理財(cái)直接融資工具業(yè)務(wù)合作意向書

合同模版合同編號(hào)：合同模版甲方:乙方:Xxxx年xx月注意事項(xiàng)為了維護(hù)您的合法權(quán)益，確保交易的安全，請(qǐng)?jiān)谑褂帽竞贤侗厩白屑?xì)閱讀下列注意事項(xiàng)：1、本合同為根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定制定的通用性示范文本；2、如有必要，請(qǐng)根據(jù)具體的交易背景、交易目的等適當(dāng)修改、調(diào)整本合同范本的相關(guān)條款；

理財(cái)直接融資工具業(yè)務(wù)合作意向書甲方：乙方：鑒于：甲方擬進(jìn)行理財(cái)直接融資，并愿意委托乙方及其總行為發(fā)起管理人，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，本著平等互利、誠(chéng)實(shí)守信的原則，就乙方及其總行發(fā)起設(shè)立理財(cái)直接融資工作事宜達(dá)成如下合作協(xié)議：第一條合作內(nèi)容與合作方式甲方委托乙方及其總行擔(dān)任發(fā)起管理人發(fā)起設(shè)立“理財(cái)直接融資工具”，并以該理財(cái)直接融資工具募集的全部資金向乙方提供債權(quán)融資，乙方同意接受甲方委托。本協(xié)議項(xiàng)下，乙方同意，以向理財(cái)直接融資工具份額持有人所募集的資金為甲方提供人民幣不超過(guò)億元的融資本金，具體融資本金金額以乙方向甲方實(shí)際劃付的資金額為準(zhǔn)，且理財(cái)直接融資的期限不超過(guò)年。乙方應(yīng)成立專門的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及乙方內(nèi)部的相關(guān)制度及規(guī)定，對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查。乙方項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可以向甲方調(diào)閱與理財(cái)直接融資工具發(fā)行有關(guān)的公開(kāi)或未公開(kāi)的法律文件、業(yè)務(wù)資料和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料，并可約請(qǐng)甲方有關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談，了解所需信息，甲方應(yīng)配合乙方工作。甲方應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其財(cái)務(wù)報(bào)表出具審計(jì)意見(jiàn)，聘請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)注冊(cè)并具備理財(cái)直接融資工具評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，聘請(qǐng)具有相關(guān)資格的律師對(duì)此次發(fā)行出具法律意見(jiàn)書。上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)由乙方確認(rèn)其從業(yè)資質(zhì)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求方為有效；如果甲方在本意向書簽署日之前已經(jīng)聘請(qǐng)了上述中介機(jī)構(gòu)出具相關(guān)文件，則上述中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)資質(zhì)也應(yīng)當(dāng)由乙方確認(rèn)，否則乙方有權(quán)要求甲方重新聘請(qǐng)乙方認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具相關(guān)文件。甲方聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。乙方及其總行將根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果以及中介機(jī)構(gòu)（包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)以及律師事務(wù)所）出具的專業(yè)報(bào)告和相關(guān)文件確定是否發(fā)起設(shè)立理財(cái)直接融資工具的有關(guān)條件。如甲方符合乙方發(fā)起設(shè)立理財(cái)直接融資工具的條件，乙方將協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)與甲方共同制作監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提供的各項(xiàng)注冊(cè)發(fā)行材料。乙方將對(duì)甲方提供的理財(cái)直接融資的全部文件進(jìn)行核查，并出具核查意見(jiàn)。甲方應(yīng)在乙方提議的日期按照乙方的要求與乙方總行正式簽訂《理財(cái)直接融資合同》。乙方及其總行將向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交發(fā)行注冊(cè)文件，并組織中介機(jī)構(gòu)和甲方針對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反饋意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)工作。如乙方盡職調(diào)查結(jié)果以及中介機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)文件顯示，甲方暫未達(dá)到理財(cái)直接融資相關(guān)條件，雙方應(yīng)就整改事項(xiàng)達(dá)成一致，乙方應(yīng)根據(jù)盡職調(diào)查情況，協(xié)助甲方提出整改方案，以協(xié)助甲方盡快達(dá)到發(fā)行條件。如甲方短時(shí)間內(nèi)難以通過(guò)整改達(dá)到理財(cái)直接融資條件，雙方可協(xié)商確定由乙方向甲方提供其他金融服務(wù)，具體事宜另行約定。第二條甲方的權(quán)利與義務(wù)一、甲方依據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利：要求乙方為本次發(fā)行成立由專業(yè)人員組成的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。要求乙方安排合理的項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間表。要求乙方依照議定的工作時(shí)間、進(jìn)度，按時(shí)、高質(zhì)量地完成工作。如出現(xiàn)影響工作時(shí)間、進(jìn)度的客觀事實(shí)，則由甲、乙雙方再行協(xié)商。要求乙方協(xié)助擬定應(yīng)由甲方編制的注冊(cè)發(fā)行文件。要求乙方核查全部發(fā)行文件，如上述文件有不符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定之處，則乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，結(jié)合甲方提供的文件、資料、數(shù)據(jù)，幫助甲方修改并使之符合相關(guān)規(guī)定。二、甲方依據(jù)本協(xié)議承擔(dān)以下義務(wù)：承諾乙方及其總行為本次理財(cái)直接融資工具發(fā)起管理人，在簽署本合作意向書后的個(gè)月內(nèi)，甲方不再與其他機(jī)構(gòu)簽訂任何類似協(xié)議或融資協(xié)議。指定專門人員負(fù)責(zé)配合乙方工作，并提供相應(yīng)的工作條件。向乙方提交供乙方開(kāi)展盡職調(diào)查和制作發(fā)行注冊(cè)材料所需的各類反映公司經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)情況等方面信息的公開(kāi)或未公開(kāi)的文件、資料、數(shù)據(jù)，安排相關(guān)人員及時(shí)接受乙方就相關(guān)問(wèn)題所進(jìn)行的訪談。保證以書面、口頭及電子文檔等形式向乙方提供的所有文件、資料、數(shù)據(jù)是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的。在乙方提議的日期按照乙方的要求與乙方總行正式簽訂《理財(cái)直接融資合同》。第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)一、乙方依據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利：要求甲方真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供與甲方本次發(fā)行相關(guān)的公開(kāi)或未公開(kāi)的各種信息資料。要求甲方提供必要的工作條件，并指定專人配合乙方工作。要求甲方進(jìn)行信用評(píng)級(jí)并及時(shí)發(fā)布評(píng)級(jí)結(jié)果。要求甲方在乙方認(rèn)為合適的時(shí)間與乙方總行正式簽訂《理財(cái)直接融資合同》。二、乙方依據(jù)本協(xié)議承擔(dān)以下義務(wù)：1、為甲方本次發(fā)行項(xiàng)目組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；2、制訂合理的項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間表并按進(jìn)度完成各階段工作；在甲方符合理財(cái)直接融資相關(guān)條件的前提下，編擬本次發(fā)行需要的有關(guān)注冊(cè)發(fā)行文件；與甲方一起協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)的工作，協(xié)助甲方督促中介機(jī)構(gòu)按時(shí)出具相關(guān)文件；核查全部報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)的注冊(cè)發(fā)行文件；在監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)理財(cái)融資工具下發(fā)接受注冊(cè)通知后，乙方及其總行組織完成理財(cái)直接融資工具的發(fā)行。第四條融資費(fèi)用在乙方及其總行完成理財(cái)直接融資工具發(fā)行工作后，甲方應(yīng)當(dāng)按照本次理財(cái)直接融資實(shí)際融資本金的%（年化）向乙方支付融資費(fèi)用；除非雙方另行協(xié)商一致，否則上述融資費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)不得變更。融資費(fèi)用具體支付方式按照甲方與乙方總行正式簽訂的《理財(cái)直接融資合同》執(zhí)行。第五條保密條款乙方對(duì)甲方提供的保密資料將妥為保管并確保其秘密性。非經(jīng)甲方事前書面同意，乙方不為其本身或任何第三人的利益而復(fù)印、告知、交付第三人，或以其他任何方式使第三人知悉或利用該等保密資料，或?qū)ν獍l(fā)表或出版，亦不攜至乙方辦公場(chǎng)所或甲方同意之存放地以外的地點(diǎn)。上條條款不適用于下述資料：甲方或甲方的代理人自行對(duì)外公開(kāi)的資料；已為公眾所知或公開(kāi)場(chǎng)合可取得的資料；為完成本次理財(cái)直接融資工具發(fā)行工作而必需向其他機(jī)構(gòu)或相關(guān)工作人員提供的資料。第六條違約責(zé)任甲、乙雙方中任何一方違反本協(xié)議規(guī)定，給對(duì)方造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，由違約方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償責(zé)任范圍以因一方違約給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失為限。甲、乙雙方中任何一方擅自變更或解除本協(xié)議，應(yīng)賠償對(duì)方的直接經(jīng)濟(jì)損失。如果甲方未在乙方提議的時(shí)間按照乙方要求與乙方總行簽訂《理財(cái)直接融資合同》，則甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為萬(wàn)元人民幣。第七條免除責(zé)任如遇國(guó)家有關(guān)政策調(diào)整、法律修改及其他不可抗力事件，導(dǎo)致甲、乙雙方或任何一方無(wú)法履行本協(xié)議，可免除違約責(zé)任。所涉及的問(wèn)題由甲、乙雙方協(xié)商解決。第八條其他本意向書在經(jīng)雙方有權(quán)代表人簽字并加蓋公章后生效。本意向書在甲方與乙方總行簽訂的《理財(cái)直接融資合同》生效后，自動(dòng)廢止。本意向書正本一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等效力。本意向書未盡事宜由甲、乙雙方協(xié)商擬定補(bǔ)充協(xié)議，作為本意向書的附件，本意向書項(xiàng)下的附件與本意向書具有同等法律效力。甲、乙雙方在本意向書的履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，應(yīng)向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)實(shí)施的仲裁規(guī)則進(jìn)行裁決，并且該仲裁裁決是終局的。甲方：乙方：（公章）