科技內(nèi)幕信息知情人登記管理制度（2020年7月）-模版

科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度（2020年7月）第一章總則第一條第二條內(nèi)幕信息的管理工作由公司董事會負(fù)責(zé)，董事長為內(nèi)幕信息管理工常辦事機構(gòu)。公司監(jiān)事會應(yīng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進(jìn)行監(jiān)督。第三條未經(jīng)董事會批準(zhǔn)或授權(quán)，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報報道、傳送。公司依法報送或披露的信息，嚴(yán)格按照證券監(jiān)管有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。第四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司各部門、分（子）公司需按內(nèi)幕信息公開前將該信息的知情人控制在最小范圍內(nèi)。第五條公司內(nèi)幕信息知情人應(yīng)知悉相關(guān)法律法規(guī)，做好內(nèi)幕信息的保密工作，不得泄露內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。第二章內(nèi)幕信息的范圍第六條本制度所指內(nèi)幕信息，是指根據(jù)《中華人民共和國證券法》相關(guān)規(guī)尚未公開的信息?？萍脊煞萦邢薰緝?nèi)幕信息知情人登記管理制度第七條本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；經(jīng)理無法履行職責(zé)；司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；（九）公司分配股利、增資的計劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或宣告無效；（十一）公司涉嫌犯罪被立案調(diào)查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；（十二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；（十三）公司債券信用評級發(fā)生變化；（十四）公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢；（十五）公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況；（十六）公司新增貸款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十；（十七）公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；（十八）公司發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；（十九）新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;（二十）董事會就發(fā)行新股或其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度（二十一）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（二十二）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；產(chǎn)生重大影響的額外收益；（二十四）變更會計政策、會計估計；有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正；（二十六）回購股份、利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本或增資計劃；業(yè)績快報、業(yè)績預(yù)告；（二十八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。第三章內(nèi)幕信息知情人的范圍第八條本制度所指內(nèi)幕信息知情人，是指公司內(nèi)幕信息公開前可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的公司內(nèi)部和外部相關(guān)人員，包括但不限于：(一)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司控股或者實際控制的企決策等環(huán)節(jié)的人員；由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財務(wù)人員、內(nèi)部審計人員、信息披露事務(wù)工作人員等。(二)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，公司控股股東、第一大股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員；構(gòu)工作人員，或者證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)有關(guān)人員；因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的其他外部單位人員；參與重大事項籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員。(三)因而知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員?？萍脊煞萦邢薰緝?nèi)幕信息知情人登記管理制度(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。第四章內(nèi)幕信息知情人的登記備案第九條公司董事會秘書負(fù)責(zé)辦理公司內(nèi)幕信息知情人備案工作。公司應(yīng)當(dāng)內(nèi)幕信息知情人登記檔案的完備性和準(zhǔn)確性，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)查詢。第十條在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)當(dāng)填寫公司內(nèi)幕信息知情人檔易日內(nèi)向深交所報備。第十一條公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股督促籌劃重大事項涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。第十二條公司披露以下重大事項時，應(yīng)當(dāng)在向深交所報備相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案：（一）公司被收購；（二）重大資產(chǎn)重組事項；（三）證券發(fā)行；（四）合并、分立；（五）股份回購；（六）年度報告、半年度報告；公積金轉(zhuǎn)增的合計股數(shù)達(dá)到十股以上；（八）股權(quán)激勵計劃、員工持股計劃；股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產(chǎn)生重大影響的其他事項；（十）中國證監(jiān)會或者深交所認(rèn)定的其他情形。當(dāng)向深交所報備相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案?？萍脊煞萦邢薰緝?nèi)幕信息知情人登記管理制度送內(nèi)幕信息知情人檔案。第十三條內(nèi)幕信息知情人檔案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名、國籍、證件類型、證件號碼、股東代碼、聯(lián)系手機、通訊地址、所屬單位、與上市公司關(guān)系、職務(wù)、關(guān)系人、關(guān)系類型、知情日期、知情地點、知情方式、知情階段、登記人信息、登記時間等信息。議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報告、傳遞、編制、決議等。第十四條公司應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人登記檔案的完備性、真實性和準(zhǔn)確性。第十五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門、分公司、控股子公司及上市公司能夠?qū)ζ鋵嵤┲卮笥绊懙膮⒐晒镜闹饕?fù)責(zé)人及其他內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。第十六條公司的股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)人、收購人、交易對手方、證券服務(wù)機構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人檔案工作，及時告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。第十七條在本制度第十二條所列事項公開披露前或者籌劃過程中，公司依當(dāng)做好內(nèi)幕信息知情人登記工作，并依據(jù)深交所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第十八條登記備案工作由董事會負(fù)責(zé)，董事會秘書組織實施。董事會秘書十年以上。第五章內(nèi)幕信息的保密管理及責(zé)任追究第十九條公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，在內(nèi)局域網(wǎng)或網(wǎng)站以任何形式進(jìn)行傳播和粘貼，不得利用內(nèi)幕信息買賣公司股票及親屬或他人謀利?？萍脊煞萦邢薰緝?nèi)幕信息知情人登記管理制度方式告知內(nèi)幕信息知情人保密義務(wù)、違法保密規(guī)定責(zé)任。第二十條公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、深交所的規(guī)定和要求，在年度報告、半年度報告和相關(guān)重大事項公告后五個交易日內(nèi)對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司理結(jié)果報送深交所和江西證監(jiān)局并對外披露。報告。第二十二條內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實際控制人、直接或間接持有公司5%司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員向其提供內(nèi)幕信息。第二十三條公司內(nèi)部內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司將依據(jù)有關(guān)規(guī)定處罰相關(guān)責(zé)任人并要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十四條為公司履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及其人員，直接或間接持有公司5%以上股份的股東、控股股東或公司的實際第二十五條內(nèi)幕信息知情人違反本制度，在社會上造成嚴(yán)重后果、給公司造成重大損失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機關(guān)處理。第二十六條內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動深交所備案，同時在公