2022-2023年度基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫附答案（典型題）

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫附答案（典型題）

單選題（共55題）1、證券投資基金可分為（）。A.公募證券投資基金和私募證券投資基金B(yǎng).開放式基金和風險投資基金C.對沖基金和封閉式基金D.風險投資基金和私募股權基金【答案】A2、依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，以下有關中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施中錯誤的說法是（）A.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，直到案件調查完畢B.對存在違法違規(guī)行為的基金機構沒收違法所得C.撤銷高級管理人員的從業(yè)資格D.對違法違規(guī)的直接責任人員進行罰款【答案】A3、(2017年)某證券投資基金合同生效已超過10年，投資業(yè)績表現(xiàn)良好，關于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D4、相比其他開放式基金，QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內機構投資者資格和經營外匯業(yè)務資格B.基金管理人可以根據產品特點確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購D.QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金不同【答案】D5、（2016年真題）基金管理人在市場經濟環(huán)境中面臨的外部風險包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、下列關于投資基金的說法錯誤的是()。A.對沖基金即“風險對沖過的基金”B.另類投資基金一般采用私募方式C.私募股權基金是一種承擔高風險、追求高收益的投資模式D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權等金融衍生產品以及對相關聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險【答案】C7、對在6個月內_____被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起_____后，方可使用。()A.連續(xù)兩次;10日B.連續(xù)三次;10日C.連續(xù)兩次;5日D.連續(xù)三次;5日【答案】A8、(2017年)關于投資者教育，下列描述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、下列各項，不屬于封閉式基金內容的是()。A.基金份額在基金合同期限內固定不變B.一般有一個固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場的投資者之間進行轉讓【答案】C10、不屬于場內交易方式的是（）A.上海證券交易所B.鄭州商品交易所C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.銀行間債券市場【答案】D11、基金當事人即基金合同的當事人，是指基金的（）。A.托管人、發(fā)起人和份額持有人B.管理人、托管人和份額持有人C.發(fā)起人、管理人和份額持有人D.受益人、管理人和份額持有人【答案】B12、基金宣傳推介材料必須真實、準確，制作宣傳材科的機構應對其內容負責。關于證券投資基金宣傳推介材料的內容，以下表述錯誤的是（）。A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業(yè)績B.基金投資有風險,購買基金須謹慎C.在產品申購期購買的避險策略基金，本金是安全的D.貨幣市場基金不等同于銀行存款【答案】C13、（2016年真題）基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括（）。A.不得進行虛假或誤導性陳述B.不得片面夸大過往業(yè)績C.不得預測所推介基金的未來業(yè)績D.不限制以個人名義接受投資者的款項【答案】D14、下列關于私募基金宣傳推介，說法錯誤的是。（）A.募集機構可以通過門戶網站鏈接廣告推介私募基金；B.禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益；C.不得使用“欲購從速”等片面強調集中營銷時間限制的措辭。D.禁止推介或片面節(jié)選少于6個月的過住整體業(yè)績或過往基金產品業(yè)績【答案】A15、(2017年)基金管理人內部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。A.獨立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調性原則【答案】C17、基金上市交易公告書披露的事項不包括()A.基金凈值表現(xiàn)B.基金投資組合報告C.基金財務狀況D.持有人戶數(shù)【答案】A18、基金銷售機構開展投資者適當性管理自查的時間間隔是（）個月。A.6B.12C.24D.3【答案】A19、(2016年)關于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是（）。A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人C.私募基金采取有限責任公司形式的，人數(shù)不得超過50人D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人【答案】A20、關于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是()。A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結構B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔的特定的職業(yè)義務和責任【答案】A21、（2016年真題）基金銷售機構在關于銷售人員的管理中，應記錄的內容不包括（）。A.銷售人員的行為B.社會關系C.獎懲情況D.誠信記錄【答案】B22、國際證監(jiān)會組織為投資者教育工作設定的六個基本原則不包括（）A.投資者教育等同于投資咨詢B.投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者C.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代D.證券經營機構應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)【答案】A23、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。A.完善金融體系和社會保障體系B.促進了金融行業(yè)交易成本的降低C.優(yōu)化金融結構，促進經濟增長D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】B25、基金招募說明書的編制義務人是()。A.中國證監(jiān)會B.基金管理人C.基金代銷機構D.基金托管人【答案】B26、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機構中的（）。A.證券公司B.保險公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行【答案】D27、某基金管理公司的基金經理甲串通基金經理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于（）。A.二公司的內幕交易B.基于交易的操縱市場C.基于信息的操縱市場D.不正當競爭【答案】B28、中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，有權采取的措施包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D29、（）是指由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險。A.流程風險B.制度風險C.新業(yè)務風險D.業(yè)務持續(xù)風險【答案】D30、公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以（）。A.責令整頓B.全權接管C.頒布限制令D.責令更換【答案】D31、下列關于債券基金和債券區(qū)別的描述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、關于公募基金的中期報告和年報，以下說法不正確的是（）。A.中期報告不要求進行審計B.中期報告須披露近3年每年的基金收益分配情況C.中期報告的管理人報告無需披露內部監(jiān)察報告D.年度報告應提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據和財務指標【答案】B33、識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規(guī)風險的內容不包括（）。A.拓展經營活動的新業(yè)務領域B.為新產品和新業(yè)務的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試C.識別和評估新業(yè)務方式的拓展、新客戶關系的建立D.識別客戶關系的性質發(fā)生重大變化產生的合規(guī)風險【答案】A34、基金管理人應在每年結束后()內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告A.30日B.15個工作日C.90日D.60日【答案】C35、以下選項中，不符合基金管理公司組織結構相互制約的是（）。A.公司風險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進行風險評估B.公司綜合管理部對告供應商白名單進行審查C.公司財務部末作審核，直按接收基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據入賬D.公司合規(guī)部對電子商務業(yè)務的創(chuàng)新模式進行合規(guī)審查【答案】C36、在二級市場的凈值報價上，ETF______提供一個基金參考凈值報價；LOF通常______只提供1次或幾次基金凈值報價。（）A.每2個小時；每天B.每小時；每小時C.每15秒；每天D.每天；每15秒【答案】C37、關于基金的會計核算工作，以下表述錯誤的是（）。A.不同基金賬簿記錄應當相互獨立B.不同基金的名冊登記應當獨立C.對所管理的基金應當建立核算D.基金管理人對所管理的基金應當以委托人為會計核算主體【答案】D38、基金管理人將目標與企業(yè)的任務或預期聯(lián)系在一起，保證制定的目標與企業(yè)的風險偏好相一致，體現(xiàn)了企業(yè)風險管理基本框架中的（）。A.內部環(huán)境B.目標設定C.事項識別D.風險應對【答案】B39、貨幣市場基金是指基金資產（）投資于貨幣市場工具。A.60%B.80%C.90%D.100%【答案】D40、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權力機構。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.投資決策委員會【答案】B41、集合資金信托計劃，是由（）擔任受托人，按照委托人意愿，為受益人的利益，將兩個及以上委托人交付的資金進行集中管理、運用或處分的資金信托業(yè)務活動。A.證券公司B.信托公司C.期貨公司D.證券服務機構【答案】B42、基金管理人應在每年結束后（）日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文。A.30B.60C.180D.90【答案】D43、（2016年真題）（）年，美國《證券法》要求基金募集時必須發(fā)布招募說明書，對基金進行描述。A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】A44、關于基金管理人內部控制的原則，說法錯誤的是（）。A.成本效益原則B.有效性原則C.健全性原則D.相互依賴原則【答案】D45、（）調整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。A.誠實守信B.守法合規(guī)C.忠誠盡責D.專業(yè)審慎【答案】B46、開放式基金在投資操作上的優(yōu)勢主要有（）。A.可進行長期投資和全額投資B.可投資于流動性相對較弱的資產C.更好的激勵約束機制D.沒有贖回壓力【答案】C47、以下關于基金份額申購、贖回資金清算的說法錯誤的是（）。A.清算是按照確定的規(guī)則計算基金當事人各方應收應付資金數(shù)額的行為B.基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機構根據確認的投資者申購、贖回數(shù)據信息進行的C.我國境內基金申購款一般能在T+3日內到達基金的銀行存款賬戶D.贖回款一般在T+3日內從基金的銀行存款賬戶劃出【答案】C48、基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的，應當按照（）的規(guī)定進行備案。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】B49、關于信息技術系統(tǒng)風險，下列說法錯誤的是（）。A.信息技術系統(tǒng)尤其是重要信息技術系統(tǒng)應具有確保各種情況下業(yè)務持續(xù)運作的冗余能力，包括電力及通信系統(tǒng)的持續(xù)供應，系統(tǒng)和重要數(shù)據的本地備份、異地備份和關鍵設備的備份等；B.信息技術人員要具有及時判斷、處理各種信息技術事故和恢復系統(tǒng)運行的專業(yè)能力，信息技術部門在建立各種緊急情況下的信息技術應急預案，不必定期演練；C.系統(tǒng)程序變更、新系統(tǒng)上線前應經過嚴格的業(yè)務測試和審批，確保系統(tǒng)的功能性、安全性符合公司風險管理要求；D.對網絡、重要系統(tǒng)、核心數(shù)據庫的安全保護、訪問和登錄進行嚴格的控制，關鍵業(yè)務需要雙人操作或相互復核，應有多種備份措施來確保數(shù)據安全，并有對備份數(shù)據準確性的驗證措施?！敬鸢浮緽50、開放式基金的價格以（）為基礎。A.基金份額凈值B.市場供求關系C.市盈率D.購買股票數(shù)量【答案】A51、(2016年)基金交易確認是（）的職責之一。A.基金份額登記機構B.銷售機構C.中央結算公司D.基金托管人【答案】A52、基金宣傳推介材料是指（）。A.推介基金向公眾分發(fā)或者頒布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質的信息B.推介基金向公眾分發(fā)或者頒布,使公眾可以普遍獲得的基金公司與代銷機構簽訂的代理銷售協(xié)議的信息C.推介基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的基金公司與代銷機構簽訂的代理銷售協(xié)議的信息D.推介基金向特定客戶分發(fā)或者頒布，使特定客戶可以獲得的書面、電子或者其他介質的信息【答案】