對各單位遵照煤礦《平安績效考核方法》進展考核兌現(xiàn)。第六章附那么第三十二條本規(guī)定自2017年1月1日起實施。第三十三條本規(guī)定說明權屬本煤礦。附件1：附件2：常用平安風險評估方式方法一、定性評估法。也稱經驗評估法，是按生產系統(tǒng)或生產工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種緊急危害因素進展定性的分析、探究、評估，得出定性評估結論的評估方法。本方法通常接受平安評估表，依據(jù)經驗將須要檢查評估的內容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應評估。平安評估表內容還可依據(jù)工程緊急程度，將評估工程內容劃分為平安推翻項〔不行控緊急〕和可控項〔中等或可控緊急〕兩局部，存在推翻項時，停頓評估，向上一級管理層報告；不存在推翻項時，對可控項進展賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備平安生產條件；可控項得分低于臨界值，停頓作業(yè)，制定措施進展整改，整改完畢后再進展重新評估。本方法適用于簡潔系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設備設施、工藝和人員技術實力、平安措施、制度、管理水同等方面進展評估的方法。本方法適用于困難的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應用等方面的評估。三、緊急和可操作性分析(HAZOP)法。是通過分析生產運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作限制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動和偏差對系統(tǒng)的影響及可能導致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的緣由，明確裝置或系統(tǒng)內及生產過程中存在的主要緊急、危害因素，并針對變動和偏差產生的后果提出應對平安措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：1.建立探究組，確定任務、探究對象。一是建立一個有多方面專家組成的探究組，探究組的人員應包括設計、管理、運用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確探究組的任務，如探究的最終目的是解決系統(tǒng)平安問題，還是產品；2.劃分單元，明確功能；3.定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能；4.分析發(fā)生偏差的緣由及后果；5.制定對策；本方法適用于地面生產及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等；四、預先緊急分析〔PHA〕法；本方法主要步驟：；1.危害辨識；通過經驗判定、技術診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危；2.確定可能事故類型；依據(jù)過去務，如探究的最終目的是解決系統(tǒng)平安問題，還是產品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關資料。2.劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為假設干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。3.定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能產生的偏差。4.分析發(fā)生偏差的緣由及后果。5.制定對策。本方法適用于地面生產及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。四、預先緊急分析〔PHA〕法。是在緊急物質和裝置設計、施工和生產前，對系統(tǒng)中存在的緊急性類別、出現(xiàn)條件、導致事故的后果進展分析評估的方法。本方法主要步驟：1.危害辨識通過經驗判定、技術診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的緊急、有害因素