內(nèi)控測試資料清單-綜合管理

,,,xx內(nèi)控項目-內(nèi)控測試資料清單-綜合管理,,,,

,業(yè)務(wù)流程：,綜合管理,,,,,

,資料提供部門：,總裁辦公室、零售業(yè)務(wù)部、營業(yè)部,,,,,

,序號,資料提供部門,所需資料詳細(xì)描述,資料份數(shù),資料期間,資料類型,如不能提供，請說明原因

,1,總裁辦公室、營業(yè)部,《印章刻制審批單》,,,電子版或紙質(zhì),

,2,總裁辦公室,《印鑒留存卡》,,,電子版或紙質(zhì),

,3,總裁辦公室、營業(yè)部,《印章（鑒）交接單》,,,電子版或紙質(zhì),

,4,總裁辦公室、營業(yè)部,《印章（鑒）交接單》印鑒保管人離職,,,電子版或紙質(zhì),

,5,營業(yè)部,《營業(yè)部公章使用審批單》,,,電子版或紙質(zhì),

,6,營業(yè)部,《營業(yè)部公章用章登記簿》,,,電子版或紙質(zhì),

,7,總裁辦公室,《公司公章使用審批單》,,,電子版或紙質(zhì),

,8,總裁辦公室,《公司公章用章登記簿》,,,電子版或紙質(zhì),

,9,總裁辦公室,《合同章使用審批單》,,,電子版或紙質(zhì),

,10,總裁辦公室,《合同章用章登記簿》,,,電子版或紙質(zhì),

,11,總裁辦公室,《印章銷毀審批單》,,,電子版或紙質(zhì),

,12,總裁辦公室、營業(yè)部,《印章（鑒）交接單》,,,電子版或紙質(zhì),

,13,總裁辦公室,《印章銷毀相關(guān)記錄文件》,,,電子版或紙質(zhì),

,14,總裁辦公室、營業(yè)部,公司以及營業(yè)部印章盤點(diǎn)表,,,電子版或紙質(zhì),

,15,營業(yè)部,《客戶資料交接清單》,,,電子版或紙質(zhì),

,16,總裁辦公室,《資料交接表》,,,電子版或紙質(zhì),

,17,總裁辦公室、營業(yè)部,《崗位變動移交清單》,,,電子版或紙質(zhì),

,18,總裁辦公室、營業(yè)部,《檔案借閱審批記錄》,,,電子版或紙質(zhì),

,19,總裁辦公室,業(yè)務(wù)資質(zhì)申請的《專業(yè)委員會會議紀(jì)要》、《總裁辦公會會議紀(jì)要》、《董事會決議》、《股東會決議》,,,電子版或紙質(zhì),

,20,總裁辦公室,《關(guān)于申請融資融券業(yè)務(wù)資格的請示》,,,電子版或紙質(zhì),

,21,總裁辦公室,業(yè)務(wù)資格申報材料的審批記錄,,,電子版或紙質(zhì),

,22,總裁辦公室,業(yè)務(wù)資格申請文件,,,電子版或紙質(zhì),

,23,營業(yè)部、零售業(yè)務(wù)部,《營業(yè)部資質(zhì)認(rèn)定審批文件》、《營業(yè)部申請業(yè)務(wù)資質(zhì)的相關(guān)文件》,,,電子版或紙質(zhì),

,24,營業(yè)部、零售業(yè)務(wù)部,《XXX業(yè)務(wù)開展備案函》,,,電子版或紙質(zhì),

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,"注：1.資料若涉及多部門，望協(xié)調(diào)